公共经济学全套课件高培勇版.ppt

1、公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材公共经济学（第二版）高培勇 编著公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材第1章 公共部门的经济活动重点问题重点问题n资源配置效率：含义与条件n市场失灵：社会公共需要n公共财政的职能公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材1.1 资源配置效率：含义与条件 1.1.1 效率的含义：帕累托效率 对资源配置效率含义的最严谨的解释，是由意大利经济学家菲尔弗雷多帕累托做出的。按帕累托的说法，如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况更好，那这种资源配置的状况就是最佳的，也就是具

2、有效率的。如果达不到这种状态 ，即可以通过资源配置的重新调整而使得某人的境况变好，而同时又不使任何一人的境况变坏，那就说明资源配置的状况不是最佳的，也就是缺乏效率的。这就是著名的“帕累托效率”准则。公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材1.1 资源配置效率：含义与条件 1.1.2 效率的实现条件：MSBMSC 我们可以将边际收益和边际成本“一分为二”：按照其覆盖范围的大小，区分为“私人的”边际收益和边际成本与“社会的”边际收益和边际成本两类。即所谓私人边际效益和社会边际效益、私人边际成本和社会边际成本。 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材1.1 资源配置效率：含义与条件 一

3、种物品或服务的社会总效益（total social benefit，简写为TSB）指人们从消费一定量的该种物品或服务中所得到的总的满足程度。一种物品或服务的社会边际效益（marginal social benefit，简写为MSB）则是指人们对该种物品或服务的消费量每增加一个单位所增加的满足程度。社会边际效益可以通过人们为增加一个单位的某种物品或服务的消费量所愿付出的货币最高额来测定；一种物品或服务的社会边际效益，随其数量的增加而倾向于减少。 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材1.1 资源配置效率：含义与条件 一种物品或服务的社会总成本（total social cost，简写为T

4、SC）指的是为生产一定量的物品或服务所需消耗的全部资源的价值。一种物品或服务的社会边际成本（marginal social cost，简写为MSC）则指的是每增加一个单位该种物品或服务的生产量所需增加的资源消耗的价值。社会边际成本可以通过为补偿因增加一个单位的某种物品或服务的生产量所消耗的资源价值而需付出的货币最低额来测定。一种物品或服务的社会边际成本，随其数量的增加而倾向于增加。公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材1.1 资源配置效率：含义与条件 图1-1(a) 最佳产量的决定 BECADMSCMSB20=PO15=P*10=PQ1=10000Q*=15000Q2=20000钢笔的

5、产量（支）价格、效益和成本（元）公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材1.1 资源配置效率：含义与条件 图1-1(b) 最佳产量的决定 ZTSB -TSCTSCTSBOQ*钢笔的产量（支）社会总效益和成本（元）公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材1.1 资源配置效率：含义与条件 实现资源配置效率最大化即“帕累托效率”的条件是：配置在每一种物品或服务或劳务上的资源的社会边际效益均等于其社会边际成本。用公式表示，即为：MSBMSC。 我们可以得到如下结论：一种具有效率的经济制度，可使其全社会的资源配置满足这样一钟条件，即每一种物品或服务的社会边际效益均等于其社会边际成本。 公共经

6、济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材1.2 市场失灵：社会公共需要 假定我们面对的是价格信号具有充分灵活性和伸缩性的完全竞争市场状态。其必要条件是:v所有的生产资源都为私人所有；v所有的交易都在市场上发生，并且每一市场都有众多的购买者和销售者；v没有任何购买者或销售者能够单独操纵价格；v购买者和销售者都可享有充分的信息；v资源可充分流动并且可无任何阻碍地流向任何使用者。 1.2.1 完全竞争条件下的资源配置 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材1.2 市场失灵：社会公共需要 对消费者的购买行为而言：若以P代表价格，MPB代表私人边际效益，MSB代表社会边际效益，则实现资源优化配置

