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1、CH6 环境政策手段 内容大纲 环境政策设计的原则 环境政策概论 环境经济政策 P1 环境政策设计的原则 机会成本原则 污染者付费原则 长期前瞻性原则 相互依存原则 机会成本原则 环境稀缺竞争使用机会成本 机会成本是指一种经济物品具有两种以 上的用途，被用做一种用途时的机会成 本就是用做另一种用途时的效用。 机会成本原则要求稀缺的资源投入效用 最大的用途。也就是说，一种稀缺的资 源所产生的效用必须大于它的机会成本。 机会成本原则（续） 环境可用做废弃物的接受者，也可用做公共消费 品。 环境用做废弃物的接受者，其机会成本是环境质 量的损失，其收益是促进私人物品的生产和经济 增长。 环境用做公共消

2、费品，其机会成本是对环境吸纳 废弃物的能力、对私人物品生产的约束。 环境用做公共消费品的机会成本，可通过市场估 价确定，如减少污染所需要的资源、放弃的私人 物品的生产和国民收入的损失等。在市场估价过 程中，可能出现免费搭车的行为。需要有效的制 度设置以避免。 PPP原则 PPP原则 环境经济政策的目标是纠正环境问题的外部不经济 性，使外部费用内部化，从而使污染控制在最优水 平上。这一思想的具体体现就是“污染者付费”原 则，简称PPP原则（polluter pays principle）。 1972年，经济合作和发展组织（OECD）向其 成员国推荐了这一原则。 OECD的污染者付费原则给污染者在

3、排污标准 内排污而不需付费的权利。 广义的污染者付费原则。 污染者付费原则 污染者付费原则是指将污染者对所造成的全部 社会损害付费。 该原则的优点：刺激了污染者减少污染；消除 了私人和社会成本间的背离，使商品的成本包 括了环境成本。 该原则的不足： 必须识别污染者。 会伤害选民：污染者付费原则对与政策制定者有关 的特定的地区或部门具有副的影响。 跨界污染问题上，可能存在搭便车的行为，如河的 上下游。 长期前瞻性原则 环境政策不仅应对当前污染的反应，而且应有 前瞻性。环境保护或恶化的机会成本必须考虑 较长的时间范围。 环境政策必须考虑环境恶化的长期机会成本。如食 物链中DDT的积累；氟里昂传播2

4、0-30年进入臭氧层； 亚硝酸盐最终渗入地下水系统等。 环境政策也必须考虑环境保护的长期机会成本。减 污活动是资本密集型的，设施的建立需要时间；生 产过程的调整、部门结构的改变、公司的重新布局 也需要时间。 环境政策需要具有连贯性、长期性。如排污费的设 置和收取。 相互依存原则 环境介质相互依存；污染物相互依存。 污染物质通过环境系统和在它们之间扩散相互联系。 物理扩散和生物扩散（食物链） 污染物通过排放技术相互联系；减污技术也是相互 联系的。 污染物通过生产技术相互联系。一种污染物的减少， 可能导致另一种污染物增多。 环境政策必须是综合的，包括所有环境介质和 污染物。 必须考虑环境介质之间、

5、减污、污染物排放和生产 技术之间以及污染物质之间的相互依存关系。 P2 环境政策概论 环境政策的目标最优污染水平 环境政策的选择与发展 环境管制手段 环境经济手段 最优污染水平（1） 发展经济过程中，消除环境污染是不可能的。 环境污染是广泛存在的。 治理污染的技术是有限的。 治理污染，除要求技术可行外，还要求经济可行。 治理环境污染仅是人类社会目标之一，而多种目标 并存时，它不是第一位的目标。 环境政策的目标是使环境污染控制在最优污染 水平。 确定最优污染水平有两个关键要素：边际私人 纯收益和边际外部成本。 私人纯收益、边际私人纯收益、边际外部成本 最优污染水平（2） 成本C、收益B MNPB

6、 MEC X Y E A D B C 0 污染物排放Q 图6-1 最优污染水平示意图 E Q Q 最优污染水平（3） 成本C、收益B X MNPB MEC Y E 0 污染物排放Q 图6-2 包括了环境容量的最优污染水平示意图 0 Q E Q Q 最优污染水平（4） 边际成本 MAC MEC E 0 污染物排放Q 图6-3 最优污染水平时的成本分析示意图 0 Q E Q Q MNPB和MAC曲线的关系 成本或收益 MEC D C MNPB MAC 0 A B 污染排放量 图6-4 MNPB和MAC曲线的关系 多个污染源时的成本有效配置 边际成本 MAC2 MAC1 A B 0 a 污染源1 a

