风险分级管控培训参考材料.docx

1、企业安全风险分级管控企业安全风险分级管控 培训材料汇编培训材料汇编 2018 年 03 月 19 日 目目 录录 第一部分相关文件与标准.1 国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的 意见 安委办201611 号.1 市安全监管局关于印发上海市企业安全风险分级管控实施指南（试行）的通 知（沪安监行规20171 号）.7 市安全监管局关于进一步加强本市企业安全风险分级管控工作的通知（沪安 监执法201728 号）.13 第二部分评价方法概述.16 风险矩阵法（LS）.16 作业条件风险程度评价（LEC）.19 第三部分填表说明.21 1 第一部分第一部分相关文件与标准相

2、关文件与标准 国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制 的意见的意见 安委办安委办201611 号号 各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产委员会，国务院安委会各成员 单位,各中央企业： 国务院安委会办公室 2016 年 4 月印发标本兼治遏制重特大事故工作指南 （安委 办20163 号,以下简称指南）以来，各地区、各有关单位迅速贯彻、积极行动， 结合实际大胆探索、扎实推进，初见成效。构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重 预防机制（以下简称双重预防机制），是遏制重特大事故的重要举措，根据指南的 要

3、求和各地区、各单位的探索实践，现就构建双重预防机制提出以下意见： 一、总体思路和工作目标一、总体思路和工作目标 （一）总体思路。准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移，全 面推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息 化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故前面。 （二）工作目标。尽快建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和规 范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三方专业化服务的保障措施，实现企业安全风 险自辨自控、隐患自查自治，形成政府领导有力、部门监管有效、企业责任落实、社会 参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控

4、能力，夯实遏制重特大事故的坚强基础。 二、着力构建企业双重预防机制二、着力构建企业双重预防机制 （一）全面开展安全风险辨识。各地区要指导推动各类企业按照有关制度和规范， 针对本企业类型和特点， 制定科学的安全风险辨识程序和方法， 全面开展安全风险辨识。 企业要组织专家和全体员工，采取安全绩效奖惩等有效措施，全方位、全过程辨识生产 工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、 全面、无遗漏，并持续更新完善。 （二） 科学评定安全风险等级。 企业要对辨识出的安全风险进行分类梳理， 参照 企 2 业职工伤亡事故分类（GB 64411986），综合考虑起因物、引起事故的

5、诱导性原因、 致害物、伤害方式等，确定安全风险类别。对不同类别的安全风险，采用相应的风险评 估方法确定安全风险等级。安全风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人 群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。安全风险 等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝 四种颜色标示。其中，重大安全风险应填写清单、汇总造册，按照职责范围报告属地负 有安全生产监督管理职责的部门。 要依据安全风险类别和等级建立企业安全风险数据库， 绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。 （三）有效管控安全风险。企业要根据风险评估的结果，针对安全风险特点，

6、从组 织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。要通过隔离危险源、采取技术 手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的。要对 安全风险分级、分层、分类、分专业进行管理，逐一落实企业、车间、班组和岗位的管 控责任，尤其要强化对重大危险源和存在重大安全风险的生产经营系统、生产区域、岗 位的重点管控。企业要高度关注运营状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整 风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。 （四）实施安全风险公告警示。企业要建立完善安全风险公告制度，并加强风险教 育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。

7、 要在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主 要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内 容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测 和预警。 （五）建立完善隐患排查治理体系。风险管控措施失效或弱化极易形成隐患，酿成 事故。企业要建立完善隐患排查治理制度，制定符合企业实际的隐患排查治理清单，明 确和细化隐患排查的事项、内容和频次，并将责任逐一分解落实，推动全员参与自主排 查隐患，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。要通过与政府部 门互联互通的隐患排查治理信息系统，全过程记录报

8、告隐患排查治理情况。对于排查发 现的重大事故隐患，应当在向负有安全生产监督管理职责的部门报告的同时，制定并实 施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，实现隐患排 查治理的闭环管理。事故隐患整治过程中无法保证安全的，应停产停业或者停止使用相 关设施设备，及时撤出相关作业人员，必要时向当地人民政府提出申请，配合疏散可能 3 受到影响的周边人员。 三、健全完善双重预防机制的政府监管体系三、健全完善双重预防机制的政府监管体系 （一）健全完善标准规范。国务院安全生产监督管理部门要协调有关部门制定完善 安全风险分级管控和隐患排查治理的通用标准规范，其他负有安全生产监督管理职责的

