风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系培训.pptx

1、 目录 Contents PART 01 两体系 的由来 PART 02 两体系 内容与作用 PART 03 体系基础 理论点 PART 04 风险分级 管控体系 PART 05 隐患排查 治理体系 两体系的由来 4 2016年1月6日，习近平总书记 关于安全生产发表重要讲话，强调： “对易发重特大事故的行业和领域采 取风险分级管控和隐患排查治理双重 预防性工作机制，推动安全生产关口 前移”。 两体系的内容与作用 职 业 健 康 管 理 体 系 安 全 标 准 化 风险 管控 隐患 排查 治理 P P D D C C A A 两体系与OSHA18001和安全标准化的关系 全面排查出企业存在的作

2、 业活动和设备设施 提升危险源管控措施制定 的准确性 提升安全检查的针对性和 及时性 提提 升升 提升员工安全培训教育的 针对性和培训效果 通过风险分级管理，提升 管理的针对性和有效性 降降 低低 降低因危险源控制措施 落实不到位产生的隐患 降低突发情况下员工应 急处置响应时间 减少安全检查人员培 训时间 降低隐患整改治理成本 降低事故发生的可能性 两两 体体 系系 作作 用用 体系基础理论点 风险风险 生产安全事故或健康损害事件发生的 可能性和严重性的组合。可能性，是指 事故（事件）发生的概率。严重性，是 指事故（事件）一旦发生后，将造成的 人员伤害和经济损失的严重程度。 风险=可能性严重性

3、。 风险分级管控风险分级管控 按照风险不同级别、所需管 控资源、管控能力、管控措施复 杂及难易程度等因素而确定不同 管控层级的风险管控方式。 风险点 风险伴随的设施、部位、 场所和区域，以及在设施、 部位、场所和区域实施的伴 随风险的作业活动，或以上 两者的组合。 危险源 可能导致人身伤害和（或） 健康损害和（或）财产损失 的根源、状态或行为，或它 们的组合 事故隐患事故隐患 企业违反安全生产、职业卫 生法律、法规、规章、标准、规 程和管理制度的规定，或者因其 他因素在生产经营活动中存在可 能导致事故发生或导致事故后果 扩大的物的危险状态、人的不安 全行为和管理上的缺陷。 隐患排查隐患排查 企

4、业组织安全生产管理人员、工 程技术人员、岗位员工以及其他相关 人员依据国家法律法规、标准和企业 管理制度，采取一定的方式和方法， 对照风险分级管控措施的有效落实情 况，对本单位的事故隐患进行排查的 工作过程。 隐患治理 消除或控制隐患的活动或过程 11 危险源 风险 隐患隐患 事故事故 受控状态部分失控完全失控 风险分级管控体系建设 风险分级管控体系建设流程 成立两体系工作小组，完成两体系建设准备工作1 u公司成立由企业负责人为组长的体系建设领导小组，小组成员应包括安全、 生产、设备、电气、计量、仓库、物流、保卫等相关专业部门 u各基层单位成立由部门负责人为组长的工作小组，成员应包括车间各专业

5、 管理员、班组长、各岗位操作工。 u确定开展危险源辨识采用的辨识方法（本文以JHA、SCL为例进行讲解） u确定风险评价采用的方法（本文以LS风险矩阵法进行讲解） u编制两体系建设工作方案 u对参与公司两体系建设的人员分级进行培训。 识别风险区域（单元），划分辨识单元2 公司风险分级管控体系不仅包含正常生产过程、 同时也包括了废水处理、仓储、物流运输、检维修 等各种情形，确保区域全覆盖，过程全覆盖。 企业应根据工艺流程、区域等原则将公司划分为不同的 风险区域，为进一步开展风险点划分打好基础。例如： u生产系统：DCS控制单元、现场合成单元、造粒单元、 包装单元、粉碎单元、真空泵房、装置罐区；

6、u仓储系统：普通仓库、普通冷库、危险化学品仓库、罐区； u水处理系统：废水处理工序、中控检验、DCS控制单元； u电气系统：变压器室、10KV配电室、400V配电室、智能 控制系统、压力表检修； u维修车间：设备制作单元、检维修作业单元。 识别风险区域（单元），划分辨识单元2 识别风险区域（单元），划分辨识单元2 序号序号风险区域（工序）风险区域（工序）可能导致的主要事故类型可能导致的主要事故类型区域位置区域位置所属单位所属单位备注备注 1DCS控制单元触电、火灾车间DSC控制室DCS控制室 2现场合成单元 物体打击、机械伤害、触电、高处坠落、灼烫、中毒和窒息、火灾、其它爆炸 车间4、5.6.

