第六章 理性、非理性与公共政策的伦理之维.ppt

1、第六章 理性、非理性与公共政策的伦理之维一、辨析理性一、辨析理性二、运用理性的不同制定政策的模二、运用理性的不同制定政策的模式式三、制定政策的价值之维：何种正三、制定政策的价值之维：何种正义义l课前的讨论：公共决策是要事实判断？还是要课前的讨论：公共决策是要事实判断？还是要价值判断？价值判断？l受逻辑实证主义的影响，反对将价值分析作为受逻辑实证主义的影响，反对将价值分析作为政策分析的一个基本组成部分。政策分析的一个基本组成部分。l坚持实施与价值分开，主张坚持实施与价值分开，主张“价值中立性价值中立性”，认为价值分析势必影响到政策分析的科学性。认为价值分析势必影响到政策分析的科学性。l政策分析应

2、把重点放在对事实的分析和事政策分析应把重点放在对事实的分析和事物发展的预测上，而不应放在主观价值的物发展的预测上，而不应放在主观价值的分析上。分析上。l政策分析完全处理政策分析完全处理“是是”的问题，而不是的问题，而不是处理处理“应该应该”的问题。的问题。l通过通过“观察渗透理论观察渗透理论”，可以证明价值观对于，可以证明价值观对于科学发现、理论检验、发展和评价、理论选择科学发现、理论检验、发展和评价、理论选择等有着重要的作用。等有着重要的作用。l在政策分析领域，纯粹的在政策分析领域，纯粹的“客观的客观的”事实分析事实分析或行为研究是不存在的。或行为研究是不存在的。l事实分析或行为研究在许多方

3、面都涉及到价值事实分析或行为研究在许多方面都涉及到价值判断或价值判断。判断或价值判断。l（1）系统边界条件的界定和分析人员的）系统边界条件的界定和分析人员的兴趣问题。兴趣问题。l系统的确定反映了人们和集体的爱好（价系统的确定反映了人们和集体的爱好（价值观），当问题出现时，其中固有的价值值观），当问题出现时，其中固有的价值观念又和选择什么样的系统有关。观念又和选择什么样的系统有关。l（2）在事实的选择和对事实的观察过程）在事实的选择和对事实的观察过程中，行为研究或事实分析就表明了他的价中，行为研究或事实分析就表明了他的价值观，因为每一种选择，都意味着对许多值观，因为每一种选择，都意味着对许多其它

4、选择的直接或间接的拒绝。其它选择的直接或间接的拒绝。l（3）在对自身的目标进行行为研究时，）在对自身的目标进行行为研究时，价值关于这种研究的整个前提关系极大在价值关于这种研究的整个前提关系极大在人类组织系统中和进行的人当中，倾向于人类组织系统中和进行的人当中，倾向于用他们的整套价值观来确认事实的性质。用他们的整套价值观来确认事实的性质。第一节 何谓理性？l多数政策具有多元理性，因为他们具备多元理性基础：技术的、经济的、法律的、社会的，等等。l1、技术理性：、技术理性：这些理性选择根据方案提出解决公共问题的有效方法的能力来对方案进行比较。在 “磁悬浮” 和“轮轨” 之间做出选择就是一个技术理性的

5、例子。l2、经济理性：、经济理性：这些理性选择根据方案提出解决公共问题的高效率方法的能力而将方案进行比较。成本收益比。l这是最常用的分析工具l3、法律理性、法律理性：这些理性选择按各种方案是否与现存的法规和先例一致来对方案进行比较。l根据公司是否遵守反种族歧视、反性别歧视法来决定是否与他们签订公共合同的选择就是法律理性的例子。l4、社会理性：、社会理性：这些理性选择按照各种方案维护或促进公认的社会制度，或者说促进制度化的能力来对方案进行比较。l如扩大对工作的民主参与权的选择。l5、实质理性、实质理性：这些理性选择包括多种理性形式的比较技术的、经济的、社会的、法律的，目的是在特定情况下做出最合适

6、的选择。l6、价值理性：、价值理性：根据韦伯的阐释，价值合乎理性是人“通过有意识地对一个特定的举止的伦理的、美学的、宗教的或者其他阐释的无条件的固有价值的纯粹信仰”，“向自己提出某种戒律或要求”。l“行为服务于对它内在的某种对义务、尊严、美、宗教、训示、孝顺，或者某一种事的重要性的信念”，“不管”采取“什么形式”，“不管是否取得成就”，“甚至无视可以预见的后果”，“他必须这么做”。l其实韦伯所讲的价值理性，与马克思所讲的其实韦伯所讲的价值理性，与马克思所讲的“人的必须交往人的必须交往”，现象学者所说的，现象学者所说的“主体间主体间性性”，哈贝马斯所言的，哈贝马斯所言的“合法性合法性”、“交互理

