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1、农丁专业专业产业经济学全册 完整教学课件3 产业经济学 教材与参考书目 1、王俊豪主编： 产业经济学 （第2版），高等 教育出版社， 2012年 课程章节安排 教材与参考书目 2、杨公朴、夏大 慰、龚仰军主编 ：产业经济学 教程（第3版） ，上海财经大学 出版社，2008年 教材与参考书目 3、宋胜洲、郑春 梅、高鹤文编著 ：产业经济学 原理（第三版 ），清华大学出 版社，2011年 第一章 导论 本章内容本章内容 产业经济学的研究对象和意义产业经济学的研究对象和意义 产业经济学的理论体系产业经济学的理论体系 产业经济学的产生和发展产业经济学的产生和发展 产业经济学的研究方法产业经济学的研究方

2、法 第一节 产业经济学的研究对象 一、产业的概念及其分类 (一）产业的定义一）产业的定义 生产经营具有密切替代关系的产品或劳生产经营具有密切替代关系的产品或劳 务（即同一类产品或劳务）的企业的集合。务（即同一类产品或劳务）的企业的集合。 产业内企业往往具有类似的生产经营技产业内企业往往具有类似的生产经营技 术、工艺和经营管理等基本特性。术、工艺和经营管理等基本特性。 第一节 产业经济学的研究对象 “产业产业”是具有某类共同特性的企业的集合。是具有某类共同特性的企业的集合。 要注意的是，对要注意的是，对“产业产业”划分的基准划分的基准企业企业 某类特性，产业经济学是有选择性的，这种选择性某类特性

3、，产业经济学是有选择性的，这种选择性 服从于产业经济分析的需要。服从于产业经济分析的需要。 一般而言，将产业界定为一般而言，将产业界定为“具有使用相同原材具有使用相同原材 料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集料、相同工艺技术或生产产品用途相同的企业的集 合合”。 （二）产业的分类 1.三次产业分类法 目的目的: :为分析经济增长过程中各项社会经济指为分析经济增长过程中各项社会经济指 标及其结构变动。标及其结构变动。 分类：分类： 第一次产业（第一次产业（primary industry） 第二次产业（第二次产业（secondary industry） 第三次产业（第三次产业（terti

4、ary industry） 2.国际标准产业分类法 联合国全部经济活动国际标准产业分类索联合国全部经济活动国际标准产业分类索 引（引（19711971），将产业划分为四个层次：），将产业划分为四个层次： （1 1）第一层次：）第一层次：1010个大项个大项 农业、狩猎业、林业和渔业；农业、狩猎业、林业和渔业； 矿业和采石业；矿业和采石业； 制造业；制造业； 电力、煤气、供水业；电力、煤气、供水业； 建筑业；建筑业； 批发与零售业、餐馆与旅店业；批发与零售业、餐馆与旅店业； 运输业、仓储业和邮电业；运输业、仓储业和邮电业； 金融业、不动产业、保险业及商业性服务业；金融业、不动产业、保险业及商业性

5、服务业； 社会团体、社会性及个人的服务活动；社会团体、社会性及个人的服务活动； 不能分类的其它活动。不能分类的其它活动。 （2 2）再第二、第三、第四层次细分下去）再第二、第三、第四层次细分下去 每个大项分成若干中项；每个大项分成若干中项； 每个中项分成若干小项；每个中项分成若干小项； 各小项分解为若干细项。各小项分解为若干细项。 3.生产结构产业分类法 目的：为研究社会再生产过程中的产业间关系目的：为研究社会再生产过程中的产业间关系 和比例。和比例。 标准：标准：75%75%以上产品用作消费则归入消费资料产以上产品用作消费则归入消费资料产 业，业，75%75%以上用作资本资料则归入资本资料产

6、业。以上用作资本资料则归入资本资料产业。 （1 1）消费资料产业）消费资料产业 （2 2）资本资料产业）资本资料产业( (典型的装备制造业典型的装备制造业) ) （3 3）其它产业）其它产业 4.生产要素分类法 目的：为反映一个国家的经济发展水平和产业结 构的高度化趋势。可用于分析产业升级与否。 标准：根据劳动、资本、知识等生产要素比重或 者对各生产要素的依赖程度分类。 （1）劳动密集型产业（labor-intensive industry） （2）资本密集型产业（capital-intensive industry ） （3）知识密集型产业(capital-intensive industr

