第13讲 市场管制.ppt

1、 第13讲 市场管制 l上讲小结上讲小结 l市场管制：现象与由来 l垄断成因及理论 l管制与管制改革 l转型经济的经验 上讲小结 货币发展与交易费用 世界货币史 货币理论 货币与通货膨胀 思考现实经济中的货币现象 第13讲 市场管制 l上讲小结上讲小结 l市场管制：现象与由来市场管制：现象与由来 l垄断成因及理论 l管制与管制改革 l转型经济的经验 政府管制市场的由来 所谓的 “市场失败” (market failure); “社会成本问题” （外部性）； 市场垄断 政府对革命、大战、大萧条和工业化社会保障压 力的反应（参看 制高点） 消费者权利和环境保护运动 历史的分叉： 中央计划经济还是有

2、宏观调控下的市场经济？ 全盘国有化还是 “政府管制下的自由企业 制”？ “管制资本主义”样本：美国 反垄断：1890年国会通过谢尔曼法（Sherman Antitrust Act) 禁止企业以托拉斯的形式联合起来施行贸易限制； 禁止企业的垄断行为和垄断企图 美国反垄断的处置： 法官判决分拆，或不批准合并和兼并（预防性限制）； 政府接管、政府专营或授权专营； 管制 限价或制定服务费率的成本； 发放许可证(License：由管制机构颁发的一种许可状、证书、批准令、由管制机构颁发的一种许可状、证书、批准令、 登记、特许状、会员资格、法律豁免书或其他的许可证明登记、特许状、会员资格、法律豁免书或其他的

3、许可证明)； 制定产品、服务、工作场所或环境标准 反垄断大案 1911标准石油； 1945美洲铝业；1972IBM：1982 AT&T “管制资本主义”样本：美国 国会授权的管制机构（第四权） 1887年-1997年：14个联邦机构和100多 个州的机构被授予管制公司活动的权力： 全部竞争性行业里涉及垄断的行为； 运输、通讯和能源销售的价格； 银行、证券和金融机构的市场准入； 涉及安全、卫生和环境的标准； 对特殊生产者(农民、低收入工人)和特殊消 费群的保护； 1975：联邦管制机构控制着24%的GDP 反思反思“垄断垄断” l “垄断”定义：独到产品或服务的供应商。 l “成本”是垄断的成因

4、吗？ “自然垄断”：成本优势使得市场上只有一个供应商在技术上更优： 铁路、隧道、自来水管道、通讯网络 批量生产、单位生产成本随生产规模增加而下降的实例 矿泉水、图书、鞋、经济学大课 这些都有规模经济优势，但并没有出现 “独家供应” 为什么？ 忽略了潜在竞争者和进入者 忽略了生产成本以外的费用 l 公用事业垄断的由来 垄断的实际成因 垄断的不同成因垄断的不同成因 天赋天赋 创新创新 作为竞争的结果作为竞争的结果 法律或行政的市场禁入法律或行政的市场禁入/限入限入 专利、商标、商业秘密和版权专利、商标、商业秘密和版权 市场准入的法律限制市场准入的法律限制 垄断与满足需求的产品品质的独到性有关，垄断

5、程度垄断与满足需求的产品品质的独到性有关，垄断程度 由受市场欢迎的商品品质的独到性程度决定。由受市场欢迎的商品品质的独到性程度决定。 问题是，维持问题是，维持 “品质独到品质独到”可以经由经济手段，也可可以经由经济手段，也可 以经由行政的、法律的手段，这决定着以经由行政的、法律的手段，这决定着 “垄断垄断”具有具有 不同的经济性质不同的经济性质 从产权角度看垄断 “保护产权保护产权”与与 “保护产权的市值保护产权的市值”，是完全不，是完全不 同的两回事同的两回事 查尔斯河建桥案的启示查尔斯河建桥案的启示 “保护产权保护产权”的含义的含义 产权的市值由市场决定产权的市值由市场决定 政府要保护某一

6、产权的市值，势必为市场准入设置障碍，政府要保护某一产权的市值，势必为市场准入设置障碍， 势必用政府权力限制市场竞争，实质是侵犯其他产权势必用政府权力限制市场竞争，实质是侵犯其他产权 法治的重要原则是，国家必须普遍地保护产权，法治的重要原则是，国家必须普遍地保护产权， 即普遍保护参加竞争各方（包括潜在的）的交易即普遍保护参加竞争各方（包括潜在的）的交易 和自由转让的权利。这一原则不可容忍和自由转让的权利。这一原则不可容忍 “特别保特别保 护某一产权的市值护某一产权的市值”。 笼统的笼统的 “反垄断反垄断”为什么可能危害经济？为什么可能危害经济？ 第13讲 市场管制 l上讲小结上讲小结 l市场管制

