第11章 国际贸易体系.ppt

1、国际贸易体系国际贸易体系 本章结构安排：本章结构安排： 第一节第一节 关税与贸易总协定的产生关税与贸易总协定的产生 第二节第二节 关税与贸易总协定的宗旨和基本原则关税与贸易总协定的宗旨和基本原则 第三节第三节 关税与贸易总协定的多边贸易谈判关税与贸易总协定的多边贸易谈判 第四节第四节 世界贸易组织世界贸易组织 第五节第五节 中国加入中国加入WTOWTO 第一节第一节 关税与贸易总协定的产生关税与贸易总协定的产生 关税与贸易总协定（关税与贸易总协定（The General Agreement on Tariff and Trade，简称简称GATT）是调整各国关税与贸易关系的多边国际协定。是调整

2、各国关税与贸易关系的多边国际协定。 由于关税与贸易总协定特殊的签定背景，以及它多年运行的特点，由于关税与贸易总协定特殊的签定背景，以及它多年运行的特点， 使它成为带有制度性和组织性的多边贸易协定。使它成为带有制度性和组织性的多边贸易协定。 1早在第二次世界大战结束之前，美国和英国倡导建立一个早在第二次世界大战结束之前，美国和英国倡导建立一个“国国 际贸易组织际贸易组织”（International Trade Organization）。）。 21945年年12月月6日，美国政府单方面提出扩大世界贸易和增加日，美国政府单方面提出扩大世界贸易和增加 就业的建议就业的建议,主张在这个建议的基础上制

3、定国际贸易组织宪章，主张在这个建议的基础上制定国际贸易组织宪章， 以重建国际贸易秩序。以重建国际贸易秩序。 3为作好贯彻国际贸易组织宪章的准备工作，为作好贯彻国际贸易组织宪章的准备工作， 23个国家的代表个国家的代表 1947年在日内瓦进行关税减让谈判，并将此内容的贯彻与国际贸年在日内瓦进行关税减让谈判，并将此内容的贯彻与国际贸 易组织宪章今后的执行相联系，签订一个临时性文件或协议易组织宪章今后的执行相联系，签订一个临时性文件或协议“关税关税 与贸易总协定临时议定书与贸易总协定临时议定书”。 41950年，美国突然宣布，它不打算寻求国会批准哈瓦那年，美国突然宣布，它不打算寻求国会批准哈瓦那 宪

4、章。实际上世界贸易组织的建立就此夭折了。在经临时协宪章。实际上世界贸易组织的建立就此夭折了。在经临时协 定缔约国讨论并修改之后，决定继续执行定缔约国讨论并修改之后，决定继续执行“临时议定书临时议定书”。 因而，关税与贸易总协定也就因而，关税与贸易总协定也就“临时了临时了”47年之久。年之久。 虽然关税与贸易总协定是临时性协定，但是它一直作为协调虽然关税与贸易总协定是临时性协定，但是它一直作为协调 多边贸易与关税关系的、对缔约国具有约束力的文件，并且多边贸易与关税关系的、对缔约国具有约束力的文件，并且 它类似一个组织，安排缔约国之间的旨在追求贸易自由化的它类似一个组织，安排缔约国之间的旨在追求贸

5、易自由化的 谈判，因而在谈判，因而在1947年以后的年以后的47年的时间里，它对形成一个年的时间里，它对形成一个 比较自由的国际贸易环境作出了贡献。比较自由的国际贸易环境作出了贡献。 第二节第二节 关税与贸易总协定的宗旨和基本原则关税与贸易总协定的宗旨和基本原则 关税与贸易总协定是以贸易自由化为基本目标的。关税与贸易总协定是以贸易自由化为基本目标的。 因此，其宗旨和原则总体上是以推进贸易自由化为因此，其宗旨和原则总体上是以推进贸易自由化为 内容的。内容的。 1、关贸总协定的宗旨、关贸总协定的宗旨 关贸总协定的宗旨：提高生活水平，保证充分就关贸总协定的宗旨：提高生活水平，保证充分就 业，保证实际

