（档案员培训资料）档案法规培训课件.ppt

1、第一节第一节 档案工作者的职业道德规范档案工作者的职业道德规范第二节第二节 我国的档案法律法规体系我国的档案法律法规体系第三节档案法及其实施办法基本内容概述第三节档案法及其实施办法基本内容概述第四节第四节 国家档案局国家档案局3030令宣贯令宣贯第一第一节节 档案工作者的职业道德规范档案工作者的职业道德规范1 1、我国现存的最早的档案文字材料是殷商时期的、我国现存的最早的档案文字材料是殷商时期的甲骨档案甲骨档案2 2、殷商时期的巫、史是我国最早的档案工作者、殷商时期的巫、史是我国最早的档案工作者3 3、“档案档案”作为一个词语出现在文字材料上，始作为一个词语出现在文字材料上，始见于见于清太宗（

2、皇太极）皇帝实录清太宗（皇太极）皇帝实录一、尊重历史，存真求实一、尊重历史，存真求实 两忠于：忠于史实，忠于职守两忠于：忠于史实，忠于职守三据实：据实归档，据实用档，据实出证三据实：据实归档，据实用档，据实出证 襄公二十五年，（齐国崔杼杀了国君）大史书襄公二十五年，（齐国崔杼杀了国君）大史书曰：曰：“崔杼弑其君。崔杼弑其君。”崔子杀之。其弟嗣书而死者，崔子杀之。其弟嗣书而死者，二人。其弟又书，乃舍之。南史氏闻大史尽死，执二人。其弟又书，乃舍之。南史氏闻大史尽死，执简以往。闻既书矣，乃还。简以往。闻既书矣，乃还。二、摒弃名利，甘为人梯二、摒弃名利，甘为人梯三、热心服务，方便利用三、热心服务，方便

3、利用 第二节档案法律法规体系第二节档案法律法规体系 为什么要学习档案法律法规知识？为什么要学习档案法律法规知识？ 档案法律法规规定了档案工作的基本问题，档案法律法规规定了档案工作的基本问题，是我们从事档案工作的法律依据。是我们从事档案工作的法律依据。（一）档案法律（一）档案法律档案档案法律法律狭义狭义广义广义档案法档案法档案法档案法刑法刑法第第329条条会计法会计法野生动野生动物保护法物保护法矿产资矿产资源法源法森林法森林法著作权著作权法法（二）档案行政法规、党内法规和军事法规（二）档案行政法规、党内法规和军事法规1 1、行政法规：档案法实施办法、机关档案、行政法规：档案法实施办法、机关档案工

4、作条例、科学技术档案工作条例、工作条例、科学技术档案工作条例、 国国家档案馆条例、电子档案管理条例家档案馆条例、电子档案管理条例 2 2、党内法规：干部档案工作条例、党内法规：干部档案工作条例3 3、军事法规：中国人民解放军档案条例、军事法规：中国人民解放军档案条例（三）地方性档案法规（三）地方性档案法规 目前全国目前全国3030个省、自治区、直辖市颁布了地方个省、自治区、直辖市颁布了地方性档案法规性档案法规 武汉、长春、沈阳、青岛、宁波、济南、深圳武汉、长春、沈阳、青岛、宁波、济南、深圳等等1717个较大的市也颁布了地方性档案法规个较大的市也颁布了地方性档案法规2020件件（四）档案规章（四

5、）档案规章 档案规章档案规章国务院部门规章国务院部门规章地方政府规章地方政府规章档案法律法规体系示意图档案法律法规体系示意图规章规章地方性法规地方性法规行政、党内、军事法规行政、党内、军事法规档案法档案法 法律太阳系的特征：法律太阳系的特征：1 1、由外向内法律效力逐渐增强、由外向内法律效力逐渐增强2 2、法律都有自己特定的调整对象，法律之间不得、法律都有自己特定的调整对象，法律之间不得相互打架相互打架3 3、下位法必须服从于上位法，不得与之相抵触、下位法必须服从于上位法，不得与之相抵触 目前，一个以档案法为主体，以档案目前，一个以档案法为主体，以档案行政法规、部门规章和地方档案法规、规章行政