7、交互理性性”等范畴都是相同的。等范畴都是相同的。l他们强调人的目的、自由和人与人之间的共识他们强调人的目的、自由和人与人之间的共识和规则。恰巧这一维度也是政策科学本身所倡和规则。恰巧这一维度也是政策科学本身所倡导的一个方面，即政策科学倡导的民主、共识导的一个方面，即政策科学倡导的民主、共识和发展的维度。和发展的维度。l7,疑问理性：它是指一个提问和回答的过疑问理性：它是指一个提问和回答的过程，即理性疑问过程。程，即理性疑问过程。l对于那些要求在调查之前就要有合理建议对于那些要求在调查之前就要有合理建议的具体标准的人来说，疑问理性是根本不的具体标准的人来说，疑问理性是根本不能令他们满意的。能令他

8、们满意的。l但是，它是许多种归纳推理过程的核心。但是，它是许多种归纳推理过程的核心。l该理论的主要原则由艾伯特在评价成本收该理论的主要原则由艾伯特在评价成本收益分析中合法审判还击概念中的运用时作益分析中合法审判还击概念中的运用时作了简要的陈述了简要的陈述：“无知是理性的绝对必要无知是理性的绝对必要条件。条件。”l在这个意义上，疑问理性就和政策分析中作为中心指导在这个意义上，疑问理性就和政策分析中作为中心指导体系的构建问题紧密相连。体系的构建问题紧密相连。l他也在我们常见的准实验性政策研究、辩证规划和政策他也在我们常见的准实验性政策研究、辩证规划和政策分析，以及政策论证分析中居于归纳推理的核心地

9、位。分析，以及政策论证分析中居于归纳推理的核心地位。l环境政策中环境政策中“可使用的无知可使用的无知”的概念，就是以这一理论的概念，就是以这一理论为基础的。为基础的。l物理学最近的革新也是以这一理论为基础的，这一革新物理学最近的革新也是以这一理论为基础的，这一革新由由1977年诺贝尔化学奖得主、年诺贝尔化学奖得主、“混沌混沌”理论的创始人理论的创始人伊尔亚伊尔亚普里戈根提出。普里戈根提出。l他说：他说：“20世纪的物理学不再是一种确定性知识，它是世纪的物理学不再是一种确定性知识，它是一种疑问一种疑问我们在任何地方都遭遇变化、不稳定和演我们在任何地方都遭遇变化、不稳定和演变，而不是像传统科学教导

10、我们的那样，在自然中寻找变，而不是像传统科学教导我们的那样，在自然中寻找永恒和不变。永恒和不变。”l1947年，西蒙发表了年，西蒙发表了管理行为管理行为一书。一书。西蒙运用逻辑实证主义的方法，严格的区西蒙运用逻辑实证主义的方法，严格的区分价值和手段，认为理性就是在一定的价分价值和手段，认为理性就是在一定的价值下对工具的选择。即工具理性、经济理值下对工具的选择。即工具理性、经济理性。性。l由于人们的注意力资源是稀缺的，所以理由于人们的注意力资源是稀缺的，所以理性是有限的，人们的决策（选择）行为最性是有限的，人们的决策（选择）行为最后只能遵循满意标准。后只能遵循满意标准。l西蒙提出了西蒙提出了“满

11、意行为满意行为”的概念，满意行为指的概念，满意行为指这样一种选择行为，即决策者在明确自己的行这样一种选择行为，即决策者在明确自己的行动时，选择动时，选择“足够好足够好”的行为。的行为。l即结合即结合“满意的满意的”和和“足够的足够的”行为产生一个行为产生一个“既让人满意又足够好的既让人满意又足够好的”选择。选择。l换句话说，决策者不需要考虑原则上能增加行换句话说，决策者不需要考虑原则上能增加行动的收益（即最大化行为）的所有方案。决策动的收益（即最大化行为）的所有方案。决策者只需要考虑这样一个最明显的方案，即能适者只需要考虑这样一个最明显的方案，即能适当增加收益的方案。当增加收益的方案。l西蒙虽

12、然强调人的理性有限，但是西蒙仍西蒙虽然强调人的理性有限，但是西蒙仍然是一个实证主义者，在有限的理性当中，然是一个实证主义者，在有限的理性当中，决策的方案和抉择活动仍旧是按照理性选决策的方案和抉择活动仍旧是按照理性选择来进行的。择来进行的。l“满意行为满意行为”可以是完全理性的，可以把可以是完全理性的，可以把这种行为定义为这样一种理性选择：它试这种行为定义为这样一种理性选择：它试图最大化有价值的结果，但同时意识到受图最大化有价值的结果，但同时意识到受信息成本的限制。信息成本的限制。l查尔斯查尔斯林德布洛姆则一反政策分析的主林德布洛姆则一反政策分析的主流，在流，在“竭力反对竭力反对”的科学的科学中