6、收入和有效需求的巨大增长，扩大世业，保证实际收入和有效需求的巨大增长，扩大世 界资源的充分利用，并以发展生产和交换为目的。界资源的充分利用，并以发展生产和交换为目的。 并期望通过达成互惠互利的贸易协议，促进进口关并期望通过达成互惠互利的贸易协议，促进进口关 税和其他贸易障碍的大幅度削减，取消国际贸易中税和其他贸易障碍的大幅度削减，取消国际贸易中 的歧视待遇。的歧视待遇。 2 2、关贸总协定的基本原则、关贸总协定的基本原则 关贸总协定规定了八个方面的原则。关贸总协定规定了八个方面的原则。 自由贸易原则自由贸易原则 非歧视原则非歧视原则 关税减让原则关税减让原则 一般地禁止数量限制原则一般地禁止数

7、量限制原则 公平贸易原则公平贸易原则 自我保护原则自我保护原则 透明度原则透明度原则 磋商调解原则磋商调解原则 第三节第三节 关税与贸易总协定的多边贸易谈判关税与贸易总协定的多边贸易谈判 自关税与贸易总协定签字以来，在其组织下进行了自关税与贸易总协定签字以来，在其组织下进行了8轮多边贸易谈轮多边贸易谈 判。就谈判所要解决的主要问题而言，可以分为三个阶段，即以进判。就谈判所要解决的主要问题而言，可以分为三个阶段，即以进 口关税减让为主阶段、非关税减让为主阶段和一揽子解决多边贸易口关税减让为主阶段、非关税减让为主阶段和一揽子解决多边贸易 体制根本性问题阶段。体制根本性问题阶段。 一、以关税减让为主

8、的阶段一、以关税减让为主的阶段 从从1947年到年到1967年，围绕着关税减让的问题，关贸总协定安年，围绕着关税减让的问题，关贸总协定安 排了六轮谈判。总的来说，实现了世界各国关税水平的大幅度排了六轮谈判。总的来说，实现了世界各国关税水平的大幅度 削减：削减： （1）第一轮谈判是从）第一轮谈判是从1947年年4月至月至10月的月的日内瓦回合日内瓦回合 （Geneva Round），23个缔约国参加了该轮谈判，达成双边个缔约国参加了该轮谈判，达成双边 减税协议减税协议123项，占当时资本主义国家进口总值项，占当时资本主义国家进口总值54%的商品平的商品平 均降低关税均降低关税35%。 （2 2）

9、第二轮谈判是）第二轮谈判是19491949年年4 4月至月至1010月的月的安纳西回合（安纳西回合（Annecy Annecy Round Round ），2929个国家参加，达成个国家参加，达成147147项关税减让协议，使占进口总项关税减让协议，使占进口总 值值56%56%的商品平均降低关税的商品平均降低关税35%35%。 （3 3）第三轮谈判是）第三轮谈判是19501950年年9 9月至月至19511951年年4 4月的月的拖奎回合（拖奎回合（Torquay Torquay Round Round ）。有。有3838个国家参加，达成关税减让协议个国家参加，达成关税减让协议150150项。

10、占进口总项。占进口总 值的值的11.7%11.7%的商品平均降低关税的商品平均降低关税26%26%。 （4 4）第四轮谈判是）第四轮谈判是19561956年年1 1月至月至5 5月的月的日内瓦回合日内瓦回合（Geneva Geneva RoundRound）。共有。共有2626个国家参加，使工业品的进口关税下降了个国家参加，使工业品的进口关税下降了15%15%。 （5 5）第五轮谈判是）第五轮谈判是19601960年年9 9月至月至19611961年年7 7月的月的狄龙回合狄龙回合（Dillon Dillon RoundRound），共有，共有6262个国家参加，使工业品的进口关税下降了个国家

11、参加，使工业品的进口关税下降了35%35%。在。在 这次谈判中，第一次涉及到非关税壁垒问题，通过了第一个反倾销这次谈判中，第一次涉及到非关税壁垒问题，通过了第一个反倾销 协议。协议。 （6 6）第六轮谈判是）第六轮谈判是19641964至至19671967年的年的肯尼迪回合肯尼迪回合（Kennedy RoundKennedy Round）， 有有102102个国家参加了此次的关税和某些反倾销措施的谈判。个国家参加了此次的关税和某些反倾销措施的谈判。 二、以非关税壁垒谈判为主的阶段二、以非关税壁垒谈判为主的阶段 从从1973年起，关税贸易总协定开始将讨论的核心问题转向年起，关税贸易总协定开始将讨