9、行业部门要根据本行业领域特点，按照通用标准规范，分行业制定安全风险分级管控和 隐患排查治理的制度规范，明确安全风险类别、评估分级的方法和依据，明晰重大事故 隐患判定依据。各省级安全生产委员会要结合本地区实际，在系统总结本地区行业标杆 企业经验做法基础上，制定地方安全风险分级管控和隐患排查治理的实施细则；地方各 有关部门要按照有关标准规范组织企业开展对标活动，进一步健全完善内部安全预防控 制体系，推动建立统一、规范、高效的安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。 （二）实施分级分类安全监管。各地区、各有关部门要督促指导企业落实主体责任， 认真开展安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作。要

10、结合企业风险辨识和评估 结果以及隐患排查治理情况，组织对企业安全生产状况进行整体评估，确定企业整体安 全风险等级， 并根据企业安全风险变化情况及时调整； 推行企业安全风险分级分类监管， 按照分级属地管理原则，针对不同风险等级的企业，确定不同的执法检查频次、重点内 容等，实行差异化、精准化动态监管。对企业报告的重大安全风险和重大危险源、重大 事故隐患，要通过实行“网格化”管理明确属地基层政府及有关主管部门、安全监管部 门的监管责任，加强督促指导和综合协调，支持、推动企业加快实施管控整治措施，对 安全风险管控不到位和隐患排查治理不到位的，要严格依法查处。要制定实施企业隐患 自查自治的正向激励措施和

11、职工群众举报隐患奖励制度，进一步加大重大事故隐患举报 奖励力度。 （三）有效管控区域安全风险。各地区要组织对公共区域内的安全风险进行全面辨 识和评估，根据风险分布情况和可能造成的危害程度，确定区域安全风险等级，并结合 企业报告的重大安全风险情况，汇总建立区域安全风险数据库，绘制区域“红橙黄蓝” 四色安全风险空间分布图。对不同等级的安全风险,要采取有针对性的管控措施，实行差 异化管理;对高风险等级区域,要实施重点监控， 加强监督检查。 要加强城市运行安全风险 辨识、评估和预警，建立完善覆盖城市运行各环节的城市安全风险分级管控体系。要加 强应急能力建设，健全完善应急响应体制机制，优化应急资源配备，

12、完善应急预案，提 高城市运行应急保障水平。 4 （四）加强安全风险源头管控。各地区要把安全生产纳入地方经济社会和城镇发展 总体规划，在城乡规划建设管理中充分考虑安全因素，尤其是城市地下公用基础设施如 石油天然气管道、城镇燃气管线等的安全问题。加强城乡规划安全风险的前期分析，完 善城乡规划和建设安全标准，严格高风险项目建设安全审核把关，严禁违反国家和行业 标准规范在人口密集区建设高风险项目，或者在高风险项目周边设置人口密集区。制定 重大政策、实施重大工程、举办重大活动时，要开展专项安全风险评估，根据评估结果 制定有针对性的安全风险管控措施和应急预案。要明确高危行业企业最低生产经营规模 标准，严禁

13、新建不符合产业政策、不符合最低规模、采用国家明令禁止或淘汰的设备和 工艺要求的项目，现有企业不符合相关要求的，要责令整改。要积极落实国家关于淘汰 落后、化解过剩产能的政策，推进提升企业整体安全保障能力。 四、强化政策引导和技术支撑四、强化政策引导和技术支撑 （一）完善相关政策措施。各地区、各有关部门要加大政策引导力度，综合运用法 律、经济和行政手段支持推动遏制重特大事故工作，以重点行业领域、高风险区域、生 产经营关键环节为重点，支持、推动建设一批重大安全风险防控工程、保护生命重点工 程和隐患治理示范工程，带动企业强化安全工程技术措施。要鼓励企业使用新工艺、新 技术、新设备等，推动高危行业企业逐

14、步实现“机械化换人、自动化减人”，有效降低 安全风险。要大力推进实施安全生产责任保险制度，将保险费率与企业安全风险管控状 况、 安全生产标准化等级挂钩， 并积极发挥保险机构在企业构建风险管控体系中的作用； 加强企业安全生产诚信制度建设和部门联合惩戒，充分发挥市场机制作用，促进企业主 动开展双重预防机制建设。 （二）深入推进企业安全生产标准化建设。要引导企业将安全生产标准化创建工作 与安全风险辨识、评估、管控，以及隐患排查治理工作有机结合起来，在安全生产标准 化体系的创建、运行过程中开展安全风险辨识、评估、管控和隐患排查治理。要督促企 业强化安全生产标准化创建和年度自评，根据人员、设备、环境和管