6、法规、部门规章和地方档案法规、规章为补充的适应档案事业发展需要的档案法规为补充的适应档案事业发展需要的档案法规体系已经基本形成，为档案事业的发展提供体系已经基本形成，为档案事业的发展提供了有力的法制保障。了有力的法制保障。第三节第三节“两法一条例两法一条例”基本内容概述基本内容概述一、确定了档案的特有属性和国家管理档案的范围一、确定了档案的特有属性和国家管理档案的范围二、明确规定了我国档案和档案工作的管理原则二、明确规定了我国档案和档案工作的管理原则三、确定了档案机构及其职责三、确定了档案机构及其职责四、确定了档案管理的基本内容、任务和要求四、确定了档案管理的基本内容、任务和要求五、关于档案利

7、用、公布的规定五、关于档案利用、公布的规定六、关于奖励与处罚的规定六、关于奖励与处罚的规定 档案法制定、颁布过程档案法制定、颁布过程1 1、产生基础、产生基础2 2、时代背景、时代背景3 3、颁布过程、颁布过程 19871987年年9 9月月5 5日第六届全国人大常委会第二十二次会议通日第六届全国人大常委会第二十二次会议通过，过，19881988年年1 1月月1 1日起正式施行。日起正式施行。19961996年年7 7月月5 5日第八届全国人日第八届全国人大常委会第二十次会议修正大常委会第二十次会议修正。一、确定了档案的特有属性和国家管理档案的范围一、确定了档案的特有属性和国家管理档案的范围（

8、一）档案的特有属性：原始记录性（一）档案的特有属性：原始记录性1 1、“档案档案”的学术定义：档案是国家机构、社会组织和个的学术定义：档案是国家机构、社会组织和个人在社会活动中人在社会活动中直接形成直接形成各种形式的各种形式的历史记录历史记录2 2、“档案档案”的法律定义：是指过去和现在的国家机构、社的法律定义：是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动化、宗教等活动直接形成直接形成的的对国家和社会具有保存价值的对国家和社会具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的各种文字、图表、声像等不同

9、形式的历史记录历史记录 （二）国家管理档案的范围：对国家和社会有保存（二）国家管理档案的范围：对国家和社会有保存价值的档案价值的档案教科书与教科书与档案法档案法关于关于“档案档案”概念的概念的4个共同点：个共同点：1 1、是历史的记录、是历史的记录2 2、载体形式的多样性、载体形式的多样性 3 3、档案是人们在社会活动中直接形成的、档案是人们在社会活动中直接形成的4 4、形成档案的主体是国家机构、社会组织和个人、形成档案的主体是国家机构、社会组织和个人人类社会人类社会实践活动实践活动中形成的中形成的全部档案全部档案档案法档案法调整的档调整的档案案1个不同点：个不同点：学术上的档案泛指人类在从事

10、社会实践活动中所形成的全部档案的学术上的档案泛指人类在从事社会实践活动中所形成的全部档案的总和；档案法调整的仅是总和；档案法调整的仅是“对国家和社会有保存价值的档案对国家和社会有保存价值的档案”二、明确规定了我国档案和档案工作的管理原则二、明确规定了我国档案和档案工作的管理原则（档案法档案法第五条）第五条） 档案工作实行统一领导、分级管理的原则，档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面利用维护档案完整与安全，便于社会各方面利用（一）统一领导、分级管理是档案工作的组织原则（一）统一领导、分级管理是档案工作的组织原则和管理体制和管理体制（二）维护档案的完整与安全（二

11、）维护档案的完整与安全维护档案完整包括两个方面的内容：维护档案完整包括两个方面的内容：1 1、从数量上要保证档案的齐全，避免使应保存的从数量上要保证档案的齐全，避免使应保存的档案残缺不全，包括门类齐全、内容齐全档案残缺不全，包括门类齐全、内容齐全2 2、从质量上要维护档案的原貌和历史联系，不能割、从质量上要维护档案的原貌和历史联系，不能割裂分散、勾画、剪裁裂分散、勾画、剪裁 维护档案安全包括两个方面的内容维护档案安全包括两个方面的内容：1、从物质上力求档案不遭受损害，尽量延长档案从物质上力求档案不遭受损害，尽量延长档案的寿命的寿命2 2、从内容上保证档案机密不被盗窃、不丢失、不、从内容上保证档

