3.0矿山安全生产风险分级管控制度20180405.doc

1、EHS 微社区矿山两个体系文件 EHSEHS 微社区矿山微社区矿山矿山矿山 安全生产安全生产 风险分级管控制度风险分级管控制度 编编 制制 人：人： 审审 核核 人：人： 批批 准准 人：人： 版版 次：次： C C 20182018 年年 0404 月月 0505 日发布日发布 20182018 年年 0404 月月 2929 日实施日实施 EHSEHS 微社区矿山微社区矿山安全生产委员会安全生产委员会 发布发布 矿山安全生产风险分级管控制度说明 矿山安全生产风险分级管控制度是按照安全生产风险分级管控体 系通则 、 非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系细则和金属非金属 露天矿山企业安全生产风

2、险分级管控体系实施指南 ，结合本公司矿山实际 情况制定的。制度中规定了安全生产风险分级管控体系建设程序、内容、标 准等，要求相关人员认真学习和执行。 本制度由 EHS 微社区矿山矿山管理办公室制定和解释。 于 2018 年 4 月 5 日发布，2018 年 4 月 29 日实施。 总经理： 2018 年 4 月 4 日 目 录 1 目的 . 1 2 适用范围 . 1 3 组织机构和职责. 1 4 术语和定义 . 3 5 风险评价的范围. 5 6 工作程序和内容. 5 6.1 风险判定准则 . 5 6.2 风险点确定. 5 6.2.1 风险点划分原则 . 5 6.2.2 风险点排查 . 6 6.

3、3 危险源辨识. 6 6.3.1 危险源辨识的内容 . 6 6.3.2 危险源辨识的方法 . 6 7 评价方法 . 6 8 重大风险确定原则 . 7 9 控制措施 . 8 9.1 控制措施内容 . 8 9.1.1 制定控制措施应考虑： . 8 9.1.2 风险控制措施类别包括： . 8 9.2 评审 . 9 9.3 重大危险源 . 9 9.4 重大风险控制措施 . 9 9.5 风险分级管控 . 10 9.5.1 风险分级 . 10 9.5.2 风险分级管控的要求 . 11 9.5.3 编制风险分级管控清单 . 11 9.5.4 风险告知 . 11 10 文件管理和分级管控的效果 . 11 11

4、 教育培训管理 . 12 12 运行管理考核 . 13 13 持续改进管理 . 13 13.1 评审 . 13 13.2 更新 . 13 13.3 沟通 . 14 1 目的 风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型 控制措施是隐患排查的重要内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体 系和安全生产标准化相关要求的深化。 本制度用于规范和指导本公司矿山开展风险分级管控工作，通过识别所 有常规和非常规的生产活动、设备设施和作业环境存在的风险，强化源头管 理，制定出合理的、科学的、经济有效的技术措施、组织措施、管理措施， 避免人身伤害、职业病、财产损失和环境破坏，以达到降低风险，

5、杜绝或减 少各种隐患，预防生产安全事故发生的目的。 2 适用范围 本制度规定了公司矿山安全生产分级管控的目的、安全生产分级管控组 织机构及职责、安全生产分级管控的主要内容等相关事宜。 本制度适用于公司矿山安全生产分级管控工作。 3 组织机构和职责 公司成立总经理和有关职能人员参加的安全生产分级管控领导小组，领 导公司矿山的安全生产分级管控工作。 组 长： 常务副组长： 副 组 长： 组 员： 导小组下设矿山管理办公室，是安全生产风险管控的管理部门，由 XXX 任该办公室主任，XXX 为成员，负责矿山安全生产风险管控体系建设方案编 制，制度建设，推进落实，监督考核等工作。 领导小组具体职责如下：

