危废经营许可证单位台账制作对照标准.doc

1、附 2 危险废物（含医疗废物）经营单位规 范 化 管 理 指 标 及 抽查表 单 位 名 称： 单 位 地 址： 法定代表人： 环保负责人： 检 查 时 间： 年 月 日 时至 时 检 查 人 员： 姓名： 单位： 环境监察执法证件号： 姓名： 单位： 环境监察执法证件号： 姓名： 单位： 环境监察执法证件号： 注：1.检查组应当至少包括两名具有执法证件的人员，可邀请专家参与检查。 2.检查人员要填写检查记录并签字。 3.对危险废物流向、贮存、利用、处置等信息， 要核查原始凭证。 4.根据评分细则给出得分。 5.备注栏可对检查情况进行简要记录。 6.危险废物经营单位在利用处置危险废物同时产生新

2、的危险废物的，应执 行危险废物产生单位的“管理计划制度”和“申报登记制度”。 7.检查的主要内容不适用的，计为 0 分，并将该项分值从满分中扣除后，按比例换算达标、基本 达标、不达标界值。 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分分数数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 一、 经营许可 证制度 （ 固 体废物污染 环 境 防 治 法 ， 以下简 称 固体法 ， 第五十七条； 危险废物 经营许可证 管理办法， 以下简称 许 可办法 ， 第 二十条） 1.从事收集、贮存、 利用和处置危险废物 经营活动的单位，依 法申请领取了危险废 物经营许可

3、证。 6 具有与其经营范 围相对应的环保 部门颁发的危险 废物经营许可证， 且具备相应的资 质。 A.危险废物运输单位及车辆具有相应的危险货物 运输资质； B.危险废物贮存设施有环评材料，且完成了“三同 时”验收； C.危险废物利用、处置设施有环评材料，且完成了 “三同时”验收； D.贮存场所符合危险废物贮存污染控制标准的 有关要求（贮存场所地面须作硬化及防渗处理；场 所应有雨棚、围堰或围墙；设置废水导排管道或渠 道， 将冲洗废水纳入企业废水处理设施处理或危险 废物管理；贮存液态或半固态废物的，需设置泄露 液体收集装置；装载危险废物的容器完好无损）。 A、B 项每项符合得 1 分，C、D 项每

4、项符合得 2 分。 资料检查 （查 看运输单位 的相关资质； 查看危险废 物经营许可 证、环评批 复、 验收报告 等）、现场核 查 （检查贮存 场所“三防” 措施） 2.领取危险废物收集 经营许可证的单位， 应当与处置单位签订 接收合同，并将收集 的危险废物在 90 个 工作日内提供或者委 托给处置单位处置。 （仅适用于持危险废 物收集经营许可证的 单位） 1 签订了符合要求 的合同， 并能在 90 个工作日内将危 险废物移给上述 单位。 1.能在 90 个工作日内将收集的危险废物转移给具 有相应经营资质的单位处理，能提供相应的合同、 危险废物经营许可证及经营记录簿等相关证明材 料，超期的提供

5、发证环保部门同意延期的证明材 料。得 1 分。 2.未在 90 个工作日内将收集的危险废物转移给具 有相应经营资质的单位， 又不能提供发证环保部门 同意延期的证明材料，或未提供相应的合同、危险 废物经营许可证及经营记录簿等相关证明材料。 得 0 分。 资料检查 （查 看接收合同 和接收单位 的危险废物 经营许可证 等相关材料； 查看经营情 况记录簿） 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分分数数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 一、 经营许可 证制度 （ 固 体法 ， 第五 十七条； 许 可办法 ， 第 二十条） *3.按照危险废物经

6、 营许可证规定从事危 险废物收集、贮存、 利用、处置的经营活 动。 1 严格按照危险废 物经营许可证规 定从事经营活动。 1.严格按照危险废物经营许可证规定从事经营活 动， 经营范围与环保部门颁发的危险废物经营许可 证所列范围一致，且在有效期内。得 1 分。 2.未按照危险废物经营许可证规定从事经营活动。 得 0 分。 资料检查、 现 场核查 （对照 所持危险废 物经营许可 证的相关规 定核对是否 按要求从事 经营活动） 二、 识别标识 制度 （ 固体 法 第五十二 条） 4.危险废物的容器和 包装物必须设置危险 废物识别标志。 1 依据危险废物贮 存污染控制标准 （GB18597）附录 A、