12、论的核心问题转向 了以消除非关税壁垒为主的谈判。了以消除非关税壁垒为主的谈判。1973年年9月至月至1979年年4 月的第七轮谈判为月的第七轮谈判为东京回合东京回合（Tokyo Round） ，有，有123个个 国家参加。这次回合是在日本东京举行的部长级会议上发动国家参加。这次回合是在日本东京举行的部长级会议上发动 的。在的。在1979年谈判结束时达成一揽子大范围的关税减让和年谈判结束时达成一揽子大范围的关税减让和 一系列的非关税壁垒措施、新协议以及对关贸总协定的法律一系列的非关税壁垒措施、新协议以及对关贸总协定的法律 框架的修改意见。框架的修改意见。 （1）就关税方面而言，总协定达成的一揽子

13、协议规定，）就关税方面而言，总协定达成的一揽子协议规定， 经过经过8年的时间，使世界年的时间，使世界9个主要工业国家制成品的加权平个主要工业国家制成品的加权平 均进口关税从均进口关税从7%降到降到4.7%。 （2）在非关税壁垒方面，针对政府采购和其他公共机构）在非关税壁垒方面，针对政府采购和其他公共机构 提供的采购合同达成一致原则；规定了作为贸易壁垒的技提供的采购合同达成一致原则；规定了作为贸易壁垒的技 术标准、证书及其检验制度的实施纪律；规定了进口许可术标准、证书及其检验制度的实施纪律；规定了进口许可 程序不被用做制止贸易的手段；提出了关于为海关估价建程序不被用做制止贸易的手段；提出了关于为

14、海关估价建 立公平、统一和公正的制度。立公平、统一和公正的制度。 （3）参加国还签署了补贴和反补贴措施的新协议，并且）参加国还签署了补贴和反补贴措施的新协议，并且 修改了反倾销守则。修改了反倾销守则。 三、一揽子解决多边贸易体制问题阶段三、一揽子解决多边贸易体制问题阶段 从从1986年起，关贸总协定的第八轮回合开始从一揽子解决年起，关贸总协定的第八轮回合开始从一揽子解决 多边贸易体系问题的角度出发讨论多边贸易的自由化。此次多边贸易体系问题的角度出发讨论多边贸易的自由化。此次 会议于会议于1986年年9月在乌拉圭埃斯特角城发动，月在乌拉圭埃斯特角城发动，125个国家和个国家和 地区派代表参加了谈

15、判，称为地区派代表参加了谈判，称为乌拉圭回合乌拉圭回合（Uruguay Round） 。 （1）参加谈判的各国部长们达成了总体的政治承诺，共有）参加谈判的各国部长们达成了总体的政治承诺，共有 两大部分：两大部分： A. 货物贸易的谈判。其目标是促成国际贸易的进一步自由货物贸易的谈判。其目标是促成国际贸易的进一步自由 化，加强关贸总协定的作用，改善多边贸易体系；化，加强关贸总协定的作用，改善多边贸易体系； B. 概述了服务贸易规则新框架的目标。概述了服务贸易规则新框架的目标。 （2）上述承诺的具体谈判事宜包括）上述承诺的具体谈判事宜包括15个议题，即关税个议题，即关税 问题、非关税壁垒、热带产品

16、问题、自然资源产品、纺问题、非关税壁垒、热带产品问题、自然资源产品、纺 织品和服装、农业、关贸总协定条款、保障条款、多边织品和服装、农业、关贸总协定条款、保障条款、多边 贸易谈判协议和安排、补贴和反补贴措施、争议的解决、贸易谈判协议和安排、补贴和反补贴措施、争议的解决、 与贸易有关的知识产权、与贸易有关的投资措施、关贸与贸易有关的知识产权、与贸易有关的投资措施、关贸 总协定体系的作用、服务贸易。总协定体系的作用、服务贸易。 （3）尽管困难重重，乌拉圭回合还是在许多领域都有）尽管困难重重，乌拉圭回合还是在许多领域都有 明显的进展，并且最后文件于明显的进展，并且最后文件于1993年年12月月15日