12、案机密不被盗窃、不丢失、不泄密泄密 始建于明朝的皇家档案库皇史宬始建于明朝的皇家档案库皇史宬保存皇家档案的鎏金铜皮包楠木的金匮保存皇家档案的鎏金铜皮包楠木的金匮 如何落实如何落实“安全第一安全第一”战略？战略？1 1、树立、树立“大安全大安全”的观念的观念2 2、克服安全与己无关的思想、克服安全与己无关的思想3 3、进一步落实管理制度。、进一步落实管理制度。4 4、进一步加强馆库建设进一步加强馆库建设5 5、进一步、进一步采用安全方面的各种先进技术和设施采用安全方面的各种先进技术和设施6 6、搞好原件保护、搞好原件保护7 7、对重要档案实行异地备份、对重要档案实行异地备份8 8、及时对档案数据

13、库进行备份、及时对档案数据库进行备份9 9、严防档案失窃密、严防档案失窃密（三）便于社会各方面对档案的利用（三）便于社会各方面对档案的利用 这是档案工作的出发点和根本目的，它体现在这是档案工作的出发点和根本目的，它体现在档案工作的各个业务环节中，支配着整个档案工作档案工作的各个业务环节中，支配着整个档案工作 实现档案价值、发挥档案作用是档案工作的最实现档案价值、发挥档案作用是档案工作的最终目的，也是衡量、检验档案工作水平的重要标准终目的，也是衡量、检验档案工作水平的重要标准三、确定了档案机构及其职责三、确定了档案机构及其职责（一）档案行政管理部门及其职责（一）档案行政管理部门及其职责1 1、国

14、家档案行政管理部门及其职责（、国家档案行政管理部门及其职责（档案法实施档案法实施办法办法第六条）第六条）2 2、县级以上地方各级人民政府档案行政管理部门、县级以上地方各级人民政府档案行政管理部门及其职责（及其职责（档案法实施办法档案法实施办法第八条）第八条） 3 3、各级各类档案馆及其职责、各级各类档案馆及其职责各级各类档案馆各级各类档案馆各级国家档案馆各级国家档案馆部门档案馆部门档案馆企业事业单位档案馆企业事业单位档案馆综合档案馆综合档案馆专门档案馆专门档案馆中央级档案馆中央级档案馆省级档案馆省级档案馆市级档案馆市级档案馆县级档案馆县级档案馆中央和地方各级国家档案馆的中央和地方各级国家档案馆

15、的职责职责（档案法实施档案法实施办法第十条办法第十条） 1 1、收集和接收本馆保管范围内对国家和社会、收集和接收本馆保管范围内对国家和社会有有保存价值的档案；保存价值的档案； 2 2、对所保存的档案严格按照规定整理和保管；、对所保存的档案严格按照规定整理和保管； 3 3、采取各种形式开发档案资源，为社会利用档、采取各种形式开发档案资源，为社会利用档案资源提供服务。案资源提供服务。（三）机关、企业事业单位及其他组织的（三）机关、企业事业单位及其他组织的档案机构及其职责（档案机构及其职责（档案法实施办法档案法实施办法第九条）第九条） 1 1、贯彻执行有关法律、法规和国家有关方针政策，、贯彻执行有关

16、法律、法规和国家有关方针政策，建立、健全本单位的档案工作规章制度建立、健全本单位的档案工作规章制度 2 2、指导本单位文件、资料的形成、积累和归档工作、指导本单位文件、资料的形成、积累和归档工作 3 3、统一管理本单位的档案，并按照规定向有关档案、统一管理本单位的档案，并按照规定向有关档案馆移交档案馆移交档案 4 4、监督、指导所属机构的档案工作（、监督、指导所属机构的档案工作（ 为什么？）为什么？） 四、确定了档案管理的基本内容、任务和要求四、确定了档案管理的基本内容、任务和要求（一）做好档案的收集（一）做好档案的收集（二）科学地管理档案（二）科学地管理档案 （三）维护档案的完整与安全（三）