7、：现象与由来市场管制：现象与由来 l垄断成因及理论垄断成因及理论 l管制与管制改革 l转型经济的经验 垄断理论 关于垄断不利于社会的理论观点有两个 其一：垄断是低效率的，垄断高价往往造成社会剩 余损失； 其二：垄断阻碍竞争行为，企图？ 考察第一种观点，以一个垄断卖方的需求表需求表为例， 假设边际成本与平均成本相等，每件$5.00。垄断 者要赚取的是最高的租值（monopoly rent）或剩 余。 P（ $ ）7654. Q（件）3579. 租值最高是$6.00（$26.00 总收入减$20.00 总成 本）。争取最高租值的售价是$6.50，顾客买四件。 传统的结论是垄断会导致无效率的资源使用

8、，或引 起浪费。产量四件，边际用值（出售价）是$6.50， 而边际成本只是$5.00，增加生产会对社会有利： 生产第五件社会多赚一元，第六件多赚五毛。 顾客（件） 12345678 MU($)876.565 MC (元)55555 社会总剩余最高是$10.50。这是产量第六或第七 件，边际用值（$5.00）与边际成本（$5.00）相等。 但如果售价$5.00 而任选量（$5.00 选购七件）， 垄断者的总剩余是零。 从垄断剩余最高的产量四件到社会利益最高的产量 七件，有一个损失三角（dead weight loss）。 那就是生产第五件社会可多赚一元，第六件多赚五 毛，加起来是一元半。可赚而不

9、赚，浪费了。 顾客（件） 12345678 MU(元)87.5 76.565.55 MC (元)5555 垄断定价 因为垄断有浪费，考虑垄断者以榨取消费者盈余 （extraction of consumers surplus）的办法来增加产 量，减少或减除损失三角。 其一是跟需求曲线收费：第一件卖$8.00，第二件 $7.50 等等。第七件卖$5.00，与边际成本相等。消 费者盈余是零 其二是收一个会员费或入场费。上述的数字例子，会员 费最高可收$10.50（最高的消费者盈余），产品售价 $5.00，顾客选购七件，损失三角就消失了。 最后一种办法，是全部或零（all-or-nothing）：要

10、就一 起买七件，平均售价（平均用值）$6.50，否则一件也 不准买 考虑交易费用 以上三种办法，第一种（每件收不同之价）显然不容易； 第二种（收取会员费）要做多一重手续； 全部或零的交易费用并不高于订一价而不限量的安排。 前提假设是所有顾客有同样的需求曲线，全部或零的安 排会消除损失三角的浪费，而全部或零能赚取的租值 （$10.50）比不限量的租值（$6.00）为高。 但一般而言，不同的顾客有不同的需求曲线。订出一个 全部或零的安排，一些顾客可能选零而不买，另一些购 买的可能还有消费者盈余。 全部或零的安排何浪费之有？ 原则上，就算不同的顾客有不同的需求曲线， 选取一个全部或零的安排，让一些顾

11、客选零退 出，另一些有消费者盈余，垄断者所获取的租 值，可能比订一价不限量的租值为高，而那损 失三角的浪费也可能减少。 但是，顾客的需求曲线如果相差很大，全部或 零的安排所带来的租值，可能低于订一价不限 量所得的租值。生产者必须选出目标消费群， 即能够带来最大租值的同样需求特征的消费者 人群。 从卖者和买者共享剩余的角度看 考虑三个低于不限量之价（$6.50）的全部 或零之价：$6.25、$6.00、$5.75。 $6.25 的全部或零全部或零的平均价。该价高于平均 成本（$5.00），垄断者的租值是产量越大 越高。但消费者盈余到了八件（买八件或 零）就下降至零，再加量消费者就会选零， 一件也

12、不买。在这个约束下，垄断者所能 获取的最高租值不可能高达$10.50。 以$6.00 为全部或零的平均价。这里全部是七 件，租值（$7.00）与消费者盈余（$3.50）都比前 文的不限量的（$6.00 与$3.00）为高，而浪费也 是下降至零。 以$5.75为全部或零的平均价，全部八件的租 值是$6.00，与不限量的一样，消费者盈余是$4.00， 比不限量的多一元，而浪费也较小。 顾客（件） 12345678 MU(元)87.5 76.565.55 MC (元)5555 上面的分析有三个相当重要的含 意 第一，购买量大而平均价较低，通常被认 为是平均成本较低，是量大折价（quantity di

