隐患排查治理体系（齐清20170430修改稿）.doc

1、1 山东省地下开采硬质粘土矿山 安全生产隐患排查治理体系 实施指南 2 目 录 前言.3 引言.4 1 范围.5 2 规范性引用文件.5 3.术语和定义.5 3.1 事故隐患 Hidden risks of work safety accidents.5 3.2 隐患排查 Screening for hidden risks. 5 3.3 隐患治理 Elimination of hidden risks.5 3.4 隐患信息 Hidden risks information. 6 3.5 隐患分级 Hidden danger degree. 6 3.6 隐患分类 Classification

2、of hidden dangers.6 4 基本要求.6 4.1 成立组织机构.6 4.2 实施全员培训.6 4.3 编写体系文件.7 5 隐患分级与分类.7 5.1 隐患分级.7 5.2 隐患分类.7 6 工作程序和内容.8 6.1 编制排查项目清单.8 6.2 制定排查计划.8 6.3 隐患排查.8 6.4 隐患治理.9 7文件管理.11 8 隐患排查治理效果.11 9 持续改进.12 9.1评审.12 9.2更新.12 9.3沟通.12 附录 A 现场类隐患排查项目清单.13 附录 B 基础管理类隐患排查清单. 34 附录 C 现场管理类隐患排查治理台帐. 35 附录 D 基础管理类隐患

3、排查治理台帐.36 附录 E 重大安全生产隐患治理台账.37 3 前言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由山东省安全生产监督管理局提出。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位： 本标准主要起草人： 4 引言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准生产安 全事故隐患排查治理体系通则 非煤矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系 细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理 念和硬质粘土矿山行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健 康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求， 结合山东省硬质粘土矿

4、山行业安 全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省硬质粘土矿山企业开展生产安全事故隐患排 查治理工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发 生的目的。 5 1 范围范围 本标准规定了地下开采硬质粘土矿山企业 （以下简称矿山企业） 生产安全事故隐患排查治理 体系建设的术语和定义、总则、隐患分级和分类、工作程序和内容、文件管理、隐患排查的效果、 持续改进等内容。 本标准适用于指导山东省内矿山企业生产安全事故隐患排查治理体系的建设。 2 规范性引用文件规范性引用文件 下列文件对于本标准的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅所注日期的版本适用 于本标准。凡是不注

5、日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。 DB37/ 2883-2016生产安全事故隐患排查治理体系通则 DB37/ *-2017生产安全事故隐患排查治理体系细则 3.术语和定义术语和定义 DB37/T 2882-2016、DB37/T *-2017 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.13.1 事故隐患事故隐患 HiddenHidden risksrisks ofof workwork safetysafety accidentsaccidents 企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他 因素在生产经营活动中存在可能导致事

6、故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、 人的不安全 行为和管理上的缺陷。 3.23.2 隐患排查隐患排查 ScreeningScreening forfor hiddenhidden risksrisks 企业组织安全生产管理人员、 工程技术人员、 岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、 标准和企业安全生产管理制度， 采取一定的方式和方法， 对照风险分级管控措施的有效落实情况， 对本单位的事故隐患进行排查的工作过程。 3.33.3 隐患治理隐患治理 EliminationElimination ofof hiddenhidden risksrisks 消除或控制隐患的活动或过程。对排查出

7、的事故隐患，应当按照事故隐患的等级进行登记， 建立事故隐患信息档案，并按照职责分工实施监控治理。 6 3.43.4 隐患信息隐患信息 HiddenHidden risksrisks informationinformation 包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责 划分、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。 3.53.5 隐患分级隐患分级 HiddenHidden dangerdanger degreedegree 隐患的分级是根据隐患的整改、 治理和排除的难度及其导致事故后果和影响范围为标准而进 行的级别划分。可一般分为一般事故隐患

8、和重大事故隐患。其中： 一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整 改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 3.63.6 隐患分类隐患分类 ClassificationClassification ofof hiddenhidden dangersdangers 为方便事故隐患管理， 本标准将事故隐患划分成两大类， 即基础管理类事故隐患和生产现场 类事故隐患。 基础管理类隐患主要是针对生产经营单位资质证照、 安全生产管理机构及人员、 安全生产责 任制