17、维护档案的完整与安全（一）做好档案的收集（一）做好档案的收集1 1、做好归档文件材料的收集归档工作（为什么？）、做好归档文件材料的收集归档工作（为什么？）2 2、定期向档案馆移交档案、定期向档案馆移交档案3 3、搞好与博物馆、图书馆、纪念馆的协作（对档案、搞好与博物馆、图书馆、纪念馆的协作（对档案馆而言）馆而言） （二）科学地管理档案（二）科学地管理档案应当采取的管理措施主要有：应当采取的管理措施主要有：1 1、建立科学的管理制度，逐步实现保管的规范化、标、建立科学的管理制度，逐步实现保管的规范化、标准化；准化；2 2、配置适宜安全保存档案的专门库房，配备防盗、防、配置适宜安全保存档案的专门库

18、房，配备防盗、防火、防渍、防有害生物的必要设施；火、防渍、防有害生物的必要设施；3 3、对重点和珍贵的档案，采取有效的措施予以保护；、对重点和珍贵的档案，采取有效的措施予以保护；4 4、配备适应档案现代化管理需要的技术设备。、配备适应档案现代化管理需要的技术设备。 （三）维护档案的完整与安全（三）维护档案的完整与安全（同档案工作的管理原（同档案工作的管理原则一致）则一致）五、关于档案利用、公布的规定五、关于档案利用、公布的规定（一）档案的利用（一）档案的利用 指对档案的阅览、复制和摘录指对档案的阅览、复制和摘录（二）档案的开放（二）档案的开放1、档案开放时限的规定档案开放时限的规定 未移交档案

19、的利用问题未移交档案的利用问题? ?2 2、档案开放的主体、档案开放的主体3 3、档案开放的条件（略）、档案开放的条件（略）4 4、利用开放档案的手续和要求、利用开放档案的手续和要求 （三）档案的公布（三）档案的公布档案的公布，指通过一定的形式首次向社会公开发档案的公布，指通过一定的形式首次向社会公开发布档案的内容布档案的内容公布档案的公布档案的7种形式：种形式：1 1、通过报纸、刊物、图书、声像、电子等出版物发表、通过报纸、刊物、图书、声像、电子等出版物发表2 2、通过电台、电视台播放、通过电台、电视台播放3 3、通过公众计算机信息网络传播、通过公众计算机信息网络传播4 4、在公开场合宣读、

20、播放、在公开场合宣读、播放5 5、出版发行档案史料、资料的全文或者摘录汇编、出版发行档案史料、资料的全文或者摘录汇编6 6、公开出售、散发或者张贴档案复制件、公开出售、散发或者张贴档案复制件7 7、展览、公开陈列档案或者其复制件、展览、公开陈列档案或者其复制件公布档案的权限公布档案的权限1、国家所有的保存在档案馆的档案的公布国家所有的保存在档案馆的档案的公布2、国家所有的保存在各单位档案机构的档案的公布、国家所有的保存在各单位档案机构的档案的公布3、利用国家所有的档案不得擅自公布、利用国家所有的档案不得擅自公布4、集体或个人所有的档案的公布、集体或个人所有的档案的公布5、关于知识产权保护的规定

21、、关于知识产权保护的规定六、关于奖励与处罚的规定六、关于奖励与处罚的规定（一）依法应奖励的行为（一）依法应奖励的行为1 1、对档案的收集、整理、提供利用做出显著成绩的；、对档案的收集、整理、提供利用做出显著成绩的；2 2、对档案的保护和现代化管理做出显著成绩的；、对档案的保护和现代化管理做出显著成绩的；3 3、对档案学研究做出重要贡献的；、对档案学研究做出重要贡献的；4 4、将重要的或者珍贵的档案捐赠给国家的；、将重要的或者珍贵的档案捐赠给国家的；5 5、同违反档案法律、法规的行为作斗争、表现突出的。、同违反档案法律、法规的行为作斗争、表现突出的。 （二）档案违法行为及责任（二）档案违法行为及