13、scount）的现象。 量大折价是可能的，但也可能是全部或零 的安排，以榨取少许消费者盈余的办法来 减少或减除损失三角的浪费。 第二，因为全部或零的平均价可以低于不 限量的平均价，垄断出售者可以不限量与 全部或零的两种安排并用，或以多个不同 的全部或零的包装一起用，由顾客选择。 到市场买啤酒，可以买一瓶、两瓶、三瓶 ，也可以买一盒六瓶。散卖之价高于 一盒六瓶的平均价，后者可能是量大折价， 可能是全部或零的安排减少垄断的浪费， 也可能是二者的合并。 第三，全部或零的平均价如果低于不限量的平均 价，可能导致产量过多的浪费。 然而，只要垄断出售者推出多个自己有利可图的 不同的全部或零的包装给顾客选择

14、，而不同的顾 客各自选消费者盈余较高的，在市场尝试了一段 日子，卖得不好的包装被淘汰，余下来受欢迎的 加起来，生产的总量会在市场边际用值等于边际 成本的邻近。 有些顾客散买，其他的各选各的包装，大家的平 均价格不同，但不是价格歧视，因为所有顾客都 有同样的选择。 市场形形色色不同的包装，而讨价还价的行为 很多是以购买量的多少议价的。垄断生产者永 远看市场的整体作决策，定价很少是单定一价， 而是选择多种包装（全部或零）与价格的安排。 损失三角的浪费买卖双方都受损，若交易 费用容许，双方都要把这三角清除。没有交易 费用，损失三角不可能存在。有交易费用，市 场有数之不尽的包装与价格安排。因为完全漠

15、视了交易费用，传统认为垄断定价（不限量传统认为垄断定价（不限量 定一价）分析对解释行为是没有多大用处定一价）分析对解释行为是没有多大用处， 垄断定价无效率的结论是错误。垄断定价无效率的结论是错误。 MONOPOLY 27 价格歧视 歧视：根据人们的一些特征而来进行区别 对待，比如种族或性别 价格歧视：价格歧视： 以不同价格向不同顾客出售同 一种物品的经营做法 在价格歧视中所依据的特征是支付意愿 一个企业能对有更高支付意愿的买者收取一个 更高的价格，从而来增加租值 同样物品，同一商店，可以有不同之价，但必须 能成功地把顾客分开。 价格歧视的鉴别价格歧视的鉴别 价格歧视，其鉴别往往非常困难，有以下

16、三个原则 （一）物品要相同 同样一只手表，在不同地区或不同的商店，价格可能 不同。 医院头等病房与普通病房设施和护士服务不一样，前 者的收费高出好几倍。 同样的病，医生收诊费按照诊室收费标准走，头等房 客比普通房客也高出几倍。 国际飞机的头等票价比普通位的高出四倍，是不是价格歧 视？ （二）成本要相同 物品一样，但因为成本不同而价格不同，就 算不上是价格歧视。 有时看来是完全一样的产品，同一卖家，其 成本却不相同。因为成本不同而向顾客卖不 同之价，不是价格歧视。 打长途电话，繁忙时间的收费是较高的。 电力高峰定价 （三）价格安排要不相同 一个出售者可以同时供应多个不同的包装，量之 大小不一，而

17、每包的总价及包内的平均价不一样。 这不是价格歧视，因为不同的顾客有同样的选择。 自愿付高价，出售者没有歧视。 苹果例子的价格表达，是以只数为量。价格歧视 只能从只量的安排算。 信用卡付款时间不同； 甲到某餐馆用膳，获赠券五十元，说明再光顾可 减价五十；乙受到同样的待遇。但乙回家后遗失 了赠券，再光顾时要比甲多付五十元。 价格歧视的理论 传统上，价格歧视有三等。第一等与第二 等大致相同。在现实世界中，价格歧视的 现象不限于这三等，三等之外的通常与交 易费用有关。 第一等又称作完全价格歧视（perfect price discrimination）。不同的顾客有不同的需 求曲线，完全的价格歧视是按