15、理等因素变化，持 续进行风险辨识、评估、管控与更新完善，持续开展隐患排查治理，实现双重预防机制 的持续改进。 （三）充分发挥第三方服务机构作用。要积极培育扶持一批风险管理、安全评价、 安全培训、检验检测等专业服务机构，形成全链条服务能力，并为其参与企业安全管理 和辅助政府监管创造条件。要加强对专业服务机构的日常监管，建立激励约束机制，保 5 证专业服务机构从业行为的规范性、专业性、独立性和客观性。要支持建设检验检测公 共服务平台，推动实施第三方检验检测认证结果采信制度。要加快安全技术标准研制与 实施，推动标准研发、信息咨询等服务业态发展。政府、部门和企业在安全风险识别、 管控措施制定、隐患排查

16、治理、信息技术应用等方面可通过购买服务的方式，委托相关 专家和第三方服务机构帮助实施。 （四）强化智能化、信息化技术的应用。各地区、各有关部门要抓紧建立功能齐全 的安全生产监管综合智能化平台，实现政府、企业、部门及社会服务组织之间的互联互 通、信息共享，为构建双重预防机制提供信息化支撑。要督促企业加强内部智能化、信 息化管理平台建设，将所有辨识出的风险和排查出的隐患全部录入管理平台，逐步实现 对企业风险管控和隐患排查治理情况的信息化管理。要针对可能引发重特大事故的重点 区域、重点单位、重点部位和关键环节，加强远程监测、自动化控制、自动预警和紧急 避险等设施设备的使用，强化技术安全防范措施，努力

17、实现企业风险防控和隐患排查治 理异常情况自动报警。 五、有关工作要求五、有关工作要求 （一）强化组织领导。各地区、各有关部门和单位要将构建双重预防机制摆上重要 议事日程，切实加强组织领导，周密安排部署。要组织制定具体实施方案，明确工作内 容、方法和步骤，落实责任部门，加强工作力量，保障工作经费，确保各项工作任务落 到实处。要紧紧围绕遏制重特大事故，突出重点地区、重点企业、重点环节和重点岗位， 抓住辨识管控重大风险、排查治理重大隐患两个关键，不断完善工作机制，深化安全专 项整治，推动各项标准、制度和措施落实到位。 （二）强化示范带动。要加强对各级安全监管监察部门、行业管理部门以及企业管 理人员、

18、从业人员的教育培训，使其熟悉掌握企业风险类别、危险源辨识和风险评估办 法、风险管控措施，以及隐患类别、隐患排查方法与治理措施、应急救援与处置措施等， 提升安全风险管控和隐患排查治理能力。要大力推进遏制重特大事故试点城市和试点企 业工作，积极探索总结有效做法，形成一套可复制、可推广的成功经验，强化示范带动。 （三）强化舆论引导。要充分利用报纸、广播、电视、网络等媒体，大力宣传构建 双重预防机制的重要意义、重点任务、工作措施和具体要求，推广一批在风险分级管控、 隐患排查治理方面取得良好效果的先进典型，曝光一批重大隐患突出、事故多发的地区 和企业，为推进构建双重预防机制创造有利的舆论环境。 6 （四

19、）强化督促检查。各地区要加强对企业构建双重预防机制情况的督促检查，积 极协调和组织专家力量，帮助和指导企业开展安全风险分级管控和隐患排查治理。要把 建立双重预防机制工作情况纳入地方政府及相关部门安全生产目标考核内容，加强检查 指导、考核奖惩，对消极应付、工作落后的，要通报批评、督促整改。 国务院安委会办公室 2016 年 10 月 9 日 7 市安全监管局关于印发上海市企业安全风险分级管控实施指南（试行）的市安全监管局关于印发上海市企业安全风险分级管控实施指南（试行）的 通知（沪安监行规通知（沪安监行规20171 号）号） 各区安全监管局、有关集团公司： 为认真贯彻落实党中央、国务院决策部署，

