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1、公共部门职能公共部门职能n【基础知识】 n 一、参与资源配置一、参与资源配置n 1 1、资源配置的目标：效率、资源配置的目标：效率n 帕累托最优：经济运行所达到的效率已帕累托最优：经济运行所达到的效率已经使一部分人处境的改善必须以另一部分人经使一部分人处境的改善必须以另一部分人处境的恶化为代价处境的恶化为代价, ,说明资源配置已经达到了说明资源配置已经达到了最优状态最优状态。 n TSBTSBTSC0 , MSB = MSCTSC0 , MSB = MSCn 市场机制配置资源效率较高的原因：市场机制配置资源效率较高的原因：n （1 1）得到法律保护的私有财产，会刺）得到法律保护的私有财产，会刺

2、激人们从事各种经济活动；激人们从事各种经济活动；n （2 2）以交换为目的的经济活动，导致）以交换为目的的经济活动，导致专业化分工和技术进步；专业化分工和技术进步；n （3 3）分散决策为及时把握和处理信息）分散决策为及时把握和处理信息提供了可能；提供了可能；n （4 4）竞争使创新活动源源不断，劳动）竞争使创新活动源源不断，劳动生产率大大提高。生产率大大提高。n 但是，帕累托最优的实现有假设前提：但是，帕累托最优的实现有假设前提：n （1 1）信息完备和对称的假设；）信息完备和对称的假设；n （2 2）完全竞争市场的假设；）完全竞争市场的假设；n （3 3）规模报酬不变或递减的假设；）规模报

3、酬不变或递减的假设；n （4 4）没有外部效应的假设；）没有外部效应的假设；n （5 5）交易成本可忽略不计的假设；）交易成本可忽略不计的假设；n （6 6）任何人完全理性的假设。）任何人完全理性的假设。n 现实生活中这些条件很难具备。现实生活中这些条件很难具备。n 2 2、参与资源配置的理由、参与资源配置的理由n （1 1）私人不愿意提供公共产品）私人不愿意提供公共产品n 公共产品的本质特征（非竞争性和非排公共产品的本质特征（非竞争性和非排他性）决定私人部门不愿提供。他性）决定私人部门不愿提供。n （2 2）私人不愿意消除外部性）私人不愿意消除外部性n 无论存在负外部性还是存在正外部性，无论

4、存在负外部性还是存在正外部性，都是资源配置低效率的表现。都是资源配置低效率的表现。n （3 3）规模报酬递增所导致的垄断）规模报酬递增所导致的垄断n 规模报酬递增时，平均成本和边际成本规模报酬递增时，平均成本和边际成本递减，而且边际成本曲线低于平均成本曲线，递减，而且边际成本曲线低于平均成本曲线，无法产生市场均衡点。无法产生市场均衡点。 n 3 3、参与资源配置的方式、参与资源配置的方式n （1 1）通过预算拨款直接提供国防、外交、）通过预算拨款直接提供国防、外交、治安等纯公共产品。治安等纯公共产品。n （2 2）通过发放补贴与私人部门共同提供准）通过发放补贴与私人部门共同提供准公共产品。公共

5、产品。n （3 3）开征税收，矫正负外部性；或者发放）开征税收，矫正负外部性；或者发放补贴，矫正正负外部性。补贴，矫正正负外部性。n （4 4）导入竞争机制，抑制人为垄断；同时）导入竞争机制，抑制人为垄断；同时实行政府规制，减弱自然垄断的影响。实行政府规制，减弱自然垄断的影响。 n 二、协调收入分配二、协调收入分配n 1 1、收入分配的目标：公平、收入分配的目标：公平n 公平可以从经济学、伦理学等角度考察，公平可以从经济学、伦理学等角度考察，也可以从起点、过程、结果等层面考察。也可以从起点、过程、结果等层面考察。n 经济学中经济学中, ,具有代表性的收入分配公平理具有代表性的收入分配公平理论：