7、的条件可用公式表示为：PMPBMSB 对生产者的销售行为而言：若以P代表价格，MPC代表私人边际成本，MSC代表社会边际成本，实现资源优化配置的可以写成：PMPCMSC 将上面两式合并，可得到： PMPB=MPC=MSB=MSC 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材1.2 市场失灵：社会公共需要 经济学家们得出结论：当上式的条件在所有的市场上和通过市场进行交易的物品或服务上都得到了满足时，完全竞争的市场机制可以通过供求双方的自发调节，而使资源配置达到最佳状态。问题在于，完全竞争的市场机制毕竟只是一种理论上的理想状态。在现实经济生活中，它的五个必要条件不可能同时完全具备。只要缺少其中任

8、何一个条件，市场机制在实现资源配置的效率方面就有可能出现运转失灵。这时，就要引入公共部门或者说政府部门的经济活动了。 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材1.2 市场失灵：社会公共需要 1.2.2 市场机制的失灵：公共物品或服务 导致市场运转失灵的基本原因，在于价格信号并非总是能充分地反映社会边际效益和社会边 际成本。一个突出的例子，就是“公共物品或服务”（public goods or service）。这类物品或服务具有消费的非竞争性和受益的非排他性。市场机制的作用既然在公共物品或服务上发生失灵，它的生产或提供自然要另辟他径-非市场的方式。 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理

9、系列教材1.2 市场失灵：社会公共需要 效率并不是评判社会资源配置状况的唯一标准。在很多情况下，公平也是必须加以考虑的一个重要因素。在市场经济中可以观察到的一个基本事实是，由市场所决定的居民收入的初次分配-纳税前收入的分配-并不公平。市场机制的作用既然在收入分配方面发生失灵，对于它的调节自然也要另辟他径-非市场的方式。 1.2.3 市场机制的失灵：收入分配不公 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材1.2 市场失灵：社会公共需要 1.2.4 市场机制的失灵：经济稳定发展 从微观上考察，资源配置的效率是可以运用帕累托效率准则来评判的。但若将该准则推广到宏观，则就显得有些不够用了。宏观经济

10、领域资源配置效率即宏观经济效率的评判，还需要借助于其他的指标，即就业、物价水平和经济增长。自发的市场机制并不能自行趋向于充分就业、物价稳定和适度的经济增长。既然市场机制本身不具有保证持续稳定增长的可能，经济稳定发展的目标亦要借助外力-非市场的方式-加以实现。 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材1.2 市场失灵：社会公共需要 1.2.5 小结：政府经济活动的范围 生产或提供生产或提供公共物品或服务公共物品或服务调节收入分配调节收入分配促进经济促进经济稳定发展稳定发展公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材1.3 公共财政的职能 1.3.1 资源配置职能 公共财政之所以履行资源配

11、置的职能，归结起来，主要有三个方面的原因：其一，公共物品或服务的存在。其二，外部效应（Externality）的存在。其三，不完全竞争状态的存在。 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材1.3 公共财政的职能 1.3.2 调节收入分配职能 公共财政之所以履行调节收入分配的职能，是因为收入分配不公现象的存在。公共财政可以说天然地具有作为进行再分配工具的有利条件：政府拥有强制征税的权力，这使得它可以大规模地介入国民收入的分配过程，通过税制设计上的巧妙安排，把资金从那些应该减少收入的人们手中征集上来，然后，再通过各种类型的转移性支出项目，把资金移转给那些应该增加收入的人们。 公共经济学（第二

12、版） 21世纪公共管理系列教材1.3 公共财政的职能 1.3.3 促进经济稳定发展职能职能 公共财政之所以履行稳定经济的职能，是由于市场经济不可能自动、平稳地向前发展。稳定经济，就是指政府作为市场上的一种经济力量，运用宏观上的经济政策手段有意识地影响、调控经济，实现既无失业又无通货膨胀的经济增长。这一概念是建立在市场经济不可能自动、平稳地向前发展的认识基础上的。在政府所拥有的各种宏观经济政策手段中，公共财政的地位举足轻重，它在维持总供求的大体制方面具有无法被替代的作用。 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材关键术语公共经济 公共财政 帕累托效率 社会边际效益 社会边际成本 公共物品或