7、 0 污染源2 图6-5 两污染源的成本有效配置 环境政策手段 管制手段 经济手段 宣传劝说式的手段 环境政策手段的选择 选择环境管理政策手段时，主要考虑两 个因素，即一致性准则和最优性准则。 一致性准则，是指采取的环境政策手段与环 境政策目标、已有的管理制度、现行的法律 规章、总体环境政策等没有冲突。 最优性准则，是指所选择的环境政策能够达 到最佳的环境效果、经济效率、管理效率， 并具有实用性以及与行政司法机构的协调性 环境政策手段的发展 管制手段一直是环境管理的基本手段。 政府倾向于借助强制执行标准、颁布许可证和监督制裁来控 制各种污染活动。因为现有的管理机构熟悉命令控制方法， 管制效果直

8、接明确；经济手段太间接，资金收入和效果不明 确；企业认为能通过谈判对管制施加影响，而收费可能增加 执行费用。 由单一的直接管制手段向采用一种经济刺激与 直接管制相结合的综合手段方向发展。 管制手段缺乏灵活性和经济效率，不能促使排放者对新的工 艺技术和经济条件做出及时的反应。 70年代发达国家经济不景气、经济低增长以及政府财政预算 压力等因素的综合作用下，环境政策发生了显著变化。 环境管制手段 （1） 管制手段是指政府机构以命令控制的方 式，向污染排放者提出具体的污染物排 放控制标准，直接或间接地限制污染产 生数量的一种行政手段。 管制手段可分为直接管制（如排放标准） 和间接管制（如限定原料利用

9、率和能源 利用效率等）两种。 环境管制手段 （2） 在环保政策中，最常见的是环境管制手段。管 制手段通常制定环境标准。环境标准的依据通 常来自自然科学界。 如空气中的二氧化硫含量超过某一浓度，就会影响 农作物的生长或影响人们的健康，因而制订相应的 环境标准，规定二氧化硫排放浓度必须在某一标准 之下，否则就对污染者进行罚款或勒令停产。 环境管制手段又称命令控制型环境政策，包括 各种环境标准、必须执行的命令和不可交易的 配额。 命令控制型环境政策目标明确，如果实施成功 能够很快获得预期的环境效果。 环境管制手段（3） 环境标准如排污标准虽是目前世界上使用最广 泛的污染管制手段，但确实存在一些问题。

10、 排污标准的设置可能偏离最优污染水平 存在多个污染源的情况下，由于成本原因，政府对 不同污染源设置统一标准，不是最优的。 执行这类政策需要庞大的执法队伍和高额的执行成 本。同时存在环境管理低效率；管理者需要使用资 源以得到排污者的有关信息；需要知道各个企业不 同技术和不同的控制成本。 不论是市场经济国家，还是转型经济国家，在环境管 理工作中都不同程度地运用了以市场为基础的经济手 段，即环境经济政策。 排污标准的设置偏离 成本C、收益B S MEC A MNPB E p B 0 污染物排放Q 图6-6 污染控制标准 S Q E Q B Q Q 多污染源情况下设置统一标准 环境经济手段 环境经济手

11、段是指利用市场机制的作用，改变 与当事人有关的成本或效益，通过采取鼓励性 或限制性措施，如采用收费或税、提供补贴、 实行差别税收等，促使污染者减少或消除污染， 达到保护和改善环境的目的的手段。 经济手段的特点是：存在着财政刺激；有自发 活动的可能性，使污染者能以他们认为最有利 的方式对某种经济刺激做出反应；有政府机构 参与并通过行政手段实施；通过经济手段的实 施能够达到保护和改善环境质量的目的。 宣传劝说式的手段 宣传劝说式的手段采用教育、信息传播、培训 等方式以及社会压力、协商和其他形式的“道 德说教”方法，把环境意识和责任内生化于决 策者的个人偏好中，从而改变决策者的观念和 优先序列，以影

