审计部个人工作总结（共2篇）.docx

1、第 1 页 共 7 页 审计部个人工作总结（共2篇） 审计部个人工作总结一审计部个人工作总结一 一年来，审计部按照董事长的要求,严格执行中国内部审 计准则和集团公司内部审计制度，积极探索和改进内部 审计工作，较好地完成了各项审计任务，现将201X年内部审计 工作总结如下： 一、领导重视 内部审计监督服务职能得到了进一步的加强董事长对内部 审计工作给予了高度的重视和支持，明确内部审计的宗旨是监 督服务、查错纠弊、促进管理，并要求各受审单位要以高度负 责的精神，正视问题，积极整改。为了强化公司管理监督体系， 促进公司各项制度的落实，进一步提高集团的经济效益，充分 发挥审计部门在集团管理中的作用，今

2、年下半年，集团进一步 明确了审计部部门职责，配备了相应的专业人员。审计部根据 集团经营管理情况制订了审计工作计划，确定重点监督、审计 的项目和范围，逐步完善了内部审计工作制度和工作指引，内 部审计工作逐步走向程序化、正规化，监督服务职能得到了进 一步的加强。 二、过程管控 内部审计监督服务工作取得了初步的成效结合集团的经营 管理情况，在董事张的正确指导下，审计部结合各分、子公司、 部门的具体情况，有重点有目的地开展了日常监审和专项审计， 第 2 页 共 7 页 审计工作基本上得到了受审单位的配合与支持，主要审计事项 基本按计划完成，全年共完成审计事项60多项，其中有关谈判 20多项，谈判的最终

3、协商价比在原报价的基础上共减少了 469.26万元。所有审计事项均及时出具了审阅意见，充分发挥 了内部审计的监督、服务职能。 三、工程项目审计 根据公司内部审计制度，审计部分别对现进行的工程 项目进行审计。审计人员从项目审批程序、造价控制、合同管 理等方面入手，对上报的项目内容、工程量计算是否准确重点 进行了审查和抽查;必要时，审计人员与相关工程管理单位一道 对现场进行调研，尽量以最佳性价比提出审计意见。 四、加强管理，为内部审计工作奠定基础 审计人员岗位职责的建立，根据集团领导要求和部门职责 的重新调整，我们进一步明确了部门各工作岗位的岗位职责， 在此基础上，确定了相关的工作流程和工作要求，

4、为本部门工 作有条不紊地展开提供了必要的组织保证。审计个人总结已建 立的审计基本制度建立和健全内部审计制度，规范内部审计行 为，是独立开展审计工作的必要条件。为此，我们起草了审 计监察人员工作守则、纪检监察办案流程、内审人员 审查工作纪律等多个管理制度，对部分审计事项作出了较为 详细的规定。通过较为规范的审计程序，对部分业务流程进行 了控制，提高了审计质量，降低了审计风险，同时也增加了内 第 3 页 共 7 页 部审计工作的透明度，保证了审计工作的独立、客观、公正。 审计人员自律情况审计监察人员工作守则的建立健全 与有效运行、人员自律是公司持续、稳定发展的必要条件和审 计工作的前提，审计人员在

5、工作中能够严格遵守集团的各项规 章制度、严格遵守审计人员守则的规定，行为规范基本符 合国际内部审计实务标准中关于对审计人员的道德规范要 求。 五、总结经验和反省工作中的不足 在过去的一年中，虽然内部审计工作取得了一定的成绩， 但仍存在着一些不足之处，主要表现在： 一是由于审计部成立时间不长，各分、子公司、部门对审 计监察部认识不深，对工作反应不够及时、全面。不利于审计 部全面、准确地掌握相关情况;二是审计部专业人员的配备;三 是审计人员专业技能培训，内部审计质量好坏，很大程度上取 决于审计人员的专业素质。要进一步提高审计人员的业务素质 和管理能力。审计人员须进行系统的学习，审计人员开拓了视 野