7、y) 5、产业生命周期分类法 目的：根据产业发展不同阶段制定产业政策等。目的：根据产业发展不同阶段制定产业政策等。 标准：根据产业发展所处的不同阶段进行分类。标准：根据产业发展所处的不同阶段进行分类。 （1 1）幼小产业（）幼小产业（Infant Industry） （2 2）成长产业）成长产业( (Growing Industry) ) （3 3）成熟产业）成熟产业( (Maturity Industry) ) （4 4）衰退产业）衰退产业( (Declining Industry) ) （5 5）淘汰产业）淘汰产业( (Falling Industry) ) 6.6.用途关联分类法用途关联

8、分类法 产品具有相同或相似的用途，如：自 行车制造业、造船业、汽车制造业、仪器 工业、软饮料业、烟草业、制药业、橡胶 轮胎业。 7.7.方向关联分类法方向关联分类法 方向关联分类法是以产业间的关联方向 为标准对产业进行分类的一种分类方法。 单向关联：前向关联、后向关联、侧向 关联 双向关联：纵向关联、横向关联 环向关联：单环关联、双环关联、多环 关联 上游产业、中游产业、下游产业 5.5.战略关联分类法战略关联分类法 v主导产业：依靠科技进步或创新获得新的生产函数、 持续较高的增长率、较强的扩散效应。 v先导产业：对其他产业具有引导作用，但未必对国民 经济有支撑作用。 v支柱产业：在国民经济体

9、系中占有重要的战略地位， 产业规模在国民经济中占有较大的份额，并起着支撑 作用。 v重点产业：在国民经济规划中需要重点发展的产业。 v先行产业：狭义的包括：瓶颈产业和基础产业 广义的包括狭义的先行产业和先导产业 。 二、产业经济学的研究对象 ( (一）产业经济学的对象与性质一）产业经济学的对象与性质 1. 1.研究对象研究对象 以产业为研究对象。以产业为研究对象。 2. 2.性质性质 以产业为研究对象的中观层次的经济学，属以产业为研究对象的中观层次的经济学，属 于应用经济学。于应用经济学。 （二）产业经济学在（二）产业经济学在社会经济中的地位社会经济中的地位 微观经济学微观经济学 中观经济中观

10、经济宏观经济宏观经济 企业企业消费者消费者产业产业国民经济总体国民经济总体 中观经济学中观经济学 （产业经济学）（产业经济学） 宏观经济学宏观经济学 现代经济学现代经济学 社会经济社会经济 微观经济微观经济 图图1-1 1-1 社会经济与现代经济学的关系社会经济与现代经济学的关系 三、研究产业经济学的意义 （一）（一）有利于建立完善现代经济学学科体系有利于建立完善现代经济学学科体系 （二）有利于政府制定科学的产业政策（二）有利于政府制定科学的产业政策 （三）有利于企业正确选择投资领域，提高资（三）有利于企业正确选择投资领域，提高资 本使用效率本使用效率 第二节 产业经济学的理论体系 观点观点1

11、 1： 产业经济学（产业经济学（Industrial Economics）等同于产等同于产 业组织理论（业组织理论（Industrial Organization）。）。 观点观点2 2： 还应包括产业结构、产业关联、产业布局、产还应包括产业结构、产业关联、产业布局、产 业发展和产业政策等。业发展和产业政策等。 一、两种主要观点的分野 二、二、我国产业经济学的理论体系我国产业经济学的理论体系 产业结构理论产业结构理论产业政策理论产业政策理论 产业经济学产业经济学 产业组织理论产业组织理论 图图1-2 1-2 产业经济学的理论体系产业经济学的理论体系 反垄断与管制理论反垄断与管制理论 市场结构市

12、场结构 市场行为市场行为 市场绩效市场绩效 产业结构优化产业结构优化 产业关联产业关联 产业布局产业布局 产业政策科学产业政策科学 市场行为市场行为 市场绩效市场绩效 反垄断法反垄断法 政府管制政府管制 第三节 产业经济学的产生和发展 一、产业组织理论的演进过程 ( (一）一）起源起源 最早可追溯到最早可追溯到: : 1. 1776 1. 1776年：亚当年：亚当斯密（斯密（Adam Smith），国富），国富 论，论述竞争和垄断。论，论述竞争和垄断。 2. 1890 2. 1890年：阿尔弗雷德年：阿尔弗雷德马歇尔马歇尔( (Alfred Marshall) )， 经济学原理，提出了第四生产

13、要素经济学原理，提出了第四生产要素组织。组织。 （二）形成 哈佛学派或哈佛学派或“结构主义学派结构主义学派” 1. 1. 19331933年：张伯仑年：张伯仑垄断竞争理论垄断竞争理论、罗宾逊夫罗宾逊夫 人人不完全竞争经济学不完全竞争经济学； 2. 20 2. 20世纪世纪3030年代：梅森（年代：梅森（MasonMason）在哈佛开设产在哈佛开设产 业组织课程；业组织课程； 3. 1959 3. 1959年：贝恩年：贝恩（J.BainJ.Bain）出版产业组织。出版产业组织。 提出提出“ 结构（结构（StructureStructure）行为（行为（BehaviorBehavior） 绩效（绩