7、环境保护图 形标志-固体废物 贮存（处置）场 （GB15562.2）、 医疗废物专用 包装物、容器标准 和警示标识规定 （HJ421-2008）所示 标签设置危险废 物（含医疗废物） 识别标志。 1.设置了规范的（样式正确、内容填写完整）危险 废物识别标志。得 1 分。 2.识别标志有 1 处错误。得 0.5 分。 3.未设置识别标志、 识别标志样式不正确或填写内 容有两处及以上错误。得 0 分。 现场核查 5.收集、贮存、运输、 利用、处置危险废物 的设施和场所，必须 设置危险废物识别标 志。 1 1.在收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设 施、场所均设置了规范（形状、颜色、图案均正确，

8、 错误两处及以下）的危险废物识别标志。得 1 分。 2.识别标志图案错误或危险废物的设施、 场所有两 处及以上未设置识别标志。得 0 分。 现场核查 三、 管理计划6.危险废物管理计划2 制定了危险废物A.危险废物的产生环节、种类表述清晰； 资料检查 （查 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分分数数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 制度 （ 固体 法 第五十三 条） 包括减少危险废物产 生量和危害性的措 施，以及危险废物贮 存、利用、处置措施。 管理计划；内容齐 全，危险废物的产 生环节、种类、危 害特性、产生量、 利用处置方式描

9、述清晰。 B.危险废物产生量预测依据充分， 且提出了减少产 生量的措施； C.危险废物的危害特性表述准确， 且提出了减少危 害性的措施； D. 危险废物贮存、利用、处置措施表述清楚。 以上每项符合得 0.5 分。 看危险废物 管理计划） 7.报所在地县级以上 地方人民政府环境保 护行政主管部门备 案。危险废物管理计 划内容有重大改变 的，应当及时申报。 1 报环保部门备案； 及时申报了重大 改变。 1.经县（市、区）环保部门备案，并可提供相关备 案证明材料；管理计划内容有重大改变及时报县 （市、区）环保部门重新备案。得 1 分。 2.未报县（市、区）环保部门备案或未能提供相关 证明材料，或有重

10、大改变未及时申报。得 0 分。 资料检查 （由 企业提供已 经进行备案 的证明材料） 四、 申报登记 制度 （ 固体 法 第五十三 条） 8.如实地向所在地县 级以上地方人民政府 环境保护行政主管部 门申报危险废物的种 类、产生量、流向、 贮存、处置等有关资 料。 4 如实申报（可以是 专门的危险废物 申报或纳入排污 申报、环境统计中 一并申报）；内容 齐全；能提供证明 材料，证明所申报 数据的真实性和 合理性，如关于危 险废物产生和处 理情况的日常记 录等。 1.全面、准确地申报了危险废物的种类、产生量、 流向、贮存、利用、处置情况；且可提供证明材料 （如：环评文件、竣工验收文件、危险废物管

11、理台 账、危险废物转移联单、危险废物处置利用合同、 财务数据等等）。得 4 分。 2.申报登记表中存在两处及以下错误。得 2 分。 3.不报或虚报、漏报、瞒报关键危险废物的，或申 报登记表中关于危险废物的种类、产生量、流向、 贮存、 利用和处置情况存在两处以上错误。 得 0 分。 资料检查 （由 企业提供已 经申报登记 的证明材料 和相应的其 他证明材料） 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分分数数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 四、 申报登记 制度 （ 固体 法 第五十三 条） 9.申报事项有重大改 变的， 应当及时申报。 1