20、坚决遏制重特大事故频发势头，按照市 安委会办公室构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的工作要求，市安全 监管局制定了上海市企业安全风险分级管控实施指南（试行），现印发给你们，请 督促、指导本地区、本系统相关企业遵照执行。 上海市安全生产监督管理局 2017 年 4 月 28 日 8 上海市企业安全风险分级管控实施指南上海市企业安全风险分级管控实施指南 （试行）（试行） 一、适用范围一、适用范围 本实施指南适用于本市范围内危化、工贸行业企业的风险辨识、评估、分级、管控。 其中：危险化学品生产企业、仓储经营和自有储存设施的经营企业、使用危险化学 品构成重大危险源或者存在重点监管危险工艺、

21、装置的企业，使用危险化学品作为原料 生产化学品（危险化学品除外）的企业，冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸 行业企业，必须严格执行。 二、编制依据二、编制依据 国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意 见（安委办201611 号），市安委会办公室关于印发本市标本兼治防范遏制重特 大事故工作实施方案的通知（沪安委办201613 号），市安委会办公室关于推进 构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知 （沪安委办201625 号） 以及其他国家相关法规、标准、政策等要求。 三、风险辨识、评估和控制管理三、风险辨识、评估和控制管理 （一）基本步骤 风险辨识

22、、评估和控制的基本步骤如下： 1.单元划分：根据作业场所、工艺、设施的不同，编制作业活动表，内容包括厂址、 总图运输、建构筑物、工艺流程、设备运行、作业人员、作业环境和安全管理等，科学 划分作业单元。 2.风险辨识：确定安全检查表法（SCL）、作业危害分析法（JHA）等风险辨识方法， 组织全体员工参与辨识与作业活动有关的所有危险因素，并参照企业职工伤亡事故分 类（GB6441-1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式 等，确定安全风险类别。 3.风险评估： 结合企业实际， 可选择风险矩阵法 （L S） 、 作业条件危险性分析 （LEC） 等评估方法（详见第五章），并对

23、所有风险做出定量评估。依据各评估方法的风险可容 9 许要求，确定出不可容许的风险内容。 4.风险控制：针对不可容许的危险、高度危险、中度危险和轻度危险，制定控制措 施，评审控制措施的合理性、充分性、适宜性，确认是否足以把风险控制在可容许的范 围，确认采取的控制措施是否产生新的风险。 （二）工作架构 风险辨识、评估和控制以企业自主开展为主，成立由企业主要负责人任组长、技术 负责人和安全管理人员参加的工作组，按照上述基本步骤实施，并形成书面报告，由企 业主要负责人审核签字。安全风险较高的企业，应当有注册安全工程师参与。自主开展 有困难的企业，可以聘请第三方专业服务机构或者有关专家指导。 （三）辨识

24、、评估和控制报告 风险辨识、评估和控制报告的内容应包括但不限于以下几个方面： 1.企业概况； 2.作业活动表； 3.风险点； 4.潜在事故类别及后果； 5.风险等级； 6.现有风险控制措施； 7.根据评估结果所采取的措施； 8.评估人员、审核人员、日期等。 四、风险点辨识方法四、风险点辨识方法 （一）物的不安全状态、环境的不安全因素及管理的缺陷 推荐以安全检查表法（SCL）对各个作业单元的物的不安全状态、环境的不安全因 素及管理的缺陷进行辨识。 危化行业企业可以参照危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则（安监总管 三2012103 号）、危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013-20

25、08）评 分细则、 国家安全监管总局发布的 重点监管危险化学品安全措施和事故应急处置原则 （安监总厅管三2011142 号、安监总管三201312 号）和化工（危险化学品） 企业安全检查重点指导目录（安监总管三2015113 号）等，根据划分的作业单元， 从基础管理、选址布局、工艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危化品管理、储 10 运系统、消防系统、公用工程系统等方面，制定安全检查表。 冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业企业可以参照国家安全监管总局 编写的工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016 版） （安监总管四2016 31 号）制定安全检查表。 （二）人的不安全行

26、为 推荐以作业危害分析法（JHA），并按照作业步骤分解，逐一对作业过程中的人的 不安全行为进行辨识。 五、风险评估方法五、风险评估方法 为满足风险分级的需要，评估方法可以选用危险性预分析法（PHA）、事故树分析 （FTA）、事件树分析（ETA）、故障类型及影响分析法（FMEA）、危险与可操作性研 究（HAZOP）、风险矩阵法（LS）、作业条件危险性分析（LEC）、道化学（DOW） 、 蒙德法（ICI）、危险度评价法、单元危险性快速排序法、火灾爆炸数学模型计算等定量 评估方法。企业应经过研究论证，确定适用的风险评估方法。必要时，宜根据评估方法 的特点，选用几种评估方法对同一评估对象进行评估，互相