6、 1、组长职责 组长是公司矿山风险分级管控的第一责任人，对矿山落实风险管控措施 全面负责，具体履行下列职责： （1）组织建立风险分级管控体系，保证风险分级管控体系正常运行，落 实风险管控措施； （2）组织制定并督促风险管控制度的落实； （3）组织开展风险分级管控体系培训工作； （4）至少每季度组织召开一次风险分级管控体系工作会议，推进风险管 理体系持续改进； （5）负责确定可接受风险的程度及重大风险管控措施的审批。 2、常务副组长职责 （1）组织制定并督促风险分级管控体系建设工作方案的实施； （2）负责重大风险的判定及并组织重大风险管控措施的制定、评审，督 促重大风险管控措施落实； （3）组织

7、制定风险判定准则和风险分级管控绩效考核制度； （4）每年至少组织开展一次风险管控体系的更新； （5）协调和调度各职能部门风险管控工作开展情况； （6）负责将风险分级管控体系建设工作纳入安全生产责任制考核。 3、副组长职责 （1）负责分管范围内的风险管控工作措施落实； （2）指导并督促分管职能部门开展危险源识别及风险管控措施的落实； （3）检查分管职能部门的风险管控体系相关资料的建立情况。 4、成员职责 （1）组织本部门职责范围内的危险源辨识和风险控制措施的落实； （2）完善本部门风险分级管控清单； （3）负责排查和辨识新的危险源，并及时更新相关信息资料； （4）负责在重要作业场所公告风险分级管

8、控信息、发放岗位安全风险告 知卡。 5、矿山管理办公室职责 （1）组织或参与拟定安全分级风险管控体系制度、风险判定准则、实施 方案； （2）组织或者参与风险分级管控培训工作； （3）组织或参与风险点的排查，汇总编制风险分级管控清单； （4）组织风险管控措施的评审，编制风险分级管控指导手册； （5）督促并检查各区队（矿区） 、班组、岗位风险管控措施的落实情况； （6）负责风险信息的更新完善。 4 术语和定义 （1）风险 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性、严重性的组合。可能性， 是指事故（事件）发生的概率；严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将 造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 风险=可

9、能性严重性 （2）可接受风险 根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风 险。 （3）重大风险 发生事故可能性、 事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 （4）危险源 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或 行为，或它们的组合。 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因 素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和 管理因素四类。 （5）风险点 风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域 实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。 （6）危险源辨识 识别危险源的存在并确定其分布

10、和特性的过程。 （7）风险评价 对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性 加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 （8）风险分级 通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价， 根据评价结果划分等级。 （9）风险分级管控 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程 度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 （10）风险控制措施 企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和 手段。 （11）风险信息 风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大 小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列

11、信息的综合。 （12）风险分级管控清单 企业各类风险信息的集合。 5 风险评价的范围 风险评价中危险源辨识的范围应覆盖本公司矿山所有的作业活动和设备 设施，包括： （1）作业场所的设备设施、安全防护用品及构建筑物； （2）常规和非常规作业活动； （3）事故及潜在的紧急情况 （4）现在和将来的生产活动； （5）所有进入作业场所的人员活动； （6）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； （7）工艺、设备、管理、人员等变更； （8）地质、气候及环境影响等。 6 工作程序和内容 6.1 风险判定准则 结合公司矿山可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重 性、危险环境暴露频率和风险

12、度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判 定风险等级。风险等级判定应按从严从高原则。 6.2 风险点确定 6.2.1 风险点划分原则 设施、部位、场所、区域：遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于 管理、范围清晰的原则。如是钻机、挖掘机、运输道路等。 操作及作业活动：涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活 动。如穿孔、爆破等作业活动。 6.2.2 风险点排查 风险点排查的内容：组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险 点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。 风险点排查的方法：按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、 作业活动或上述几种方式的结合进行风险点

13、排查。 6.3 危险源辨识 6.3.1 危险源辨识的内容 采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖 风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来 的影响。 6.3.2 危险源辨识的方法 设备设施危险源辨识采用安全检查表分析法（SCL）等方法，作业活动危 险源辨识采用作业危害分析法（JHA）等方法。 7 评价方法 本公司矿山采用 JHA+LEC 分析作业活动风险等级，SCL+LEC 分析设备设 施风险等级，依据企业可接受的范围制定风险等级判定准则及控制措施。 JHA 分析法即工作危害分析（Job Hazard Analysis）是一种安全风险分 析方法