6、论：n （1 1）功利主义的观点认为）功利主义的观点认为, ,社会福利水平社会福利水平就是社会总效用就是社会总效用, ,等于所有社会成员的效用之等于所有社会成员的效用之和和, ,追求分配公平就是追求每个社会成员效用追求分配公平就是追求每个社会成员效用之和的最大化。之和的最大化。n （2 2）罗尔斯主义的观点认为）罗尔斯主义的观点认为, , 追求分配追求分配公平就是要改善社会上处境最糟的那些人的福公平就是要改善社会上处境最糟的那些人的福利水平利水平, ,使他们的效用最大化。使他们的效用最大化。n （3 3）市场经济的观点认为，收入分配公）市场经济的观点认为，收入分配公平首先要机会均等。平首先要机

7、会均等。图图2.1 2.1 洛伦兹曲线与基尼系数洛伦兹曲线与基尼系数n 2 2、协调收入分配的理由、协调收入分配的理由n （1 1）社会成员拥有要素的质和量不同）社会成员拥有要素的质和量不同n 由私有财产制度、遗产继承制度、家庭由私有财产制度、遗产继承制度、家庭出身背景、身体发育状况、受教育程度等多出身背景、身体发育状况、受教育程度等多种因素决定。种因素决定。 n （2 2）社会成员提供要素的机会不均等）社会成员提供要素的机会不均等 由歧视等因素所决定的。两个劳动者的由歧视等因素所决定的。两个劳动者的天赋、智商、学历、才能、体质等条件都十天赋、智商、学历、才能、体质等条件都十分接近，却可能因为

8、年龄、性别、容貌等方分接近，却可能因为年龄、性别、容貌等方面的因素而面临极不相同的就业机会。面的因素而面临极不相同的就业机会。 n 3 3、协调收入分配的手段、协调收入分配的手段n （1 1）征收个人所得税、消费税和遗产）征收个人所得税、消费税和遗产税税, ,降低高收入者过高的收入水平；降低高收入者过高的收入水平；n （2 2）安排社会保障支出，提高低收入）安排社会保障支出，提高低收入者过低的收入水平；者过低的收入水平；n （3 3）增加公共投资）增加公共投资, ,创造更多的受教育创造更多的受教育机会和就业机会；机会和就业机会；n （4 4）颁布劳动者权益保护法等法规以）颁布劳动者权益保护法等

9、法规以反对歧视；反对歧视；n （5 5）扶持工会等对抗垄断的组织。）扶持工会等对抗垄断的组织。n 三、促进经济稳定三、促进经济稳定n 1 1、经济稳定的涵义、经济稳定的涵义n 伴随较低失业水平和较低通货膨胀水平伴随较低失业水平和较低通货膨胀水平的经济增长。的经济增长。n 2 2、促进经济稳定的理由、促进经济稳定的理由n 在失业和通货膨胀的背后在失业和通货膨胀的背后, ,存在一个市存在一个市场缺陷场缺陷, ,即依靠市场机制自身的调节即依靠市场机制自身的调节, ,必然会必然会使宏观经济的运行呈周期性波动状态。使宏观经济的运行呈周期性波动状态。n 对于波动的原因，有多种解释。对于波动的原因，有多种解

10、释。n 3 3、促进经济稳定的手段、促进经济稳定的手段n （1 1）调节投资：如在投资不足时，增加）调节投资：如在投资不足时，增加公共工程支出，减少税收，降低利率或准备金公共工程支出，减少税收，降低利率或准备金率；率；n （2 2）影响加速系数：即增加一个单位产）影响加速系数：即增加一个单位产品生产所需增加的资本数量（品生产所需增加的资本数量（V=I/YV=I/Y）。如）。如通过提高劳动生产率，使同样的投资能生产更通过提高劳动生产率，使同样的投资能生产更多的产量；多的产量；n （3 3）影响边际消费倾向（）影响边际消费倾向（b=C/Yb=C/Y）：）：如通过鼓励消费，引致投资量的扩大，从而使如