13、服务 外部效应 公共地悲剧社会公共需要 免费搭车者 公共财政职能 资源配置职能 调节收入分配职能 促进经济稳定发展职能 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材复习思考题1. 什么是社会公共需要?2. 政府经济活动的范围是如何界定的？3. 公共财政要担负哪些职能？4. 简要解释MSB=MSC的含义。 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材第2章 外部效应重点问题重点问题n外部效应：分类和事例 n外部效应与资源配置效率n外部效应的内在化：政府的矫正措施公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材外部效应 l外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有

14、的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。l问题：当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。l结果：价格失真，从而使得社会资源配置发生错误，达不到帕累托效率的最佳状态。公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材2.1 外部效应：分类和事例2.1.1 外部效应的分类方法u按承受者不同：生产活动的外部效应和对生产的外部效应u按发起者不同：生产活动的外部效应和消费活动的外部效应u按结果不同：正的外部效应和负的外部效应公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材2.1 外部效应：分类和事例外部效应八种

15、排列消费活动产生正的消费外部效应消费活动产生正的生产外部效应消费活动产生负的消费外部效应消费活动产生负的生产外部效应生产活动产生正的消费外部效应生产活动产生正的生产外部效应生产活动产生负的消费外部效应生产活动产生负的生产外部效应公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材2.1 外部效应：分类和事例2.1.2 正的外部效应和负的外部效应u正的外部效应 Positive Externalityu负的外部效应 Negative Externality外部效应基本分类公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材正的外部效应：也称为外部效益或外部经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以

16、反映的经济效益。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来益处。负的外部效应：也称为外部成本或外部不经济。指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来损害。2.1 外部效应：分类和事例公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材 在存在外部效应的情况下，私人的边际效益和边际成本会同社会的边际 效益和边际成本发生偏离。由于决定企业或居民的经济选择的是私人边际效益和私人边际成本，而不是社会边际效益和社会边际成本，所以，当企业或居民仅从自身的利益出发，而忽略了外部效应带给其他企业或居民的效益和成本时，其所做出的决策很可能会使资源配

17、置发生错误。 2.2 外部效应与资源配置效率 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材 负的外部效应的最关键问题，就是带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。可用外部边际成本(简写为MEC)来表示这种因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者所带来的额外的成本。外部边际成本是生产某一物品或提供某一服务的社会边际成本的一部分,但它未在该种物品或服务的价格中得到反映。 2.2.1 负的外部效应与资源配置效率 2.2 外部效应与资源配置效率 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材图2-1 外部边际成本和外部总成本：MEC不变的

18、情况5040203010TECOMEC10（a）0(b)纸张的产量（吨）外部边际成本（元/吨）纸张的产量（吨）2.2 外部效应与资源配置效率 外部总成本（元/吨）公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材图2-2 外部边际成本和外部总成本：MEC递增的情况TECOMEC（a）0(b)纸张的产量（吨）外部边际成本（元/吨）纸张的产量（吨）2.2 外部效应与资源配置效率 外部总成本（元/吨）公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材图2-3 市场均衡，负的外部效应与资源配置效率GD=MSB110S=MPCO4.5钢笔的产量（支）价格、效益和成本（元）2.2 外部效应与资源配置效率 1010

19、51005MPC+MEC=MSCAB公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材l带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益MSB。l事例：疫苗接种其他人减少接触感染的机会整个社会因此受益2.2 外部效应与资源配置效率 2.2.2 正的外部效应与资源配置效率 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材外部边际效益：Marginal external benefit因增加一个单位的某种物品或服务的消费而给第三者所带来的额外的效益。用来解释正的外部效应如何扭曲资源配置 MSB=MPB+MEB 当存在正的外部效应时，MSBMPB 物品（或服务）的生产和