13、彻底批中彻底批判了理性主义政策分析的弊端，提出了渐判了理性主义政策分析的弊端，提出了渐进主义的决策模型。进主义的决策模型。l林德布洛姆否定了决策信息和抉择过程当林德布洛姆否定了决策信息和抉择过程当中的理性，将其视为一个与实际政治过程中的理性，将其视为一个与实际政治过程紧密相关的过程，认为决策是一个连续比紧密相关的过程，认为决策是一个连续比较的过程。较的过程。l对理性主义公共政策分析的批评，主要集对理性主义公共政策分析的批评，主要集中在它对主、客观条件的理想化的要求上。中在它对主、客观条件的理想化的要求上。l批评者认为，诸如批评者认为，诸如知识的广博性、动机的知识的广博性、动机的纯正性、价值标准

14、的中立性、数据（资料）纯正性、价值标准的中立性、数据（资料）的完整性、分析模型的真实性、政策方案的完整性、分析模型的真实性、政策方案的周全性、未来预测的准确性等项的周全性、未来预测的准确性等项理性主理性主义公共政策分析要求，都不是现实人类的义公共政策分析要求，都不是现实人类的知识和能力所能现实的。知识和能力所能现实的。 第二节 政策分析的理性模式（一）理性分析模式主要特征（一）理性分析模式主要特征 宗教神性宗教神性人类理性人类理性经济领域经济领域政治领域政治领域u核心思想：人的本质是追求最大收益，人的智核心思想：人的本质是追求最大收益，人的智慧和能力可以达到理性的分析结果，社会资源慧和能力可以

15、达到理性的分析结果，社会资源的有限性和公共需求的无限性要求公共政策必的有限性和公共需求的无限性要求公共政策必须达到最高效率。须达到最高效率。u分析的主要内容：如何采用理性的方法使公共分析的主要内容：如何采用理性的方法使公共政策达到科学与高效政策达到科学与高效输入输入 价值排列价值排列政策问题政策问题 资源计算资源计算 列出备列出备 成本效成本效 确定最确定最 输出输出价值认识价值认识 目标确立目标确立 选方案选方案 益比较益比较 佳方案佳方案 理性最佳理性最佳政策资源政策资源 方案规划方案规划 政策方政策方案案完全理性决策:追求最优结果l 1、理性、理性 VS 感性；感性；l l 2、经济人自

16、私且功利，做任何事情都以满足、经济人自私且功利，做任何事情都以满足个人最大利益为目标。个人最大利益为目标。l l 3、经济人之所以这样做而没那样做，就是因、经济人之所以这样做而没那样做，就是因为这样做可以最大限度的满足他的利益需要。为这样做可以最大限度的满足他的利益需要。l l 4、市场机制这只、市场机制这只“看不见的手看不见的手”会使人的自会使人的自利行为导致利他的结果。利行为导致利他的结果。公共政策概论 公共管理核心课程系列教材 公共政策概论 公共管理核心课程系列教材 （二）渐进分析模式（二）渐进分析模式查尔斯查尔斯林德布罗姆林德布罗姆人类解决问题两种模式特点比较人类解决问题两种模式特点比

17、较特点要素特点要素模式一模式一模式二模式二人类知识能力的假设人类知识能力的假设充实乐观充实乐观有限而不乐观有限而不乐观问题解决的基础问题解决的基础客观真理客观真理主观意愿主观意愿问题解决的标准问题解决的标准先验的正确性先验的正确性经验的同意经验的同意决策产生的方式决策产生的方式发现发现选择选择人际关系条件人际关系条件不平等不平等平等平等决策单元决策单元一元一元多元多元社会需求假设社会需求假设和谐一致和谐一致分歧冲突分歧冲突问题解决途径问题解决途径理性思考理性思考社会互动社会互动问题解决过程问题解决过程同心协力同心协力相互制约相互制约思考的范围思考的范围整体整体各自局部各自局部对失误的态度对失误

18、的态度规避规避修正修正是否接受方案的依据是否接受方案的依据结果结果程序程序u渐进模式的现实依据渐进模式的现实依据政治体制政治体制在稳定有序的政治系统中，轮流执政的政在稳定有序的政治系统中，轮流执政的政党和政治领袖对国家基本政策的看法存在很小的差异党和政治领袖对国家基本政策的看法存在很小的差异社会成本社会成本剧烈的政策变动在打破利益格局的同时，剧烈的政策变动在打破利益格局的同时，必然要遭到既得利益者的反对和抵触，同时也会激发一必然要遭到既得利益者的反对和抵触，同时也会激发一系列相互冲突的社会利益新需求系列相互冲突的社会利益新需求分析技术分析技术任何一项公共政策的制定必然要联系着对任何一项公共政策