7、7.8 楼现场合成工段 3造粒单元 中毒和窒息、灼烫、触电、火灾、其它爆炸、高处坠落、机械伤害、其它伤害 车间1、2、3楼造粒工段 4包装单元 机械伤害、触电、中毒和窒息、高处坠落、其它伤害 车间1楼包装工段 5罐区 触电、火灾、爆炸、中毒和窒息、灼烫、高处坠落、车辆伤害机械伤害、其它伤害 车间南侧罐区罐区 6叉运单元 机械伤害、物体打击、火灾、触电、高处坠落、车辆伤害、其它伤害 车间周围叉运工段 7中控检测单元触电、灼烫、中毒、其他伤害、火灾、爆炸、其它伤害中控室单元中控工段 风险区域（单元）划分登记表风险区域（单元）划分登记表 (记录受控号)单位：酚醛树脂装置 N0：01 识别风险区域内风

8、险点3 序号序号作业活动名称作业活动名称作业活动内容作业活动内容岗位岗位/地点地点实施单位实施单位活动频率活动频率备注备注 1原材料吊装电动葫芦吊装树脂用原材料到指定楼层。现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行 2上层釜合成树脂投料操作苯酚、催化剂投料现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行 3甲醛计量罐投料甲醛计量罐投料现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行 4上层釜滴加甲醛操作升温滴加甲醛现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行 5上层釜合成树脂恒温操作恒温反应现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行 6上层釜合成树脂蒸馏操作上层釜常压蒸馏放入下层釜现场合成单元酚醛树脂装置频繁进行 7下层釜合成树脂操作树脂真空蒸馏放入储罐现

9、场合成单元酚醛树脂装置频繁进行 8反应釜工艺处理反应釜碱洗处理现场合成单元酚醛树脂装置定期进行 按风险区域划分单元，组织各岗位员工对本岗位涉及到的作业活动进行排查，排查应 包含正常作业、非正常作业等过程。一线员工完成作业活动清单填写后，由车间负责人汇 总，并组织部门风险分级管控小组进行讨论，确定作业活动清单。 作业活动清单作业活动清单 （记录受控号）单位:酚醛树脂装置现场合成单元 No：01 序号序号设备名称设备名称类别类别位号位号/所在部位所在部位所属单位所属单位是否特种设备是否特种设备备注备注 1合成反应釜系统反应器类现场合成单元酚醛树脂装置否 2脱水反应釜系统反应器类现场合成单元酚醛树脂

10、装置否 3冷凝器冷换设备类现场合成单元酚醛树脂装置否 4CAP计量罐（固体液体）储罐及容器类现场合成单元酚醛树脂装置否 5电子秤（辊道称）其它设备类现场合成单元酚醛树脂装置否 6电动葫芦起重运输类现场合成单元酚醛树脂装置是 7载货、载人电梯起重运输类现场合成单元酚醛树脂装置是 8应急水箱储罐容器类现场合成单元酚醛树脂装置否 按风险区域划分单元，组织各岗位员工对本岗位设备设施进行排查。一线员工完成设备设施 清单填写后，由车间负责人汇总，并组织部门风险分级管控小组进行讨论，确定设备设施清单。 设备设施清单设备设施清单 （记录受控号）单位:酚醛树脂装置现场合成单元 No：01 识别风险区域内风险点3

11、 序号序号风险点名称风险点名称类型类型可能导致可能导致的主要的主要事故类型事故类型区域位置区域位置所属单位所属单位备注备注 1原材料吊装作业活动起重伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置 2上层釜合成树脂投料操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置 3甲醛计量罐投料作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置 4上层釜滴加甲醛操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置 5上层釜合成树脂恒温操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置 6上层釜合成树脂蒸馏操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场

12、合成单元酚醛树脂装置 7下层釜合成树脂操作作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置 8反应釜工艺处理作业活动火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置 9合成反应釜系统设备设施火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置 10脱水反应釜系统设备设施火灾、其它爆炸、中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置 11冷凝器设备设施其它爆炸现场合成单元酚醛树脂装置 12CAP计量罐（固体液体）设备设施中毒和窒息、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置 13电子秤（辊道称）设备设施机械伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置 14电动葫芦设备设施起重伤害、触电现场合成单元