14、效（PerformancePerformance）”分析范式。分析范式。 ( (三）发展三）发展 芝加哥学派与芝加哥学派与“新产业组织理论新产业组织理论” 1. 60 1. 60年代后期起年代后期起 斯蒂格勒（斯蒂格勒（Stigler）、德姆塞茨（）、德姆塞茨（Demsetz）、布）、布 罗曾（罗曾（Brozen）、波斯纳（）、波斯纳（Posner）等芝加哥大学学）等芝加哥大学学 者开始批评哈佛学派，并极为注重效率标准；者开始批评哈佛学派，并极为注重效率标准； 2. 1968 2. 1968年：施蒂格勒出版产业组织一书；年：施蒂格勒出版产业组织一书； 3. 3. 7070年代后：泰勒尔（年代后

15、：泰勒尔（TiroleTirole）、克瑞普斯）、克瑞普斯 （KrepsKreps）等引入博弈论；）等引入博弈论； 4. 1975 4. 1975年：威廉姆森（年：威廉姆森（WilliamsonWilliamson）提出交易提出交易 费用理论；费用理论； 5. 1982 5. 1982年：鲍莫尔（年：鲍莫尔（Baumol）提出可竞争市场）提出可竞争市场 理论；理论； 新产业组织理论的特点：新产业组织理论的特点： 从重视市场结构转向重视市场行为：从重视市场结构转向重视市场行为：“结构主结构主 义义”转向转向“行为主义行为主义”； 突破了传统单向静态研究框架，建立双向动态突破了传统单向静态研究框架

16、，建立双向动态 研究框架；研究框架； 博弈论博弈论成为统一研究方法，成为统一研究方法，大大丰富了市场行大大丰富了市场行 为分析，定量分析占重要地位；为分析，定量分析占重要地位； 二、产业结构理论的演进过程二、产业结构理论的演进过程 ( (一）产业结构理论的渊源一）产业结构理论的渊源 1. 1. 16721672年：威廉年：威廉配第（配第（William PettyWilliam Petty）出版出版 政治算术，发现政治算术，发现“配第定理配第定理”； 2. 2. 17581758、 17661766年：魁奈年：魁奈( (Qnesnay) Qnesnay) 发表经发表经 济表和经济表分析，初步奠

17、定了国民经济结构济表和经济表分析，初步奠定了国民经济结构 及产业经济结构研究的基础；及产业经济结构研究的基础； 3. 18413. 1841年：李斯特年：李斯特( (F.List)F.List)出版政治经济学出版政治经济学 的国民体系，提出产业结构演进五阶段论；的国民体系，提出产业结构演进五阶段论； 4. 1874 4. 1874年年: :瓦尔拉斯（瓦尔拉斯（WalrasWalras）出版纯粹政治出版纯粹政治 经济学纲要，创立一般均衡理论，为研究经济结构经济学纲要，创立一般均衡理论，为研究经济结构 提供了一个重要的理论、方法。提供了一个重要的理论、方法。 (二）产业结构理论的形成 2020世纪

18、三、四十年代是产业结构理论的形成时期。世纪三、四十年代是产业结构理论的形成时期。 1. 1931 1. 1931年：霍夫曼（年：霍夫曼（HoffmanHoffman）出版工业化阶出版工业化阶 段和类型，提出段和类型，提出“霍夫曼定理霍夫曼定理” ； 2. 1935 2. 1935年：费希尔（年：费希尔（A AG GB BFisherFisher）出版出版 安全与进步的冲突，提出三次产业分类法；安全与进步的冲突，提出三次产业分类法； 3. 1940 3. 1940年：克拉克（年：克拉克（ClarkClark）出版经济进步的出版经济进步的 条件，条件，“配第一克拉克定理配第一克拉克定理”形成形成

19、； 4. 19364. 1936年：年：列昂惕夫列昂惕夫(W.W.Leontif) (W.W.Leontif) 发表发表论文论文 美国经济制度中的投入产出数量关系美国经济制度中的投入产出数量关系，投入产出，投入产出 理论诞生理论诞生； 5. 5. 19411941年年：库兹湦茨（：库兹湦茨（S.S.Kuznets)S.S.Kuznets)出版国出版国 民收入及其构成，阐述国民收与产业结构间的重要民收入及其构成，阐述国民收与产业结构间的重要 联系，推动产业结构研究从实证转向理论。联系，推动产业结构研究从实证转向理论。 (三）产业结构理论的发展 产业结构理论在产业结构理论在2020世纪世纪5 5、