19、的制定必然要联系着对时间、信息、经费、被选方案等因素的全面把握时间、信息、经费、被选方案等因素的全面把握l4.2.2 有限理性模型：决策追求满意解有限理性模型：决策追求满意解l 西蒙认为，现实生活中决策者的理性是介乎西蒙认为，现实生活中决策者的理性是介乎完全理性和非理性之间的有限理性，他们不是经完全理性和非理性之间的有限理性，他们不是经济人，而是行政人。济人，而是行政人。l 行政人的价值取向和目标往往是多元的，受行政人的价值取向和目标往往是多元的，受到多方面因素的制约，经常处于变动状态且表现到多方面因素的制约，经常处于变动状态且表现出冲突特征。行政人的知识和能力水平是有限的，出冲突特征。行政人

20、的知识和能力水平是有限的，他们的决策行为往往会在一定程度上受其心理因他们的决策行为往往会在一定程度上受其心理因素的制约，他们不可能也不奢望发现最优解，而素的制约，他们不可能也不奢望发现最优解，而只是找到满意解就知足，能满足需要就行。只是找到满意解就知足，能满足需要就行。公共政策概论 公共管理核心课程系列教材 公共政策概论 公共管理核心课程系列教材 2. 次优决策设计的基本问题次优决策设计的基本问题（1）有限目标；）有限目标；（2）期望水平；）期望水平；（3）搜索方法：试探方法、随机方法、折中方法、效益方法；）搜索方法：试探方法、随机方法、折中方法、效益方法；公共政策概论 公共管理核心课程系列教

21、材 渐进调试政策以往政策承诺公共政策概论 公共管理核心课程系列教材 l渐进主义模型：作为历史变量的政策渐进主义模型：作为历史变量的政策l由于时间、信息和成本的限制，决策者无法对由于时间、信息和成本的限制，决策者无法对所有决策选项及其后果进行充分的评估。所有决策选项及其后果进行充分的评估。l由于政治的限制，要想清楚确定社会目标和进由于政治的限制，要想清楚确定社会目标和进行精确的成本收益计算往往无法实现行精确的成本收益计算往往无法实现l渐进模型认为渐进模型认为“理性理性理解理解”型文化在决策型文化在决策中是不能实现的，它所描述的是一个更加保守中是不能实现的，它所描述的是一个更加保守的决策过程。的决

22、策过程。l第一，因为没有足够的时间、信息和金钱对所第一，因为没有足够的时间、信息和金钱对所有的现存政策选择进行调查研究。有的现存政策选择进行调查研究。l第二，决策者接受过去政策的合理性，是因为第二，决策者接受过去政策的合理性，是因为全新政策或者不同的政策其后果具有很大的不全新政策或者不同的政策其后果具有很大的不确定性。确定性。l第三，在已有政策中可能已经有很大的投入第三，在已有政策中可能已经有很大的投入（基础技术），这就预先排除了真正的锐意变（基础技术），这就预先排除了真正的锐意变革。革。l这些投入可能是金钱、建筑或其他硬投入，也这些投入可能是金钱、建筑或其他硬投入，也可能是心理倾向、行政时间

23、或组织结构上的准可能是心理倾向、行政时间或组织结构上的准备。备。l不是所有的政策都能够被认真考虑，被考虑的不是所有的政策都能够被认真考虑，被考虑的只有那些引起很小的心理、经济、组织和行动只有那些引起很小的心理、经济、组织和行动变动的政策。变动的政策。l第四，渐进主义也是政治上的权宜之计。只有第四，渐进主义也是政治上的权宜之计。只有当争议的问题是对现有计划进行微调时，在政当争议的问题是对现有计划进行微调时，在政策制定过程中才比较容易达成共识。策制定过程中才比较容易达成共识。l如果决策集中于一些重大的政策转变，涉及很如果决策集中于一些重大的政策转变，涉及很大的得和失，或者大的得和失，或者“要么全有

24、要么全无要么全有要么全无”即即“是或无是或无”的政策选择，决策中的冲突就会强的政策选择，决策中的冲突就会强化。化。l渐进主义是减少冲突、保持稳定、保护政治体渐进主义是减少冲突、保持稳定、保护政治体系自身的重要手段。系自身的重要手段。l第五，由于在社会或价值目标上缺乏共识，多第五，由于在社会或价值目标上缺乏共识，多元社会的政府更容易延续现存计划，而不是介元社会的政府更容易延续现存计划，而不是介入一些为了达到具体社会目标而进行的全面政入一些为了达到具体社会目标而进行的全面政策规划。策规划。u分析内容分析内容1、简单连续性渐进分析、简单连续性渐进分析2、断续性渐进分析、断续性渐进分析3、策略分析、策