27、补充、分析综合、相互验证， 以提高评估结果的准确性。 行业有规定的，选择评估方法时从其规定。例如，涉及重点监管危险化学品的储罐， 应选用危险与可操作性研究（HAZOP）。行业无规定的，从方便企业自主开展和全面推 广的角度，建议采用风险矩阵法（LS）或者作业条件危险性分析（LEC）。 六、风险分级及管控原则六、风险分级及管控原则 （一）基本原则 安全风险等级从高到低划分为 4 级： A 级：重大风险/红色风险，评估属不可容许的危险；必须建立管控档案，明确不可 容许的危险内容及可能触发事故的因素，采取安全措施，并制定应急措施；当风险涉及 正在进行中的作业时，应暂停作业。 B 级：较大风险/橙色风险

28、，评估属高度危险；必须建立管控档案，明确高度危险内 容及可能触发事故的因素，采取安全措施；当风险涉及正在进行中的作业时，应采取应 急措施。 C 级：一般风险/黄色风险，评估属中度危险；必须明确中度危险内容及可能触发事 故的因素，综合考虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。 11 D 级：低风险/蓝色风险，评估属轻度危险和可容许的危险；需要跟踪监控，综合考 虑伤害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。 （二）升级管控 1.涉及下列情形的 B 级、C 级风险，应直接确定为 A 级： （1）构成危险化学品一级、二级重大危险源的场所和设施； （2）涉及重点监管化工工艺的主要装置； （3）危险化学

29、品长输管道； （4）同一作业单元内现场作业人员 10 人以上的。 2.涉及下列情形的 C 级风险，应直接确定为 B 级： （1）构成危险化学品三级、四级重大危险源的场所和设施； （2）涉及剧毒化学品的场所和设施； （3）化工企业开停车作业或者非正常工况操作； （4）同一作业单元内现场作业人员 3 人以上的。 七、风险控制措施七、风险控制措施 企业应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以及应急处置措施等 4 个逻辑顺序，对每一个风险点制定精准的风险控制措施。 八、持续改进八、持续改进 原则上，企业应每年开展 1 次安全风险辨识、评估、分级、管控工作。在生产工艺、 设备设施、作业环境、

30、人员行为和管理体系等发生变化时，应立即开展辨识、评估、分 级、管控工作。 九、风险报告九、风险报告 企业应根据各区安全监管局的具体要求，定期报送风险辨识、评估、分级、管控有 关情况。风险报告应包括风险点及其危险因素、评估分级情况、管控措施和应急处置方 法等。 十、其他十、其他 （一）与现状安全评价的关系 企业在现状安全评价时已委托第三方专业服务机构进行过风险辨识、评估、分级、 12 管控等工作的，应当对原有风险管理内容重新确认。本实施指南实行后，企业在开展现 状安全评价时，应当要求第三方专业服务机构严格依照本实施指南进行安全风险辨识、 评估、分级和管控。 （二）与安全生产标准化创建的关系 安全

31、生产标准化初评和期满复评的企业，“安全风险管控”要素存在扣分情况的， 应当立即整改备查。本实施指南实行后，“安全风险管控”要素仍未达要求的，企业应 当整改完毕后再提出安全生产标准化评审申请。 十一、施行日期和有效期十一、施行日期和有效期 本实施指南自 2017 年 6 月 1 日起试行，有效期为 2 年。 13 市安全监管局关于进一步加强本市企业安全风险分级管控工作的通知（沪市安全监管局关于进一步加强本市企业安全风险分级管控工作的通知（沪 安监执法安监执法201728 号）号） 各区安全监管局、有关集团公司： 为贯彻落实市安委会办公室关于推进构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重 预防机制的通

32、知 （沪安委办201625 号）要求，分行业领域全面开展安全风险辨识， 科学评定安全风险等级，实施安全风险公告警示，有效管控安全风险，现就有关工作通 知如下。 一、提高思想认识，将风险管理作为重点工作抓紧抓好一、提高思想认识，将风险管理作为重点工作抓紧抓好 各区安全监管局、有关集团公司要高度重视安全风险管理，成立风险管理工作组， 明确专人负责推进，紧紧围绕遏制重特大事故，突出重点区域、重点企业、重点环节和 重点岗位，不断完善工作机制，推动危险区域和危险源控制措施落实到位。要把安全风 险管控挺在隐患前面，运用风险管理成果指导开展隐患排查治理工作，有效构建风险隐 患双重预防机制。要把安全风险管控与