18、不同的需求 曲线收取不同价，或向不同顾客收取不同 的入场费，或收取不同的全部或零之价。 第二等价格歧视 顾客的需求量以梯级算价，例如量从零至 五十收一个平均价，五十至一百收一个较 低的平均价，一百至一百五十收更低的平 均价，等等。 因为不同顾客的需求曲线不同，价格歧视 是指不同顾客付不同的梯级价。很多地方， 电力供应就以这第二等价格歧视收费：工 业用电与住家用电有不同的价格梯级。 第三等价格歧视 同样的产品，出售者对顾客订出不同价， 每价不限购买量。 第三等的价格歧视要求不同顾客或不同市 场的需求弹性系数一定要不同。即，付较 高价的必定有较低的需求弹性系数。 凡是讨价还价的市场，就存在价格歧视

19、 案例：五星酒店客房的价格 同样标间不同的顾客价差可以很大。如，标 间价每天二千元人民币，但不同顾客付五百 元到二千元不等。 这个差距不是高低两个价，而是二千与五百 之间有多价的存在。 一个客房的清理与折旧每天不到一百元。但 酒店还有好些其他成本，包括庞大的固定成 本，收一百元血本无归。 一家酒店要连本带息打平，房价2000元入住 率要近六成。若以满客计，平均房价要近千 元才可以还本。 第13讲 市场管制 l上讲小结上讲小结 l市场管制：现象与由来市场管制：现象与由来 l垄断成因及理论 l管制与管制改革管制与管制改革 l转型经济的经验 管制的意图与效果 斯蒂格勒关于价格和进入限制的研究斯蒂格勒

20、关于价格和进入限制的研究 1970年前公用事业和运输业的价格水平没有什么年前公用事业和运输业的价格水平没有什么 影响；影响；70年代，管制降低了价格，但服务质量问年代，管制降低了价格，但服务质量问 题上升；题上升； 行为变化：关于交通安全行为变化：关于交通安全(事故发生频率和事故后事故发生频率和事故后 的存活率的存活率)管制的研究；管制的研究； 管制并不免费：影响管制立法的费用；识别费用；管制并不免费：影响管制立法的费用；识别费用； 管制时滞；管制负担；管制时滞；管制负担； 其他影响效果的因素其他影响效果的因素 管制本身可能限制市场竞争管制本身可能限制市场竞争 美国deregulation 7

21、0年代中期，美国的放松管制运动 公众对管制负担和管制效果的抱怨 经济学家对管制方案的批评 里根的经济政策 “开放天空”美国航空业的管制放松 1978年撤销联邦民用航空局； 定价和准入：强化市场竞争 Kahn的故事：“带翅膀的边际成本” 垄断权力的市场拍卖 “污染权”买卖 私人监狱 英国privatization与市场开放 “英国病”和撒切尔主义 垄断的国有企业和垄断的工会 商业化、公司化、非国有化和“私有化”：国家逐 渐退出企业 1983：北海石油天然气公司 1984：英国电信公司 英国煤气公司、英国宇航公司、英国钢铁公司、英 国煤炭公司、铁路公司、国有供水供水、国有电力 垄断集团 由英国私有

22、化带来对建立管制的需要 第13讲 市场管制 l上讲小结上讲小结 l市场管制：现象与由来市场管制：现象与由来 l垄断成因及理论 l管制与管制改革 l转型经济的经验转型经济的经验 制高点的由来 列宁在革命前夜的构想列宁在革命前夜的构想全体人民成为无产阶级超级国全体人民成为无产阶级超级国 家公司的雇员家公司的雇员在胜利之后，经在胜利之后，经“战时共产主义战时共产主义”的检的检 验，被证明不适合在俄国建设社会主义的现实道路。验，被证明不适合在俄国建设社会主义的现实道路。 1921年，列宁提出年，列宁提出“新经济政策新经济政策”：布尔什维克控制：布尔什维克控制 “国家经济命脉国家经济命脉”即即“制高点制

23、高点”（commanding heights)，包括钢铁、铁路、煤炭等重工业，以及银行、，包括钢铁、铁路、煤炭等重工业，以及银行、 通讯等大服务业，同时开放小工业、商业和农业，允许通讯等大服务业，同时开放小工业、商业和农业，允许 “小资本主义小资本主义”有一定程度的活跃，发展生产力。有一定程度的活跃，发展生产力。 针对党内针对党内“左左”的批评，列宁论证只要无产阶级控制了的批评，列宁论证只要无产阶级控制了 “制高点制高点”，就可以利用，就可以利用“小资本主义小资本主义”走向程度更高的走向程度更高的 社会主义。社会主义。 列宁去世后，斯大林收紧了国家对制高点的控制，直到实列宁去世后，斯大林收紧了