14、，适合于对作业活动中存在的风险进行分析，制定控制和改进措施， 以达到控制风险、减少和杜绝事故的目标。 SCL 分析法即安全检查表法（Safety Check List）是将一系列项目列 出检查表进行分析，以确定系统、场所的状态是否符合安全要求，通过检查 发现系统中存在的安全隐患，提出改进措施的一种方法。检查项目可以包括 场地、周边环境、设施、设备、操作、管理等各方面。 LEC 分 析 法 即 作 业 条 件 危 险 性 分 析 法 （ Likelihood Exposure Consequence） 该法是用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作 人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L（

15、事故发生的可能性） 、E（人员暴露 于危险环境中的频繁程度）和 C（一旦发生事故可能造成的后果） 。给三种因 素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积 D（危险性）来评 价作业条件危险性的大小， 即： D=LEC。 D 值越大， 说明该系统危险性大。 8 重大风险确定原则 以下情形为重大风险： （1）上一年度内发生过死亡事故，且现在发生事故的条件依然存在的； （2）对于违反国家有关法律、法规、规章、标准及其他要求中强制性条 款的； （3）与相邻的露天矿山采矿许可证范围之间小于 300 米的； （4）采场最终边坡未按照设计确定的宽度预留安全平台和清扫平台的； （5）采用的开采方式和台阶

16、高度不符合设计要求的； （6）未采用分台阶或分层开采的； （7）穿孔作业、爆破作业等作业现场 9 人以上的； （8）高度 100 米及以上的边坡或排土场； （9）危险级排土场； （10）经风险评价确定为最高级别的风险的。 重大风险确定后，汇总形成重大风险点统计表。 9 控制措施 9.1 控制措施内容 根据风险评价的结果及生产运行情况等，确定优先控制的顺序，采取措 施削减风险，将风险控制在可以接受的程度，预防事故的发生。 9.1.1 制定控制措施应考虑： （1）控制措施的可行性； （2）控制措施的先进性； （3）控制措施的经济合理性； （4）企业的经营运行情况； （5）可靠的技术保证和服务。 9

17、.1.2 风险控制措施类别包括： （1）工程技术措施； （2）管理措施； （3）培训教育措施； （4）个体防护措施； （5）应急处置措施。 控制措施的制定应优先考虑消除危害，再考虑抑制危害，修订或制定操 作规程，最后采用减少暴露的措施控制风险。 9.2 评审 风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审： （1）措施的可行性和有效性； （2）是否使风险降低至可接受风险； （3）是否产生新的危险源或危险有害因素； （4）是否已选定最佳的解决方案。 9.3 重大危险源 本公司矿山现阶段不存在重大危险源。 若将来公司矿山因生产环境或法律法规改变而出现重大危险源，则应根 据重大危险源要求对本单位的重大危

18、险源实施管理。建立健全管理制度，完 善重大危险源的管理档案。确定科学合理的控制措施并落实责任人。定期进 行检测、评估、监控，并将报告存入档案。应将重大危险源的有关信息告知 从业人员，应有事故应急措施和应急预案，并适时改进和演练，演练应有计 划和记录。 9.4 重大风险控制措施 依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行风险评价。进行风险评价 时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考 虑以下因素： （1）冲击和撞击； （2）火灾和爆炸； （3）中毒、窒息和触电； （4）有毒有害物料、气体的泄露； （5）其他化学、物理性危害因素； （6）人机工程因素； （7）设备的腐蚀、缺

19、陷； （8）对环境的可能影响等。 需通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该 类风险的目标，并为实现目标制定方案。 属于经常性或周期性工作中的不可接受风险， 不需要通过工程技术措施， 但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件,文件中应明确规 定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。 对于某些重大风险，可同时采取上述规定的措施。 在确定重大风险时，应考虑： （1）有关法规、标准的要求； （2）风险发生的可能性和后果的严重性； （3）企业的声誉和社会关注程度等。 通过风险评价结果，即风险值的大小，将风险进行等级划分，确定重大 风险，按优先顺序控制治理，填