11、通过鼓励消费，引致投资量的扩大，从而使下一期的收入增加。下一期的收入增加。n 四、公共部门经济职能的转变四、公共部门经济职能的转变n 1 1、公共经济职能范围的调整、公共经济职能范围的调整n 纠正纠正“越位越位”和和“缺位缺位” ” ，如：，如：n 不直接生产私人产品，间接提供条件；不直接生产私人产品，间接提供条件；n 规制铁路、邮政等垄断性行业；规制铁路、邮政等垄断性行业；n 加强质量技术监督。加强质量技术监督。n 2 2、公共经济职能实现方式的创新、公共经济职能实现方式的创新n 如兴办学校免费学习与发放教育券；如兴办学校免费学习与发放教育券；n 重点项目的直接投资与财政贴息。重点项目的直接

12、投资与财政贴息。n 【问题讨论问题讨论】 n 一、政府干预可能产生哪些问题？一、政府干预可能产生哪些问题？n 1 1、英国经济学家斯特恩认为，政府干、英国经济学家斯特恩认为，政府干预可能产生以下问题：预可能产生以下问题：n （1 1）政府比个人更不了解居民的偏好；）政府比个人更不了解居民的偏好；n （2 2）要求每个人朝同一方向努力会面）要求每个人朝同一方向努力会面临更大的风险；临更大的风险；n （3 3）其决策缺少足够的灵活性；）其决策缺少足够的灵活性；n （4 4）会抑制私人部门的努力；）会抑制私人部门的努力；n （5 5）通常是低效率和浪费资源的；）通常是低效率和浪费资源的； n （6

13、6）不同层次和地区的政府合作很糟糕；）不同层次和地区的政府合作很糟糕；n （7 7）规制会导致寻租现象；）规制会导致寻租现象；n （8 8）计划可能被那些特权阶层所操纵。）计划可能被那些特权阶层所操纵。n 2 2、斯蒂格利茨认为，政府在弥补市场缺、斯蒂格利茨认为，政府在弥补市场缺陷方面有优势。陷方面有优势。n （1 1）可通过矫正性税收影响生产，引导）可通过矫正性税收影响生产，引导消费；消费；n （2 2）可禁止某些产品进入市场可以增进）可禁止某些产品进入市场可以增进福利；福利；n （3 3）可通过处罚解决私人之间难以协商）可通过处罚解决私人之间难以协商的问题；的问题； n （4 4）可通过制

14、度的颁布和实施，解决）可通过制度的颁布和实施，解决免费搭车、信息不完全和逆向选择等问题。免费搭车、信息不完全和逆向选择等问题。n 3 3、评价、评价n （1 1）尽管市场不是万能的，但要相信）尽管市场不是万能的，但要相信市场的力量，政府应该建立支持市场而非排市场的力量，政府应该建立支持市场而非排斥市场的制度；斥市场的制度；n （2 2）政府的效率并不比市场更低，关）政府的效率并不比市场更低，关键是引入竞争机制。这是有一定道理的。但键是引入竞争机制。这是有一定道理的。但不能过高估计政府的作用，比如矫正性税收，不能过高估计政府的作用，比如矫正性税收，征税成本往往很高。征税成本往往很高。n 二、怎样

15、认识和概括公共部门的经济二、怎样认识和概括公共部门的经济职能？职能？ n 1 1、职能（、职能（functionfunction）是指人、事物或）是指人、事物或机构本身所具备的固有的功能；机构本身所具备的固有的功能； n 2 2、公共部门经济职能与公共部门经济、公共部门经济职能与公共部门经济作用、公共部门经济职能范围是有区别的；作用、公共部门经济职能范围是有区别的；n 3 3、参与资源配置、协调收入分配、促、参与资源配置、协调收入分配、促进经济稳定是最好的概括。因为以市场机制进经济稳定是最好的概括。因为以市场机制有缺陷为理论基础和现实背景，又是对公共有缺陷为理论基础和现实背景，又是对公共部门具

16、体行为的高度抽象。部门具体行为的高度抽象。n 4 4、有人说，三大职能说、有人说，三大职能说“忽略了组织忽略了组织收入和安排支出职能的明确表述收入和安排支出职能的明确表述”。我认为，。我认为，收支本身是形式。收支本身是形式。n 5 5、是否有、是否有“推动经济发展推动经济发展”的职能？的职能？ n （1 1）经济发展是与经济增长有联系和）经济发展是与经济增长有联系和区别的概念；区别的概念；n （2 2）经济发展的许多方面实际上与公）经济发展的许多方面实际上与公共产品的供给和收入分配的协调相联系；共产品的供给和收入分配的协调相联系；n （3 3）经济发展主要靠市场。美国的公）经济发展主要靠市场。