9、、安全生产管理制度、安全操作规程、教育培训、安全生产管理档案、安全生产投入、应急 救援、特种设备基础管理、职业卫生基础管理、相关方基础管理、其他基础管理等方面存在的缺 陷。 现场类隐患主要是针对特种设备、 生产设备设施、 场所环境、 从业人员操作行为、 消防安全、 电气安全、职业卫生现场安全、有限空间现场安全、辅助动力系统、相关方现场作业、其他现场 等方面存在的问题和缺陷。 4 基本要求基本要求 4.14.1 成立组织机构成立组织机构 矿山企业应建立由主要负责人牵头的隐患排查治理组织机构， 应建立能够保障隐患排查治理 体系全过程有效运行的管理制度。 主要负责人应全面负责事故隐患排查治理等工作；

10、 分管负责人 应负责分管范围内的事故隐患排查治理等工作。组成人员应包括安全、通风、机电、采矿、地测 等各职能部门负责人和各类专业技术人员和相关岗位人员。 4.4.2 2 实施全员培训实施全员培训 矿山企业应制定事故隐患排查治理培训计划，分层次、分阶段组织培训学习，并保留培训记 录，使全体从业人员掌握相关标准、程序、方法。 7 4.4.3 3 编写体系文件编写体系文件 矿山企业应建立事故隐患排查治理制度，编制隐患排查清单（包括生产现场类和基础管理 类）、隐患通知整改验收单、重大安全生产隐患登记及整改销号审批表、隐患排查治理台账等文 件。 5 隐患分级与分类隐患分级与分类 5.15.1 隐患分级隐

11、患分级 5.1.1 一般事故隐患 危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 5.1.2 重大事故隐患 危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整 改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 以下情形应判定为重大事故隐患： 违反法律、法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的； 涉及重大危险源的隐患； 未明确安全生产责任人和安全管理机构； 超能力、超强度或者超定员组织生产； 危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的； 因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的； 通风系统不完善、不可靠； 有严重水患，未采

12、取有效措施； 超层越界开采； 有冲击地压危险，未采取有效措施； 使用明令禁止使用或者淘汰的设备、工艺； 设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。 5.25.2 隐患分类隐患分类 5.2.1 基础管理类隐患 基础管理类隐患包括以下方面存在的问题和缺陷： 硬质粘土地下矿山包括证照及建设程序、 安全生产管理机构设置及人员配备、 安全生产责任 制、安全生产管理制度、安全操作规程、教育培训、安全生产管理档案、安全生产投入、应急救 援、职业卫生基础管理、领导带班下井、事故报告、风险分级管控、图纸技术资料、施工组织设 计（作业规程）、外包工程安全管理等。 5.2.2 生产现场类隐患 生产现场类隐患包括以下

13、方面存在的问题和缺陷： 8 硬质粘土地下矿山包括采矿、爆破、提升、运输、供水消防、通风防尘、防排水、机电设备、 安全避险“六大系统”及从业人员操作行为等方面。 6 工作程序和内容工作程序和内容 6.16.1 编制排查项目清单编制排查项目清单 6.1.1基本要求 矿山企业应依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求， 编制包含全部应该排 查的项目清单。 隐患排查项目清单包括生产现场类隐患排查清单和基础管理类隐患排查清单。 矿 山企业应每年至少对隐患排查项目清单进行一次补充完善。 6.1.2生产现场类隐患排查项目清单 隐患排查治理内容清单的编制应以列表的方式体现，确保分类清晰、内容详实、系

14、统全面。 至少应包括：排查范围（风险点）、隐患排查标准、排查方法、排查周期、隐患等级、处置措施 等信息。 矿山企业应编制隐患排查治理内容清单的“编制与使用说明”，排查方法、排查周期应在企 业隐患排查治理制度中明确，并将隐患排查治理体系运行过程及结果纳入本单位奖惩考核制度 中，确保落实到位。 6.1.3基础管理类隐患排查项目清单 依据基础管理相关内容要求，逐项编制排查清单。至少应包括：基础管理名称、排查内容、 排查标准、排查方法、排查周期隐患等级、处置措施等信息。 6.26.2 制定排查计划制定排查计划 实施隐患排查前，应根据排查类型、人员数量、时间安排和季节特点，制定排查计划。排查 计划要明确

