工程变更与索赔分析课件.ppt

1、第一节 工程变更第二节施工索赔一、索赔概述二、工期索赔三、经济索赔第八章工程变更与索赔一、施工索赔概述一、施工索赔概述（一）、索赔的概念施工索赔（CLAIM）是在工程施工合同履行中，当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时，向另一方提出赔偿要求的行为。通常情况下，索赔是指承包人（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。因此施工索赔的情况施工索赔的情况可以概括为三个方面：1. 一方违约使另一方蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求；2. 发生应由业主承担责任的特殊风险或遇到不利自然条件等

2、情况，使承包商蒙受较大损失而向业主提出补偿损失要求；3. 承包商本人应当获得的正当利益，由于没能及时得到监理工程师的确认和业主应给予的支付，而以正式函件向业主索赔。（二）、索赔的特征（二）、索赔的特征1. 索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。2. 只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才能向对方索赔。3. 索赔是一种未经对方确认的单方行为，对另一方尚未形成约束力，索赔要求能否得到最终实现，必须要通过确认（如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼）后才能实现。（三）、施工索赔的原因（三）、施工索赔的原因1. 工程变更2.施工条件的变化3.业主的违约4.工程的暂停或终

3、止5.加快工程进度6.工期延长7.拖延支付工程款8.材料涨价9.各种额外的试验和检查10.不可抗力的自然灾害、意外事故或特殊风险（四）、索赔的分类四）、索赔的分类（五）、（五）、 索赔的程序索赔的程序A、承包人提出索赔要求1. 发出索赔意向通知2. 递交索赔报告B、工程师审核索赔报告1. 工程师审核承包人的索赔申请2. 判定索赔成立的原则C、 确定合理的补偿额1. 工程师与承包人协商补偿2. 工程师索赔处理决定1.工期索赔的概念2.工期索赔的组成3.工期索赔的计算二、工期索赔二、工期索赔1、工期索赔的概念? 工期索赔：即由于非承包商自身原因造成拖期的，承包商要求延长工期，推迟竣工日期。2、工期

4、索赔的分类按延误索赔结果划分工期延误分类按延误是否处于关键路线上划分按照延误发生的时间划分按延误索赔结果划分可原谅可补偿的延误可原谅不可补偿的延误不可原谅的延误由于业主或工程师的 错误或失误而造成的工期延误。此情况，承包商不仅可以得到工期延长，还可以得 到经济补偿。既不是承包商 也不是业主的原因，而是由客观原因引起的工期延误。此情况，承包商可获得一定的 工期延长作为补偿，但一般得不到经济补偿。由于承包商的原因引起的工期延误。此情况，承包商不但不能得到工期延长和经济补偿，而且由这种 延误造成的损失全部都要由承包商来负责。按延误是否处于关键路线上划分关键性延误非关键性延误位于网络进度计划的关键路线

5、上的延误。关键性延误肯定会导致总工期 的延长，如果是可原谅的延误应该给予承包商工期补偿。位于非关键路线上的延误。一般而言，当其延误时间没有超过总时差时，便不会造成总工期的延长，即使是可原谅的延误，只要其延误不造成总工期的延 长，承包商仍然得不到工期补偿。只有超过总时差时，才对其超过部分予以延期。按照延误发生的时间划分单一性延误共同延误在同一时间段内干扰事件独立发生。由于时间单一，其处理的关键在于 时间原始责任或风险承担的认定。如果多个索赔事件在一段时段内同时发生，而这些事件又分别属于应由业主、承包商 分别承担责任的过错或风险，则称之为共同延误或多事件交叉延误 。两种情况：1）在同一项工作上同时