17、美国的公共部门是调节型的，日本和共部门是调节型的，日本和“四小龙四小龙” ” 的的公共部门是主导型的。公共部门是主导型的。n 三、公共部门的三大经济职能之间是三、公共部门的三大经济职能之间是否有联系？否有联系？ n 1 1、稳定与效率、稳定与效率n 非自愿性失业的存在非自愿性失业的存在, , 表明资源没有表明资源没有得到充分的利用；得到充分的利用；n 严重的通货膨胀会使价格受到扭曲严重的通货膨胀会使价格受到扭曲, ,从从而可能导致资源配置失误。而可能导致资源配置失误。 n 2 2、稳定与公平、稳定与公平n 高失业率的存在高失业率的存在, ,使低收入者大量增加使低收入者大量增加, ,贫富分化日趋

18、严重；贫富分化日趋严重；n 高通货膨胀率会导致收入和财富的再分高通货膨胀率会导致收入和财富的再分配配, ,而这种再分配往往是不公平的。而这种再分配往往是不公平的。 n 3 3、效率与公平、效率与公平n 增加产量是合理地分割收入的前提；增加产量是合理地分割收入的前提；n 收入分配公平才能激励人们竞争。收入分配公平才能激励人们竞争。 n 四、怎样理解公平及其与效率的关系？四、怎样理解公平及其与效率的关系？n 1 1、公平的含义有三个层次：、公平的含义有三个层次：n 法律公平：指法律同等地对待同样地位的法律公平：指法律同等地对待同样地位的人；人；n 过程公平：指给予所有人同样的机会；过程公平：指给予

19、所有人同样的机会；n 收入公平：指收入的平等分配。收入公平：指收入的平等分配。n 2 2、功利主义公平观的问题、功利主义公平观的问题n 社会所有成员的总效用最大化社会所有成员的总效用最大化便为公平便为公平。n 但即使收入分配公平，健康和美丽仍会引但即使收入分配公平，健康和美丽仍会引起嫉妒；不同选择对每个人的效用能否比较；起嫉妒；不同选择对每个人的效用能否比较；如何从个人效用中得出社会效用最大化。如何从个人效用中得出社会效用最大化。 n 3 3、罗尔斯主义公平观的问题、罗尔斯主义公平观的问题 境况最糟的人效用最大化便为公平。境况最糟的人效用最大化便为公平。n 但境况的好与糟如何判断；收入差距多大

20、但境况的好与糟如何判断；收入差距多大才合理；才合理；如何从个人效用中得出社会效用最大如何从个人效用中得出社会效用最大化。化。n 4 4、从静态角度看，公平与效率的关系有、从静态角度看，公平与效率的关系有三种看法：三种看法：n 效率优先论，经济自由主义学派认为，自效率优先论，经济自由主义学派认为，自由是效率的前提；效率来自个人的努力程度，由是效率的前提；效率来自个人的努力程度，按努力程度分配意味着公平。按努力程度分配意味着公平。n 公平优先论，国家干预主义学派认为，公公平优先论，国家干预主义学派认为，公平是天赋人权，收入差距是对天赋人权的侵犯；平是天赋人权，收入差距是对天赋人权的侵犯；效率往往来

21、自于公平。效率往往来自于公平。 n 5 5、从动态角度看，库兹涅次的倒、从动态角度看，库兹涅次的倒U U字型字型理论是代表。初期的收入分配比较平等，然理论是代表。初期的收入分配比较平等，然后为提高效率扩大收入差距，到一定阶段后后为提高效率扩大收入差距，到一定阶段后重新趋于平等。重新趋于平等。n【请您思考【请您思考】n 市场机制有缺陷的领域，政府机制也无市场机制有缺陷的领域，政府机制也无能为力。是否有这种可能？怎么办？能为力。是否有这种可能？怎么办？n【案例分析【案例分析】n 1 1、居民楼里单元防盗门由谁安装更好？、居民楼里单元防盗门由谁安装更好？n 某居民楼各单元没有装公共防盗门。大某居民楼

