隐患排查上报通用标准.doc

1、隐患排查上报通用标准 （试行） 一一、基础管理类事故隐患基础管理类事故隐患（是指生产经营单位安全管理体制是指生产经营单位安全管理体制、机制及机制及 程序等方面存在的缺陷）程序等方面存在的缺陷） 隐患类别隐患内容说明 1.1 资质证照 1.1.1 缺少资质证照未按规定取得合法的营业执照、消防 验收（备案）文件、涉及危险化学品 的企业需要的安全生产许可证等资质 证照。 1.1.2 资质证照未合法有 效 1.1.3 其他 1.2 安全生产 管 理 机 构 及 人员 1.2.1 安全生产管理机构 （含职业健康管理机构） 设 置缺陷 未按规定建立安全生产管理机构（含 职业健康管理机构） 。 1.2.2

2、安全管理人员 （含职 业健康管理人员） 配备缺陷 未按规定配备安全管理人员（含职业 健康管理人员） ，人员配备不足或所配 备的人员不符合要求等。 1.2.3 其他 冶金等工贸企业未设有安全生产委员 会等。 1.3 安全规章 制度 1.3.1 安全生产责任制缺 陷 未按规定建立、健全安全生产责任制。 1.3.2 安全管理制度缺陷 未按规定建立、健全安全管理制度， 如建设项目安全设施和职业病防护设 施“三同时”管理、生产设备设施报 废管理、隐患排查治理、应急管理、 事故管理、安全培训教育、特种作业 人员管理、安全投入、相关方管理、 作业安全管理等。 1.3.3 安全操作规程缺陷 未按规定制定、完善

3、安全操作规程， 如覆盖主要设备设施生产作业和具有 安全风险的作业活动的安全操作规程 等。 1.3.4 制度（文件）管理缺 陷 未按规定制定制度编制、发布、修订 等制度，或未按照制度执行，如制度 编制、发布、修订等过程不规范，制 度（文件）试行、现行有效或过期废 隐患类别隐患内容说明 止标识不清，过期废止回收销毁等规 定不明确，制度（文件）发布后宣贯、 执行检查不到位；记录（台账、档案） 的数量、格式、内容不明确，填写不 规范等。 1.3.5 其他 1.4 安全培训 教育 1.4.1 主要负责人、 安全管 理人员培训教育不足 未按规定取证，取证后没有按年度进 行培训教育或培训教育学时不够等。 1

4、.4.2 特种作业人员、 特种 设备作业人员培训教育不 足 未按规定取证，证件过期或证件与实 际岗位不符等。 1.4.3 一般从业人员培训 教育不足 缺少日常教育、 “三级”教育、 “四新” 教育、转岗、重新上岗等安全培训教 育，或安全培训教育达不到规定时间， 或内容不符合要求等。 1.4.4 其他 1.5 安全投入 1.5.1 安全投入不足 冶金、机械等企业未按国家相关规定 提取安全投入资金，其他行业企业未 保证必要的安全投入等。 1.5.2 安全投入使用缺陷 安全投入使用范围或使用金额不符合 要求等。 1.5.3 其他未按规定购买工伤保险等。 1.6 相关方管 理 1.6.1 相关方资质缺

5、陷 未对相关方有关安全资质和能力确 认，或相关方不具备合格资质。 1.6.2 安全职责约定缺陷 未按规定签订安全协议，或未在劳动、 租赁合同中约定各自的安全生产管理 职责等。 1.6.3 安全教育、 监督管理 缺陷 未按规定对相关方人员进行安全教 育、监督管理等。 1.6.4 其他 1.7 重大危险 源管理 1.7.1 重大危险源辨识与 评估缺陷 未进行重大危险源辨识评估，或辨识 评估不正确等。 1.7.2 登记建档备案缺陷未按规定进行登记、建档、备案等。 1.7.3 重大危险源监控预 警缺陷 未按规定对重大危险源进行监控，或 监控预警系统不能正常工作。 1.7.4 其他 1.8 个体防护1.

6、8.1 个体防护装备配备未按规定选用、配备、按期发放所需 隐患类别隐患内容说明 装备不足的个体防护装备。 1.8.2 个体防护装备管理 缺陷 未按规定对个体防护装备实施有效管 理。 1.8.3 其他 1.9 职业健康 1.9.1 职业病危害项目申 报缺陷 未按规定申报危害因素岗位，申报内 容不全，未申请变更等。 1.9.2 职业病危害因素检 测评价缺陷 未按规定对危害因素进行检测评价， 或检测评价因素不全等。 1.9.3 职业病危害因素告 知缺陷 未按规定在劳动合同中写明，检测结 果未公示等。 1.9.4 职业健康检查缺陷 未按规定建立职业健康档案，未开展 职业健康体检，或体检结果未通知劳 动