20、6060年代得到了较大发展。年代得到了较大发展。 1. 1954 1. 1954年：刘易斯（年：刘易斯（W.A.LewisW.A.Lewis）发表论文劳发表论文劳 动无限供给条件下的经济发展，深刻分析了（二元）动无限供给条件下的经济发展，深刻分析了（二元） 产业结构；产业结构； 2. 1958 2. 1958年：赫尔希曼（年：赫尔希曼（HirschmanHirschman）出版经济出版经济 发展战略，提出不平衡增长和产业关联理论；发展战略，提出不平衡增长和产业关联理论； 3. 19603. 1960年年: :罗斯托（罗斯托（RostowRostow）出版经济成长的出版经济成长的 阶段，提出经济

21、发展阶段理论和主导产业理论；阶段，提出经济发展阶段理论和主导产业理论； 4. 1957 4. 1957年：筱原三代平发表产业结构与投资年：筱原三代平发表产业结构与投资 分配，提出分配，提出“动态比较费用论动态比较费用论” ； 5. 1960 5. 1960年：赤松要发表我国经济发展的综合年：赤松要发表我国经济发展的综合 原理一文，提出产业发展的原理一文，提出产业发展的“雁行形态理论雁行形态理论”； 6. 1966 6. 1966年：列昂惕夫出版论文集投入产出经年：列昂惕夫出版论文集投入产出经 济学，建立投入产出分析体系；济学，建立投入产出分析体系； 7. 19667. 1966年、年、1971

22、1971年：库兹涅茨分别出版现代年：库兹涅茨分别出版现代 经济增长和各国经济增长，详细分析了三次产经济增长和各国经济增长，详细分析了三次产 业就业结构和产出结构的变化规律；业就业结构和产出结构的变化规律； 8. 1986 8. 1986年：钱纳里（年：钱纳里（Hollis B. CheneryHollis B. Chenery）出出 版工业化和经济增长的比较研究，综合运用投入版工业化和经济增长的比较研究，综合运用投入 一产出法、多变量一般均衡分析法和经济计量模型，一产出法、多变量一般均衡分析法和经济计量模型， 从更深层面上揭示了产业结构变动规律。从更深层面上揭示了产业结构变动规律。 一、一、实

23、证研究与规范研究相结合的方法实证研究与规范研究相结合的方法 可采取实证研究与规范研究相结合，而以实证可采取实证研究与规范研究相结合，而以实证研研 究为主的方法。究为主的方法。 （一）实证分析（一）实证分析 回答经济现象回答经济现象“是什么是什么”，以及社会所面临的经，以及社会所面临的经 济问题济问题“实际上是如何解决的实际上是如何解决的”。 （二）规范分析（二）规范分析 作出关于作出关于“世界应该是怎样世界应该是怎样”的判断。即在有关的判断。即在有关 经济现象的分析中得出的一种价值判断。经济现象的分析中得出的一种价值判断。 第四节 产业经济学的研究方法 （一）静态研究（一）静态研究 在某一时间

24、或较短时期内，对研究对象的在某一时间或较短时期内，对研究对象的“横截横截 面面”所作的研究。所作的研究。 产业经济学的静态研究：对特定产业内部和产业产业经济学的静态研究：对特定产业内部和产业 间关系现状作研究，谋求解决现实经济问题的途径。间关系现状作研究，谋求解决现实经济问题的途径。 二、静态研究与动态研究相结合的方法静态研究与动态研究相结合的方法 （二）动态研究（二）动态研究 对研究对象的历史和发展规律的研究。对研究对象的历史和发展规律的研究。 产业经济学的动态研究：对特定产业和产业间关产业经济学的动态研究：对特定产业和产业间关 系的过去、现状和未来发展趋势作研究，找出产业变系的过去、现状和

25、未来发展趋势作研究，找出产业变 化的运动规律。化的运动规律。 （一）定性研究（一）定性研究 产业经济学研究内容的广泛性和复杂性，决定了产业经济学研究内容的广泛性和复杂性，决定了 定性研究具有特别重要的作用；定性研究具有特别重要的作用； 定性研究又是定量研究的基础和前提。定性研究又是定量研究的基础和前提。 （二）定量研究（二）定量研究 通过建立数学模型，以找出事物之间的数量关系，通过建立数学模型，以找出事物之间的数量关系， 发现产业发展变化的规律性。发现产业发展变化的规律性。 三、定性研究与定量研究相结合的方法定性研究与定量研究相结合的方法 （一）宏观研究（一）宏观研究 宏观经济是产业发展的环境