12、及时申报了重大 改变。 1.申报事项有重大改变的进行了及时申报。得 1 分。 2.发生重大改变未及时申报。得 0 分。 资料检查 （由 企业提供已 经进行备案 的证明材料） 五、 转移联单 制度 （ 固体 法 第五十九 条） 10.按照 危险废物转 移联单管理办法有 关规定，如实填写转 移联单中接受单位栏 目，并加盖公章。 2 按照实际接收的 危险废物，如实填 写危险废物转移 联单。 1.根据实际转移的危险废物，按照危险废物转移 联单管理办法如实填写接收单位栏目并加盖公 章，联单按规定交付相应单位。得 2 分。 2.对联单未按规定交付相应单位、 未如实填写联单 接收单位栏，或未加盖公章。得 0

13、 分。 注：注： 若当地实行电子转移联单，企业如实、规范 填写电子转移联单，也视为符合要求，得 2 分。 资料检查、 现 场核查 （现场 查看联单， 并 与经营情况 记录等进行 核对） 11.转移联单保存齐 全，并与危险废物经 营情况记录簿同期保 存。 1 当年截止检查日 期前的危险废物 转移联单齐全。 2.近五年内危险废物转移联单保存齐全，数据、类 别等信息与经营记录薄一致。得 1 分。 3.联单保存不齐全或数据、 类别等信息与经营记录 薄不一致。得 0 分。 注： 往年度此项检查已扣分的， 核查其他年度情况， 不重复扣分。 资料检查、 现 场核查 （现场 查看联单， 并 与经营情况 记录等

14、进行 核对） 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分分数数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 五、 转移联单 制度 （ 固体 法 第五十九 条） *12.需转移给外单位 利用或处置的危险废 物，全部提供或委托 给持危险废物经营许 可证的单位从事收 集、贮存、利用、处 置的活动。 1 利用处置过程产 生但不能自行利 用处置的危险废 物，全部提供或委 托给持危险废物 经营许可证的单 位。 1.利用处置过程产生但不能自行利用处置的危险 废物， 全部提供或委托给持相应危险废物经营许可 证的单位，可提供危险废物经营许可证、转移联单 等证明材料。得

15、 1 分。 2.利用处置过程产生但不能自行利用处置的危险 废物， 未全部提供或委托给持危险废物经营许可证 的单位，或无法提供相应的危险废物经营许可证、 转移联单等证明材料。得 0 分。 现 场 核 查 （根据危险 废物经营情 况记录簿逐 一核对， 如核 查焚烧飞灰 的去向等） 13.利用处置过程产 生不能自行利用处置 的危险废物应与有相 应资质的危险废物经 营单位签订的委托利 用、处置危险废物合 同。 1 有与持危险废物 经营许可证的单 位签订的合同。 1.有与相应资质的危险废物经营单位签订的合同， 且合同在有效期内。得 1 分。 2.不能提供与有相应资质的危险废物经营单位签 订的合同，或合同

16、已失效。得 0 分。 资料检查 （查 看合同） 六、 应急预案 备 案 制 度 （固体法 第六十二条） 14.参照 危险废物经 营单位编制应急预案 指南（原国家环境 保护总局公告 2007 年第 48 号） 制定了意 外事故的防范措施和 应急预案。 1 有意外事故应急 预案。 A.应急预案有明确的管理机构及负责人； B.有意外事故的情形及相应的处理措施； C.有应急预案中要求配置的应急装备及物资； D.内部及外部环境发生改变时， 及时对应急预案进 行了修订。 1.制定了应急预案且达到以上全部要求。得 1 分。 2.未制定应急预案或不能达到上述要求。得 0 分。 资料检查 （查 看应急预案） 检

17、查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分分数数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 六、 应急预案 备 案 制 度 （固体法 第六十二条） 15.向所在地县级以 上地方人民政府环境 保护行政主管部门备 案。 1 在当地环保部门 备案。 1.应急预案报所在地县（市、区）环保部门备案， 有相关的证明材料。得 1 分。 2.未备案或无相关的证明材料。得 0 分。 资料检查 （由 企业提供已 经进行备案 的证明材料） 16.按照预案要求每 年组织应急演练。 2 上年度组织应急 预案演练。 A.有详细的演练计划； B.有演练的图片、文字或视频等记录；