15、各类隐患排查的排查时间、排查目的、排查要求、排查范围、组织级别等。参见附录。 6.36.3 隐患排查隐患排查 6.3.1 排查类型 排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、专项或季节性隐患排 查、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。 6.3.2 排查要求 隐患排查应做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相 结合，一般排查与重点排查相结合，建立事故隐患排查工作机制。 6.3.3 组织级别 9 企业应根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和频次。排查组织级别一般包括公司级、 专业级、部门（车间）级、班组级、岗位级。建立健全从主要负责人到每位

16、从业人员，覆盖各部 门、各单位、各岗位的事故隐患排查责任体系。 6.3.4 排查周期 根据风险点特性及危险源确定隐患排查周期 （隐患排查的实施时间间隔） ， 可能的周期包括： 一班三检、每班一次、每周一次、每月一次、每季一次等。隐患排查周期可根据安全形式的变化、 上级主管部门要求等情况适当增加。 企业进行隐患排查的周期应满足： (1)一线作业人员应进行班前、班中及班后岗位安全检查； (2)负责生产的区队每天至少一次对生产现场进行相关专业检查； (3)矿山企业分管负责人组织安全、生产、技术等职能部门应每旬至少开展一次有针对性专 业隐患排查； (4)矿山企业主要负责人每月组织一次全面系统的矿山隐患

17、排查； (5)矿山每半年应由技术负责人负责组织实施对采掘、提升、运输、通风、防排水、供配电 等系统以及采空区进行一次安全可靠性评估并形成评估报告； (6)矿山应每年组织相关专家对矿山所有系统进行一次“诊断式”检查； (7)当获知同类企业发生伤亡及险情等事故时，应举一反三，及时进行事故类比隐患开展专 项检查； (8)矿山应将外包工程的安全生产管理纳入日常安全生产管理范围。 注：周期表示：每班A；每日 B；每周 C；每半月 D；每月 E；每季 F；每半年 G；每年 H； 每两年 I。 6.3.4 确定排查项目 实施隐患排查前， 在排查项目清单中选择确定具有针对性的具体排查项目， 作为此次隐患排 查

18、的内容。 隐患排查分为生产现场类隐患排查或基础管理类隐患排查， 两类隐患排查可同时进行。 6.3.5 排查结果记录 矿山企业应对隐患排查情况进行记录。 6.46.4 隐患治理隐患治理 6.4.1 隐患治理建议 按照隐患排查治理要求， 各相关层级的部门和单位对照隐患排查清单进行隐患排查， 填写隐 患排查记录。 根据排查出的隐患类别，提出治理建议，一般应包含： 针对排查出的每项隐患，明确治理责任单位和主要责任人； 经排查评估后，提出初步整改或处置建议； 依据隐患治理难易程度或严重程度，确定隐患治理期限、资金。 6.4.2 隐患治理要求 隐患治理实行分级治理、分类实施、重点处理、动态处理、综合处理的

19、原则。分级治理主要 包括岗位纠正、班组治理、车间治理、公司治理等。 10 隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。 隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的， 应当从危险区域内撤出作业人员， 并疏散可能 危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用相关设施、设备；对暂时难以停产 或者停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，应当加强维护保养和监测监控，防止 事故发生。 对于因自然灾害可能引发事故灾难的隐患，企业应当按照有关法律、法规、规章、标准、规 程的要求进行排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应 当及时发出预警通知

20、； 发生自然灾害可能危及生产经营单位和人员安全的情况时， 应当采取停止 作业、撤离人员、加强监测等安全措施，并及时向当地人民政府及其有关部门报告。 6.4.3 隐患治理流程 主要包括： 通报隐患信息。在每次隐患排查结束后，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等 级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行通报。 下发隐患整改通知。隐患排查组织部门制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、 措施建议、完成期限等提出要求。 实施隐患治理。 隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析， 制定 可靠的治理措施，并时限要求实施隐患治理。 治理情况反馈。隐患治理后，隐患存在单位向隐患整改

21、通知制发部门报告情况。 隐患整改验收。隐患整改通知制发部门应当对隐患整改效果组织验收。 隐患治理流程应建立记录档案。 6.4.4 一般隐患治理 对于一般事故隐患，根据隐患治理的分级，由企业各级（公司、车间、班组等）负责人或者 有关人员负责组织整改， 整改情况要安排专人进行确认， 隐患排查组织部门要负责复查验收闭环。 6.4.5 重大隐患治理 经判定或评估属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。 评估报告书应当包括事故隐患的类别、 影响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措施、 治理方 式、治理期限的建议等内容。 6.4.5.1 隐患评估 重大事故隐患治理工作结束后，