13、酚醛树脂装置 15载货、载人电梯设备设施起重伤害、触电现场合成单元酚醛树脂装置 16应急水箱设备设施火灾、灼烫现场合成单元酚醛树脂装置 风险点登记台账风险点登记台账 （记录受控号）单位：酚醛树脂装置现场合成单元 No：01 将风险区域内的作业活动和设备设施汇总形成风险点台账。 识别风险区域内风险点3 对风险点进行危险源识别4 确定完风险点之后，企业应选用合适的危险源辨识方法对风险点内的危险源进 行辨识，辨识过程应由基层员工与专业管理人员一同进行。具体实施过程中可以编 制统一的辨识表格，表格打印出来后职工拿着空白表格根据现场实际情况进行辨识、 填写。企业可以根据以往辨识经验，将常见的危险源及时后

14、果、影响等情况进行举 例，方便职工进行危险源辨识 p将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤。 作业活动分解成作业步骤时既不能分解的太细，也不能分解的过粗，建议以每个作业步骤内包含5个左右的危险源为宜，最多 不超过10个危险源。 p根据GB/T 13861的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件。 危险源应从人的因素、物的因素、环境因素和管理因素4个方面去考虑。 p根据GB 6441规定，分析造成的后果。 事故类型主要分为：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、火药爆炸、锅炉爆炸、 容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害等 p识别现有控制措施。从

15、工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方 面评估现有控制措施的有效性。 p根据风险判定准则评估风险，判定等级。 p将分析结果，填入工作危害分析（JHA）评价记录中。 工作危害分析（工作危害分析（JHA）评价步骤）评价步骤及注意事项及注意事项 对风险点进行危险源识别4 安全检查表安全检查表（SCL）评价步骤）评价步骤及注意事项及注意事项 p将设备设施分解成单独组件，并确定每个组件的检查项目 综合考虑设备设施内外部和工艺危害。识别顺序： 厂址、地形、地貌、地质、周围环境、周边安全距离方面的危害； 厂区内平面布局、功能分区、设备设施布置、内部安全距离等方面的危害； 具体的建构筑物等。 p

16、查阅相关法律、法规、规程、标准，确定检查项目的检查标准 p根据GB 6441规定，分析造成的后果。 事故类型主要分为：物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、火药爆炸、锅 炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害等 p识别现有控制措施。从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置 等方面评估现有控制措施的有效性。 p根据风险判定准则评估风险，判定等级。 p将分析结果，填入安全检查表分析（SCL）评价记录中。 对风险点进行危险源识别4 识别危险源现有控制措施5 风险控制措施的选择按如下顺序选择控制措施：工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防

17、护措施、应急处置措施等。 工程控制包括：消除或减弱危害消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源， 如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；替代是能过用低危害物质替代或系统能量， 如较低的动力、电流、电压、温度等；封闭对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；隔离通过隔 离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；移开或改变方向如危险及 有毒气体的排放口。 管理控制包括：制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；减少暴露时间（如异常温度或有 害环境）；监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；警报和警示信号；安全互助体系；培训；风险转 移（共担）。 培训教育

18、包括：入厂三级安全培训教育、特种作业人员培训、特种设备从业人员培训、操作规程培 训、法律法规培训、班前班后会、班组活动、安全知识竞赛等。 个体防护包括：个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、 呼吸器等；当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；当处置异常或紧急情 况时，应考虑佩戴防护用品；当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。 应急控制包括：紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；通过应急演练、 培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果 现场合成操作风险控制措施识别.d

19、ocx 现场合成操作岗位合成反应釜控制措施辨识.docx 风险评价与分级6 平常企业自身组织进行的风险评价主要选择风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）等方法，针 对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，并填入工作危害分析评价记录和安全检查表分析评价记录。 针对涉及“两重点一重大”的化工装置应同时进行HAZOP分析。 风险矩阵法（简称LS），R=LS ，其中R是危险性（也称风险度），事故发生的可能性与事件后果的结合， L是 事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。 等级等级标标 准准 5 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的

20、发生不能被发现（没有 监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 4 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场 有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生 3 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序 执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去 曾经发生类似事故或事件。 2 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效 执行，或过去偶尔发生事故或事件。 1 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严 格执行操作规程。极不可