6、发生两项或两项以上延误；2）在不同的工作上同时发生两项或两项以上延误。、工期索赔处理原则拖期性质拖期原因责任者处理原则索赔结果可原谅拖期（1）修改设计（2）施工条件变化（3）业主原因（4）工程师原因业主可准予工期延长和费用补偿工期延长及费用索赔（1）特殊反常的天气（2）工人罢工（3）天灾客观原因可准予工期延长但是否给予费用补偿要依据合同具体规定工期可延长及部分费用索赔不可原谅拖期（1）功效不高（2）施工组织不好（3）设备材料不足承包商不延长工期也不补偿损失，承包商承担误期损害赔偿费无权索赔4、工期索赔的计算方法? 网络分析法将受干扰作业的持续时间输入网络中，重新进行网络分析，得到一新计划工期。

7、则新计划工期与原计划工期之差即为总工期的影响，即工期索赔值。? 按实分析法按现场实际工程记录为证据提出索赔。? 比例分析法如果某些工程无条件采用网络分析法，则也可按比例分析法大致计算工期延长值。网络分析法案例? 某工程的合同实施中，由承包商提供经监理工程师同意的施工进度计划，如图所示。经分析知，计划的关键路线为ABEKJL和ABGFJL，计划工期为23周。? 在计划实施中受到外界干扰，产生如下变化：作业E的进度拖延2周，即实际上占用6周时间完成，作业H的进度拖延3周，即实际上占用8周时间完成。按实分析法案例某一工程，合同规定工程师应于 2008年3月31日前向承包商提供施工图纸。但在实施过程中

8、，监理工程师在2008年4月30日前才提供了70的图纸资料，其余30直到2008年8月31日前才提供。由于图纸提供的推迟，影响了施工进度。承包商的工期索赔值如何计算？【分析】索赔工期延长时间由下式计算：701月305月2.2月比例分析法案例? 在某工程施工中，业主推迟工程室外楼梯设计图纸的批准，使该楼梯的施工延期 5天，该室外楼梯工程的合同造价为30万元，而整个工程的合同造价为300万元，承包商的工期索赔值如何计算？? 【分析分析】? 局部工期延误的时间，并不能代表整个工程的延误时间，可以通过受干扰部分工程造价与整个工程合同造价的比值，计算出整个工程的索赔时间。采用比例分析法，工期索赔计算如下

9、：工程工期索赔常用计算方法对比汇总表工程工期索赔常用计算方法对比汇总表分析方法计算依据进度计划的类型计算手段方法难易程度可信度原始进度计划调整进度计划实际数据进度更新计划实际进度计划比例分析法观察易低按实分析法加载中等较低网络图分析法加载难高工期索赔案例分析? 某建设工程系外资贷款项目，业主与承包商按照FIDIC施工合同条件签订了施工合同。施工合同专用条件规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。?当工程施工至第5层框架钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作业从10月3日至10月16日停工（该项作业的总时差为0）。?10月7日至10月9日因停电、停水使第3层的砌

10、砖停工（该项作业的总时差为4天）。?10月14日至10月17日因砂浆搅拌机发生故障使第一层抹灰延迟开工（该项作业的总时差为2天）。工期索赔案例分析?为此，承包商于10月20日向工程师提交了一份索赔意向书，并于10月25日送交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细资料。其计算书的主要内容如下：? 工期索赔：?a. 框架柱绑扎钢筋10月3日至10月16日停工， 计14天?b. 砌砖10月7日至10月9日停工，计3天?c. 抹灰 10月14日至10月17日延迟开工，计4天? 总计请求顺延工期：21天? 问题：承包商提出的工期索赔是否正确？应予批准的工期索赔为多少天？为什么？? 解答? 问题1：承

11、包商提出的工期索赔不正确。?a. 框架柱绑扎钢筋停工14天，应予工期补偿。因为这是由于业主原因造成的，且该项作业位于关键路线上；?b. 砌砖停工3天，不予工期补偿。因为该项停工虽属于业主原因造成的，但该项作业不在关键路线上，且未超过该项工作总时差；?c. 抹灰停工，不予工期补偿，因为该项停工属于承包商自身原因造成的。? 最终同意工期补偿：14天1.费用索赔的概念2.费用索赔的组成3.费用索赔的计算三、费用索赔三、费用索赔1、费用索赔的概念? 费用索赔： 由于非承包人责任的原因而导致承包人增加费用开支，要求发包人给予经济补偿的索赔要求2、费用索赔的组成?索赔费用的主要组成部分，同工程款的计价内容