26、和背景。宏观经济是产业发展的环境和背景。 （二）微观研究（二）微观研究 微观经济对特定产业会产生重大影响。微观经济对特定产业会产生重大影响。 不仅要从中观层次上研究产业本身的运动规律，不仅要从中观层次上研究产业本身的运动规律， 还要研究整个国民经济的运动规律和企业与消费者的还要研究整个国民经济的运动规律和企业与消费者的 变化情况，实行宏观、中观和微观一体化研究。变化情况，实行宏观、中观和微观一体化研究。 四、宏观、中观和微观研究相结合四、宏观、中观和微观研究相结合 除上述方法外，还可采取的具体研究方法：除上述方法外，还可采取的具体研究方法： （1 1）案例研究法；）案例研究法； （2 2）比较

27、研究法；）比较研究法； （3 3）博弈论研究法；）博弈论研究法； （4 4）投入产出分析法；）投入产出分析法； （5 5）计量经济分析法等。）计量经济分析法等。 补充：产业经济学的几个含义 一个学科：经济学门类下应用经济学一级 学科下的二级学科产业经济学 产业经济学（Industrial Economics）可以根 据产业的大小划分为不同的领域：农业经 济学、林业经济学、工业经济学、教育经 济学、运输经济学、体育经济学 产业经济学作为一门课程：讨论产业经济 的基本规律 复习思考题 1. 产业经济学的研究对象是什么？ 2. 如何理解产业的概念？有哪些常用的产 业分类方法？它们各有什么特点? 3.

28、 结合案例，说明学习与研究产业经济学 分意义。 4. 简述产业经济学理论体系的主要内容。 5. 简述产业组织和产业结构的理论渊源及其 形成与发展过程。 6. 产业经济学有哪些主要研究方法？ 推荐几本书 1、张帆，2014：产业漂移：世界制造业 和中心市场的地理大迁移，北京大学出 版社 2、江小涓，2014：经济转轨时期的产业 政策对中国经验的实证分析与前景展望 ，格致出版社、上海三联书店和上海人 民出版社。 第二章 规模经济与范围经济 本章主要 内容 1.规模经济与范围经济的几个重要概念 2.规模经济与范围经济的成因 3.企业适度规模理论 4.多元化与范围经济的关系 第一节 若干概念 规模经济

29、(economies of scale)是指当生产或 经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了 生产或经销的单位成本时而导致的经济。 一、规模内部经济与规模外部经济 规模内部经济就是指随着生产规模的扩大，使 单位产品成本下降，收益上升。规模外部经济是指 实现规模内部经济性所需的外部条件，如市场规模 扩大、资源供给充足、运输和融资方便等。 第一节 若干概念 第一节 若干概念 二、规模经济与规模不经济 一般以边际成本（marginal cost）和平均成本 （average cost）的关系来区别规模经济和规模不 经济（diseconomies of scale）。我们可用图2-1 说明。 第

30、一节 若干概念 C 规模经济 规模不经济 MC AC 规模报酬不变 MC AC O Q1 Q2 Q 图2-1 规模经济与规模不经济 第一节 若干概念 三、规模经济的层次 规模经济还可分为产品规模经济、工厂规模经 济和企业规模经济这三个主要层次。 第一节 若干概念 四、范围经济 范围经济（economies of scope）是指利用单 一经营单位内原有的生产或销售过程来生产或销售 多于一种产品而产生的经济。存在范围经济的条件 可用下式表示： TC(Qx,Qy) TC(Qx，0)+TC(0，Qy) 第二节 规模经济与范围经济的 成因 一、规模经济的成因 1专业化分工和协作的经济性 斯密：“第一，

31、劳动者的技巧因业专而日进； 第 二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少 时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许 多简化劳动和缩减劳动的机械发明，使一个人能够 做许多人的工作。” 第二节 规模经济与范围经济的 成因 亚当斯密：富裕源自分工 亚当斯密（17231970）是 经济学的主要创立者。 著名思想：古典经济学、现代 自由市场、劳动分工 学派流派：古典经济学 主要领域：政治哲学、伦理学、 经济学亚当 亚当斯密（斯密（Adam SmithAdam Smith） 第二节 规模经济与范围经济的成因 2采用大型、高效和专用设备的经济性 企业规模大，就能得益于采用大型、高效的专 用设备。这种