24、国家对制高点的控制，直到实 施全盘中央计划，规划、控制、管理经济的一切方面。施全盘中央计划，规划、控制、管理经济的一切方面。 重新定义制高点重新定义制高点 积多年教训，要改革积多年教训，要改革“权力过于集中权力过于集中”的中央计划经济的中央计划经济 怎么改？怎么改？“摸石头过河摸石头过河”，没有既定的路线图，没有既定的路线图 农业与农村农业与农村 城镇小服务业城镇小服务业 小工业小工业/一般制造业一般制造业/钢铁、机械设备（汽车、船舶）钢铁、机械设备（汽车、船舶） 基础设施建设基础设施建设 民航、电信、铁道民航、电信、铁道 金融业（银行、证券、保险）金融业（银行、证券、保险） 网路营运网路营运

25、 住宅住宅(保障性住房）保障性住房） 教育、医疗、文化教育、医疗、文化 国防工业国防工业 重新定义重新定义“制高点制高点”，重新探索制高点的管理运营模式，重新探索制高点的管理运营模式 英国模式：大事记英国模式：大事记 虽然英国被称为电信市场开放的虽然英国被称为电信市场开放的“欧洲模式欧洲模式”代表，但无论固线经营、国际代表，但无论固线经营、国际 长话经营、移动电话还是有线电视经营，都是从开放数网竞争入手的。这与长话经营、移动电话还是有线电视经营，都是从开放数网竞争入手的。这与 美国电信的开放路线是一致的。美国电信的开放路线是一致的。 19821982年，英国电信管制当局授予年，英国电信管制当局

26、授予MercuryMercury集团建立和经营独立于集团建立和经营独立于BTBT之外的独之外的独 立网络，并提供各类电信服务的牌照。立网络，并提供各类电信服务的牌照。BTBT对英国电信市场的垄断从基础网络对英国电信市场的垄断从基础网络 层次被打破。层次被打破。19831983年，年，BTBT和和MercuryMercury获得获得7 7年期长途固线电话服务牌照，形成年期长途固线电话服务牌照，形成 两网竞争模式。两网竞争模式。19911991年，英国向所有国内外有兴趣经营固线的商家开放固线年，英国向所有国内外有兴趣经营固线的商家开放固线 市场。市场。 19821982年后，国际电话业务也是由年后

27、，国际电话业务也是由BTBT和和MercuryMercury两家提供；两家提供；19971997年，英国向年，英国向4646 家国际国内经营商发出经营英国国际电信设施和服务的牌照。家国际国内经营商发出经营英国国际电信设施和服务的牌照。 在移动电话市场，在移动电话市场，19851985年，英国授予两家公司（年，英国授予两家公司（CellnetCellnet 和和 VodafoneVodafone）2525 年期的经营移动电话网络建立和服务的牌照；年期的经营移动电话网络建立和服务的牌照；19911991年后，移动电话牌照增加年后，移动电话牌照增加 为为4 4个。个。 19911991年，英国结束有

28、线电视的垄断经营；年，英国结束有线电视的垄断经营；19931993年，管制当局修改宽带有线电年，管制当局修改宽带有线电 视牌照，允许经营商传送电话，进一步增加市话网络的竞争。视牌照，允许经营商传送电话，进一步增加市话网络的竞争。 英国一方面通过数网竞争开放电信市场，另一方面对原独家垄断企业英国一方面通过数网竞争开放电信市场，另一方面对原独家垄断企业BTBT进行进行 私有化改造。私有化改造。19841984年，年，BTBT成为公开上市公司，向公众发售成为公开上市公司，向公众发售BT51BT51的权益；的权益； 19911991年，政府持有的年，政府持有的BTBT的股份从的股份从47.7%47.7

29、%下降为下降为25.8%25.8%。 美国怎样开放电信业？美国怎样开放电信业？ 19591959年，美国联邦通讯委员会（年，美国联邦通讯委员会（FCCFCC）批准一些大公司建立自己的微波通信网）批准一些大公司建立自己的微波通信网 络；络； 19691969年，年，FCCFCC许可设立新的电信公司来向没有能力自行建网的公司提供微波电许可设立新的电信公司来向没有能力自行建网的公司提供微波电 信服务，信服务，MCIMCI公司由此应运而生；公司由此应运而生； 19701970年代中叶，年代中叶，MCIMCI向市场提供普通长话服务；向市场提供普通长话服务； FCCFCC有步骤地推动电信开放，强制电话公司

