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1、 国际贸易结算第八章：运输单据1 海运提单海运提单 多式联运单据多式联运单据 其他运输单据其他运输单据2一、海运提单1、海运提单的基本概念、海运提单的基本概念海运提单（Marine Bill of Lading或Ocean Bill of Lading）简称提单（B/L），指出口商作为托运人，把出口货物交给作为承运人的轮船公司，由后者运抵目的港，再由承运人把货物交给作为收货人的进口商，这样一种运输过程所开出的单据。中华人民共和国海商法规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接收或装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。32、海运提单的当事人和关系人、海运提单的当事人和关系人提

2、单的主要关系人是签订运输合同的双方：托运人和承运人。（1）托运人（Shipper/Consignor）。他是委托轮船公司运送货物的当事人，亦称货方。可能是发货人（卖方），也可能是收货人（买方）。（2）承运人（Carrier）。指承运货物的那一方，亦称船方，他有义务按照提单记载将货物运至目的地交与收货人。43、海运提单的作用、海运提单的作用 （1）货物收据。它是承运人确认从托运人处收到货物后签发的一纸证明。 （2）运输契约，或称运输契约的凭证。海运提单上规定了承运方与货物关系方(即船方与货方)各自的权利和义务，成为一项正式契约。 （3）货物所有权凭证，即物权凭证。海运提单实际上代表了货物，凭其可

3、以占有、转让、流通和抵押，而海运提单的转让构成货物所有权的转让。海运提单成了流通证券或半流通证券。 此外，如果货物在运输过程中受到损失，货主向船公司或保险公司提出索赔时，提单还是索赔依据之一。54、提单的流通性、提单的流通性提单作为物权凭证，可以转让，转让的方式有两种：空白背书和记名背书。提单的流通性小于汇票的流通性。65、提单的签发、提单的签发有权签发提单的人有承运人及其代理、船长及其代理、船主及其代理。提单有正本和副本之分，正本提单一般签发一式两份或一式三份；副本份数根据托运人和船方的实际需要而定，且不具备法律效力。76、提单的国际公约、提单的国际公约海牙规则（Hague Rules）维斯

4、比规则（Visby Rules）汉堡规则（Hamburg Rules）87、海运提单的基本内容、海运提单的基本内容 通常分正反两面记载着相关的信息。 （1）提单正面内容货物的品名、标志、包装、件数、重量和体积及运输危险货物时对危险性质的说明；承运人的名称和营业地点；船舶名称；托运人的名称；收货人的名称；装货港和在装货港接收货物的日期；卸货港；9多式联运提单还要增加接收货物地点和交付货物的地点；提单的签发日期、地点和份数； 运费的支付；承运人或者其代表的签字。（2）提单背面条款 提单背面是印定的提单条款和规定承运人与托运人责任的条款。首要条款。说明该提单所适用的法律条款或规则。10定义条款。对与

5、提单有关术语的含义和范围作出明确规定的条款。司法管辖权条款。规定当事人之间的争执或纠纷受哪一国法律管辖。承运人责任和免责条款。责任条款明确承运人承运货物过程中应承担的责任；免责条款则说明了在约定的特定情况下，承运人对货物所遭受的损失不予负责，无须赔偿。承运人责任期间条款。明确承运人对货物运输承担责任的开始和终止时间。11赔偿条款。 特定货物条款。明确承运人对运输一些特定货物时应承担的责任和享有的权利，如危险货物、散装货物、高价值货物、舱面货物等。 此外，还有其他多样条款，如有关碰撞、共同海损、货主所付分摊损失的条款。 128、海运提单的种类、海运提单的种类 （1）按提单签发时货物是否确实已经装

6、上货船，分为“已装船提单”（Shipped on Board B/L）及“待运提单”(Received for Shipment B/L) 。 （2）按运输过程中是否转换运输工具或转换船只，分为直达提单（Direct B/L）、转船提单（Transshipment B/L）和联运提单（through B/L）等。 （3）按海运提单上对于所运货物和包装状况是否有瑕疵批注，分为清洁提单（Clean B/L）和不清洁提单（Unclean or Dirty B/L）。13 （4）按提单可否转让及如何转让，分为记名提单（Straight B/L）、指示性提单(Order B/L)和不记名提单(Open