32、经济性在石油、化工、钢铁、水泥等 装置型产业表现得特别明显。 第二节 规模经济与范围经济的 成因 3标准化和简单化的经济性 大规模企业所采用的大批量生产方式有利于实 行标准化和简单化操作，从而有利于增加产量，提 高产品质量，降低成本。同时，这也使企业采用大 型、专用机械设备和高效率的流水作业方式成为可 能。这些都能提高经济效率。 第二节 规模经济与范围经济的成因 4大批量采购和销售的经济性 大企业一次性大批量购进原材料、零部件等生 产要素，可以比多次小批量进货节省交易费用，还 可以享受较大的批量折扣；而大规模的产品销售则 有利于提高广告等促销活动的经济效益，降低单位 产品的促销费用；同时，只有

33、大规模的产品销售， 才可能在各地设立企业的销售服务中心，以提高产 品销售效率，更好地满足顾客需要。 第二节 规模经济与范围经济的 成因 5大批量运输的经济性 企业的市场范围扩大，有利于降低单位运输成 本，若设R为企业的市场半径，R2这一圆形区域就 是企业的市场范围，圆心到圆周的运输距离为R，则 在市场范围扩大4倍时，运输距离只扩大2倍。此 外，大批量运输还有利于取得整车运输的经济性。 第二节 规模经济与范围经济的 成因 6大规模管理的经济性 企业规模的扩大，为经营管理人员和技术人员 专业化创造了条件，他们通过合理分工，各司其 职，使其特长得到充分发挥，从而有利于提高企业 经营管理的整体水平。同

34、时，企业规模的扩大也有 利于使用现代办公自动化设备，增强信息处理能 力，从而提高企业管理效率。 第二节 规模经济与范围经济的成因 二、范围经济的成因 上述规模经济的一些成因，如大批量采购和销 售的经济性，大批量运输的经济性和大规模管理的 经济性，也是范围经济的成因。此外，产生范围经 济的主要原因还包括： 第二节 规模经济与范围经济的 成因 1生产技术设备具有多种功能 在科学技术快速发展的过程中，许多生产技术 设备具有向标准化、通用化发展的趋势，这些具有 通用性的生产技术设备，可用来生产不同产品，从 而提高生产技术设备的利用率。 第二节 规模经济与范围经济的 成因 2零部件或中间产品具有多种组装

35、性能 许多零部件或中间产品具有多种组装性能，可 以用来生产不同的产品，因而可以增加零部件或中 间产品的生产批量，取得因规模经济而引起的范围 经济。 第二节 规模经济与范围经济的 成因 3研究与开发的扩散效应 企业一项研究开发技术的成果往往可以用于多 种产品的生产，从而有利于扩散研究开发成果，大 大降低单位产品所分摊的研究开发成本。 第二节 规模经济与范围经济的 成因 4企业无形资产的充分利用 企业的经营管理知识和技术等无形资产在生产 经营多种产品时同样可以使用，不会增加多少额外 费用。又如，由于企业的声誉能转化为产品的声 誉，企业良好的声誉能支持企业生产经营多种产 品。 第三节 企业适度规模的

36、确定 一、企业规模与效率 企业规模是否越大越经济，效率越高？企业规 模扩大会增加有效管理的难度，增加企业内部交易 成本。因此，企业规模扩大带来的收益是有限度 的。当企业规模超过一定程度后就会由“经济”变 为 “不经济”。 第三节 企业适度规模的确定 二、企业适度规模的衡量器平均成本曲线 SAC1 SAC2 SAC3 SAC4 LAC C Q A BC D QA QB QCQD O 图图2-2 2-2 平均成本曲线（不考虑技术进步因素）平均成本曲线（不考虑技术进步因素） 第三节 企业适度规模的确定 在图2-2中， BC可称之为“最佳规模区间”，B 点 所在规模称为“最小最佳规模”（minimum

37、 efficient scale），C点所在的规模称为“最大最佳 规模”（maximumefficient scale）。企业规模处 于该“区间”内的任何一点都是适度的。 第三节 企业适度规模的确定 在适度规模理论中，平均成本应该是由平均生 产成本和平均交易成本叠加而成的总平均成本。这 样才能全面、准确地反映企业规模经济，才能正确 界定企业适度规模。因此，我们可以用图2-4描述： 第三节 企业适度规模的确定 图图2-4 2-4 企业规模与平均成本企业规模与平均成本 E*企业规模企业规模O 平平 均均 成成 本本 总平均成本曲线总平均成本曲线 平均交易成本曲线平均交易成本曲线 平均生产成本曲线平

38、均生产成本曲线 第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定 如何实现规模经济，我国理论界却存在根本分 歧。 “规模经济是市场选择的结果”还是“规模经济 是有效竞争的起点”。 参见陈尚前：规模经济：市场选择的结果 抑或有效竞争的起点，经济学家1997年第6 期。 第三节 企业适度规模的确定 三、企业适度规模的两个决定因素 技术与市场 某个产业的企业规模经济（适度规模）主要取 决于技术与市场这两个因素。技术与市场从企业内 部和外部条件上决定了产业的规模经济，从而决定 了特定产业中企业的适度规模。 第三节 企业适度规模的确定 钱德勒的代表性著作： 企业规模经济与范围经济，中国社 会科学出版社