22、企业应当组织本单位的技术人员和专家对重大事故隐患的治 理情况进行评估或者委托依法设立的为安全生产提供技术、 管理服务的机构对重大事故隐患的治 理情况进行评估。 6.4.5.2 治理方案 重大事故隐患由企业主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。 重大事故隐患治理方案 应当包括以下内容： a) 治理的目标和任务； b) 采取的方法和措施； c) 经费和物资的落实； d) 负责治理的机构和人员； e) 治理的时限和要求； f) 防止整改期间发生事故的安全措施和应急预案。 6.4.5.3治理实施 11 按照6.4.2规定的治理要求和6.4.3规定的流程进行。 6.4.6 隐患治理验收 隐患治理完成

23、后，应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。重大 隐患治理工作结束后，企业应当组织对治理情况进行复查评估，并建立隐患排查治理台账（参见 附录C、D）。对政府督办的重大隐患，按有关规定执行。 7文件管理文件管理 企业在隐患排查治理体系策划、 实施及持续改进过程中， 应完整保存体现隐患排查全过 程的记录资料，并分类建档管理。隐患排查治理的记录至少保存一年。档案至少应包括： 隐患排查治理制度； 隐患排查治理台账； 隐患排查项目清单等内容的文件成果。 涉及重大事故隐患，其排查、评估记录，隐患整改复查验收记录等，应单独建档管 理（参见附录 E）。 通过隐患排查治理体系的建设，企业应至

24、少在以下方面有所改进： 风险控制措施全面持续有效； 风险管控能力得到加强和提升； 隐患排查治理制度进一步完善； 各级排查责任得到进一步落实； 员工隐患排查水平进一步提高； 职业健康管理水平进一步提升 ； 对隐患频率较高的风险重新进行了评价、分级，并制定了控制措施。 8 隐患排查治理效果隐患排查治理效果 通过隐患排查治理体系的建设，矿山企业应至少在以下方面有所改进： 风险控制措施全面持续有效； 风险管控能力得到加强和提升； 隐患排查治理制度进一步完善； 各级排查责任得到进一步落实； 员工隐患排查水平进一步提高； 职业健康管理水平进一步提升 ； 对隐患频率较高的风险重新进行了评价、分级，并制定了控

25、制措施。 12 9 持续改进持续改进 9.19.1评审评审 矿山企业应适时和定期对隐患排查治理体系运行情况进行评审， 以确保其持续适宜性、 充分 性和有效性。评审应包括体系改进的可能性和对体系进行修改的需求。评审每年应不少于一次， 当发生更新时应及时组织评审。应保存评审记录。 评审的实施可结合企业安委会或安全领导机构会议进行， 也可单独进行。 建立职业健康安全 管理体系或安全生产标准化的企业， 也可结合职业健康安全管理体系的管理评审或安全生产标准 化体系评审一起进行。 评审结束后应当编制评审报告， 矿山企业应当根据评审报告要求对隐患排查治理体系文件进 行修订、完善和优化，确保隐患排查治理效果。

26、 9.29.2更新更新 矿山企业应主动根据以下情况对隐患排查治理体系的影响，及时更新隐患排查治理的范围、 隐患等级和类别、隐患信息等内容，主要包括： 法律法规及标准规程变化或更新； 政府规范性文件提出新要求； 矿山企业组织机构及安全管理机制发生变化； 矿山企业生产工艺发生变化、设备设施增减、使用原辅材料变化等； 矿山企业自身提出更高要求； 事故事件、紧急情况或应急预案演练结果反馈的需求； 其它情形出现应当进行评审。 9.39.3沟通沟通 矿山企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制， 及 时有效传递隐患信息，提高隐患排查治理的效果和效率。 矿山企业应主动识别内部

27、各级人员隐患排查治理相关培训需求， 并纳入企业培训计划， 组织 相关培训。企业应不断增强从业人员的安全意识和能力，使其熟悉、掌握隐患排查的方法，消除 各类隐患，有效控制岗位风险，减少和杜绝安全生产事故发生，保证安全生产。 13 附录附录 A 现场类隐患排查项目清单现场类隐患排查项目清单 序 号 风险点简况 排查内容排查标准隐患判定 排查类型（一） 排查类型 （二） 排查类型（三） 风 险 点 名 称 责 任 单 位 风 险 等 级 排查 周期 组织级 别 排查 周期 组织 级别 排查 周期 组织 级别 1 凿 岩 作 业 王 铝 公 司 橙 炮烟未排净进入 作业面作业 作业前通 风至少 15