25、略分析u渐进分析模式的评价渐进分析模式的评价1、贴近现实，采用渐进分析方法研究制定政策、贴近现实，采用渐进分析方法研究制定政策对于保持政策的连续性和社会稳定具有很大的对于保持政策的连续性和社会稳定具有很大的现实意义现实意义2、现实社会不能完全满足公共政策渐进变化的、现实社会不能完全满足公共政策渐进变化的条件条件3、极容易导致保守观念的产生，使政策制定者、极容易导致保守观念的产生，使政策制定者安于现状，阻碍发展与变革安于现状，阻碍发展与变革（三）混合扫描分析模式（三）混合扫描分析模式阿米阿米泰泰埃特佐尼埃特佐尼u理论基础理论基础两种模式的缺陷两种模式的缺陷理性分析模式过于理想化，超越决策者的智慧

26、理性分析模式过于理想化，超越决策者的智慧和能力和能力渐进分析模式墨守成规，忽视社会下层和无组渐进分析模式墨守成规，忽视社会下层和无组织者的利益；忽视社会发展性的根本变革织者的利益；忽视社会发展性的根本变革核心思想：核心思想：u理性分析提出的对政策科学性、全面性的追求，理性分析提出的对政策科学性、全面性的追求，适合于从宏观上考虑解决政策问题。适合于从宏观上考虑解决政策问题。u渐进分析提出的政策边际变化，适合于从微观渐进分析提出的政策边际变化，适合于从微观上考虑解决政策问题。上考虑解决政策问题。u因此，针对某一问题制定政策是可以根据具体因此，针对某一问题制定政策是可以根据具体情况选择两种扫描方式的

27、使用比重。情况选择两种扫描方式的使用比重。理性扫描渐进扫描公共政策问题确定政策方向把握局部变化形成决策监测政策执行l混合扫描：社会学家阿密泰混合扫描：社会学家阿密泰埃佐尼将混合扫描作为完埃佐尼将混合扫描作为完全理性理论及其对立理论的替代性选择提出，在同意对全理性理论及其对立理论的替代性选择提出，在同意对完全理性理论的批评意见的同时，埃佐尼也指出渐进理完全理性理论的批评意见的同时，埃佐尼也指出渐进理论的局限性。论的局限性。l例如，渐进理论具有保守和维持现状的倾向，难以服从例如，渐进理论具有保守和维持现状的倾向，难以服从政策制定中的创造力、创新的需要。政策制定中的创造力、创新的需要。l而且，渐进理

28、论建议多数政策选择应该由社会中的强势而且，渐进理论建议多数政策选择应该由社会中的强势利益集团做出，因为是它们将从对现状进行得尽可能小利益集团做出，因为是它们将从对现状进行得尽可能小的政策调整中得到最大好处。的政策调整中得到最大好处。l最后，渐进理论没有意识到政策选择在范围、复杂性和最后，渐进理论没有意识到政策选择在范围、复杂性和重要性上的存在差别。例如，重大的战略决策，根本上重要性上的存在差别。例如，重大的战略决策，根本上是区别于日常的操作性决策的，对这一点，间断是区别于日常的操作性决策的，对这一点，间断渐渐进理论并未充分考虑到。进理论并未充分考虑到。l混合扫描把战略选择与操作选择决策的要混合

29、扫描把战略选择与操作选择决策的要求作了区分，战略决策决定基本政策方向，求作了区分，战略决策决定基本政策方向，操作性决策帮助战略决策打基础，有助于操作性决策帮助战略决策打基础，有助于实施战略决策。实施战略决策。l实际上，混合扫描是试图针对决策者面临实际上，混合扫描是试图针对决策者面临的问题性质对选择战略进行调整。的问题性质对选择战略进行调整。u混合扫描分析模式的评价混合扫描分析模式的评价1、具有一定的实际操作意义，既可以用、具有一定的实际操作意义，既可以用于问题把握，也可以用于政策执行过程的于问题把握，也可以用于政策执行过程的监测监测2、在实际中如何运用还不清楚，需要进、在实际中如何运用还不清楚

30、，需要进一步充实和具体化一步充实和具体化l问题性质越是战略性的，完全理性理论越问题性质越是战略性的，完全理性理论越适合。适合。l问题的操作性越强，间断渐进理论就越适问题的操作性越强，间断渐进理论就越适合。合。l真正的问题在于如何用有效的方式把它们真正的问题在于如何用有效的方式把它们结合起来。结合起来。（四）规范最佳分析模式（四）规范最佳分析模式叶海卡叶海卡德洛尔德洛尔u理论基础理论基础两种模式的缺陷两种模式的缺陷u核心思想核心思想:鉴于公共政策制定中鉴于公共政策制定中“理性与最佳理性与最佳”标准的标准的重要性，所以尽管人的主观认识能力有限，也应该在政重要性，所以尽管人的主观认识能力有限，也应该