12、相似。?我国现行建安工程合同价包括直接费、间接费、利润和税金? 我国的这种规定，同国际上通行的做法还不完全一致。按国际惯例，建安工程直接费包括人工费、材料费和机械使用费，间接费包括现场管理费、保险费、利息等。?一般地说，可索赔的费用包括：人工费、材料费、施工机械使用费、分包费用、利息、现场管理费、总部(企业)管理费、利润.分别介绍费用索赔的组成部分人工费人工费? (1)完成合同之外的额外工作所花人工费? (2)非承包商责任的工效降低所增人工费? (3)超过法定工作时间的加班劳动? (4)法定人工费增长? (5)非承包商责任工程延期导致人员窝工费和工资上涨材料费:? (1)索赔事项材料实际用量超

13、过计划? (2)由于客观原因材料价格大幅上涨? (3)非承包商责任工程延期导致材料价格上涨和超期储存费用.施工机械使用费? (1)完成合同之外的额外工作所花机械费? (2)非承包商责任的工效降低所增机械费? (3) 由于业主或监理原因导致机械停工的窝工费 (租赁费或台班折旧费)分包费用分包费用? (1)指分包商的索赔费? (2)含人;材;机费用现场管理费现场管理费? (1)完成额外工程? (2)完成索赔事项工作? (3)工期延长期间的现场管理费利息利息? (1)拖期付款的利息? (2)索赔款的利息? (3)错误扣款的利息总部(企业)管理费?(1)主要指工程延期期间所增加的管理费。?(2)索赔管

14、理费计算公式: 1)合同中总部管理费比率 (38)(直接费索赔款额+现场管理费索赔款额) 2)以工程延长的总天数为基础?a对某一工程提取的管理费 =同期内公司的总管理费该工程的合同额同期内公司的总合同额?b该工程的每日管理费 =该工程向总部上缴的管理费合同实施天数?c索赔的总部管理费：该工程的每日管理费 x工程延期的天数利润利润? (1)工程范围变更? (2)业主违约导致承包商的所失利润? 注意:? 工程暂停或延长工期 一般不能索赔利润3、费用赔偿的计算经济损失索赔是施工索赔的主要内容。承包人通过费用损失索赔，要求发包人对索赔事件引起的直接损失和间接损失给予合理的经济补偿，费用项目的构成、计算

15、方法与合同报价中基本相同，但具体的费用构成内容却因索赔事件性质不同而有所不同。3、费用赔偿的计算常用的经济索赔计算的方法有以下两种：1）. 总费用法和修正的总费用法总费用法又称总成本法，就是计算出该项工程的总费用，再从这个已实际开支的总费用中减去投标报价时的成本费用，即为要求补偿的索赔费用额。总费用法并不十分科学，但仍被经常采用，原因是对于某些索赔事件，难于精确地确定它们导致的各项费用增加额。一般认为在具备以下条件时采用总费用法是合理的：a. 已开支的实际总费用经过审核，认为是比较合理的；b. 承包人的原始报价是报价合理的；c. 费用的增加是由于对方原因造成的，其中没有承包人管理不善的责任；d

16、. 由于该项索赔事件的性质和现场记录的不足，难于采用更精确的计算方法。修正总费用法修正总费用法是指对难于用实际总费用进行审核的，可以考虑是否能计算出与索赔事件有关的单项工程的实际总费用和该单项工程的投标报价。若可行，可按其单项工程的实际费用与报价的差值来计算其索赔的金额。2）. 分项法分项法是索赔的损失费用分项进行计算，其内容如下：（1）人工费索赔人工费索赔包括额外雇佣劳务人员、加班工作、工资上涨、人员闲置和劳动生产率降低的工时所花费的费用。对于额外雇佣劳务人员和加班工作，用投标时的人工单价乘以工时数即可；对于人员闲置费用，通常不应计算闲置人员奖金、福利等报酬，折扣系数一般为0.75。（2）材