33、企业安全生产标准化创建、现状安全评价等日常 工作紧密结合，同步推进。风险管理工作将提请市安委会办公室纳入对区政府的安全生 产工作考核，并每半年通报 1 次。 二、对照实施指南，组织开展风险辨识、评估、分级二、对照实施指南，组织开展风险辨识、评估、分级 各区安全监管局、有关集团公司要分批组织本地区、本系统的危化、工贸行业企业， 对照市安全监管局发布的上海市企业安全风险分级管控实施指南（试行），全面开 展安全风险辨识、评估、分级工作。第 1 批为危险化学品生产企业、仓储经营和自有储 存设施的经营企业、使用发证企业，冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业 规模以上企业。第 2 批为其他使用危险

34、化学品构成重大危险源或者存在重点监管危险工 艺、装置的企业，使用危险化学品作为原料生产化学品（危险化学品除外）的企业，冶 金、有色、建材、机械、轻工、纺织等工贸行业规模以下企业。鼓励其他危化、工贸行 业企业，结合各自实际，开展安全风险辨识、评估、分级工作。 按照属地监管的原则， 各区安全监管局要部署本地区企业定期报告风险辨识、 评估、 分级和管控情况。上海化学工业区管理委员会要部署园区内企业的定期报告工作。有关 集团公司汇总本系统企业风险辨识、评估、分级和管控情况后，及时向市安全监管局报 14 告。 三、加强业务指导，督促落实风险分级管控主体责任三、加强业务指导，督促落实风险分级管控主体责任

35、各区安全监管局、有关集团公司要迅速组织开展风险辨识、评估、分级、管控工作 培训，督促企业针对高危工艺、设备、物品、场所、岗位，建立分级管控制度，根据风 险评估结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有 效管控。尤其要强化重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序的重点管控，高度关 注运营状况和风险点变化后的动态评估、等级调整和管控措施变化，确保安全风险始终 处于受控范围内。 各区安全监管局、有关集团公司要督促企业将辨识出的安全风险及其控制或者防范 措施、应急处置方法，纳入岗位操作规程，做到“一岗位一清单”。建立完善安全风险 公告制度， 在醒目位置和重点区域分别设置安全

36、风险公告栏， 制作岗位安全风险告知卡， 注明主要安全风险、可能引发的事故类别和后果、控制和应急措施等内容。对存在重大 风险的工作场所和岗位，要设置明显的警示标志，并强化风险点的监测和预警。 四、依据风险报告，实行差异化、精准化分级动态监管四、依据风险报告，实行差异化、精准化分级动态监管 各区安全监管局要依据企业每年上报的风险点和评估定级情况，组织对企业安全生 产状况进行整体评估，确定企业整体安全风险等级，并根据企业安全风险变化情况及时 调整。企业整体安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险， 分别用红、橙、黄、蓝 4 种颜色标示。企业内各风险点的安全风险等级相同的，该等级

37、 即为企业整体安全风险等级；各风险点等级不同的，按照最高等级确定企业整体安全风 险等级。 各区安全监管局要按照分级属地管理原则，针对不同整体安全风险等级的企业，确 定不同的执法检查频次、重点内容等，并从 2018 年起开始实行差异化、精准化的动态监 管。对企业报告的重大风险，要明确监管责任，加强督促指导和综合协调，支持、推动 企业加快实施管控措施，并及时向市安全监管局报备。对风险管控不到位的，要严格依 法查处。 五、把握时间节点，构建本市安全风险分级管控长效工作机制五、把握时间节点，构建本市安全风险分级管控长效工作机制 安全风险管理推进工作分 3 个阶段： （一）动员培训阶段（2017 年 6

38、 月底以前） 各区安全监管局、有关集团公司要迅速将本通知精神传达到本地区、本系统的每一 家企业，抓紧组织开展上海市企业安全风险分级管控实施指南（试行）的培训工作， 15 成立风险管理工作组，并于 2017 年 5 月 31 日前向市安全监管局报送安全风险分级管控 工作联系人名单及联系方式。 （二）第 1 批企业推进阶段（2017 年 7 月至 2018 年 3 月） 各区安全监管局要指导、促进本地区第 1 批推进的企业开展安全风险辨识、评估、 分级和管控工作，科学评定企业整体安全风险等级，分行业建立企业安全风险数据库。 2017 年年底前，第 1 批推进企业的风险报告率要达到 80%以上，并按