28、分钟 检测仪检 测超标 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 带着盲炮和残药 作业 作业前检 查 检查有遗 漏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 风、水各接头松动 作业前检 查 检查有遗 漏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 支柱歪倒 作业前检 查 检查有遗 漏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 照明不良 作业前检 查 检查有遗 漏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 顶板浮石未处理 作业前检 查 检查有遗 漏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 带电检查电气、机 械、风动等设备 作业前检 查 检查有遗 漏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 设备紧固部分松 动

29、 作业前检 查 检查有遗 漏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 凿岩与其他作业 交叉进行 作业前检 查 检查有遗 漏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 用湿手操作开关 配电盘 作业前检 查 检查有遗 漏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 凿岩时碎石沿钎 杆下滑 作业前检 查 检查有遗 漏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 维修设备时没有 断电 作业前检 查 检查有遗 漏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 风管接头不牢导 致风管分离开 作业前检 查 检查有遗 漏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 机械裸露的运行 部分无防护罩 作业前检 查 检查有遗 漏 月公司

30、级半月 车间 级 每班 班组 级 通风不良、有害气 体超标 局扇通风、 有害气体 浓度不超 标 检测仪检 测超标 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 14 岩石节理发育，顶 板不稳固 作业前检 查 检查有遗 漏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 2 采 场 木 支 护 王 铝 公 司 橙 作业区域顶板有 浮石 检查顶板 浮石 有浮石未 处理 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 作业区域照明不 足或没照明 检查照明照明缺失月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 木支护时选点不 正确 支柱顶板 无浮石 有符石月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 把撑窝打在浮石 上 支柱底板 无渣石

31、 有渣石月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 3 采 场 搬 运 王 铝 公 司 橙 通风不良、有害气 体超标 局扇通风、 有害气体 浓度不超 标 检测仪检 测超标 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 作业区域照明不 足 36 伏照明 充足 检查有遗 漏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 顶板浮石未处理 顶板无浮 石 检查有遗 漏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 信号铃不响无法 提示电耙司机 信号铃正 常 不响月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电耙无防断绳防 护网 有防护网 无网或网 损 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电耙双滑子未加 安全绳 有安全绳 无安全

32、绳 或安全绳 损坏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 耙道内有人工作 耙道内无 人 耙道内有 人 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 架空线不规范 巷道内架 空线高度 车场不低 于 2.2 米， 其它处不 低于 1.8 米 高度不够月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 采场照明电压不 是 36 伏安全电压 采用 36 伏 照明 未采用 36 伏照明 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电耙外壳未接地外壳接地无接地月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 缆线吊挂不规范 线缆不影 响耙矿和 运输 影响耙矿 和运输 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电机车灯、铃缺失灯铃完好 无

33、灯铃或 损坏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 信号指挥人员站 位不当 站在双滑 子拉角上 未站在上 游 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 15 游 电机车行走过快 拐弯过急 5km/h行驶超速月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 装矿时电机车没 有停驶 装车时电 机车停车 未停车月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 矿车未停稳连环 矿车停稳 后作业 运行中作 业 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 双滑子安装不牢 双滑子安 装牢固 脱落月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 安全绳安装不牢绳套牢固脱落月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电耙绳磨损严重 断丝未超 过 1

34、5% 断丝超过 15% 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 支杆子安装不牢 耙矿时稳 定 耙矿时不 稳定 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 顶板淋水出现淋 水等异常情况 顶板无异 常淋水 顶板突然 出现异常 淋水 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 停车时电耙把手 未打回停运位置 停车时打 到停运位 置 不在停运 位置 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 设备工作完毕未 切断电源 断开电源 未断开电 源 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 油污抹机布清理 不及时 无杂物有杂物月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 4 掘 进 出 渣 采 矿 分 矿 黄 电动装岩机无接 地