7、者等。 1.9.5 其他 未按相关规定将职业病患者调离原岗 位等。 1.10 应急管 理 1.10.1 应急组织机构和队 伍缺陷 未按规定设置或指定应急管理办事机 构，配备应急管理人员，未按规定建 立专兼职应急救援队伍。 1.10.2 应急预案制定及管 理缺陷 未按规定制定各类应急预案，未对预 案进行有效管理（论证、评审、修订、 备案和持续改进等） 。 1.10.3 应急演练实施及评 估总结缺陷 未按规定进行应急演练，或未对应急 演练进行评估和总结等。 1.10.4 应急设施、装备、 物资设置配备、 维修保养和 管理缺陷 未建立应急设施，未配备应急装备、 物资，未按规定进行经常性的检查、 维护

8、、保养和管理等。 1.10.5 其他 1.11 隐患排 查治理 1.11.1 事故隐患排查不足未按规定开展事故隐患排查工作。 1.11.2 事故隐患治理不足 未按规定开展事故隐患治理工作，或 事故隐患治理不彻底等。 1.11.3 事故隐患上报不足未按规定对事故隐患进行上报。 1.11.4 其他包括未对事故隐患进行统计分析等。 1.12 事故报 告、调查和处 理 1.12.1 事故报告缺陷 未按规定及时报告，并保护事故现场 及有关证据等。 1.12.2 事故调查和处理缺 陷 未对事故进行调查、处理、分析等。 1.12.3 其他 隐患类别隐患内容说明 1.13 其他其他管理上的缺陷。 二二、现场管

9、理类事故隐患现场管理类事故隐患（是指生产经营单位在作业场所环境是指生产经营单位在作业场所环境、设备设备 设施及作业行为等方面存在的缺陷）设施及作业行为等方面存在的缺陷） 隐患类别隐患内容说明 2.1 作业场所 2.1.1 选址缺陷 作业场所未按规定选择在常年主导风上 风或侧风风向， 靠近易燃易爆场所， 地质 条件不良， 企业内新建构筑物、 装置安全 卫生防护距离不足等。 2.1.2 设计、施工缺陷 未按规定对建构筑物的防火等级、 安全距 离、防雷、防震等进行设计、施工，或改 建、扩建、装修没有按安全要求进行等。 2.1.3 平面布局缺陷 住宿场所与加工、生产、仓储、经营等场 所在同一建筑内混合

10、设置;爆炸危险场所 或存放易燃易爆品场所与易燃易爆场所 联通;建构筑物内，设备布置、机械、电 气、防火、防爆等安全距离不够，或卫生 防护距离不够等。 2.1.4 场地狭窄杂乱 作业场所狭窄难以操作， 工具、 材料放置 混乱等。 2.1.5 地面开口缺陷 坑、沟、池、井等开口的不安全状况，如 无安全盖板或安全盖板不符合要求等。 2.1.6 安全逃生缺陷 包括无安全通道， 安全通道狭窄、 不畅等， 未按规定设置安全出口，包括无安全出 口、安全出口数量不足、设置不合理等。 2.1.7 交通线路的配置 缺陷 容易导致车辆伤害或消防通道不符合要 求等。 2.1.8 安全标志缺陷 未按规定设置安全标志，如

11、无标志标识、 标志不规范、标志选用不当等。 2.1.9 其他 地面湿滑不平、 梯架缺陷、 装修材料缺陷 等。 2.2 设备设施 2.2.1 工艺流程缺陷 工艺流程布置不顺畅， 交叉 （平交） 点多， 产量增大后没有及时调整工艺路线等易 导致生产安全事故的缺陷。 2.2.2 通用设备设施缺通用设备设施在设计、 安装调试、 使用上 隐患类别隐患内容说明 陷的缺陷， 如强度、 刚度、 稳定性、 密封性、 耐腐性等缺陷， 不符合安全要求， 有人员 易触及的运动部件外露， 操纵器失灵、 损 坏，设备、设施表面有尖角利棱，未按规 定进行检验等。 通用设备设施不包括特种 设备、电气设备设施、消防设备设施、有

12、 较大危险因素设备设施以及安全监控设 备。 2.2.3 专用设备设施缺 陷 根据行业生产特点， 企业拥有的专用设备 存在的安全缺陷， 以及未按规定进行检验 等。 2.2.4 特种设备缺陷 未按规定取证、建档、定期检验、维护保 养， 或特种设备不能达到规定的技术性能 和安全状态等。 2.2.5 消防设备设施缺 陷 未按规定对消防报警系统进行配线、 设备 选型安装，未按规定设置合格的给水管 网、消火栓、消防水箱及自动、手动灭火 设施器材， 未按规定选用合格的机械防烟 排烟设备， 或设备安装不符合要求， 防火 门、 防护卷帘及其他消防设备缺陷， 以及 未按规定进行检验等。 2.2.6 电气设备缺陷

