企业认证标准4(贸易安全)ppt课件.ppt

1、海关认证企业标准（贸易安全） 1SAFE框架AEO条件Part 01贸易安全标准Part 02目录CONTENTS2SAFE框架的AEO条件Part 013全球贸易安全与便利标准框架英文版点击下载中文版点击下载4SAFE框架AEO的条件A. 遵守海关法规的证明B具有符合要求的贸易记录管理系统C.财务偿付能力D.磋商、合作和交流E.教育、培训和提高认知F.信息交换、准入和保密G.货物安全H运输工具安全I.经营场所安全J.人员安全K.商业伙伴安全L. 危机管理和灾难防御制度M. 衡量、分析和改进制度5“911”事件6美国海关“海关-商界反恐伙伴计划”7全球贸易安全与便利标准框架 2005 2005

2、年年6 6月月WCOWCO第第105/106105/106次理事次理事会年会通过著名的会年会通过著名的“SAFESAFE标准框架标准框架” Framework of Standards to Framework of Standards to Secure and Facilitate Global Secure and Facilitate Global TradeTrade8贸易便利化与供应链安全平衡平衡SAFESAFE标准框架标准框架认证经营者认证经营者（AEOAEO）920132013年年1212月签署的世界贸易组织月签署的世界贸易组织（WTOWTO）贸易便利化协定中提出了）贸易便利化

3、协定中提出了“认证运营商（认证运营商（AOAO）”的内容。的内容。20152015年年9 9月月4 4日日，中国成为第，中国成为第1616个个接受该协定的成员。接受该协定的成员。20172017年年2 2月月2222日日，协定正式生效。，协定正式生效。对经认证的经营者（满足特定标准的贸易商，可包括对经认证的经营者（满足特定标准的贸易商，可包括具有良好守法记录、拥有良好的内部控制记录管理系具有良好守法记录、拥有良好的内部控制记录管理系统和财务偿付能力等）给予通关便利，如降低单证和统和财务偿付能力等）给予通关便利，如降低单证和数据要求、降低查验比例、加快放行等数据要求、降低查验比例、加快放行等。贸

4、易便利化协定贸易便利化协定英文文本英文文本 贸易便利化协定贸易便利化协定中文文本中文文本10互认便利措施降低货物查验率2简化货物单证审核345优先通关设立海关联络员非常时期的优先处置1中国海关中国海关AEOAEO企业的企业的货物在对方海关查验货物在对方海关查验率降低至少率降低至少50%50%，通关速度平均提高通关速度平均提高30%30%以上以上11“4E”打造AEO互认升级版第一扩大互认企业数量Enlarge MRA numbers第二扩大互认便利措施Extend MRA benefits第三扩大互认实施成效Enhance MRA effectiveness第四扩大互认影响力Expand MR

5、A influenceAEO制度核心价值12贸易安全标准Part 0213贸易安全8.危机管理1.场所安全7.运输工具安全6.集装箱安全5.货物安全2.进入安全3.人员安全4.商业伙伴安全贸易安全8项标准14贸易安全标准达标要求达标达标部分部分达标达标不达标不达标既要有程序文件，又要有记录，既要有程序文件，又要有记录，两者相吻合，且符合海关要求两者相吻合，且符合海关要求如果有文件也有记录但是记录不如果有文件也有记录但是记录不够完整清晰，或者现场查看发现够完整清晰，或者现场查看发现需要改进的情况为部分达标需要改进的情况为部分达标如果完全没有程序文件和相应记如果完全没有程序文件和相应记录，则不达标

6、录，则不达标15高级认证与一般认证的区别 27个分项 15个分项（照明、报警系统及（照明、报警系统及视频监控摄像机、存储区域；未经视频监控摄像机、存储区域；未经许可进入身份不明的人员；安全培许可进入身份不明的人员；安全培训；全面评估、监控检查；集装箱训；全面评估、监控检查；集装箱封条、集装箱存储；运输工具的检封条、集装箱存储；运输工具的检查程序；应急培训、异常报告）查程序；应急培训、异常报告）一般认证一般认证高级认证高级认证16实训环境17一、场所安全控制措施大门和传达室建筑结构照明锁闭装置及钥匙保管存储区域报警系统及视频监控摄像机18【制度和程序文件制度和程序文件】关于场所和重点区域的驻守、

7、照明、监控和隔关于场所和重点区域的驻守、照明、监控和隔离，防止不明货物进入和人员非法闯入。离，防止不明货物进入和人员非法闯入。重点区域包括出入口，货物装卸和储存区，围重点区域包括出入口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车场墙周边及停车场/停车区域。停车区域。一、场所安全控制措施19（1）大门和传达室 应确保安保工作应确保安保工作有效开展，车辆、有效开展，车辆、人员进出的大门人员进出的大门配备人员驻守。配备人员驻守。20（2）建筑结构 围墙等建筑物能够围墙等建筑物能够防止非法闯入；防止非法闯入； 应对建筑物进行定应对建筑物进行定期检查和修缮，确期检查和修缮，确保其完好无损；保其完好无损； 货物装卸