17、料费索赔：主要包括材料消耗量和材料价格的增加而增加的费用。材料价格增加的原因包括材料价格上涨、运输费用增加以及由于工作延误导致的材料仓储费用的增加等（3）施工机械费索赔机械费索赔包括增加的台班数量、机械闲置或工作效率降低、台班费率上涨等增加的费用。通常有以下两种方法：a. 采用公布的行业标准的租赁费率。承包人采用租赁费率计算索赔的机械费主要是基于这样的考虑，尽管设备是承包人自有的，但承包人在机械设备不用于施工时，可将设备出租获利。b. 参考定额标准计算。（4）现场管理费索赔现场管理费包括工地的临时设施费、通信费、办公费以及现场管理和服务人员的工资等。现场管理费索赔值=索赔的直接成本费用现场管理

18、费率（5）总部（公司）管理费索赔公司管理费是承包人的上级部门提取的管理费，如公司总部办公楼折旧费、总部职员工资、交通差旅费、广告费等。公司管理费无法直接计入某具体合同或某项具体工作中，只能按一定比例进行分摊。公司管理费与现场管理费相比，数额较为固定。一般仅在工程延期和工程范围变更时才允许索赔公司管理费。（6）贷款利息、利润与机会利润损失的索赔由于承包人只有在索赔事件处理完结以后一段时间内才能得到其索赔费用，所以承包人不得不从银行贷款或以自有资金垫付，这就产生了融资成本的问题，主要表现在额外贷款利息的支付和自有资金的机会利润损失。（6）贷款利息、利润与机会利润损失的索赔可以索赔利息的有以下两种情

19、况：1. 发包人推迟支付工程款和保留金，这种金额的利息通常以合同约定的利率计算。2. 承包人借款或动用自有资金来弥补合法索赔事项所引起的现金流量缺口。在这种情况下，可以参照有关金融机构的利率标准。费用索赔的案例分析费用索赔的案例分析一、案例分析二、案例总结-索赔管理分析三、对工程索赔的建议某固定单价合同索赔案例分析? 某项工程项目采用了固定单价施工合同。在一个关键工作面上发生了4项临时停工事件：? 事件一：5月20日至5月26日承包商的施工设备出现了从未出现过的故障；? 事件二：应于5月27日交给承包商后续图纸直到 6月10日才交给承包商；? 事件三：6月10日至6月12日施工现场下了罕见的特

20、大暴雨；? 事件四：6月13日至6月14日该地区的供电全面中断。1. 承包商按规定的索赔程序针对上述4项临时停工事件向业主提出了索赔，试说明每项事件工期和费用索赔能否成立？为什么？2. 试计算因工期延误承包商应得到的工期和费用索赔是多少？（如果费用索赔成立，则业主按2万/天补偿给承包商）问题1、 事件1，工期和费用索赔均不成立，因为设备故障属于承包商应承担的风险。事件2，工期和费用索赔均成立，因为延误图纸属于业主应承担的风险。事件3，特大暴雨属于双方共同的风险，工期索赔成立，设备和人工的窝工费用索赔不成立。事件4，工期和费用索赔均成立，因为停电属于业主应承担的风险。? 问题2：?事件2，工期索

21、赔14天（5月27至6月9日），费用索赔142=28万?事件3，工期索赔3天（6月10日至6月12日）?事件4，工期索赔2天（6月13日至14日），费用索赔22=4万?合计：工期索赔19天，费用索赔32万工期与费用综合索赔案例工期与费用综合索赔案例某地方工程，发包人与承包人签定了施工承包合同，合同中的项目包括土方填筑和砌石护坡。其中土方填筑200万m3，单价为10元/m3；砌石护坡10万m3，单价40元/m3。合同规定：（1）工程量清单中单项工程量的变化超过 20%时按变更处理；（2）工程施工计划为先填筑，填筑全部完成后再砌石护坡；（3）发包人指定的采石场距工程现场 10Km，承包人的运输强度