30、必须允许顾客自行选择相关的通话有步骤地推动电信开放，强制电话公司必须允许顾客自行选择相关的通话 设备。设备。 19741974年下半年，美国司法部依据反垄断法起诉年下半年，美国司法部依据反垄断法起诉AT&TAT&T在经营长途、市话和电信在经营长途、市话和电信 设备市场上的独家垄断；设备市场上的独家垄断； 19821982年法庭判决将市话业务从年法庭判决将市话业务从AT&TAT&T中独立出来，并且分成中独立出来，并且分成7 7个独立的地区贝尔个独立的地区贝尔 公司来营运。这一公司来营运。这一“肢解肢解”决定从决定从19841984年年1 1月月1 1日执行。从此，日执行。从此，RBOCsRBOC

31、s经营市话经营市话 和地区性长途，和地区性长途，AT&TAT&T经营长话、设备制造和贝尔实验室。美国电信业从一家经营长话、设备制造和贝尔实验室。美国电信业从一家 独霸变成了一个独霸变成了一个“分立的分立的”（balkanizedbalkanized）部门；）部门； 美国怎样开放电信业？（续）美国怎样开放电信业？（续） 19841984年美国国会的年美国国会的有线通讯法案有线通讯法案减少了对有线通讯业的管制，但仍然禁减少了对有线通讯业的管制，但仍然禁 止地区性市话公司染指有线电视业务。止地区性市话公司染指有线电视业务。 8080年代中叶以后，美国电信业进入年代中叶以后，美国电信业进入“打破独家垄

32、断、鼓励分立打破独家垄断、鼓励分立”的发展阶段，的发展阶段， 形成了长话、市话、有线电视、电信设备制造和信息服务多家分立，增加了形成了长话、市话、有线电视、电信设备制造和信息服务多家分立，增加了 消费者的选择，不过各家之间互相进入的竞争还是受到规制。消费者的选择，不过各家之间互相进入的竞争还是受到规制。 从从19841984年到年到19961996年，电子和数字传输技术革命席卷美国和世界。其结果，一年，电子和数字传输技术革命席卷美国和世界。其结果，一 方面几乎所有电信服务的成本都显著地下降；另一方面，各个方面几乎所有电信服务的成本都显著地下降；另一方面，各个“分立分立”的电的电 信网络复合、特

33、别是电话、有线电视和计算机三网合一的技术前景，清楚地信网络复合、特别是电话、有线电视和计算机三网合一的技术前景，清楚地 显示了出来。显示了出来。 19961996年美国通过的新的电信法，超越年美国通过的新的电信法，超越“分立分立”管制，允许长话、市话、有线管制，允许长话、市话、有线 电视和其他信息服务公司互相进入、交叉经营。电视和其他信息服务公司互相进入、交叉经营。 19961996年以来，长话公司重新年以来，长话公司重新“进攻进攻”地方和市话市场的努力，一直没有间断地方和市话市场的努力，一直没有间断 过。地区小贝尔业通过并购重组，准备参加更大范围的市场竞争。过。地区小贝尔业通过并购重组，准备

34、参加更大范围的市场竞争。 AT&T购并 TCI AT&T将提供： 7000万远程用户，400万无线 用户，110万拨号上网户， 1500万企业用户 250个城市 teleport的地方网络 品牌和知名度 12.8万员工 1997年营业额5132亿美元 TCI将提供： 1400万有线电视客户，网络覆盖3300 万户美国家庭 提供家庭网络、连接线网络其他节目 连接有线光缆和体育网络 3.15万员工 1997年营业额75.7亿美元 19981998年年6 6月月2424日宣布日宣布 480480亿美元的联姻亿美元的联姻 长途进军市话的战略通道 依托宽带实现数字化交汇 国际电信市场开放的步伐加快国际电

35、信市场开放的步伐加快 19841984：分拆：分拆AT&TAT&T，BTBT民营化，出售民营化，出售5151股权股权 19851985：NTTNTT民营化民营化 19881988：日本放松对移动电话的控制：日本放松对移动电话的控制 19921992：印度开始电信民营化：印度开始电信民营化 19941994：日本放松固线业务管制，：日本放松固线业务管制，3 3家长话商家长话商 19951995：印度发出民营移动牌照：印度发出民营移动牌照 19961996：德国电信民营化；美国新电信法：德国电信民营化；美国新电信法 19971997：法国电信民营化：法国电信民营化 19971997：6969个国家