31、在政策分析中努力增加理性因素，争取达到最佳决策。策分析中努力增加理性因素，争取达到最佳决策。 总体分析总体分析 决策分析决策分析 决策后分析决策后分析 处理价值问题处理价值问题 细分政策资源细分政策资源 政策执行激励措施政策执行激励措施 分析现实环境分析现实环境 排列政策目标排列政策目标 政策执行过程分析政策执行过程分析 认定政策问题认定政策问题 确定价值标准确定价值标准 执行效果评估分析执行效果评估分析 分析政策资源分析政策资源 规划政策方案规划政策方案 设计决策体系设计决策体系 预测成本效益预测成本效益 处理利益分配处理利益分配 确定最佳方案确定最佳方案 分析决策策略分析决策策略 最佳方案

32、评估最佳方案评估第三节 制定政策的价值之维：何种正义l问题：问题：l（一）我们是在木桶的最低处作决策？还（一）我们是在木桶的最低处作决策？还是重新做新木桶？是重新做新木桶？l（二）何种正义？（二）何种正义？l（三）为什么要研究价值问题？（三）为什么要研究价值问题？l（四）影响价值判断的因素？（四）影响价值判断的因素？l（五）如何进行价值判断？（五）如何进行价值判断？l公平与效率公平与效率l 平均分配平均分配l 机会均等机会均等l 排队排队l 市场市场l公平是相对的，不是绝对的。公平是相对的，不是绝对的。l公平在抽象意义上是一种感觉，人们是通过判公平在抽象意义上是一种感觉，人们是通过判断、比较、

33、分析或凭借直觉决定公平与否。断、比较、分析或凭借直觉决定公平与否。l（二）何为正义？（二）何为正义？lA, 基于平等的正义、基于持有的正义还基于平等的正义、基于持有的正义还是基于生产关系的分配正义？是基于生产关系的分配正义？lB,最大多数人最大幸福的正义、帕雷托最最大多数人最大幸福的正义、帕雷托最优的正义、卡尔多优的正义、卡尔多希多斯正义、罗尔斯希多斯正义、罗尔斯社会弱势群体的最大收益的正义社会弱势群体的最大收益的正义l（三）为什么要研究价值问题？（三）为什么要研究价值问题？l1、一项政策是特定制度的产物，是决策、一项政策是特定制度的产物，是决策者在这个制度框架内综合平衡的结果；而者在这个制度

34、框架内综合平衡的结果；而制度的产生从一开始就含有制度设计者本制度的产生从一开始就含有制度设计者本身的价值目标和价值倾向，一些基本原则身的价值目标和价值倾向，一些基本原则随之也就产生了。随之也就产生了。l2、在一项政策的实践活动中，政策制定、在一项政策的实践活动中，政策制定和执行的目的就可能反映了那些涉及政策和执行的目的就可能反映了那些涉及政策制定和执行过程中的内心主观愿望和他们制定和执行过程中的内心主观愿望和他们对过去、现在和未来的看法。对过去、现在和未来的看法。l价值观的影响渗透到政策过程的各个环节价值观的影响渗透到政策过程的各个环节之中。之中。l3、从政策制定环节看，价值观深深影响、从政策

35、制定环节看，价值观深深影响着人们对政策问题的界定，一种问题在某着人们对政策问题的界定，一种问题在某些人看来是个大问题，而在另一些看来则些人看来是个大问题，而在另一些看来则不以为然，这就影响到对于方案的选择。不以为然，这就影响到对于方案的选择。l4、从政策执行环节看，政策执行者对一、从政策执行环节看，政策执行者对一项政策的接收和执行与其所认同的价值观项政策的接收和执行与其所认同的价值观相一致，就能保证较高的执行力；如果被相一致，就能保证较高的执行力；如果被接受执行的公众的价值标准不能很好的认接受执行的公众的价值标准不能很好的认同政策，公众的反对就会使一项政策同政策，公众的反对就会使一项政策“流流

36、产产”。l5、从政策评估环节看，价值观是评价政、从政策评估环节看，价值观是评价政策优劣的标准，这些价值观直接关系到政策优劣的标准，这些价值观直接关系到政策的绩效。策的绩效。l总之，对公共政策的价值判断可分为价值总之，对公共政策的价值判断可分为价值研究和规范研究。研究和规范研究。l价值研究回答的是价值研究回答的是“喜欢什么喜欢什么”的问题，价值的问题，价值分析旨在确认某种目的是否值得为之争取，采分析旨在确认某种目的是否值得为之争取，采取的手段是否能被接受以及改进系统的结果是取的手段是否能被接受以及改进系统的结果是否否“良好良好”，它通过价值的确认与分析而直接，它通过价值的确认与分析而直接面对价值