20、销售将会出现不足状态。2.2 外部效应与资源配置效率 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材图2-4 市场均衡，正的外部效应与资源配置效率ZD=MPB45S=MSCO10疫苗接种量（万人次）价格、效益和成本（元）2.2 外部效应与资源配置效率 10302512MPB+MEB=MSBHU10公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材 在现实经济生活中，一种物品（或服务）的外部边际效益往往不是固定不变的，它很有可能随其消费量的增加而递减。前面所说的疫苗接种的例子就是一个典型。每一人次的接种所带来的外部边际效益是会随接种人次的增加而逐渐减少的。其中的原因不难理解，随着接种人次的增加，疾病

21、传播的可能在递减，担心感染疾病的人数在递减，给外部带来的边际效益自然也是要递减的。一旦出现这种情况，当接种人次达到一定水平时，接种疫苗所带来的外部边际效益将最终趋向于零。 2.2 外部效应与资源配置效率 2.2.3 正的外部效应：外部边际效益递减的情况 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材图2-5 正的外部效应:外部边际效应递减的情况FMPB16S=MSCO10疫苗接种量（万人次）价格、效益和成本（元）2.2 外部效应与资源配置效率 B302512MPB+MEB=MSBCD2020S=MSCA公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 2.3

22、.1 外部效应的内在化n外部效应的内在化用以解释政府对外部效应的矫正措施。n着眼于调整MPB和MPC。当调整到足以使个人或企业的决策考虑其所产生的外部效应，即实际的MSB和MSC时，内在化实现。n具体说，外部效应内在化就是外部效应的边际价值被定价了。负的外部效应：MEC加计到MPC之上。正的外部效应：MEB加计到MPB之上。公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 2.3.2 矫正性的税收与负的外部效应的内在化u着眼于MPC的调整，即征收相当于MEC大小的税收，将MPC提高到与MSC一致的水平。u特征：MEC=税额u事例：对造纸行业征收污染税公共经济

23、学（第二版） 21世纪公共管理系列教材图2-6 矫正性的税收FD=MSBS=MPCO4.5纸张的产量（万吨）价格、效益和成本（元）2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 B1051005HG95JS=MPC+T=MSCA110公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 u矫正性税收作用归纳：将MEC加计到MPC之上。增加纸张的生产成本和售价，进而将产量减少至MSB=MSC的最佳水平。将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受损害或需要政府提供服务的企业和个人。将水资源的污染减少至可容忍水平（但不能减少至零）。公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材2.

24、3.3 矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化 矫正性的财政补贴着眼于私人边际效益的调整。其操作方法是：对带有正的外部效应的物品 或服务的消费者，按照该种物品或服务的外部边际效益的大小发放财政补贴，以此将补贴物品或服务的私人边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，实现正的外部效应的内在化。所以，矫正性的财政补贴的突出特征是其数额与外部边际效益相等。 2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材图2-7 矫正性的财政补贴RD=MPBS=MSCO10价格、效益和成本（元）2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 V302512YZ10XD=MPB+W=MS

25、BW45疫苗接种量（万人次）公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材u将MEB加计到MPB之上。u增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，降低消费者支付的净价格，进而将产量调整至MSB=MSC的最佳水平。u增加对带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获效益，鼓励这类物品或服务的消费。u矫正性财政补贴作用归纳2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材关键术语 外部效应 负的外部效应 正的外部效应 外部效益 外部成本 外部效应的内在化 矫正性的税收 矫正性的财政补贴公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材复习思考题1. 什么是外部效应？2.

26、 举例说明负的外部效应与正的外部效应对资源配置效率的影响。3. 矫正性的税收和财政补贴的作用机制是怎样的？公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材第3章 公共物品与服务重点问题重点问题n纯粹的公共物品或服务n纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：需求分析n纯粹公共物品的配置效率n林达尔均衡和免费搭车者n混合物品或服务 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材3.1 纯粹的公共物品或服务3.1.1 公共物品与私人物品：特性的比较效用的非可分割性 Non-divisibility消费的非竞争性 Non-rivalness受益的非排他性 Non-excludabilityu公共物品u私人物品效