39、照企业整体风险等 级， 梳理完成相关企业名单及风险点基本情况， 报送市安全监管局。 2018 年 3 月底以前， 第 1 批推进企业的风险报告率要达到 100%，并绘制完成第 1 批企业“红橙黄蓝”4 色安 全风险空间分布图。 （三）第 2 批企业推进阶段（2018 年 4 月至 2018 年 12 月） 各区安全监管局要在总结推广第 1 批企业推进工作经验做法的基础上，科学研判、 合理安排第 2 批企业推进工作的时间节点和任务要求， 力争至 2018 年年底， 全面完成第 2 批企业风险辨识、评估、分级和管控工作。市安全监管局将根据第 1 批、第 2 批企业 推进工作实际情况，及时优化、固化

40、企业安全风险分级管控各项工作措施，构建长效工 作机制。 上海市安全生产监督管理局 2017 年 4 月 28 日 16 第二部分第二部分评价方法概述评价方法概述 风险矩阵法（风险矩阵法（LS） 英国石油化工行业最先采用，即辨识出每个作业单元可能存在的危害，并判定这种 危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确定危害的风险。然 后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制措施。 风险的数学表达式为：RLS。其中： R代表风险值； L代表发生伤害的可能性； S代表发生伤害后果的严重程度。 从偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施五个方面对危害 事件发生

41、的可能性（L）进行评价取值，取五项得分的最高的分值作为其最终的 L 值。 赋值 偏差发生 频率 安全检查操作规程 员工胜任程度（意 识、技能、经验） 控制措施（监控、 联锁、报警、应急 措施） 5 每次作业 或每月发 生 无检查（作业） 标准或不按标 准检查（作业） 无操作规程或从不 执行操作规程 不胜任（无上岗资 格证、 无任何培训、 无操作技能） 无任何监控措施或 有措施从未投用； 无应急措施。 4 每季度都 有发生 检查 （作业） 标 准不全或很少 按标准检查 （作 业） 操作规程不全或很 少执行操作规程 不够胜任（有上岗 资格证、但没有接 受有效培训、操作 技能差） 有监控措施但不能

42、满足控制要求，措 施部分投用或有时 投用；有应急措施 但不完善或没演 练。 3 每年都有 发生 发生变更后检 查 （作业） 标准 未及时修订或 多数时候不按 发生变更后未及时 修订操作规程或多 数操作不执行操作 规程 一般胜任（有上岗 资格证、 接受培训、 但经验、 技能不足， 曾多次出错） 监控措施能满足控 制要求，但经常被 停用或发生变更后 不能及时恢复；有 17 标准检查（作 业） 应急措施但未根据 变更及时修订或作 业人员不清楚。 2 每年都有 发生或曾 经发生过 标准完善但偶 尔不按标准检 查、作业 操作规程齐全但偶 尔不执行 胜任（有上岗资格 证、 接受有效培训、 经验、技能较好，

43、 但偶尔出错） 监控措施能满足控 制要求，但供电、 联锁偶尔失电或误 动作；有应急措施 但每年只演练一 次。 1 从未发生 过 标准完善、 按标 准进行检查、 作 业 操作规程齐全，严 格执行并有记录 高度胜任（有上岗 资格证、接受有效 培训、经验丰富， 技能、 安全意识强） 监控措施能满足控 制要求，供电、联 锁从未失电或误动 作；有应急措施每 年至少演练二次。 从人员伤亡情况、财产损失、法律法规符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方 面对后果的严重程度（S）进行评价取值，取五项得分最高的分值作为其最终的 S 值。 等级人员伤害情况 财产损失、设备 设施损坏 法律法规 符合性 环境破坏声誉影

44、响 1一般无损伤 一次事故直接经济 损失在 5000 元以下 完全符合基本无影响 本岗位或 作业点 21 至 2 人轻伤 一次事故直接经济 损失 5000 元及以上， 1 万元以下 不符合公司 规章制度要求 设备、设施 周围受影响 没有造成 公众影响 3 造成1至2人重 伤3至6人轻伤 一次事故直接经济 损失在 1 万元及以 上，10 万元以下 不符合事业部 程序要求 作业点范围 内受影响 引起省级媒体 报道， 一定范围 内造成公众影 响 4 1 至 2 人死亡 3至 6 人重伤或 一次事故直接经济 损失在 10 万元及以 潜在不符合 法律法规要求 造成作业区域 内环境破坏 引起国家主流 媒体