22、各单元没有装公共防盗门。大家都希望能装上。家都希望能装上。n 房管部门说，住在楼里的已经不完全是房管部门说，住在楼里的已经不完全是一个单位的人，费用难以协调；再说住房已一个单位的人，费用难以协调；再说住房已经出售给私人，装防盗门由居民自己出钱。经出售给私人，装防盗门由居民自己出钱。n 最终没有人出面负责解决最终没有人出面负责解决“装防盗门装防盗门”这样的公共事务。这样的公共事务。n 2 2、婚检服务为何免费提供？、婚检服务为何免费提供？n 20032003年年1010月月1 1日开始实行的新日开始实行的新婚姻登记婚姻登记条例条例，没有要求申请结婚的当事人提交婚，没有要求申请结婚的当事人提交婚检

23、证明，主张由当事人自主决定，自愿婚检。检证明，主张由当事人自主决定，自愿婚检。n 取消强制婚检以后，各地婚检率骤降。取消强制婚检以后，各地婚检率骤降。n 鉴于婚检率过低的现象，浙江舟山市普鉴于婚检率过低的现象，浙江舟山市普陀区政府规定，从陀区政府规定，从20042004年年5 5月月9 9日开始，区内日开始，区内所有新婚和孕前夫妇体检不用付钱，每对夫所有新婚和孕前夫妇体检不用付钱，每对夫妇妇213213元的检查费由区政府承担。元的检查费由区政府承担。n 3 3、全民普法应当怎样进行？、全民普法应当怎样进行？ n 自自19861986年开始，全民普法一直进行，普年开始，全民普法一直进行，普法经费

24、列入政府预算。法经费列入政府预算。n 几年前，北大教授在基层作司法调查时，几年前，北大教授在基层作司法调查时，看到过一本要求农民购买的、由省司法厅编看到过一本要求农民购买的、由省司法厅编印的印的农村普法读本农村普法读本。读本汇编的第一部。读本汇编的第一部法律是法律是宪法宪法，第二部竟然是，第二部竟然是反不正当反不正当竞争法竞争法。n 某单位向员工收取每人某单位向员工收取每人2020元的普法考试元的普法考试费，发一张试卷，连同答案一并附上，答题费，发一张试卷，连同答案一并附上，答题者只需抄写便可完成考试者只需抄写便可完成考试。n【参考文献【参考文献】n 高霖宇高霖宇, ,试论稳健财政政策在扩大内

25、试论稳健财政政策在扩大内需中的积极作用需中的积极作用, ,中央财经大学学中央财经大学学报报,2006.9,2006.9；n 阎坤，于树一阎坤，于树一, ,优化财政资源配置的优化财政资源配置的新视角：旅游业的贡献新视角：旅游业的贡献, ,财贸经财贸经济济,2006.1,2006.1； n 王朝才王朝才, ,我国财政职能的历史沿革及我国财政职能的历史沿革及其评价其评价, ,财政研究财政研究,2005.12,2005.12；n 杨龙芳杨龙芳, ,西方政府财政职能观演变的西方政府财政职能观演变的历史审视历史审视, ,江汉论坛江汉论坛2005.52005.5； n 徐井万，曾海鹰徐井万，曾海鹰, ,建立

26、公共财政体制与建立公共财政体制与政 府 职 能 转 变 的 思 考政 府 职 能 转 变 的 思 考 , , 经 济 体 制 改经 济 体 制 改革革,2005.2,2005.2；n 丛中笑丛中笑, ,构建公共财政框架的经济法思构建公共财政框架的经济法思考考, ,当代法学当代法学,2004.5,2004.5；n 张进铭张进铭, ,论发展中国家的市场与政府论发展中国家的市场与政府, ,当代财经当代财经,2002.6,2002.6n 朱柏铭朱柏铭, ,论财政职能的内涵与概括论财政职能的内涵与概括, ,财政与税务财政与税务,1997.8,1997.8；n 吴俊培吴俊培, ,怎样认识市场经济下的财政职怎样认识市场经济下的财政职能能财政研究财政研究,1997.5,1997.5。