39、，1999年版； 战略与结构，云南人民出版社， 2002年版； 看得见的手：美国企业的管理革命， 商务印书馆，2002年版。 艾尔弗雷德D钱德勒 （Alfred D.Chandler,Jr.） 第三节 企业适度规模的确定 四、企业适度规模的确定方法 确定企业适度规模的主要方法有量本利比较 法、工程分析法和适者生存法。 量本利比较法是一种通过比较分析不同规模企 业的产量、成本和利润状况，以单位产品的成本和 利润的多少为基准确定企业适度规模的方法。 第三节 企业适度规模的 确定 工程分析法又叫技术定额法，它是一种在假设 不同产量的基础上，根据基本的设备参数、工艺参 数以及标准的技术费用定额等工程技

40、术，以确定平 均成本曲线，然后通过比较不同产量的平均成本曲 线，以确定适度规模的方法。 第三节 企业适度规模的确定 适者生存法（the survival technique）由美 国著名经济学家乔治J施蒂格勒（George J.Stigl er）所首创。运用生存技术来测定最佳厂商规模的 过程如下：先把产业的厂商按规模分类，然后计算 各时期各规模等级的厂商在产业产出中所占比重。 如果某一等级的厂商所占的生产份额下降了，说明 该规模效率较低。反之，则说明该规模效率较高。 第三节第三节 企业适度规模的确定企业适度规模的确定 乔治斯蒂格勒：第十四届诺贝尔经济 学奖获得者“信息经济学”和 “管制经济学”

41、的创始人。 斯蒂格勒确立了他在市场及产业结构 应用研究中的领导地位。 斯蒂格勒发现了斯密定理：“劳动分 工受市场规模的限制”。 乔治乔治J J施蒂格勒施蒂格勒（George J.StiglerGeorge J.Stigler） 第四节第四节 多元化与范围经济多元化与范围经济 一、一体化与多元化 扩大企业规模可采取水平一体化、垂直一体化 和混合一体化这三种战略以形成大型企业。 水平一体化（horizontal integration）是企 业在原有生产经济范围内，通过联合、兼并同类企 业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂企 业，以扩大企业规模。 第四节 多元化与范围经济 垂直一体化 (ver

42、tical integration) 是企业 在供、产、销方面实行纵向渗透和扩张。其实质就 是把原来由不同企业承担的供、产、销职能不断集 中于单个企业的过程，也就是把供、产、销活动由 原来的市场协调转化为企业内部管理协调的过程。 第四节 多元化与范围经济 混合一体化(conglomerate integration) 是指 企业通过一定的方式控制多个产业中的若干生产经 营单位，实行跨产业经营。通过充分利用共同资 源，降低单位产出的成本，以实现范围经济。混合 一体化就是企业经营多元化(diversification)。 第四节 多元化与范围经济 以上三种战略不仅存在各自的经济性，而且具有层次 性

43、。我们可用图2-5总结构建大型企业的战略步骤： 图图2-5 2-5 构建大型企业的战略步骤构建大型企业的战略步骤 水平一体化水平一体化 垂直一体化垂直一体化 混合一体化混合一体化 大型企业大型企业 第四节 多元化与范围经济 二、企业实行多元化的动机 1分散风险 多元化战略有利于“分散风险”（risk spreadig）， 提高经营安全率。 2避免反垄断法规的制裁 许多国家通常以某一产业的市场集中度来界定 垄断企业。企业实行多元化能避免受反垄断法规的 制裁。 第四节 多元化与范围经济 3发挥企业的优势和潜能 通过多元化实行跨产业经营，有利于充分发挥 这些资源优势，拓宽业务空间及领域，给企业带来

44、新的成长机遇和利润增长点。 第四节 多元化与范围经 济 三、范围经济对多元化的制约关系 1企业应具有进入新产业的技术和管理知识 2企业应具有协调不同产业的业务的能力 3实行多元化战略取得的长期收益应大于由此 带来的各种成本 第四节 多元化与范围经济 史玉柱：在中国，多元化的企业除了复星之外， 成功的没几个，搞多元化百分之百失败。 潮流：越来越多的企业开始放弃以前的单一化 战略，投向多元化的怀抱。这份名单包括： 海尔、美的、联想、春兰、 创维、 五粮液等。 分歧：但在做多元化“加法”的洪流中，却有 不少中国企业开始踩刹车，开始做多元化 “减法”，比如联想、创维等。 中国企业到底能不能走多元化?能