18、C.有演练后的总结材料； D.参加演练人员熟悉应急防范措施。 以上每项符合得 0.5 分。 资料检查 （查 看 演 练 记 录）、现场询 问 七、 贮存设施 （固体法 第十三条、 第 五十八条） 17.贮存期限不超过一 年；延长贮存期限的， 报经相应环保部门批 准。 1 危险废物贮存不超 过一年；超过一年 的报经相应环保部 门批准。 1.危险废物贮存不超过一年，超过一年的报经原批准 经营许可证的环境保护行政主管部门批准，提供相应 的证明材料。得1 分。 2.危险废物贮存超过一年但未获有效批准。得0 分。 资料检查 （查 看经营情况 记录簿）、现 场核查 18.分类收集、 贮存危 险废物，未混合

19、贮存 性质不相容且未经安 全性处置的危险废 物，装载危险废物的 容器完好无损。 2 做到分类贮存；装 载危险废物的容 器和包装物无破 损、泄漏和其他缺 陷。 A.危险废物做好了分类收集、贮存； B.装载危险废物的容器和包装物无破损、 泄漏和其 他缺陷； 以上每项符合得 1 分。 现场核查 19.未将危险废物混入 非危险废物中贮存。 1 做到分类贮存。 1.危险废物未混入非危险废物中贮存。得 1 分。 2.危险废物混入非危险废物中贮存。得 0 分。 现场核查 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分分数数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分

20、八、 利用处置 设施 （ 固体 法第十三 条、五十五 条； 许可办 法 第二十一 条） 20.按照有关要求定 期对利用处置设施污 染物排放进行环境监 测，并符合危险废 物焚烧污染控制标 准、危险废物填 埋污染控制标准、 危险废物集中焚烧 处置工程建设技术规 范 等相关标准要求。 14 监测频次符合要 求，有定期环境监 测报告，并且污染 控制符合相关标 准要求。 1.近一年内对污染物排放情况进行了监测， 有环境 监测报告且监测频次和项目符合要求，污染控制 （包括焚烧、填埋）符合控制标准的要求。得 14 分。 2.近一年内进行了监测， 但监测项目或频次不满足 相关要求、 监测出现超标后及时经过整改

21、能落实达 标排放的，可酌情打分。 3.近一年内未对污染物排放情况进行监测， 或污染 物出现超标排放后未及时采取有效整改措施。得 0 分。 注：监测频次与项目可按环评、验收、监测计划及 相关标准等要求执行。 对照相关标 准查看环境 监测报告、 现 场核查 21.填埋危险废物的 经营设施服役期届满 后，危险废物经营单 位应当对填埋过危险 废物的土地采取封闭 措施，并在划定的封 闭区域设置永久性标 记。 1 对封场的填埋场 采取封闭措施，设 置了永久性标记。 1.对封场的填埋场采取封闭措施， 设置了永久性标 记。得 1 分。 2.对封场的填埋场未采取封闭措施或未设置永久 性标志。得 0 分。 现场核

22、查 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分分数数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 九、 运行安全 要求 （ 许可 办法第五 条） 22.危险废物 （医疗废 物除外）入厂时进行 特性分析。 2 对所接收的性质 不明确的危险废 物进行危险特性 分析。 1.对所接收的性质不明确的危险废物进行危险特 性分析，提供分析报告。得 2 分。 2.对所接收的性质不明确的危险废物未进行危险 特性分析，或无法提供分析报告。得 0 分。 注：对于接受种类单一、未有性质不明确的危险废 物的经营单位，该项可不做考核。 资料检查 （查 看分析报告 等） 23.定

23、期对处置设施、 监测设备、安全和应 急设备、以及运行设 备等进行检查，发现 破损，应及时采取措 施清理更换，应对环 境监测和分析仪器进 行校正和维护。 5 定期对相关设施 进行检查和维护， 且运行正常。 A.定期对处置设施进行检查和维护，且运行正常； B.定期对监测设备进行检查和维护，且运行正常； C.定期对安全和应急设备进行检查和维护，且运行正常； D.定期对运行设备进行检查和维护，且运行正常； E.定期对环境监测和分析仪器进行校正和维护，且检 测精准。 以上每项符合得1 分。 资料检查、 现 场核查 （查看 检查和维护 记录） 24.按照培训计划定 期对危险废物利用处 置的管理人员、操作