7、B/L)三种。指示性提单中有四种抬头： 凭银行指示、凭收货人指示、凭发货人指示、不记名指示。其中后两种可以根据信用证的规定作成记名背书。 14 （5）按提单上运输条款的详细差异情况，分为简式提单（Short Form B/L）或全式提单（Long Form B/L） （6）按船舶营运方式不同，分为班轮提单（Liner B/L）、租船提单（Charter Party B/L）（7）根据提单签发时间分为正常提单与倒签提单（Anti-dated B/L） 、预签提单 （8）根据运输工具的不同可以分为普通提单和集装箱提单。15二、多式联运单据二、多式联运单据 1、国际多式联运方式的概念、国际多式联运方

8、式的概念（1）所谓多式联运，联合国国际货物多式联运合约对此的定义为“国际多式联运是指按照多式联运合同，以至少两种不同的运输方式，由多式联运经营人将货物以一国境内接管货物的地点运至另一国境内指定交付货物的地点。” 通常以集装箱为运输单元16（2）1997年10月1日我国实施的国际集装箱多式联运管理规则对多式联运单据的定义是：多式联运单据是指证明多式联运合同以及证明多式联运经营人接管货物并负责按合同条款交付货物的单据。从上述定义可知，多式联运单据与海运提单作用相似：是多式联运合同的证明；是多式联运经营人收到货物的收据是收货人据以提货的物权凭证。17（3）多式联运方式的特征必须订立国际多式联运合同必

9、须使用国际多式联运单据必须使用两种以上不同的运输方式，其中一种运输方式是海上货物运输方式必须是多式联运经营人全程单一负责制必须实行全程单一的运输费率182、国际多式联运方式的主要内容国际多式联运方式的主要内容 多式联运单据是发货人、多式联运经营人、收货人等当事人货物交接的凭证，多式联运单据的内容应准确、完整，其主要内容有： （1)货物的名称、种类、件数、重量、尺寸、包装等； (2)多式联运经营人的名称和主要经营场所； (3）发货人、收货人的名称； (4)多式联运经营人接管货物的地点、日期； (5)多式联运经营人交付货物的地点和约定的时间或期限； (6)表示多式联运为可转让或不可转让的声明；19

10、（7)多式联运经营人或其授权人的签字； (8)有关运费支付的说明； (9)有关运输方式和运输线路的说明；（10）在不违反多式联运单据签发国法律的前提下，双方同意列入的其他事项。 多式联运单据一般都列入上述内容，但如果缺少其中一项或几项，只要所缺少的内容不影响货物运输和当事人的利益，多式联运单据仍具法律效力。203、国际多式联运单据的签发国际多式联运单据的签发 多式联运经营单据由多式联运经营人签发，一般由承担海运区段运输任务的承运人签发。 在签发可转让的多式联运单据时，应注意： (1)应列明按指示交付或向持有多式联运单据人交付； (2)如列明按指示交付，须经背书后才能转让； (3)如列明向多式联

11、运单据持有人交付，无需背书即可转让；21 (4)如签发一套数份正本多式联运单据，应注明正本的份数； (5)对于签发的任何副本多式联运单据，应在每一份副本上注明“副本不可转让”字样。 在签发不可转让多式联运单据时，应在单据的收货人一栏内载明收货人的具体名称，并注明“不可转让”字样。 如果签发数份多式联运单据，多式联运经营人只要按其中一份正本交付货物后，便完成向收货人交货的义务。224、多式联运单据的效力与保留、多式联运单据的效力与保留 多式联运单据一经签发，除非多式联运经营人在单据上作了保留，否则多式联运单据是： （1）多式联运经营人收到货物的初步证据 （2）多式联运经营人对货物的责任已经开始

12、（3）可转让的多式联运单据如已转让，多式联运经营人必须按单据中的记载事项向持单人交付货物。 （4）不可转让的多式联运单据必须向单据中载明的收货人交付货物。234、多式联运单据和联运提单的比较（、多式联运单据和联运提单的比较（作业作业）（1）性质和作用的比较联运提单是一种海运提单具有三个作用，即作为货物收据、运输契约、物权凭证，它代表货物，谁持有它，谁就拥有了货权，经过背书而转让货权。多式联运可以按可转让形式开出，也可按不可转让形式开出，只有可转让的多式联运单据才具有物权凭证的作用，不可转让的多式联运单据不具有物权凭证的作用，它只能由列明指定的收货人，而不能通过背书把货权转让给他人。24（2）运