27、用的可分割性 Divisibility消费的竞争性 Rivalness受益的排他性 Excludability公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材纯粹的公共物品是同时满足效用的非可分割性、消费的非竞争性、受益的非排他性三个特性的公共物品。纯粹的公共物品或服务，对全体社会成员有正的外部效应。3.1 纯粹的公共物品或服务纯粹的公共物品或服务公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材“分配成本”与“生产成本”消费的非竞争性，意味着增加一个消费者的边际成本为零分配成本生产任何一个追加的公共物品的边际成本永远是正的生产成本3.1 纯粹的公共物品或服务公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系

28、列教材图3-1（a） 消费纯粹公共物品的边际成本3.1 纯粹的公共物品或服务在一定数量的纯粹公共物品上增加任何数量的消费者时的边际成本成本（元）200消费者的数量O公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材图3-1（b） 生产纯粹公共物品的边际成本3.1 纯粹的公共物品或服务生产纯粹公共物品的边际成本成本（元）200纯粹公共物品的数量OMC=AC公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材馒头纯粹的私人物品:满足效用的可分割性、消费的竞争性、收益的排他性。供暖纯粹的公共物品:满足效用的非可分割性、消费的非竞争性、收益的非排他性。3.1 纯粹的公共物品或服务3.1.2 一个典型的事例：馒头

29、与供暖公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材3.1.3 判定公共物品的步骤3.1 纯粹的公共物品或服务n第一步，看该种物品或服务的效用是否具有非可分割性。如果具有非可分割性，则转入第二步分析。n第二步，看该种物品或服务的消费是否具有非竞争性。如果具有非竞争性，则转入第三步分析。n第三步，看该种物品或服务的受益在技术上是否具有非排他性。公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材 根据私人物品或服务的特性，对某种纯粹的私人物品或服务的市场需求，可以通过加总某一时间内市场上所有单个消费者在各种价格水平上对该种私人物品或服务的需求量而得出。只要能计算出每个消费者在一定时间内，在各种可能的价

30、格水平上愿意并且能够购买的某种纯粹的私人物品或服务的数量，又知道市场上有多少消费者（购买者），便可得到对该种私人物品或服务的市场需求。只要知道每个消费者个人需求曲线，通过把某种纯粹的私人物品或服务市场上的所有消费者（购买者）的需求曲线水平相加，即可得出对该种私人物品或服务的市场需求曲线。 3.2.1 对纯粹的私人物品的需求:水平相加3.2 纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：需求分析公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材3.2.2 对纯粹的公共物品的需求：垂直相加3.2 纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：需求分析l所有消费者必须同时消费同样数量的纯粹公共物品l消费者无法调整其对纯粹公共物品的

31、消费量，使得P=MBl事实上，由于受益非排他性的存在，纯粹的公共物品是不能定价的l垂直相加公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材n私人物品或服务：每个消费者都是既定价格的接受者，他所能调整的只是其消费的数量水平相加n公共物品或服务：每个消费者所面对的是同样数量的公共物品，但他所愿支付的价格（MB）是不一样的垂直相加3.2 纯粹的公共物品与纯粹的私人物品：需求分析原因分析公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材3.3 纯粹公共物品的配置效率 3.3.1 MSB=MSC：公共物品同样适用社会资源配置效率最大化的条件MSB=MSC，同样适用于公共物品MSB=MPB+MEB=MB纯粹公共

32、物品的配置效率的实现条件MSB=MB=MSC纯粹的公共物品的生产给所有社会成员带来正的外部效应（外部效益）公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材3.3.2 一个数字的例子保安的数量1234MBA300250200150MBB250200150100MBC20015010050MB7506004503003.3 纯粹公共物品的配置效率 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材简单归纳3.3 纯粹公共物品的配置效率 假定保安的工资为每人450元，且可雇佣量无限，即AC=MC=450元D=MB=MSBMC=AC=MSC均衡点为E，最佳雇佣量为3人公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系