24、人员和技术人员进行 培训。 2 制定了培训计划， 并 开展相关培训。 单位 负责人、 相关管理人 员和从事危险物收 集、运输、暂存、利 用和处置等工作的 人员掌握国家相关 法律法规、 规章和有 关规范性文件的规 定； 熟悉本单位制定 的危险废物管理规 章制度、 工作流程和 应急预案等各项要 A.对管理人员和从事危险物收集、运输、暂存、利 用和处置等工作的人员进行了培训， 有开展培训的 图片、文字或视频等资料； B.制定了人员培训计划， 全年培训材料涵盖危险废 物管理的所有制度、本单位危险废物规章制度、工 作流程； C.对培训人员进行了考核，有培训人员签到记录； D.参加培训人员对危险废物管理制

25、度、 相应岗位危 险废物的管理要求、工作流程较熟悉。 以上每项符合得 0.5 分。 资料检查 （查 看培训计划 和 培 训 记 录）、现场询 问 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分分数数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满分 得分得分 求； 掌握危险废物分 类收集、 运输、 暂存、 利用和处置的正确 方法和操作程序。 十、 记录和报 告经营情况 制度 （ 固体 法 第五十七 条、 第六十四 条； 许可办 法第十八 条） 25.参照 危险废物经 营单位记录和报告经 营情况指南（环境 保护部公告 2009 年 第 55 号） 建立危险废 物经营情况记

26、录簿， 如实记载收集、 贮存、 处置危险废物的类 别、来源去向和有无 事故等事项。 2 建立了经营情况 记录簿，能如实记 载危险废物经营 情况。 1.建立了经营情况记录簿， 涵盖了危险废物详细分 析记录、接收记录、利用处置记录、新产生危险废 物记录（不新产生危险废物的单位除外）、内部检 查记录、 设施运行及环境监测记录、 人员培训记录、 事故记录和报告、应急预案演练记录等 9 项内容， 且如实记载危险废物经营情况， 数据准确。 得 2 分。 2.记录簿涵盖的内容缺失一项、数据错误一处。得1 分。 3.未建立经营情况记录簿， 或记录簿涵盖的内容缺 两项及以上、数据错误两处及以上。得 0 分。 资

27、料检查 （查 看其危险废 物经营情况 记录簿； 依据 联单抽查若 干批危险废 物的经营、 记 录情况） 26.按照危险废物经营 许可证及环保部门的 要求， 定期报告危险废 物经营活动情况。 2 每年定期向环保 部门报告危险废 物经营情况。 1.定期向环保部门报告危险废物经营情况， 数据真 实可靠，可提供相应的证明材料。得 2 分。 2.未定期向环保部门报告危险废物经营情况， 或存 在虚报、漏报、瞒报等情况。得 0 分。 资料检查 （查 看近几年危 险废物经营 情况报告） 检查项目检查项目 检查主要内容检查主要内容 分分数数 达标标准达标标准 评分细则评分细则 检查方法检查方法 备注备注 满分满

28、分 得分得分 十、 记录和报 告经营情况 制度 （ 固体 法 第五十七 条、 第六十四 条； 许可办 法第十八 条） 27.将危险废物经营情 况记录簿保存 10 年以 上， 以填埋方式处置危 险废物的经营情况记 录簿应当永久保存。 1 符合保存时限要 求。 1.危险废物经营记录簿保存 10 年以上（以填埋方 式处置危险废物的永久保存）。得 1 分。 2.危险废物经营记录簿未保存 10 年以上（以填埋 方式处置危险废物的未永久保存）。得 0 分。 资料检查 （查 看其每年度 的经营情况 记录簿） 合合 计计 60 综合评估：达标 基本达标 不达标 综合评估标准： 1.满分为 60 分，48 分及以上为达标；36-47 分为基本达标；35 分及以下为不达标。 2.第 3 条、12 条为否决项，即该项不得分，则综合评估不达标。 3.考核年度内企业由于危险废物管理不当发生了突发环境事件的（参照国家突发环境事件应急预案中规定），综合评估为不达标。