13、输方式范围比较联运提单作为一种海运提单，适用于海运同其他运输方式所组成的联合运输，且第一程一定是海运，如海陆、海空联运等。多式联运单据既适用于包括海运在内的几种不同运输方式所组成的联合运输，且不论第一程是否为海运，也适用于不包括海运，仅由其他运输方式所组成的联合运输，它包括联运提单所包括的范围。25（3）签发人及其所承担的责任的比较海运提单是由船公司或其代理人签发的海运提单，签发人作为承运人，只对第一程海上运输负责。当货物从第一程转装到第二程运输工具后，它即处于发货人的代理人的地位，并不代表第二承运人向发货人负责。多式联运单据的签发人必须以承运人或其代理人的身份签发，即由专门的多式联运经营人签

14、发，他不一定是船公司。 多式联运经营人可以承担联运中的全部或部分的运输，也可以自己不承当任何运输，全程均转委他人承担。但不论多式联运经营人是否承26 担实际运输，他必须以承运人身份负责妥善完成运输并负责赔偿在整个运输过程中所发生的丢失和损坏。（4）业务处理比较联运提单是已装船提单，银行只接受表示“货已装船”的提单。多式联运单据可以是待运单证，银行对于多式联运单据只要求表明“货已收到”或“货已发送”，不一定要求得有“货已装船”字样。27（5）两种单据的选择如果货物从出口国港口起运，在我国内陆交货，则可在信用证中要求“联运提单”。如果货物从出口国内陆起运，在我国内陆或港口交货，则可在信用证中要求“

15、多式联运提单”。28三、其他运输单据海运单空运单公路和铁路运单专递和邮局收据291、海运单（1）概念海运单，是指证明海上货物运输合同和承运人接收货物或者已将货物装船的不可转让的海上运输单证。海运单的正面内容与提单的基本一致，但是印有“不可转让”的字样。 海运单不能背书转让，收货人无需凭海运单，只需出示适当的身份证明，就可以提取货物。 因此海运单迟延到达、灭失、失窃等均不影响收货人提货，这样可以有效地防止海运欺诈、错误交货的发生。 30（2）海运单与提单的区别和联系 提单是货物所有权的凭证，指示抬头的提单可以背书转让；而海运单不是物权凭证，不能背书转让。 提单不必标明确切的收货人名称；而海运单上

16、必须详尽标明收货人。提单的合法持有人和承运人凭提单提货和交货，海运单上的收货人并不出示海运单，仅凭提货通知或其身份证明提货，承运人凭收货人出示适当身份证明交付货物。提单有全式和简式提单之分，全式提单背面印有运输合同条款，而海运单是简式单证，背面不列详细货运条款。31（3）海运单的签发海运单是承运人在接管货物或将货物装船后，由承运人或其代理或船长签发的。通常只签发一份正本海运单，但根据需要也可签发多份正本。32作业：作业： 多式联运单据和联运提单的比较多式联运单据和联运提单的比较 海运单与提单的比较海运单与提单的比较33（4）海运单的优点 海运单仅涉及托运人、承运人、收货人三方，程序简单，操作方

17、便，有利于货物的转移。 海运单是一种安全凭证，它不具有转让流通性，可减少单据遗失和伪造提单所产生的后果。 提货便捷、及时、节省费用，收货人提货无须出示海运单，这既解决了近途海运货到而提单未到的常见问题，又避免了延期提货所产生的滞期费、仓储费等。 海运单不是物权凭证，扩大海运单的使用，可以为今后推行EDI电子提单提供实践的依据和可能。 34（5）海运单存在的问题 海运单的不足主要体现在以下两 方面： 进口方作为收货人，但他不是运输契约的订约人，与承运人无契约关系，如果 出口方发货收款后，向承运人书面提出变更收货人，则原收货人无诉讼权。对出口托运人来说，海运单据项下的货物往往是货到而单未到，进口方

18、已先行提货，如果进口收货人借故拒付、拖付货款、出口方就会有货、款两失的危险。35（6）银行对海运单的要求在使用跟单信用证时，可规定海运单上注明的收货人为开证行。银行只以委托人的代理人身份行事，只提供服务，不提供信用。 牢记：不可转让海运单不是物权单据，因而不能做成指示性抬头。36（7）海运单的使用跨国公司的总分公司或相关的子公司间的业务往来。在赊销或双方绝对信任的条件下，海运单可用于赊销贸易。家用的私人物品或商业价值的样品。 在短途海运的情况下，往往是货物先到而提单未到，宜采用海运单。 372、空运单（1）概念：航空运单是指航空公司或其代理人作为承运人向托运人签发的货运单据。（2）形式：班机运