35、保护 有接地保 护 无接地或 接地线损 坏 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 装岩机电缆有接 头 无接头有接头月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 装岩机电缆放置 不当 放置在钢 轨以外 放置在钢 轨内侧 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 5 锚 网 支 护 巷 修 班 蓝 无专人监护 须有人监 护 无人监护月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 照明不足不缺失缺失月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 高处作业无防护 措施 系安全带 未系安全 带 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 网片脱落固定牢固 未固定或 松动 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 劳保护品佩戴不 全

36、 齐全不齐全月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 6喷王橙在运输巷道作业有警戒无警戒月公司级半月车间每班班组 16 砼 支 护 铝 公 司 未设置警戒级级 在运输巷道作业 架空线未停电 停电未停电月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 风水管路损坏无破损有破损月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 喷头对着人不对着人对着人月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 喷浆料搅拌不均成分均匀成分不均月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 工作中身体触碰 喷浆机 离开机器 0.5 米 人接触机 器外壳 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 清洗喷浆机未停 电 停电未停电月公司级半月 车间 级 每班

37、班组 级 7 竖 井 提 升 机 主 机 采 矿 分 矿 黄 主卷筒开焊、变形无变形有变形月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 主电机轴承润滑 脂注油量不足 注油达线油量不足月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 主电机清扫不及 时，内部灰尘过多 无灰尘有灰尘月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 冷却风机滤网清 扫不及时 无灰尘有灰尘月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 8 竖 井 提 升 机 液 压 制 动 王 铝 公 司 橙 闸瓦过度磨损未超过 2mm超 2mm月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 制动缸动作不灵 敏 灵敏制动制动延迟月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 制动盘表

38、面有油 污 无油污有油污月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 9 竖 井 提 升 机 润 滑 提 升 机 班 蓝 系统漏油不漏油漏油月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 管路接头螺栓松 动 紧固松动月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 10 竖 井 提 升 机 电 采 矿 分 矿 黄 变压器温升异常 升温曲线 平稳 曲线不平 稳 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电控系统内部灰 尘过多 无灰尘有灰尘月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 17 控 11 竖 井 提 升 机 操 作 提 升 机 班 蓝 紧急停车按钮失 效 有效失效月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 过卷开关动作不

39、 灵敏 灵敏延迟月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 听不清信号盲目 开车 听清后开 车 未听清开 车 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 超载或超员运行 不超载或 超员 超载、超员月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 提升机单人操作 一人操作 一人监护 无监护月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 12 竖 井 提 升 机 信 号 采 矿 分 矿 黄 安全门闭锁失效闭锁可靠不闭锁月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 过卷开关失效可靠失效月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 松绳保护失效可靠失效月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 信号工失职、超员 运行 确认不超 员后发出 信号

40、 不确认就 放信号 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 13 竖 井 提 升 机 保 护 装 置 提 升 机 班 蓝 提升机上下过卷 位置发生错乱 有序错乱月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 提升机过卷开关 失效 可靠失效月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 14 罐 笼 采 矿 分 矿 黄 罐笼内人货混装无混装有混装月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 安全门没关牢 罐笼下放 自动关严 未关闭月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 超载或超员运行 不超载超 员 超载超员月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 罐耳间隙超标准不超 2mm超过 2mm月公司级半月 车间 级 每班 班组

41、 级 罐链固定挂钩损 坏 完好损坏月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 罐内阻车器不灵 活 可靠不灵敏月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 15 井 架 采 矿 黄避雷设施不合格检测合格不合格月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 18 分 矿 爬梯损坏无损坏有损坏月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 在井架天轮平台 作业时，无专人监 护 有专人监 护 无人监护月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 作业人员不系安 全带 系安全带 未系安全 带 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 使用电气焊时，焊 渣和割件掉入井 筒或地面 有接渣装 置 无接渣装 置 月公司级半月 车间 级 每班 班

42、组 级 在井架天轮平台 作业时，双层作业 不平行作 业 双层作业月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 在井架天轮平台 作业抛掷工具、物 品 无抛物抛物月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 16 井 筒 王 铝 公 司 橙 罐道螺栓松动固定牢固松动月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 罐道磨损严重未超过 5mm超标月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 钢丝绳直径缩小 超标 不超 10%超 10%月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 钢丝绳断丝超标 一个捻距 内不超 5% 超过 5%月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 梯子间护网缺失无缺失有损坏月公司级半月 车间 级 每班 班组 级