45、走，出路又 在何方? 史玉柱和多元化出路史玉柱和多元化出路 第四节 多元化与范围经济 结合本案例，请讨论下面问题： 1试以我国汽车产业为例，谈谈企业 应采用一次性投入方式（一次到 位），还是逐步投入、滚动发展方 式实现规模经济？ 2企业进行规模经济决策时应考虑那 些约束条件？ 案例分析：规模经济是中国汽车产业案例分析：规模经济是中国汽车产业 的陷阱？的陷阱？ 第三章 市场集中 本章主要 内容 一般集中和市场集中 市场集中度的测定指标 影响市场集中的主要因素 市场集中与利润率 第一节 一般集中和市场集中 在经济领域，集中是指国民经济和部分产业中少数大企业占有了较大部分在经济领域，集中是指国民经济

46、和部分产业中少数大企业占有了较大部分 资源的现象，通常可以分为一般集中和市场集中。资源的现象，通常可以分为一般集中和市场集中。 一般集中度表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所一般集中度表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所 占比重的指标。占比重的指标。 一般集中意味着少数大企业的部分高级管理者对整个社会经济事务拥有较一般集中意味着少数大企业的部分高级管理者对整个社会经济事务拥有较 高的影响力。高的影响力。 一、一般集中一、一般集中 第一节 一般集中和市场集中 二、市场集 中 市场集中度描述特定市场上卖者或买者的规模结构。市场集中度描述特定市场上卖者或买者的规模

47、结构。 市场集中市场集中度度包括买方集中包括买方集中度度和卖方集中和卖方集中度度。产业组织理论对市场集中度的研。产业组织理论对市场集中度的研 究主要集中于卖方集中度。究主要集中于卖方集中度。 市场集中度直接对市场的竞争状态产生作用。市场集中度直接对市场的竞争状态产生作用。 第一节 一般集中和市场集中 第二节 市场集中度的测定指标 市场集中度概念假设企业数量以及企业的相对规模信息能够反映市场力量市场集中度概念假设企业数量以及企业的相对规模信息能够反映市场力量 的集中程度，因而试图以一种简单的形式综合这两种信息。的集中程度，因而试图以一种简单的形式综合这两种信息。 一、市场集中度指标 在产业经济学

48、中，市场集中程度与企业数量、资源份额（包括运输量、产出、在产业经济学中，市场集中程度与企业数量、资源份额（包括运输量、产出、 员工数量、资本、增加值、控制的技术等）的非均等程度两个基本因素密切相关。员工数量、资本、增加值、控制的技术等）的非均等程度两个基本因素密切相关。 这些因素都被看作决定竞争的主要因素。这些因素都被看作决定竞争的主要因素。 第二节 市场集中度的测定指标 （一）综合反映企业数量和资源份额非均等的指标（一）综合反映企业数量和资源份额非均等的指标 . .绝对集中度指标绝对集中度指标CRn 最基本的市场集中度指标是绝对集中度，通常用在规模上处于前几位企业的最基本的市场集中度指标是绝

49、对集中度，通常用在规模上处于前几位企业的 生产、销售、资产或职工的累计数量生产、销售、资产或职工的累计数量( (或数额或数额) )占整个市场的生产、销售、资产、占整个市场的生产、销售、资产、 职工总数的比重来表示。其计算公式为职工总数的比重来表示。其计算公式为: : 第二节 市场集中度的测定指标 N i ii n i nXXCR 11 / CRCRn n接近于接近于0 0意味着最大的意味着最大的n n个企业仅供应了市场很小的部分。相反地，个企业仅供应了市场很小的部分。相反地，CRCRn n 接近于接近于1 1意味着非常高的集中程度。意味着非常高的集中程度。 绝对集中度作为市场集中度指标使用得非

50、常广泛。但是，单凭这一指标还绝对集中度作为市场集中度指标使用得非常广泛。但是，单凭这一指标还 难以把握产业内全部企业的规模分布状况。难以把握产业内全部企业的规模分布状况。 第二节 市场集中度的测定指标 表表3-3 贝恩对产业垄断和竞争类型的划分及实例（美国）贝恩对产业垄断和竞争类型的划分及实例（美国） 类型类型CRCR4 4CRCR8 8该产业的企业总数该产业的企业总数列入该类型的产业列入该类型的产业 I.I.极高寡占极高寡占 型型 A A75%75%2020家以内家以内轿车、电解铜、氧化铝轿车、电解铜、氧化铝 B B75%75%20-4020-40家家卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃卷烟、电灯