19、输和包机运输，包机运输又分为包用整机和合包飞机两种。（3）签发：一套空运单的正本有一式三份，一份由托运人签字后交承运人保存；一份由托运人和承运人共同签字后随货物交收货人；第三份在货物装载后由承运人签字交给托运人以向银行交单议付。副本若干份，分别交有关运输单位。38（4）空运单的作用：作为承运合同作为货物依据作为运输账单作为报关凭证作为投保依据作为议付单据39（5）信用证对空运单的要求 若信用证要求空运单据，银行对空运单的要求是：表面上注明了承运人名称并由承运人或代表承运人的代理人签字或以其他方式证实。清洁并注明货物已收妥待运发运日期在其他方面都符合信用证规定40（6）空运单特点空运单是收货凭证

20、而不是提货凭证，空运提货不以交出运单为条件，而是承运人直接通知运单上的收货人签字提货。空运单是货物已经装运的证明，而不是物权的凭证，不能背书转让，是不可转让单据。空运单对出口商的风险-P354案例分析41案例案例A公司向国外B公司出口精密仪器，合同约定运输方式是空运。支付条件为即期信用证。随后B公司依合同规定开来以A公司为受益人的即期信用证，A公司审证后接受，随即装运发货。承运人（航空公司）出具空运单，托运人A公司将一份空运单据随同其他单据用于信用证结汇。货物抵达目的后，B公司在接到承运人通知后在另一份空运单据上签收并提取货物。之后，开证行通知A公司，称A公司提交该行的单证中其中一份与信用证不

21、符，经A公司审查，证实这一情况属实，随即缮治一套符合要求的单据寄送开证行收汇，但开证行再次来电称，因信用证有效期届满，开证行已无义务付款，开证行保留全套单据等受益人处理。A公司旋即致电B公司，要求修改信用证有效期，但此时B公司已陷入严重的债务危机，对A公司的这一要求置之不理，在B公司宣布破产的情况下，A公司的货款终于落空。423、铁路运单（1）概念：国际铁路联运是指由铁路负责办理两个或两个以上国家铁路全程运送的货物运输。铁路运单是由铁路运输承运人签发的货运单据，一式几联，名称不一，各联的作用：运单正本：是货物运输合同，随货物到达目的地交收货人做提货通知。运行报单：是货物交接、划分运送责任、结算

22、运费以及统计运量的依据。43运单副本：副本交托运人作为收据，向银行办理结算。在货物尚未到达目的地之前，托运人可凭运单副本指示承运人停运，或将货物运给另一个收货人。 货物到达通知单：随货物到站，并同运单正本和货物一起交给收货人。铁路运单只是运输合约和货物收据，不是物权凭证，不得转让；但在托收或信用证支付方式下，托运人可凭运单副本办理托收或议付。 444、公路运单 公路运输（highway transportation）是在公路上运送旅客和货物的运输方式。是交通运输系统的组成部分之一。主要承担短途客货运输。现代所用运输工具主要是汽车。公路运输一般即指汽车运输。在地势崎岖、人烟稀少、铁路和水运不发达

23、的边远和经济落后地区，公路为主要运输方式，起着运输干线作用。 45 特点：机动灵活，适应性强 可实现“门到门”直达运输 在中、短途运输中，运送速度较快 原始投资少，资金周转快 掌握车辆驾驶技术较易 运量较小，运输成本较高 运行持续性较差 安全性较低，污染环境较大 46信用证下银行对铁路、公路或内陆水路运输单据的要求：（1）单据的签发。单据表面上注明承运人名称并由承运人或代表承运人的代理人签署或证实。（2）装运期。运单上注明货物已收妥待运、待发送或类似字样，运单的签发日期即视为装运日期。（3）其他事项。必须是清洁单据等，其他事项要符合信用证上的规定。475、专递和邮局收据专递和邮局收据是快递公司和邮局向客户签发的用于邮寄小物品的一种收据。它们不是物权凭证，不能流通转让，仅作为货物收据，并作成记名收件人。信用证下对邮局收据或快递单据的要求：表面上由信用证规定的货物装运或发送地邮局盖章或证实的并加具日期；清洁单据；在其他方面都符合信用证规定。48