45、报道 18 严重职业病上，100 万元以下 5 3 人及以上死 亡 7 人及以上 重伤 一次事故直接经济 损失在 100 万元及以 上 违法 造成周边 环境破坏 引起国际主流 媒体报道 确定了 S 和 L 值后，根据 RLS 计算出风险度 R 的值。 严重性 S 可能性 L 12345 112345 2246810 33691215 448121620 5510152025 根据 R 的值的大小将风险级别分为以下四级： RLS1725：A 级，需要立即暂停作业； RLS1316：B 级，需要采取控制措施； RLS812：C 级，需要有限度管控； RLS17：D 级，需要跟踪监控或者风险可容许。

46、 19 作业条件风险程度评价（作业条件风险程度评价（LEC） 基本原理是根据风险点辨识确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性 乘积确定风险的大小。 定量计算每一种危险源所带来的风险可采用如下方法： DLEC。式中： D风险值； L发生事故的可能性大小； E暴露于危险环境的频繁程度； C发生事故产生的后果。 当用概率来表示事故发生的可能性大小（L）时，绝对不可能发生的事故概率为 0； 而必然发生的事故概率为 1。从系统安全角度考虑，绝对不发生事故是不可能的，所以 人为地将发生事故可能性极小的分数定为 0.1，而必然要发生的事故的分数定为 10，介 于这两种情况之间的情况指定为若干中间值

47、。 分数值事故发生的可能性分数值事故发生的可能性 10 6 3 1 完全可能预料 相当可能 可能，但不经常 可能性小，完全意外 0.5 0.2 0.1 很不可能，可能设想 极不可能 实际不可能 当确定暴露于危险环境的频繁程度（E）时，人员出现在危险环境中的时间越多， 则危险性越大，规定连续出现在危险环境的情况定为 10，而非常罕见地出现在危险环境 中定为 0.5，介于两者之间的各种情况规定若干个中间值。 分数值频繁程度分数值频繁程度 10 6 3 连续暴露 每天工作时间内暴露 每周一次，或偶然暴露 2 1 0.5 每月一次暴露 每年几次暴露 非常罕见地暴露 关于发生事故产生的后果（C），由于事

48、故造成的人身伤害与财产损失变化范围很 大，规定其分数值为 1-100，把需要救护的轻微损伤或较小财产损失的分数规定为 1，把 造成多人死亡或重大财产损失的可能性分数规定为 100，其他情况的数值均为 1 与 100 20 之间。 分数值后果分数值后果 100 40 15 大灾难，许多人死亡 灾难，数人死亡 非常严重，一人死亡 7 3 1 重伤 轻伤 引人关注，不利于基本的安全卫生要求 风险值（D）求出之后，企业应根据实际情况确定风险级别的界限值，以符合持续 改进的思想。下表可作为确定风险级别界限值的参考。 D 值危险程度风险等级 320不可容许的危险A 160320高度危险B 70160中度危

49、险C 70轻度和可容许的危险D 21 第三部分第三部分填表说明填表说明 1、作业活动表应列出各部门全部具有安全操作规程岗位的活动清单，填写附表 1； 2、设备设施清单填写附表 2； 3、建（构）筑物清单填写附表 3； 4、风险点辨识、评价参照上海市企业安全风险分级管控实施指南（试行），在附表 4、附表 5 中完成； 22 1 1、企业概况、企业概况 企业名称 注册地址 法定代表人注册资本 企业总人数固定资产 主要负责人专职安全员人数 厂区占地面积2017 年销售额 主要产品 企业类型请在方框中 危险化学品生产企业 危险化学品使用发证企业 危险化学品使用企业（包括仓储经营和自由储存设施的经营）

50、使用危险化学品构成重大危险源存在重点监管危险工艺、装置的企业 使用危险化学品作为原料生产化学品（危险化学品除外）的企业 冶金有色建材机械轻工纺织 2 2、作业活动表、设备设施及建（构）筑物清单、作业活动表、设备设施及建（构）筑物清单 3 3、风险辨识及风险点、风险辨识及风险点 4 4、潜在事故类别、潜在事故类别及后果及后果 23 5 5、风险等级、风险等级 6 6、现有风险控制措施、现有风险控制措施 7 7、根据评估结果所采取的措施、根据评估结果所采取的措施 评价人员评价人员审核人员审核人员日期日期 24 附表 1 作业活动表 部门： 岗位岗位岗位 部门： 岗位岗位岗位 部门： 岗位岗位岗位