17、草签。日草签。 这些文件经各国议会通过后，于这些文件经各国议会通过后，于1994年年4月正式签署。月正式签署。 四、关贸总协定下多边贸易谈判的主要成就四、关贸总协定下多边贸易谈判的主要成就 尽管关贸总协定在执行过程中遇到多方面的困难，但是在它组织之尽管关贸总协定在执行过程中遇到多方面的困难，但是在它组织之 下，从下，从1947年到年到1994年年47年间所取得的成就也是十分显著的。年间所取得的成就也是十分显著的。 （1）通过关贸总协定组织的八轮谈判，使各缔约国的进口关税水）通过关贸总协定组织的八轮谈判，使各缔约国的进口关税水 平都有明显的下降。发达国家的平均关税从平都有明显的下降。发达国家的平

18、均关税从1947年的年的40%左右下左右下 降到降到4%左右。发展中国家的平均关税也下降到左右。发展中国家的平均关税也下降到13%左右。左右。 （2）关贸总协定创造了良好的国际贸易秩序。尽管关贸总协定还）关贸总协定创造了良好的国际贸易秩序。尽管关贸总协定还 不是真正意义上的世界贸易组织或国际贸易体系，但是由于它的存不是真正意义上的世界贸易组织或国际贸易体系，但是由于它的存 在，使国际贸易能够有一个比较公认的法律或规章制度，从而能够在，使国际贸易能够有一个比较公认的法律或规章制度，从而能够 规范国际贸易朝着自由化的正确方向发展。规范国际贸易朝着自由化的正确方向发展。 （3）作为具有组织性的关贸总

19、协定，其吸引力越来越大。由于关）作为具有组织性的关贸总协定，其吸引力越来越大。由于关 贸总协定在很大程度上符合大多数国家自身的经济利益，而且这种贸总协定在很大程度上符合大多数国家自身的经济利益，而且这种 利益大于由此带来的损失，所以它的吸引力逐渐增加，以致使关贸利益大于由此带来的损失，所以它的吸引力逐渐增加，以致使关贸 总协定的缔约国从最初的总协定的缔约国从最初的23个增加到个增加到128个（个（1994年底）。年底）。 第四节第四节 世界贸易组织世界贸易组织 世界贸易组织建立于世界贸易组织建立于1995年年1月月1日。其机构设在日日。其机构设在日 内瓦，现有成员国内瓦，现有成员国153个。个

20、。 世界贸易组织是约束各成员国之间贸易规范和贸易政世界贸易组织是约束各成员国之间贸易规范和贸易政 策的国际贸易组织，它是国际贸易制度运行和各成员策的国际贸易组织，它是国际贸易制度运行和各成员 国贸易政策制订的法律基础。它继承了关贸总协定的国贸易政策制订的法律基础。它继承了关贸总协定的 主要原则，但比关贸总协定约束范围更广泛，它是一主要原则，但比关贸总协定约束范围更广泛，它是一 个真正意义上的国际贸易组织。个真正意义上的国际贸易组织。 一、一、WTOWTO的宗旨的宗旨 提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步地提提高生活水平，保证充分就业，大幅度稳步地提 高实际收入和有效需求。高实际收入和有效需求

21、。 扩大货物、服务的生产和贸易。扩大货物、服务的生产和贸易。 坚持走可持续发展之路，各成员应促进对世界资坚持走可持续发展之路，各成员应促进对世界资 源的最优利用，保护环境，并以符合不同经济发源的最优利用，保护环境，并以符合不同经济发 展水平下各自成员需要的方式，加强采取各种相展水平下各自成员需要的方式，加强采取各种相 应的措施。应的措施。 积极努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家，积极努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家， 在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相应的在国际贸易增长中获得与其经济发展水平相应的 份额和利益。份额和利益。 二、二、WTOWTO的目标的目标 建立一个完整的，包括货