13、电气线路、设备、照明不符合标准，保护 装置不完善， 移动式设备不完善， 防爆电 气装置不符合标准， 防雷装置不合格， 防 静电不合格， 电磁防护不合格， 以及未按 规定进行检验等。 2.2.7 有较大危险因素 设备设施缺陷 未按规定对存在高温高压、 有毒有害、 易 燃易爆等有较大危险因素的设施设备进 行安全防护， 未按规定对其进行经常性维 护保养等。 2.2.8 安全监控设备缺 陷 未按规定安装监控设备监测有毒有害气 体、 生产工艺危险点等， 安全监控设备设 置不合理， 或安全监控设备不能正常工作 等。 2.2.9 其他 2.3 防护、保2.3.1 无防护没有实施必要的防护措施，如无防护罩、

14、隐患类别隐患内容说明 险、信号等装 置装备 无安全保险装置、 无报警装置、 未安装防 止“跑车”的挡车器或挡车栏等。 2.3.2 防护装置、 设施缺 陷 防护装置、设施本身安全性、可靠性差， 包括防护装置、 设施损坏、 失效、 失灵等。 2.3.3 防护不当 未按规定配置、 使用合格的防护装置、 设 施。 2.3.4 其他 2.4 原辅物 料、产品 2.4.1 一般物品处置不 当 物品存放不当，如成品、半成品、材料和 生产用品等在储存数量、 堆码方式等方面 存放不当； 物品使用不当， 未按规定搬运、 使用物品；物品失效、过期、发生物理化 学变化等。 2.4.2 危险化学品处置 不当 对易燃、易

15、爆、高温、高压、有毒有害等 危险化学品处置错误，危险化学品失效、 过期、 发生物理化学变化， 未按规定记录 危险化学品出入库情况等。 2.4.3 其他原辅料调整更换时，未进行安全评价等。 2.5 职业病危 害 2.5.1 职业病危害超标 噪声强度超标， 粉尘浓度超标， 照度不足 或过强，作业场所温度、湿度超出限值， 缺氧或有毒有害气体超限， 辐射强度超限 等。 2.5.2 职业病危害因素 标识不清 作业场所缺少防护设施， 公告栏， 警示标 识等。 2.5.3 其他 2.6 相关方作 业 相关方未按规定办理动火、 动土、 用电等 手续， 进入不应进入场所等涉及相关方现 场管理方面的缺陷。 2.7

16、 安全技能 2.7.1 违章指挥 安排或指挥职工违反规定进行作业， 如安 排有职业禁忌的劳动者从事其所禁忌的 作业； 指挥工人在安全防护设施、 设备有 缺陷， 隐患未解决的条件下冒险进行作业 等。 2.7.2 操作错误 操作方式、流程错误，指按钮、阀门、搬 手、把柄等的操作，以及未经许可开动、 关停、移动机器；开动、关停机器时未给 信号；开关未锁紧，造成意外转动、通电 隐患类别隐患内容说明 或泄漏，忘记关闭设备；拆除安全装置， 造成安全装置失效等。 2.7.3 使用不安全设备、 工具 临时使用不牢固的设施， 使用无安全装置 的设备，使用已停用或报废的设备等。 2.7.4 工具使用错误 使用不合

17、适的工具， 或没有按要求进行使 用等。 2.7.5 冒险作业 冒险进入危险场所， 或在危险场所冒险停 留、冒险作业，如未经允许进入涵洞、油 罐、 井等有限空间或高压电设备等其它危 险区；攀、坐不安全位置(如平台护栏、 汽车挡板、 吊车吊钩)， 在起吊物下停留； 采伐、集材、运材、装车时，未远离危险 区；机器运转时加油、维修、焊接、清扫 等。 2.7.6 其他 包括脱岗、超负荷作业等其他操作错误、 违反劳动纪律行为。 2.8 个体防护 2.8.1 个体防护装备使 用缺陷 在必须使用个人防护用品用具的作业或 场合中，忽视其使用，如未戴安全帽，未 戴护目镜或面罩， 未佩戴呼吸护具， 未戴 防护手套，未穿防护服，未穿安全鞋等。 2.8.2 不安全装束 在有旋转零部件的设备旁作业穿着肥大 服装、 操纵有旋转零部件的设备时戴手套 等。 2.8.3 其他 2.9 作业许可 2.9.1 作业前未办理许 可手续 动火作业、 有限空间作业、 大型吊装作业、 高空作业等作业前未按规定办理手续。 2.9.2 安全措施落实缺 陷 未落实安全措施或安全措施落实不足， 作 业完毕未确认安全状态等。 2.9.3 其他 2.10 其他