20、写重大风险及控制措施清单并上报。 9.5 风险分级管控 9.5.1 风险分级 选择作业条件危险性分析法（LEC 法）进行风险评价分级后，确定相应 原则，将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为重大风险、较 大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级 管控。 9.5.2 风险分级管控的要求 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、 技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的风险应重点进行管控。上一 级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。根据 风险分级管控的基本原则，结合机构设置情况，本公司矿山各级风险的管控 层级分为公

21、司级、车间（部门）级、区队（矿区）级和班组（岗位）级四级 进行管控。 9.5.3 编制风险分级管控清单 在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险 分级管控清单，并按规定及时更新。 9.5.4 风险告知 在醒目位置和重点区域分别设置安全生产风险分级管控公告栏，制作岗 位安全风险告知卡，标明风险点名称、类型、可能引发事故类型及后果、管 控措施、管控层级、责任单位、责任人等内容。对存在重大安全风险的工作 场所和岗位，应设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。 10 文件管理和分级管控的效果 完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理，包括风险管 控制度、风险点台账、危

22、险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等 内容的文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措 施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。 通过风险分级管控体系建设，至少在以下方面有所改进： （1）每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过 增加新的管控措施提高安全可靠性； （2）重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善； （3）涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制 度； （4）员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能 力进一步提高； （5）保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善， 风险管控能力 得到加强； （6）

23、根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工 作更有针对性。 11 教育培训管理 （1）按照公司制定的教育培训计划切实认真开展风险分级管控制度、风 险辨识评估方法、分级管控清单、风险告知等内容的教育培训工作。 （2）每一年的企业教育培训计划中，必须安排有关于安全风险分级管控 的专门计划或课时和内容。 （3）遇工艺、设备或人员变更等特殊情况，可临时增加专门针对相关人 员的安全风险分级管控培训教育。 （4）培训考核不合格的，要重新培训直至合格方可上岗作业。 （5） 每年度至少组织参与安全风险评估工作的人员学习一次安全风险辨 识评估技术。 （6）各部门做好课件、资料、考勤、考试等相关记

24、录并存档备查。 12 运行管理考核 （1）本公司每一个岗位都有风险分级管控的责任。岗位人员未掌握本岗 位的安全风险辨识评估结果、相关的风险危害因素、风险管控措施等内容的， 进行重新培训，并视情节进行 10-50 元罚款。 （2）对无故不参加安全风险管控培训或培训考核不合格的，重新培训考 核直至合格，并视情节进行 50-200 元罚款。 （3） 鼓励本单位广大员工对存在的未排查到位的风险点或危险源等进行 报告，查实属三级及以上的，视情况给予 50-200 元奖励。 （4） 风险点及危害因素等未按要求进行公示告知或公示栏等破损导致不 清楚的，视情节进行 50-200 元罚款。 （5）奖励方式为在对

25、从业人员月度、年度考核中予以奖励，由工资中体 现；罚款方式为依据所下达的调度令上交财务部。 13 持续改进管理 13.1 评审 每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。根据非常规 作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。 13.2 更新 主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险 分析，及时更新风险信息： （1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； （2）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源 的再评价； （3）组织机构和劳动定员、工作制度等发生重大调整； （4）补充新辨识出的危险源评价； （5）风险程

26、度变化后，需要对风险控制措施的调整； （6）职业病危害因素检测结果发生变化的。 13.3 沟通 建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通 机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效 果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。 附 录 A （资料性附录） 危险源分类标准 A.1 人的因素 A.1.1 心理、生理性危险和有害因素 负荷超限、体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限、健康状况异常、从事 禁忌作业、心理异常、情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常、辨识功能缺陷、感知延迟、 辨识错误、其他辨识功能缺陷、其他心理