22、责任1 1、应追究刑事责任的严重档案违法行为、应追究刑事责任的严重档案违法行为1)1)刑法第三百二十九条刑法第三百二十九条 【盗窃、抢夺国有档案罪【盗窃、抢夺国有档案罪( (处五处五年以下有期徒刑或者拘役年以下有期徒刑或者拘役) )；擅自出卖、转让国有档案罪；擅自出卖、转让国有档案罪( (三三年以下有期徒刑或者拘役年以下有期徒刑或者拘役) )】2)2)档案人员和对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，情档案人员和对档案工作负有领导责任的人员玩忽职守，情节严重，造成档案重大损失构成犯罪的节严重，造成档案重大损失构成犯罪的3)3)携运档案出境，造成严重泄密构成犯罪的，携运档案出境，造成严重泄密构成犯

23、罪的，2 2、应给予行政处罚的档案违法行为、应给予行政处罚的档案违法行为1 1）在利用档案馆的档案中，损毁、丢失属于国家所有的档）在利用档案馆的档案中，损毁、丢失属于国家所有的档案的；擅自提供、抄录、公布、销毁国家所有的档案的；涂案的；擅自提供、抄录、公布、销毁国家所有的档案的；涂改、伪造档案的改、伪造档案的2 2）企业事业组织或个人违反规定擅自出卖或者转让档案、）企业事业组织或个人违反规定擅自出卖或者转让档案、倒卖档案牟利或将档案卖给、赠送给外国人的倒卖档案牟利或将档案卖给、赠送给外国人的3 3、应给予行政处分的档案违法行为、应给予行政处分的档案违法行为第四节第四节 档案管理违法违纪行为处分

24、规定档案管理违法违纪行为处分规定（一）公务员处分种类（一）公务员处分种类 行政机关公务员处分条例行政机关公务员处分条例规定为：警告、记过规定为：警告、记过; ;、记大过、降级、撤职、开除记大过、降级、撤职、开除6 6种。种。（二）处分对象（宣传对象）：具有公职人员（二）处分对象（宣传对象）：具有公职人员1 1、行政机关公务员、行政机关公务员2 2、法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织中从事公、法律、法规授权的具有公共事务管理职能的组织中从事公务的人员务的人员3 3、行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织中从事公、行政机关依法委托从事公共事务管理活动的组织中从事公务的人员务的人员4 4

25、、企业、社会团体中由行政机关任命的人员、企业、社会团体中由行政机关任命的人员 事业单位工作人员有档案管理违法违纪行为的，按照事事业单位工作人员有档案管理违法违纪行为的，按照事业单位工作人员处分暂行规定执行业单位工作人员处分暂行规定执行（三）承担纪律责任人员（三）承担纪律责任人员1 1、具有档案管理违法违纪行为的单位领导和直接责、具有档案管理违法违纪行为的单位领导和直接责任人员（强调了领导责任）任人员（强调了领导责任）2 2、有档案管理违法违纪行为的个人、有档案管理违法违纪行为的个人（四）调整范围（第二十条）（四）调整范围（第二十条）“属于国家所有的档案和不属于国家所有但保存在各属于国家所有的档

26、案和不属于国家所有但保存在各级国家档案馆的档案级国家档案馆的档案”（五）（五）20种主要违法违纪行为表现及其处分规定种主要违法违纪行为表现及其处分规定1 1、档案归档环节、档案归档环节1 1种违法违纪行为（第种违法违纪行为（第3 3条）条）2 2、档案移交环节、档案移交环节1 1种违法违纪行为（第种违法违纪行为（第4 4条）条）3 3、档案管理环节的、档案管理环节的1515种违法行为（第种违法行为（第5 5条至第条至第1313条）条）4 4、档案利用环节的、档案利用环节的1 1种违法行为（第种违法行为（第1414条）条）5 5、档案接收环节的、档案接收环节的1 1违法行为（第违法行为（第1515条）条）6 6、档案开放环节的、档案开放环节的1 1种违法行为（第种违法行为（第1616条）条）（六）受处分人员救济途径（第（六）受处分人员救济途径（第1717条）条）（七）档案管理违法违纪案件查处配合机制（第（七）档案管理违法违纪案件查处配合机制（第1818、1919条）条） 谢谢大家！谢谢大家！