37、问题。面对价值问题。l规范研究要回答的规范研究要回答的“应该是什么应该是什么”的问题，它的问题，它寻求的是通过确定和肯定为达到预定目的而采寻求的是通过确定和肯定为达到预定目的而采取的行动和手段，来证实取的行动和手段，来证实“应该如何应该如何”的论断的论断或假设。或假设。主 体客 体价价 值值 观观价价 值值基基 础础政政 策策 价价 值值 观观 认识问问题题描述问题定义问题界分可供选择的方方法法ABCDEF考虑各种因素因素 道德规则 伦理准则 法律制度 公众利益 自身评价 经济效益 社会影响 设想可能的后后果果选出一种方方法法决决 策策决策者的决策者的价值取向价值取向公众的公众的偏好与渴望（价

38、值观）偏好与渴望（价值观）社会价值观的变动社会价值观的变动什么是价值分析什么是价值分析 喜欢什么？ 因为什么？ 为了什么目的？ 为谁？ 多大风险？ 应优先考虑什么？价值研究要回答的问题是：价值研究要回答的问题是：l行为研究涉及过去和现在行为研究涉及过去和现在“发生了什么发生了什么”的问的问题，什么事情？什么时候？什么程度？有多少？题，什么事情？什么时候？什么程度？有多少？基于对事物、事件、关系和相互作用等进行描基于对事物、事件、关系和相互作用等进行描述，是为了了解事物的本来面目。述，是为了了解事物的本来面目。l价值研究既涉及过去和现在，也涉及未来，研价值研究既涉及过去和现在，也涉及未来，研究的

39、究的“喜好什么喜好什么”的问题。的问题。l规范研究则涉及未来的期望，寻求的是通过确规范研究则涉及未来的期望，寻求的是通过确定和肯定为达到预定的目的而采取的行动和手定和肯定为达到预定的目的而采取的行动和手段如何，来证实段如何，来证实“应该如何应该如何”的论断或假设。的论断或假设。l价值观的多元化及其冲突是一种社会意识、价值观的多元化及其冲突是一种社会意识、现象，它集中体现着一定群体的利益和需现象，它集中体现着一定群体的利益和需求，在市场经济背景下，造成了社会上充求，在市场经济背景下，造成了社会上充斥着各种利益和要求。斥着各种利益和要求。l如果不对这些观念进行有效的引导，必然如果不对这些观念进行有

40、效的引导，必然会造成社会意识的混乱，从而导致社会的会造成社会意识的混乱，从而导致社会的不稳定，甚至导致社会的分裂。不稳定，甚至导致社会的分裂。l人们所处的社会生产方式、经济地位、文人们所处的社会生产方式、经济地位、文化背景赋予一个社会群体的价值观以共性，化背景赋予一个社会群体的价值观以共性，人们的先天禀赋以及后天教养与生活道路人们的先天禀赋以及后天教养与生活道路又赋予每个人的价值观以个性特征。又赋予每个人的价值观以个性特征。l政策价值观对政策问题的认定、政策目标政策价值观对政策问题的认定、政策目标的确定、政策方案的选择、政策的执行和的确定、政策方案的选择、政策的执行和政策评估都有着直接的影响。

41、政策评估都有着直接的影响。 l（四）影响价值判断的因素？（四）影响价值判断的因素？l、政策价值观：、政策价值观：政策制定者以及其他涉及政策制定者以及其他涉及决策过程的人共有的偏好、个人愿望和目决策过程的人共有的偏好、个人愿望和目标；价值观可能包括一个人的政治信条、标；价值观可能包括一个人的政治信条、个人偏好、组织目标以及政策取向；价值个人偏好、组织目标以及政策取向；价值观关心的是一个人认为是称心和美好的东观关心的是一个人认为是称心和美好的东西。西。l、政策理想：、政策理想：是对政策体系和政策过程是对政策体系和政策过程的期望和对未来发展的设计，是社会的定的期望和对未来发展的设计，是社会的定向和精

42、神支柱，从而规定了政策动机、政向和精神支柱，从而规定了政策动机、政策目标、政策方向和指导原则。策目标、政策方向和指导原则。l、意识形态：、意识形态：指一定阶级、政党及利益指一定阶级、政党及利益集团对政治现实、政治关系、政治发展的集团对政治现实、政治关系、政治发展的认知理解，集中体现了政策主体的根本利认知理解，集中体现了政策主体的根本利益，是政策主体政策行为的出发点和归宿。益，是政策主体政策行为的出发点和归宿。l意识形态是一种观念体系，总是以某种价意识形态是一种观念体系，总是以某种价值体系为其核心组成部门的，它包含了人值体系为其核心组成部门的，它包含了人们稳固的、长期的基本政治态度。们稳固的、长