33、列教材公共物品的供给：市场机制存在失灵u若保安费用由单一消费者支付，则保安数量为零显然是没有效率的u最佳雇佣量为3人，MSB=MSCu公共物品或服务必须以非市场方式提供3.3 纯粹公共物品的配置效率 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材3.4 林达尔均衡和免费搭车者3.4.1 一种公共物品的供给方式：自愿捐献与成本分担 成员人数较少的社会中，通过自愿捐献和成本负担的合作方式，有可能使得公共物品或服务的供给量达到最佳水平。公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材3.4.2 林达尔均衡条件与免费搭车者的出现A若每一社会成员都按其所获MB的大小而捐献自己应分担的公共物品的资金费用，公

34、共物品的供给量可以达到具有效率的最佳水平。3.4 林达尔均衡和免费搭车者林达尔均衡（Lindahl Equilibrium）公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材u每一社会成员都愿准确披漏其MB，不存在隐瞒或低估从而逃避应负担成本费用的动机。u每一社会成员都清楚了解其他人的嗜好和收入状况，甚至清楚掌握任何一公共物品可给彼此带来的真实的MB，不存在隐瞒个人MB的可能。u林达尔均衡条件3.4 林达尔均衡和免费搭车者公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材u人口众多社会中，没有人能做到对其他所有成员无所不知，存在隐瞒MB的可能。不存在林达尔均衡u免费搭车者对任何人来说都是一种有理性的选

35、择。u公共的悲剧所有社会成员都免费搭车，则出现公共的悲剧，社会成员越多越严重。u存在问题3.4 林达尔均衡和免费搭车者公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材u公共物品或服务不可或缺u免费搭车者问题不可避免u只有依靠政府部门使用非市场的方式（公共财政）来解决u有效途径强制性的融资方式3.4.3 公共财政：免费搭车者问题的解决3.4 林达尔均衡和免费搭车者公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材u概念：居于纯粹的公共物品或服务与纯粹的私人物品或服务之间，兼有公共物品或服务以及私人物品或服务的特性u类型： 拥挤性的公共物品 价格排他的公共物品3.5.1 混合物品的概念3.5 混合物品或

36、服务公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材u拥挤性的公共物品Congestible public goods随着消费者人数的增加而产生拥挤，从而减少消费者可从中获得的效益。在消费上具有一定程度的竞争性。消费者的人数达到拥挤点之后，人数再增加，MC 0。事例：公路3.5 混合物品或服务公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材u价格排他的公共物品3.5 混合物品或服务Price-excludable Public Goods效益可以定价，从而可在技术上实现排他。特点： 名义上向全社会提供，即谁都可以享用 在受益上可以排他，即谁花钱谁受益事例：政府兴建的公园、公办学校和医院。公共经济学

37、（第二版） 21世纪公共管理系列教材3.5.2 混合物品的供给3.5 混合物品或服务既可以由私人部门通过市场提供，也可以由政府部门直接提供，或是由政府部门给予补助的办法通过市场提供。价格排他的公共物品的供给 市场提供，政府必须补贴 政府提供，利用市场机制拥挤性的公共物品的供给 政府提供，收取使用费，如公路、桥梁 市场提供，政府补贴，如影剧院、体育设施公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材关键术语公共物品或服务 私人物品或服务 效用的非可分割性 消费的非竞争性 受益的非排他性 免费搭车者 纯粹的公共物品或服务纯粹的私人物品或服务 林达尔均衡 混合物品或服务公共经济学（第二版） 21世纪公

38、共管理系列教材复习思考题1. 相对于私人物品或服务来说，公共物品或服务具有哪些特性？2. 什么是纯粹的公共物品或服务？什么是纯粹的私人物品或服务？二者有哪些区别？3. 如何实现纯粹的公共物品或服务的配置效率？4. 什么是林达尔均衡？5. 什么叫免费搭车者？如何解决免费搭车者问题？6. 什么是混合物品或服务？混合物品或服务是怎样供给的？公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材第4章 公共选择重点问题重点问题n多数规则下的公共物品的供给n投票结果的唯一性和循环性n投票交易n政治行为的分析 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材4.1 多数规则下的公共物品的供给4.1.1 简单多数规则