22、物、服务、与贸易有关建立一个完整的，包括货物、服务、与贸易有关 的投资及知识产权等在内的更具活力、更持久的多边的投资及知识产权等在内的更具活力、更持久的多边 贸易体制，以落实贸易体制，以落实GATT贸易自由化的成果和乌拉圭贸易自由化的成果和乌拉圭 回合所达成的所有成果。回合所达成的所有成果。 三、三、WTOWTO的基本原则的基本原则 在世界贸易组织建立的协定中，明确指出了五在世界贸易组织建立的协定中，明确指出了五 个基本原则。即非歧视原则、通过谈判逐渐推行贸个基本原则。即非歧视原则、通过谈判逐渐推行贸 易自由化原则、可预见原则、促进公平竞争原则和易自由化原则、可预见原则、促进公平竞争原则和 鼓

23、励发展与改革的原则。鼓励发展与改革的原则。 四、四、WTO的管辖范围的管辖范围 u有关货物贸易的多边协议；有关货物贸易的多边协议； u服务贸易总协定及附件；服务贸易总协定及附件； u与贸易有关的知识产权协议；与贸易有关的知识产权协议； u贸易争端解决程序与规则的谅解；贸易争端解决程序与规则的谅解； u贸易政策评审机制。贸易政策评审机制。 五、五、WTOWTO的职能的职能 执行世界贸易组织的各个协定；执行世界贸易组织的各个协定； 组织国际贸易谈判，提供成员国进行贸易谈判的场所；组织国际贸易谈判，提供成员国进行贸易谈判的场所； 解决成员国之间的贸易纠纷；解决成员国之间的贸易纠纷； 指导并审议各成员

24、国制订对外贸易政策；指导并审议各成员国制订对外贸易政策； 向发展中国家提供技术帮助和培训；向发展中国家提供技术帮助和培训； 与其他国际组织进行合作。与其他国际组织进行合作。 四、世界贸易组织与关贸总协定的关系 联系：联系： 世界贸易组织和关税与贸易总协定有着内在的世界贸易组织和关税与贸易总协定有着内在的历史历史 继承性继承性。 世界贸易组织继承了关税与贸易总协定的合理内核，世界贸易组织继承了关税与贸易总协定的合理内核， 包括其包括其宗旨、职能、基本原则及规则宗旨、职能、基本原则及规则等。等。 作为货物贸易的主要协定，原来的作为货物贸易的主要协定，原来的“关税与贸易总关税与贸易总 协定协定”是世

25、界贸易组织三大协议之一是世界贸易组织三大协议之一19941994年关税年关税 与贸易总协定与贸易总协定的重要组成部分，仍然是规范各成的重要组成部分，仍然是规范各成 员间货物贸易关系的准则。员间货物贸易关系的准则。 不同点不同点 (1)(1)机构性质机构性质 关税与贸易总协定以关税与贸易总协定以“临时适用临时适用”的多边贸易协议形式存在，的多边贸易协议形式存在，不具有法不具有法 人地位人地位，而世界贸易组织则是一个，而世界贸易组织则是一个具有法人地位的国际组织具有法人地位的国际组织。 (2)(2)管辖范围管辖范围 关税与贸易总协定只处理关税与贸易总协定只处理货物贸易货物贸易问题；世界贸易组织不仅

26、要处理货物问题；世界贸易组织不仅要处理货物 贸易问题，还要处理贸易问题，还要处理服务贸易和与贸易有关的知识产权问题服务贸易和与贸易有关的知识产权问题，其协调，其协调 与监督的范围远大于关税与贸易总协定。与监督的范围远大于关税与贸易总协定。 (3) (3) 对参加者的称谓不同对参加者的称谓不同 关贸总协定的签字国被称为关贸总协定的签字国被称为缔约国缔约国，而其实体被称为，而其实体被称为“缔约国全体缔约国全体”， 表明了它的协定特征。而世界贸易组织的成员被称为表明了它的协定特征。而世界贸易组织的成员被称为“成员国成员国”，表，表 明它的组织性特征。明它的组织性特征。 (4)(4)争端解决争端解决 关税与贸易总协定的争端解决机制遵循关税与贸易总协定的争端解决机制遵循协商一致协商一致的原则，对争端解决没的原则，对争端解决没 有规定时间表；世界贸易组织的争端解决机制采用有规定时间表；世界贸易组织的争端解决机制采用反向协商一致反向协商一致的原的原 则，裁决具有自动执行的效力，同时明确了争端解决和裁决实施的时则，裁决具有自动执行的效力，同时明确了争端解决和裁决实施的时 间表。间表。