43、期的基本政治态度。l、政策认知：、政策认知：是人们对政策系统和政策是人们对政策系统和政策过程的看法和观念，包括人们对政策系统过程的看法和观念，包括人们对政策系统功能、作用、结构、关系等的认识。功能、作用、结构、关系等的认识。l政策认知构成系统中的各个不同的价值认政策认知构成系统中的各个不同的价值认识主体对政策系统和政策过程的认识，这识主体对政策系统和政策过程的认识，这种认识贯穿政策制定、执行、控制、评估种认识贯穿政策制定、执行、控制、评估和终结全过程。和终结全过程。l对于统一政策目标的认识，往往由于社会对于统一政策目标的认识，往往由于社会成员属于不同的社会利益集团，或所受的成员属于不同的社会利

44、益集团，或所受的教育和所处的环境的不同而表现出显著的教育和所处的环境的不同而表现出显著的差异。差异。l认知性质和程度的差异必然影响到政策行认知性质和程度的差异必然影响到政策行为的方式和程度。为的方式和程度。l、政策感情：、政策感情：指人们对政策系统和政策指人们对政策系统和政策活动的各种不同的感情倾向。活动的各种不同的感情倾向。l如爱或憎、信或疑、认同和逆反、热切或如爱或憎、信或疑、认同和逆反、热切或冷漠，这些感情虽然往往是感性的，但对冷漠，这些感情虽然往往是感性的，但对人们的价值取向和价值行为的选择有很大人们的价值取向和价值行为的选择有很大的影响。的影响。l成员对系统的感情依赖程度决定着他们对

45、成员对系统的感情依赖程度决定着他们对系统的支持程度。既不能过高、也不能过系统的支持程度。既不能过高、也不能过低，保持适度的低，保持适度的“系统感情系统感情”、适度的期、适度的期望和适度的怀疑精神都是很必要的。望和适度的怀疑精神都是很必要的。l这种感情往往是有意培养出来的，而不是这种感情往往是有意培养出来的，而不是随意滋生的。随意滋生的。l、政策态度：、政策态度：指人们在政策国政中所表指人们在政策国政中所表现出来的精神状态和反映倾向，如参与政现出来的精神状态和反映倾向，如参与政策过程的积极或消极态度，对国家政治决策过程的积极或消极态度，对国家政治决策的服从或反抗的态度等。策的服从或反抗的态度等。

46、l政策态度倾向对人们的价值行为的影响和政策态度倾向对人们的价值行为的影响和支配作用是相当显著的。支配作用是相当显著的。l任何一种政策价值模式都会要求社会成员任何一种政策价值模式都会要求社会成员依据一些完整的、相互联系的信念建立一依据一些完整的、相互联系的信念建立一定的相对固定的政策态度，而人们的政策定的相对固定的政策态度，而人们的政策态度又会决定人们对政策作出反应的方式。态度又会决定人们对政策作出反应的方式。l（五）如何进行价值判断？（五）如何进行价值判断？l价值评价的一般原则：价值评价的一般原则：l（1）合规律性与合目的性的统一。）合规律性与合目的性的统一。l（2）社会选择与个人选择的统一。

47、）社会选择与个人选择的统一。l（3）兼顾与急需的统一。）兼顾与急需的统一。l（4）择优与代价的统一。）择优与代价的统一。l价值评价标准一致性的问题：价值评价标准一致性的问题：l（1）确立标准的必要性。）确立标准的必要性。l（2）标准的局限性。）标准的局限性。l（3）对于功能各异的价值分析判断必须）对于功能各异的价值分析判断必须具体分析。具体分析。l例如：如何看待公平与效率的问题？例如：如何看待公平与效率的问题？l价值分析的难点问题：价值分析的难点问题：l（1）“合理合理”问题。谁来定义问题。谁来定义“真理真理”？在价值认识未被确立为真理之前，说某种在价值认识未被确立为真理之前，说某种价值认识具有合理性仍不失为一种可取的价值认识具有合理性仍不失为一种可取的说法。说法。l（2）“价值中立价值中立”问题。社会科学是关问题。社会科学是关于事实的科学，因而存在着于事实的科学，因而存在着“价值中立价值中立”的判断；而政策问题往往与人们的利益直的判断；而政策问题往往与人们的利益直接相关，所以人们通常用价值标准而不是接相关，所以人们通常用价值标准而不是用科学事实去评判它。用科学事实去评判它。l（3）“价值冲突价值冲突”问题。两难抉择和悲问题。两难抉择和悲剧性选择。剧性选择。