39、最常用的规则简单多数规则公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材4.1 多数规则下的公共物品的供给4.1.2 政治均衡政治均衡。税收份额 tax shares事先公布的社会成员必须承担的税收数额对所有投票者来说，ti=平均成本税收份额的大小决定于公共物品的生产成本公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材4.1 多数规则下的公共物品的供给4.1.3 投票与决策公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材图4-1 投票者最偏好的政治均衡每单位产量的税收税收t产量O4.1 多数规则下的公共物品的供给ZMBQ公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材4.1.4 简要的归纳：政治均衡的

40、决定因素4.1 多数规则下的公共物品的供给公共选择的规则公共物品或服务的平均成本和边际成本投票者获得与提案有关的成本和效益的信息的难易程度税收份额在投票者之间的分布状况公共物品或服务的效益在投票者之间的分布状况公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材4.1.5 多数规则下的政治均衡：一个模型n假定投票者就某种公共物品的产量作出抉择，该物品平均成本AC既定，税收份额已公布，每人缴纳同样税收ti =AC/n。n事例：7个投票者就保安雇用数量的提案进行投票4.1 多数规则下的公共物品的供给公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材4.1 多数规则下的公共物品的供给4.1.6 中间投票者中间

41、投票者最偏好的结果处于所有投票者最偏好的结果的中间状态中间投票者定理 Median voter rule：若所有投票者对公共物品的边际效益曲线均呈向右下方倾斜状态，那么中间投票者最偏好的公共物品的产量，就是简单多数规则下的政治均衡。公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材中间投票者定理启示4.1 多数规则下的公共物品的供给多数规则下的反映中间投票者意愿的提案最终获胜。当有两种以上的方案可供选择时，多数规则并不能保证51%的投票者将获得他们最偏好的结果，实际上只有中间投票者获得最偏好结果。多数规则所保证的是，所有投票者最偏好的结果和最终达成的政治均衡偏离度最小。任一政党或政治家要想赢得极大

42、量选票，必须使自己的竞选方案符合中间投票者的意愿。公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材n单峰偏好 Single-peaked Preferencen多峰偏好 Multiple-peaked Preference4.2.1 单峰偏好与多峰偏好4.2 投票结果的唯一性和循环性 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材事例4.2 投票结果的唯一性和循环性 3人组成的小社会就每年燃放焰火次数进行表决每燃放一次焰火费用为200元三人必须承担税收份额为： tA=100元， tB=75元， tC=25元面临选择：每年燃放1次、2次、3次根据简单多数规则决定公共经济学（第二版） 21世纪公共管

43、理系列教材简要归纳4.2 投票结果的唯一性和循环性 多峰偏好意味着人们最理想的结果不止一个公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材4.2.2 配对投票：循环现象的出现当有三个或更多方案备选时，就其中任意两个方案进行投票，就是“配对投票”。事例：燃放焰火4.2 投票结果的唯一性和循环性 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材配对投票结果：循环现显出现4.2 投票结果的唯一性和循环性 按照所进行的配对投票中的次序不同，三种可以选择的提案都可以在简单多数下获胜“循环性”。投票结果具有不确定性，政治均衡亦不存在了。原因是多峰偏好的存在新的事例：投票者B投票者B公共经济学（第二版） 21世

44、纪公共管理系列教材单峰与多峰下投票小结4.2 投票结果的唯一性和循环性 若所有投票者的偏好都呈单峰形，多数规则下的投票结果就是惟一的，不会出现循环。如果多数规则下的投票结果出现了循环，那就说明至少有一个投票者的偏好是多峰的。只要所有投票者的偏好都是单峰形的，结果唯一：中间偏好峰即反映中间投票者最偏好的结果的提案获胜。只要所有投票者的偏好都是单峰形的，那么不论税收份额如何，中间投票者定理成立。公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材4.2.3 多峰偏好的存在4.2 投票结果的唯一性和循环性 边际效益递减规律任何物品或服务的边际效益都是随其数量的增加而减少。多峰偏好同公共物品的边际效益的递减