36、签订了基础电信协定个国家签订了基础电信协定(WTO(WTO电信协定电信协定) ) 19981998：巴西电信民营化；：巴西电信民营化；NTTNTT移动上市；美国电信业大合并移动上市；美国电信业大合并 19991999：台湾、新加坡和香港电信市场开放：台湾、新加坡和香港电信市场开放 案例1：中国电信业引入竞争 垄断经营商民营化 增值服务自由化 在固定线路和移 动电话市场引进 有限的竞争 电信业受到全面 管制或由国家垄 断经营 全面竞争的 电信市场 I、政府垄断II、逐步开放III、彻底开放 为什么传输成本很关键？ “信息可以分享”的经济含义：报酬递增 的重要原因 传输成本限制信息分享的范围 大规

37、模降低传输成本有助于推进国民经 济信息化 分析降低传输成本的可能性空间，是研 究信息化战略的一个重要方面 全球背景和中国的机会 全球背景 各国电信开放 英国模式 美国模式 数字化技术基础上的 图象、声音和数据传输 一体化 信息产业革命 新的经济结构变化 中国机会 满足转型中巨大的通 讯需求 汇入电信和基础产业 开放的潮流 技术和产业重组，改 造传统产业基础 原先是靠财政维系的基础服务；原先是靠财政维系的基础服务；1980年中央书年中央书 记处决定通过收取记处决定通过收取“初装费初装费”发展电信；发展电信； 到到1999年，拥有年，拥有1.07亿固线电话客户，亿固线电话客户，4324 万户移动电

38、话客户；国际线路总容量万户移动电话客户；国际线路总容量351M； 是全球第二大电信网；是全球第二大电信网； 单位电信资源的营业额很小，但业务总量增长单位电信资源的营业额很小，但业务总量增长 迅速迅速 市场的行政性独占和垄断市场的行政性独占和垄断 面临市场供求形势、技术变化和体制改变三大面临市场供求形势、技术变化和体制改变三大 挑战挑战 中国电信业概貌中国电信业概貌 1999 1994-98年中国电信市场结构 中国联通 5的手机市场 几十万门市话 1的业务量 中国电信 独家国际国内长途 独家数据传输 几乎独家市话 垄断的移动电信 垄断的卫星 各 部 门 的 专 网 中国广电 100有线电视 传输

39、 重组中国电信：动力 复合的动力 电信市场供求形势的变化 国际电信业开放的影响 本届政府“ 政企分开”的改革 消费者 舆论 学术界 基础网络国家垄断基础网络国家垄断 电信、广电两网分立电信、广电两网分立 三网合一、数网竞争三网合一、数网竞争 中国电信的竞争者 改革中国电信业：分歧的意见改革中国电信业：分歧的意见 第一种意见认为，中国电信重组的目标，是建立一个完整、统一、第一种意见认为，中国电信重组的目标，是建立一个完整、统一、 先进的国家公用信息基础网络；这个网络，或由国家主体电信公先进的国家公用信息基础网络；这个网络，或由国家主体电信公 司独家控制管理，或由政府部门按公共资源管理，向各类电信

40、服司独家控制管理，或由政府部门按公共资源管理，向各类电信服 务企业提供公平接入服务；这可以概括为，务企业提供公平接入服务；这可以概括为，“统一电信网络，开统一电信网络，开 放电信服务放电信服务”（“电信研究小组电信研究小组”；吴基传部长）；吴基传部长）； 第二种意见，考虑到广电传输网路的特殊性，保留两网、甚至数第二种意见，考虑到广电传输网路的特殊性，保留两网、甚至数 网并存的格局，但在网际网并存的格局，但在网际“井水不犯河水井水不犯河水”，互相不得进入，不，互相不得进入，不 展开公开的市场竞争（方宏一）；展开公开的市场竞争（方宏一）； “三网聚合、数网竞争三网聚合、数网竞争”的主要论点的主要论

41、点 （周其仁，刊在（周其仁，刊在财经财经19981998年年9 91111期）期） 大规模降低信息传输成本，对中国经济发展具有重要的战略意义；大规模降低信息传输成本，对中国经济发展具有重要的战略意义； 市场竞争体制是发展电信业的条件，最重要的是要形成基础网络市场竞争体制是发展电信业的条件，最重要的是要形成基础网络 的竞争；的竞争； 独家行政垄断有成本，数网竞争的重复建设也有成本，独家行政垄断有成本，数网竞争的重复建设也有成本，“两害相两害相 权取其轻权取其轻”； 中国早已经形成了数网；问题是各自维系行政垄断，彼此不展开中国早已经形成了数网；问题是各自维系行政垄断，彼此不展开 市场竞争；市场竞争