27、、生理性危险和有害因素。 A.1.2 行为性危险和有害因素 指挥错误、指挥失误、违章指挥、其他指挥错误、操作错误、误操作、违章操作、其他操作错误、 监护失误、其他行为性危险和有害因素。 A.2 物的因素 A.2.1 设备、设施、工具、附件缺陷 强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、耐腐蚀性差、应力集中、外形缺陷、外露运动件、 操纵器缺陷、制动器缺陷、控制器缺陷。 A.2.2 防护缺陷 无防护、防护装置或设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷。 A.2.3 电伤害 带电部位裸露、漏电、静电和杂散电流、电火花、其他电伤害。 A.2.4 运动物伤害 抛射物、飞溅物、坠落物、反弹物

28、、土岩滑动、料堆（垛）滑动、气流卷动、其他运动物伤害。 A.2.5 明火 炉火、烛火、焊接火、吸烟火、撞击摩擦打火、机动车辆排气管火星飞火 A.2.6 信号缺陷 信号选用不当、信号位置不当、信号不清、信号显示不准、其他信号缺陷。 A.2.7 标志缺陷 无标志、标志不清晰、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷。 A.2.8 爆炸品 炸药、雷管、乙炔 A.2.9 压缩气体 空压机储罐内气体 A.3 环境因素 A.3.1 室内作业场所环境不良 室内地面滑、室内作业场所狭窄、室内作业场所杂乱、室内地面不平、室内安全通道缺陷、房屋 安全出口缺陷、采光照明不良、房屋安全出口缺陷、作业场所有

29、毒有害气体聚集。 A.3.2 室外作业场地环境不良 露天恶劣气候与环境、作业场地和交通设施湿滑、作业场地狭窄、作业场地杂乱、作业场地不平、 阶梯和活动梯架缺陷、作业场所的安全距离不足、作业区域照明不足、建筑物和其他结构缺陷、门和 围栏缺陷、边坡失稳、安全通道不足、作业场地安全出口缺陷、作业场地涌水、存在有毒有害气体、 其他室外作业场地环境不良。 A.3.3 地下作业环境不良 矿井顶面缺陷、矿井正面或侧壁缺陷、矿井地面缺陷、地下作业面空气不良、地下火、冲击地压、 地下水、地层异常高温高压、地层含有硫化氢、地质情况复杂、其他地下作业环境不良。 A.4 管理因素 安全健康管理的缺陷包括： 职业安全卫

30、生组织机构不健全； 职业安全卫生责任制未落实； 职业安全卫生管理规章制度不完善； 建设项目“三同时”制度未落实； 操作规程不规范； 事故应急预案及响应缺陷； 培训制度不完善； 其他职业安全卫生管理规章制度不健全； 职业安全卫生投入不足； 职业健康管理不完善； 其他管理因素缺陷。 A 附 录 B （资料性附录） 风险分析记录 表A.1 作业活动清单 （记录受控号）单位： ： 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日 表A.2 设备设施清单 （记录受控号）单位： ： 序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位

31、是否特种 设备 备注 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日 注：1.设备类别：采掘设备、提升设备、运输设备、排水设备、通风设备、空压设备、起重设备、电气设备设施、 锅炉、压力容器、钻井设备、作业设备、井控设备、采油气设备、油气处理设备、储罐、集输管道、通用机 械类、其他设备类。 2.参照设备设施台帐，根据上述类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或型号相同的设备设施可合 并，在备注内写明数量。 3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。 表A.3 工作危害分析（JHA）+评价记录 （记录受控号）单位或风险点： 岗位： 作业活动： ： 分析人：

32、 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 序 号 作业 步骤 危险源或潜在 事件（人、物、 作业环境、管 理） 可能发生的 事故类型及 后果 现有控制措施 风险评价 管 控 级 别 管 控 层 级 建议改进（新增） 措施 备 注 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 教 育 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 可 能 性 严 重 性 频 次 风 险 值 评 价 级 别 工 程 技 术 措 施 管 理 措 施 培 训 措 施 个 体 防 护 措 施 应 急 处 置 措 施 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 注：分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 表A.4 安全检查表分析（SCL）+评价记录 （记录受控号）单位（风险点） ： 岗位： 设备设施： ： 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定