22、为500m3/天；在土方施工中，由于以下原因引起停工：（1）合同规定发包人移交施工现场的时间为当年的10月3日，由于发包人的原因，实际移交时间延误到10月8日晚；（2）10月6日至15日工地连降大暴雨，属于不利自然条件，在降雨期间全部暂停施工；（3）10月28日至11月2日，承包人的施工设备发生故障，主体施工发生施工暂停；土方填筑实际完成300万m3，经合同双方协商，对超过合同规定百分比的工程量，单价增加了3元/m3；土方填筑工程量的增加未延长填筑作业天数。承包人填筑设备停产一天损失 1万元，人工费8000元。在工程施工中，承包人在发包人指定的采石场开采了5万m3后，该采石场再无石料可采，监理

23、工程师指示承包人自行寻找采石场。承包人另寻采石场发生合理费用5000元。新采石场距工程现场30Km,经合同双方协商,石料运输距离每增1Km，运费增加1元/m3。采石场变更后，由于运距增加，承包人的运输强度变为400m3/天；采石场变更以后，造成施工设备利用率不足并延长了砌石护坡的工作天数，经合同双方协商，从使用新料场开始，按照2000元/天补偿承包人的损失。工程延期中，承包人的管理费、保险费、保函费等损失为5000元/天。问题：1、监理工程师应批准工程延期多少天？2、土方填筑应结算的工程款是多少？3、承包人应得到费用补偿为多少？分析：1.应批准工期延期37天（1）因天气原因、移交场地延误等原因

24、（属于不可抗力和发包人应承担的停工责任）造成从 10月4日至10月15日施工暂停，工期延误 12天。（2）由于料场变化，运输能力不足，影响填筑工程延长工期：(天)应批准工期延长：12+25 = 37（天）2.土方填筑按原单价结算的工程量200（1+20%）= 240万m3按新单价结算的工程量300-240=60万m3土方填筑应结算的工程款：24010+60（10+3）=3180万元3.承包人应得到费用补偿（1）由于石料运输距离增加而增加的费用1元/m3（10-5）万m3（30-10）Km=100万元（2）由于石料运输能力不足应给承包人的补偿2000元/天（10万-5万）/400=25万元（3）

25、发包人应负责的停工期间设备停产的损失10月4日至10月15日的12天停工期间，10月4日至10月5日（2天）由于发包人移交场地原因造成，属于应补偿费用的停工；10月6日至10月8日属于“共同性延误”，以先发生因素确定延误责任（发包人移交场地延误在前）；10月9日至10月15日，由于异常天气引起的停工，属于不予费用补偿的停工（ 7天）；因此，应予补偿费用的停工共计 5天，补偿费为：5（1+0.8）=9万元（4）工期延长后管理费、保险费、保函费等费用的损失补偿0.5（5+25）=15万元（5）承包人另寻采石场发生的合理费用 0.5万元。承包人应得到费用补偿合计： 149.5万元。68洪家渡水电站：

26、位于贵州黔西县与织金交界的乌江干流上，总装机容量60万千瓦。是乌江梯级电站中唯一的多年调节水库，工程大坝高179.5米，水库总库容49.47亿立方米，坝址以上控制流域面积9900平方公里，水库面积80.5平方公里，工程总投资49.27亿元。洪家渡水电站案例:不可抗拒力引起的索赔项目简介692003年6月25-26日，洪家渡水电站普降特大暴雨，3 小时降水量达114.7mm ，至26日8时达160mm，造成场内公路多处塌方，上坝料运输中断，停工11 天。洪家渡水电站全景洪家渡水电站全景索赔事件索赔事件承包方于2003年7月3日报送了关于2003年6月26日因特大暴雨造成损失的索赔意向书，经工程师