42、； 加快对外开放，是中国电信企业培养国际市场竞争力的有效途径，加快对外开放，是中国电信企业培养国际市场竞争力的有效途径， 中国应当明确电信对外开放的时间表；在开放的环境下可以用法中国应当明确电信对外开放的时间表；在开放的环境下可以用法 治来保障消费者和国家的利益。治来保障消费者和国家的利益。 重组中国电信：程序和进度 1993 向社会开放9项电信增值业务 1994 成立中国联通 1998：信息产业部成立 1998：邮政分家 1998：重组中国电信的方案准备 信息产业部方案 中国国际工程咨询总公司 国务院体改办 计委和信息产业部的价格听证会 1999年2月：国务院决定成立中国网通(CNC) 19

43、99年2月：国务院确定中国电信重组方案 1999年3月：邮电资费调整 1999年3月：中国总理宣布电信对外开放 1999年11月：中美达成WTO协定 19991999年中国电信业重组年中国电信业重组 重 组 专 网 中国联通中国联通 中国广电中国广电 纵向分解纵向分解 横向分解横向分解 中国电信中国电信 中国网通中国网通 地区性市话1 地区性市话2 地区性市话3 固线长话 数据和互联网 移动和卫星 移动通讯 CDMA 原中国电信寻呼业务 固线长途 数据传输和IP电话 高速宽带互联网主干 数据传输和IP电话 基础电信分销 有线电视 基于有线电视的增值业务 接入网 1999-2002年中国电信业的

44、重组 重 组 专 网 中国联通 中国广电 中国网通 中国电信集团中国电信集团 卫星通信 中国移动集团中国移动集团 移动通讯GSM CDMA 原中国电信寻呼业务 固线长途 数据传输和IP电话 高速宽带互联网主干 带宽批发 数据传输和IP电话 有线电视 基于有线电视的增值业务 接入网 铁通 光通 寻呼 吉通 中国电信业进一步重组的可能选择 重 组 专 网 中国联通中国联通 第二综合一体 服务商 中国电信中国电信 第一综合一体 服务商 国际电信公司 入股和参与营运 中国移动中国移动 第三综合一体 服务商 国内民营机构、非电信机构的机会何在？国内民营机构、非电信机构的机会何在？ 成就与问题 成就：19

45、942002电信产业的改革和重组，显著 降低了中国的传输成本，扩大了现代通信范围 问题：电信市场开放竞争的程度依然有限 传输资源的部门隔离（广电与电信） 局限于国有/国有控股公司之间的竞争 基础电信牌照数目不足 移动通信市场3亿用户，两张经营牌照 逼出来的“小灵通” 450m: 农村通信的技术经济可能性与体制障碍 信息传输的生产率低、资费水平缺乏国际竞争力 技术进步和选择: 从IP电话到3G 降低中国的传输成本还有很大的潜力空间 进一步降低传输成本的选择 打通广电、电信的部门壁垒，把全部传 输资源放到一个统一的市场上来 增加现有电信公司的业务牌照发放 如果国有电信公司一定要合并，政府应 该考虑

46、向非电信国有公司和非国有公司 发放基础电信经营牌照 放松电信资费管制 案例2：邮政专营 快递市场风波 邮政体制变革 扭亏压力 争夺快递市场 炭疽病毒带来的“机会” 重新登记 分析 国际邮政改革的经验 行政垄断利润的经济后果 案例3：产业政策 “产业政策”由来 以“汽车目录”为例 李书福的故事：“让我犯一次错误行不 行”？ 奇瑞的故事 分析 国有投资体制改革与产业政策 怎样发现市场机会 达到最优产业结构之路 案例4：药政管制 特殊行业的监管边界 开设药店的行政限制 防止重复建设：500米与300米与星巴 克的“群店”模式相比较 资格审查：先具备条件而后报批 裁判拥有球队 “投资需求不足”的制度性

47、原因 经验：诉诸舆论、诉诸法律 两种捕捉市场机会的办法 案例5：教育券 产业化、市场化与教育收费 关于增加国家教育经费 教育券的由来 思想与论据 美国的实践与面临的问题 其他国家的实验 浙江长兴县的教育券试验 教育券的中国意义 相关领域的研究 民航、铁道、电力 金融 资源型垄断企业（中航油） 医疗 文化 图书发行 影视制作和发行 “市场原教旨主义”还是“价格不管 用的市场经济”？ 本课小结 基本概念和认识框架 稀缺竞争约束产权与转让权 交易和交易费用企业与组织国家 行为 “通过制度（规则）的改变，改变人们 经济行为的约束，提高绩效” 方法论：解释真实世界里可观察的经济 现象 解释日常生活 解释中国经济增长