43、井筒作业时，井口 无人监护 专人监护无人监护月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 17 竖 井 提 升 机 配 电 提 升 机 班 蓝 巡查配电设备时 不穿绝缘靴 穿绝缘靴 未穿绝缘 靴 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 验电器不合格检测合格未检测月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 验电器验电无人 监护 专人监护未监护月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 供电运行时、电器 周围有可燃物 无可燃物有可燃物月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 18 提 升 机 停 电 检 修 提 升 机 班 蓝 检修变压器时没 有断电 断电检修未断电月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 检修变压

44、器时、变 压器两侧未挂接 地线 接地良好未接地月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 检修母线、进线刀 闸未断开 刀闸断开未断开月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 检修母线、出线进 线未挂接地线 接地良好未接地月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 19 19 竖 井 提 升 机 维 修 电 焊 作 业 提 升 机 班 蓝 维修设备时没有 停电 停电未停电月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电焊机移动时未 切断电源 停电未停电月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 使用的电焊机漏 电，无接地 接地良好无接地月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 焊接作业时焊烟 大，通风不好 提前通风烟

45、尘大月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电焊火花飞溅 有避挡措 施 无措施月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 20 竖 井 提 升 机 机 房 作 业 提 升 机 班 蓝 液压站存面纱等 杂物 无杂物有杂物月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 设备运行时，调试 或擦洗设备 运行时不 接触机器 运行时擦 拭 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 21 竖 井 提 升 机 房 环 境 因 素 提 升 机 班 蓝 配电室小动物进 入 有防鼠板、 防雀网 无防护措 施 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 废弃油污机布乱 扔 无杂物有杂物月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 22 竖

46、井 装 卸 载 井 口 运 输 班 蓝 推车机操作失误可靠失灵月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 下放超规格物件 无超规格 物件 有超规格 物件 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 载车不摘环放车逐个放车连环放车月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 23 斜 井 提 升 采 矿 分 矿 黄 操作工劳保佩戴 不齐 齐全不齐全月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 现场照明不足充足有缺失月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 监控视频故障正常有故障月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 照明灯不亮照明充足有缺失月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 20 制动不灵可靠不灵敏月公司级半月

47、车间 级 每班 班组 级 一坡三挡未到位到位失灵月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 人搭乘矿车 矿车不搭 人 搭人月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 信号失灵可靠延迟月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 信号失误可靠失灵月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 信号不明可靠 不听清开 车 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 提升机漏电接地良好无接地月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电缆老化无漏电老化漏电月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 提升机接地不良接地可靠无接地月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 提升机下班未停 电 停电未停电月公司级半月 车间 级 每班 班组 级

48、 24 中 段 运 输 采 矿 分 矿 黄 电机车制动器不 完善或失灵 可靠失灵月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电机车碰头的连 接装置损坏 完整缺失月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电机车信号铃失 灵和照明灯损坏 无缺失缺失月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电机车电气设备 和集电弓子不完 善 完好缺失月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电机车运矿时行 驶速度快拐弯过 急 慢速行驶行车过快月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 在狭窄巷道处躲 车 运输期间 无人行走 有人行走月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电机车行驶过程 中司机探头 司机头部 不得探出 探出车外月

49、公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电机车违章拉人不拉人 人员搭乘 电机车 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 机车未停稳摘挂 钩 停稳作业 未停稳作 业 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 肩扛金属物碰电 机车线 金属物不 肩抗 肩抗金属 物 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 架线高度不够 车场 2.2 米，其它 高度不够月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 21 1.8 米 铁丝等当临时架 线 临时架线 用6.5mm盘 圆 铁丝做架 线 月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电机车受电弓子 不合格 完整合格破损月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 集电弓绝缘线磨 损严

50、重 无磨损有磨损月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 不停调度员指挥听从指挥不听指挥月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 作业结束，未将电 机车控制把手取 下 取下离车未取下月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 25 大 巷 运 输 采 矿 分 矿 黄 架线高度不够 车场 2.2 米，其它 1.8 米 高度不够月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 集电弓绝缘线磨 损严重 完好可靠有破损月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 电机车运矿时行 驶速度快拐弯过 急 慢速行驶超速月公司级半月 车间 级 每班 班组 级 肩扛金属物碰电 机车线 金属物不 肩抗 肩抗金属 物 月公司级半月 车间 级