12、响个人决策。 在这类手段中一个具体形式就是自愿协议，即 环境保护部门和私人企业在协商的基础上达成 的协议。 P3 环境经济政策 环境经济政策的分类和比较 环境经济政策遵循的原则 类型和基本功能 选择标准 实施条件及其影响因素 环境经济政策分类 环境经济政策分“调节市场”和“建立市场” 两类。 “调节市场”是利用现有的市场来管理环境，如征 收各种环境税费、取消对环境有害的补贴、建立押 金制度。调节市场型环境政策是通过“看得见的手” 即政府干预来解决环境问题，其核心是由政府给外 部不经济性确定一个合理的负价格，由外部不经济 性的制造者承担全部外部费用。最先提出这一思想 的是英国的经济学家庇古。因此

13、又称为庇古手段。 “建立市场”包括明晰产权、可交易的许可证、国 际补偿体制等。建立市场型环境政策主要是通过 “看不见的手”即市场机制来解决环境问题。其基 本思想是1960年科斯提出的，因此，又称为科斯手 段。 环境经济政策比较 这两类政策共同之处在于都使外部费用内部化； 都允许经济人通过费用效益分析选择一种最优 方案。 两种手段实施途径和效果不同 庇古手段多依赖于政府，而科斯手段更多依赖于市 场机制。 庇古手段需要政府实施收费或补贴，管理成本较大； 而科斯手段需要政府界定产权。 实施庇古手段，社会除了获得环境效益外还可使政 府获得经济收益；而科斯手段一般只获得环境效益。 环境经济政策比较（续）

14、 庇古手段一般提供不了激励，因为税率是固定的， 且常低于治理污染的边际成本。它对所有厂商的标 准一样，又造成厂商之间的不公平。而科斯手段一 般能激励厂商采取措施改进生产设备、减少污染。 如果被税收保护的人企图通过自己的行为影响税负 和税收，实施庇古税可能导致另一种外部性。如： 有些人为获得赔偿，搬到排放烟雾的工厂附近居住。 庇古手段和科斯手段各有利弊。在其他条件不 变，特别是环境收益相同情况下，选择什么环 境经济手段主要取决于边际管理成本和边际交 易成本。 环境经济政策的类型 环境经济政策是目前世界各国所采取的主要的 环境政策，主要有环境收费、补贴、押金退 款制度、排污权交易、强制刺激等几大类

15、。 环境收费一般可分为排污收费、使用者收费、产品 收费、管理收费和税收优惠五种形式。 补贴主要有补助金、长期低息（或无息）贷款和税 收减免等形式。 押金退款制度如饮料瓶的押金回收制度。 排污权交易。排污权交易起源于美国“泡泡”政策。 强制刺激主要有违章罚款和履行保证金两种。 环境经济政策的基本功能 环境经济政策具有两种基本功能即行为激励和 资金配置。 环境经济政策的行为激励功能，其特点为通过经济 手段，改变生产者或消费者原有的经济支付函数， 使环境问题的外部费用内部化，纠正破坏环境的行 为。其表现为： 直接改变价格或成本水平。 通过财务手段间接改变价格或成本。例如通过补贴、低息 贷款和其他财务

16、刺激（如加速折旧）促进环境保护技术的 发展和执行环保政策的激励机制。 市场发育和市场支持。市场发育一般是通过立法和管制实 现的，如排污权交易、配额拍卖等。市场支持是指公共或 半公共机构承担着稳定市场价格的作用。 环境经济政策的基本功能（续） 环境经济政策的资金配置功能包括三方 面 依据法律、行政授权，积累用于环境保护的 资金 将资金重新分配给企业或环保项目 确保资金的有效使用 环境经济政策的选择标准环境经济政策的选择标准 环境效果 经济效率。以最低的成本达到规定环境目标 公平性 较低的信息需要量。信息需要量较少时，政策 实施的信息成本低。 行政管理费用的节约 实用性（技术、价格、气候等方面的变化） 能持续提供激励作用 可接受性 环境经济政策的实施条件环境经济政策的实施条件 比较完备的市场体系 相应的法律保障 配套的规章制度和执行机构 相应的信息和数据 环境经济政策实施的影响因素环境经济政策实施的影响因素 政策的可接受性 相关政策的制约 管理的可行性 公平性考虑 对市场竞争力的影响 产业政策 Thank you