21、能发生事故或事件。 事故发生的可能性（L）判断准则 等级等级 法律、法规法律、法规 及其他要求及其他要求 人员人员 直接经直接经 济损失济损失 停工停工企业形象企业形象 5 违反法律、法规和 标准 死亡 100万元 以上 部分装置（2 套）或设备 重大国际影响 4 潜在违反法规和标 准 丧失劳动能 力 50万元 以上 2套装置停工、 或设备停工 行业内、省内 影响 3 不符合上级公司或 行业的安全方针、 制度、规定等 截肢、骨折、 听力丧失、 慢性病 1万元以 上 1 套装置停工 或设备 地区影响 2 不符合企业的安全 操作程序、规定 轻微受伤、 间歇不舒服 1万元以 下 受影响不大， 几乎不

22、停工 公司及周边范 围 1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损 事件后果严重性（S）判别准则 风险评价与分级6 风险值风险值风险等级风险等级应采取的行动应采取的行动/控制措施控制措施实施期限实施期限 20-25A/1级极其危险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻 15-16B/2级高度危险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改 9-12C/3级显著危险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2 年内治理 4-8D/4级轻度危险可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理 1-3E/5级稍有危险无需采用控制措施需

23、保存记录 安全风险等级判定准则（R值）及控制措施 注：风险评价时应由企业统一制定评价准则，并做出典型危险源评价举例。 现场合成操作风险JHA辨识记录.docx 现场合成操作岗位合成反应釜SCL辨识记录.docx 安全生产风险分级管控，形成风险控制清单7 企业完成风险评价分级后，应根据企业实际情况，建议按照表1风险等级对照 表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用 “红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。 现场合成单元作业活动风险控制清单.docx 现场公示风险辨识结果，实施可视化管理8 完成风险分级管控后，应将辨识形成的风险区域划分以及岗位危险源分级管控 清单在岗位

24、现场张贴，以便进入区域的人员能了解、熟知相关风险及控制措施。 隐患排查治理体系建设 编制隐患排查治理体系排查项目清单1 组成部分组成部分信息来源信息来源排查目的排查目的 隐患排查治理体系排查项 目清单 现场类隐患排查项目清单 安全生产风险分级管控体 系 排查生产、储存等现场存 在的安全隐患 基础管理类隐患排查清单 危险化学品企业事故隐患 排查治理实施导则 排查因管理不到位、设计 缺陷等存在的安全隐患 隐患排查治理体系排查项目清单 现场类隐患排查项目清单应与岗位安全生产分 级管控体系形成的控制清单为依据，对危险源的 控制措施分级别、分专业进行定期排查。排查过 程可以多个级别对应同一控制措施，而且

25、每个控 制措施要有专业部门负责。 基础管理类隐患排查清单应根据危险化学品企业 事故隐患排查治理实施导则内容，分专业逐项确定排 查标准。此项检查应以设备、电气、计量、基建等专业 部门为主，要做到安全专业和专业安全的分割和融合。 组织开展隐患排查治理工作2 隐患排查治理方式举例隐患排查治理方式举例 现场类安全隐患排查 综合性安全检查 日常安全检查班组级 车间级 部门级 季节性安全检查 节假日安全检查 基础管理类隐患排查 安全 消防 设备 电气 计量 基建 . 通过多种形式的隐患排查（安全检查） 发现的安全隐患，排查单位要及时向区 域责任部门/专业主管部门下达隐患整改 通知单，要求责任部门要在规定时

26、间内 完成整改，对于无法及时完成整改的要 制定整改计划。 安全隐患整改责任部门要按期完成隐 患整改工作，隐患未完成整改前要制定 相应的控制措施，整改过程要有明确的 整改责任人。 安全隐患整改完成后，整改责任部门 要向排查部门反馈隐患整改情况，排查 部门对隐患整改情况进行确认。 经排查发现的安全隐患，排查部门、 专业主管部门、区域责任部门要将其录 入本单位的隐患排查治理台账。 排查排查 隐患隐患 现场现场 处理处理 逐级逐级 上报上报 隐患隐患 治理治理 整改整改 验收验收 闭合闭合 归档归档 隐患排查治理 流程 隐患排查治理流程4 1 23 岗位、（班组） 每日排查 基层单位 每周排查 专业组 每季度排查 4 公 司 每季度排查 各层级隐患排查开展频次5 现场隐患排查举例6