6、，找到了差距，明确了目标，对审计工作、审计质量、审计 成果利用都有了更高层次的认识。 六、后期内部审计工作设想 完善集团制度体系及内部审计工作流程;首先，各分、子公 司、部门应对制度运行中发现的缺陷进行归类和上报，经评审 确认后由管理部门提出制度修改意见和建议，力求建立健全科 第 4 页 共 7 页 学、严密、配套、有效的制度体系。同时，须补充和完善各项 管理流程，减少管理漏洞，降低管理风险，保证集团管理处在 有效的受控状态。确保制度的贯彻落实，形成按制度办事、靠 制度管人的制衡控制机制。 审时度势、转换思路，向多元化内部审计发展如果能够把 内部审计的思路从查找现存的错误，转向为识别和查找业务

7、工 作中的风险点和可控制点，从事后追踪逐步转为事前和事中的 监督与防范，这样不仅可以在宏观上控制风险，且能通过对公 司经营提出合理化建议，发挥现代审计的指导作用。 建立精干高效的内审团队有计划地完善审计人员配置，建 立精干高效的内审团队。加强审计人员专业培训，提高内部审 计专业水平和审计工作质量。不断改进工作方法，主动发现问 题，严格控制不良势头，提高内部审计工作质量，争取更好成 绩。 第 5 页 共 7 页 审计部个人工作总结二审计部个人工作总结二 我校在xx年中，充分发挥了内部审计的作用，对于有效地 防范风险、确保资金安全、规范内部管理，促进学校财务管理 规范、协调发展起到了积极作用。我校

8、内部审计小组根据教育 局审计室xx年度年初工作计划和学校内部审计计划，在本年度 完成了以下工作： 一、进一步建立健全了内部审计工作的内容和工作制度;强 化了业务学习，解决了审计工作中遇到的新问题，使审计工作 由查错防弊型向风险防范型和管理促进型转变。 二、认真学习相关业务，及时了解对农村义务教育经费保 障的各项政策。在具体工作中对学校是否按政策规范收费、对 作业本费的使用及结算情况、日常公用经费的筹措和使用情况 等作为一项重要内容进行了审计，保证内部审计在落实本校教 育经费保障体制中的作用。三、对学校的财务收支、经费管理 工作和食堂伙食费收支情况做到了一期一审，并及时上报审计 工作报告，有效地

9、提高了教育经费使用效益。根据学校经济活 动特点，今年我校内部审计的主要内容有： 1、对学校的各项收入进行了审核，内审小组认为学校的所 有收入都及时入账，并纳入了学校的财务核算，无隐瞒、截留 挪用、转移学校收入的情况。 2、对学校的各项支出情况，包括教师工资、绩效工资、经 补贴、伙食费等支出情况进行审核，重点审计了支出的真实性 第 6 页 共 7 页 和合法性，有没有损失浪费等行为，内审认为均符合有关规定 要求。各项支出均属合理。 3、对于学校的资产构成情况，经审计认为货币资金按规定 办理了收付手续;固定资产做到了帐帐相符、帐物一致;各类往 来款项作了相应清理。 4、对学校的负债也作了相应审计，

10、学校从xx年后没有产生 新债，更没有举债消费。 5、对学校收费情况进行了重点审计，未发现乱收费现象， 学校收费合理，只按规定收取了相应的生活费，且按月收取， 用规定收据一月一开，并做到了收前公示。并对学生生活费给 予了补助。 四、认真贯彻上级内审部门的文件精神，及时完成了教育 局安排的各项工作。201X个人审计工作中的措施 1、严格执行了年度审计工作计划，提高了对计划严肃性的 认识。在具体审计工作中坚持原则，实事求是，客观公正地看 待和处理问题。 2、全面审计，突出重点。对学校的财务审计既以真实性为 基础把基本情况摸清楚，又抓重点问题进行深入地分析，争取 了从机制上和制度上提出解决问题的办法。 3、完善了制度，严格了管理。严格审计质量管理，实行审 计全过程质量控制，将审计准则、审计质量控制标准和制度落 实到了审计方案、审计证据、审计底稿、审计报告等审计工作 第 7 页 共 7 页 的各个环节。 4、今后进一步加强学习和培训，把审计工作做得更好。