27、、发包方研究后认为:由于降雨量大于合同规定的100.8mm ，属不可抗力的自然灾害。根据合同规定，工程师于2003年7月9日下达了“ 626” 索赔事件立项意见，同意列为索赔项目。70承包方在收到“ 626”索赔事件立项意见后，立即组织相关人员进行索赔报告的编写，对支持性记录和证据(如工程量签证单、发票等)及时进行了补充、完善，于2003年8月4日向监理工程师提交了关于2003年6月26日因特大暴雨造成损失的费用补偿的函，索赔金额为226.99万元。索赔报告索赔报告的编写的编写乌江乌江洪家渡水电站位于乌江干流上71工程师收到承包方提交的索赔报告后，组织人员进行了大量的核实工作，于2003年9月

28、12日提出了关于2003年6月26日因特大暴雨造成损失费用补偿的初步处理意见，确定初步处理金额为193.56万元，分别抄送承包方和发包方。发包方针对工程师提出的索赔初步处理意见由“626” 索赔工作小组进行了认真研究,然后经索赔领导小组研究同意提出了5条意见:a：新增工程量需进一步核实；b：不属于全面停工，应此不能按全面停工情况计算费用；c：对于人员、设备闲置费用，应考虑工作面相互调配，不能全部计算；d对于被埋的载重汽车修理费用，应按合同有关保险条款进行处理，不能赔偿；e：1097m高程的工程恢复费用，应进一步核实。工工程程师师意意见见业业主主意意见见722003年9月2223日，在工程师的主

29、持下，合同双方进行了“626”事件索赔谈判。工程师向双方阐述了索赔初步处理意见编制的方法、相关的依据及双方应承担的责任和费用，之后，双方针对索赔初步处理意见提出了各自的观点。最后经友好协商，双方达成一致意见。洪家渡大坝全貌洪家渡大坝全貌索赔谈判索赔谈判73工程师根据双方在索赔谈判时达成的一致意见，于2003年9月30日提出了关于2003年6月26日因特大暴雨造成损失费用补偿的处理决定，分别报送承包方和发包方，双方确认无异议后分别于2003年10月7日和10日提出确认函，同意索赔金额确定为153.74万元。根据处理决定,发包方在10月份进度款中向承包方支付了“626” 事件索赔款153.73万元

30、。工程师及时做好了索赔资料归档工作。至此,“ 626” 特大暴雨索赔事件处理完成。索赔结果索赔结果案例总结-索赔管理分析1、遵守索赔程序, 尤其要注意索赔的时效性2、对索赔权进行充分的合同论证。3、积累充足详细的索赔证据。4、进行合理计算, 提交完整的索赔报告。5、处理好与业主和工程师的关系。对工程索赔的建议承包商要加强内部管理1、索赔要引起全企业, 特别是企业高层管理人员的重视2、加强合同管理, 研究分析合同条款的含义并注意收集与合同有关的一切记录, 包括图纸、定货单、会谈纪要、来往信函、变更指令、工程照片等。3、加强进度管理, 通过计划工期和实际进度比较, 找出影响工期的各种因素, 分清各方责任, 及时提出索赔。4、加强成本管理, 控制和审核成本支出, 通过比较预算成本和实际成本, 为索赔提供依据。5、进行信息管理, 为索赔提供必要的证据。对工程索赔的建议承包商要提高索赔管理中的商务技巧1、承包商应该有正确的索赔心态, 既不能怕影响关系不敢索赔, 又不能不顾业主和工程师的反应, 采取激烈言词, 甚至抱侥幸心理骗取索赔。2、承包商应该加强与合同各方的沟通工作, 处理好与业主和工程师的关系, 使索赔工作得以顺利进行。3、包商处理索赔应该有一定的艺术性。