45、趋势相矛盾纯粹公共物品或服务的边际效益递减，意味着投票者的偏好是单峰的公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材u存在的问题4.2 投票结果的唯一性和循环性 u边际效益递减和单峰偏好的一致性，并不能排除多峰偏好的存在。u事实上，可能有两种或两种以上的公共物品产量的提案，在多峰偏好的作用下均获得多数赞成票。u事例：人们对公立学校预算提案投票公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材4.3.1 互投赞成票4.3 投票交易 互投赞成票 Logrolling投票者必须同时就两个或两个以上的提案投票既有投票者赞成的，也有其反对的投票者对提案具有不同的偏好程度，愿意就那些与其关系重大的问题进行投票

46、交易事例：就两项提案投票，一项可给石油生产者带来利益，另一项可给食品生产者带来利益公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材u投票交易4.3 投票交易 只有在与提案有关的效益和损失不对称的情况下才会发生；若互抵则没有此动机。好处：大大增加了某些提案在多数规则下获得通过的可能性。公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材4.3.2 隐含的投票交易 4.3 投票交易 隐含的投票交易：Implicit logrolling当分别代表不同利益集团的两个或更多的议题被组合在一起，让投票者就此进行投票，隐含的投票交易就会发生。事例：两个本来不相关的议题对纺织品进口限额和新型轰炸机的研制被放在同一项

47、提案中公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材u隐含的投票交易4.3 投票交易 每一特殊利益集团是否对组合性的包括一揽子项目的提案投赞成票，取决于其对这些项目的相对偏好程度。若获得的效益遭受的损失，即可带来正的净效益条件下，投赞成票，进行隐含的投票交易。公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材4.3.3 投票交易与效率4.3 投票交易 事例：三个公民组成的社会就两项提案投票 安全保障保安雇用MC=AC=300元 社会娱乐焰火燃放MC=AC=300元每一投票者必须为每一单位的公共物品承担100元的税收简单多数原则公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材无投票交易结果就焰火燃放和

48、保安雇佣两项提案分别投票，无投票交易，简单多数规则下的结果是既不提供社会娱乐，也不提供安全保障存在投票交易将两项提案合二为一A和C双双投赞成票原不可能单独表决通过的方案，放在一起表决时却通过了4.3 投票交易 公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材4.4.1 投票还是不投票：投票者4.4 政治行为的分析投票者投票与否，取决于两个因素： 参加投票的效益和成本 投票对公共选择产生影响的可能性一般而言，行使公民权所带来的满足和利益，以及不投票所面临的社会压力，或者是法律义务，大多数人会投票。公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材4.4.2 选票极大化：政治家（政党）4.4 政治行为的

49、分析在有关政府的作用和其他问题上意见一致或相似的人们，组合成一个势力集团政党在多数规则下，一个政党在选票极大化上获得成功，便赢得选举；选票极大化是多党制社会中成功获得政治权力的先决条件。竞选方案设法向符合中间投票者意愿的结果倾斜公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材4.4.3 公共权力极大化：政府部门（官员）4.4 政治行为的分析政府机构提供公共物品区别于私人部门提供私人物品追求公共权力极大化预算规模的极大化公共物品供给量过剩资源浪费公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材4.4.4 特殊利益集团：一股不可忽视的力量4.4 政治行为的分析谋求增加对其成员有利的政府支出的院外活动区

50、别于政党手段对政府官员、投票者施加压力或影响问题以其他人的境况因此而变坏为前提公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材关键术语简单多数规则 政治均衡 多峰偏好 税收份额 中间投票者 配对投票 互投赞成票 投票交易 隐含的投票交易 政治家（政党） 选票极大化 权力极大化特殊利益集团单峰偏好公共经济学（第二版） 21世纪公共管理系列教材复习思考题1.何谓政治均衡？ 2.如何理解中间投票者定理？ 3.举例说明投票决策中的单峰偏好、多峰偏好对配对投票结果的影响4.何谓投票交易和隐含的投票交易？投票交易对资源配置效率有什么影响？ 5.简要分析参与公共选择过程的投票者、政治家(政党）、政府部门（官员