8、和储存设货物装卸和储存设施场地具备相应的施场地具备相应的隔离措施。隔离措施。21（3）照明 应在生产经营场应在生产经营场所配备充足照明，所配备充足照明，尤其是重点区域。尤其是重点区域。22（4）报警系统及视频监控摄像机 应在必要位置安装应在必要位置安装报警系统或视频监报警系统或视频监控摄像机，尤其是控摄像机，尤其是重点区域。重点区域。23（5）存储区域 应在货物装卸和储应在货物装卸和储存设施场地周围有存设施场地周围有围栏进行隔离；围栏进行隔离； 成品仓库把国内、成品仓库把国内、国际、高价值和危国际、高价值和危险货物分别存放。险货物分别存放。24（6）锁闭装置及钥匙保管 所有门窗设有足够数量的所

9、有门窗设有足够数量的锁闭装置；锁闭装置； 锁和钥匙由管理层或者保锁和钥匙由管理层或者保安人员保管。安人员保管。25场所安全要点1应确保安保工作有效开展，车辆、人员进出的大门配备人员驻守2应对建筑物进行定期检查和修缮，确保其完好无损。3应在生产经营场所配备充足照明。4企业应在必要位置安装报警系统或视频监控摄像机。5企业应在货物装卸和储存设施场地周围有围栏进行隔离；成品仓库对货物进行分类存放。6企业应对门窗安装必要的锁闭装置并进行管理。26二、进入安全控制措施访客员工未经许可进入、身份不明人员27【制度和程序文件制度和程序文件】关于门禁管理，员工和访客进出登记，防止未关于门禁管理，员工和访客进出登

10、记，防止未经许可、身份不明人员进入等。经许可、身份不明人员进入等。二、进入安全控制措施28（1）员工 对员工要有身份识对员工要有身份识别和进入控制；别和进入控制； 要控制员工的出入要控制员工的出入权限，尤其是出入权限，尤其是出入重点区域的人员权重点区域的人员权限。限。29（2）访客 对来访人员和车辆对来访人员和车辆进行登记；进行登记； 要检查带有照片的要检查带有照片的身份证件；身份证件； 访客要佩戴临时身访客要佩戴临时身份标识并且有内部份标识并且有内部人员陪同。人员陪同。30（3）未经许可进入、身份不明的人员 应准备公司识别、应准备公司识别、质询和确认未经许质询和确认未经许可进入、身份不明可进

11、入、身份不明的人员的程序的人员的程序 对发现可疑人员或对发现可疑人员或恐怖分子的奖励措恐怖分子的奖励措施。施。31进入安全要点123应准备对员工进行身份识别和进入控制的书面制度和程序，对员工和外来人员进行区分。企业应对员工出入权限加以控制。应准备公司对来访人员和车辆的管理程序，对进入企业的访客要检查带有照片的身份证件并进行登记，访客要佩戴临时身份标识并且有内部人员陪同，并准备登记记录备查。应准备公司识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序及对发现可疑人员或恐怖分子的奖励措施。32三、人员安全控制措施聘用前审核员工离职程序安全培训背景调查人员安全控制措施33【制度和程序文件制度和程序文

12、件】关于员工的聘用、审查、离职、培训。关于员工的聘用、审查、离职、培训。三、人员安全控制措施34（1）聘用前审核 聘用员工前，要对聘用员工前，要对其应聘申请信息其应聘申请信息（例如就业经历、（例如就业经历、推荐信等）进行核推荐信等）进行核实。实。35（2）背景调查 聘用员工前，要对聘用员工前，要对其有无违法犯罪记其有无违法犯罪记录等安全背景进行录等安全背景进行检查或者调查。检查或者调查。 对已聘用员工，尤对已聘用员工，尤其是重要敏感工作其是重要敏感工作岗位员工有无违法岗位员工有无违法犯罪记录等安全背犯罪记录等安全背景进行定期审查和景进行定期审查和重新调查。重新调查。36（3）员工离职程序 对离

13、职或者停职员对离职或者停职员工，要及时收回其工，要及时收回其工作证件、设备、工作证件、设备、钥匙等，并禁止其钥匙等，并禁止其进入企业生产经营进入企业生产经营场所及使用企业信场所及使用企业信息系统。息系统。37（4）安全培训 对员工进行各类培对员工进行各类培训，尤其是供应链训，尤其是供应链安全方面的培训。安全方面的培训。38人员安全要点123应准备公司审查拟聘员工、定期审查现有员工的书面制度和程序。4应准备公司对员工开展背景调查以及定期审查和重新审查的规定，并准备背景调查记录备查。应准备公司员工离职程序，对离职或者停职员工及时收回工作证件、设备，并禁止其进入企业生产经营场所及使用企业信息系统，并

14、准备员工离职记录备查。应对员工进行各类培训，特别是供应链安全培训，并提供培训记录。39四、商业伙伴安全控制措施全面评估书面文件监控检查40【制度和程序文件制度和程序文件】关于商业伙伴的选择，企业要评估、要求、检关于商业伙伴的选择，企业要评估、要求、检查商业伙伴供应链安全。查商业伙伴供应链安全。商业伙伴指供应链上下游贸易伙伴，如生产商、商业伙伴指供应链上下游贸易伙伴，如生产商、主要供应商、物流商等。主要供应商、物流商等。商业伙伴系海关认证企业的，可免于评估或者商业伙伴系海关认证企业的，可免于评估或者检查。检查。四、商业伙伴安全控制措施41供应链安全经认证的经营者AuthorizedEconomi

15、cOperator参与货物国际流通，符合供应链安全标准的一方生产商进口商出口商报关行承运商综合经营者仓储业经营者42企业要通过书面或者实地方式定期监控或检查商业企业要通过书面或者实地方式定期监控或检查商业伙伴符合贸易安全要求。贸易型企业的主要供应商伙伴符合贸易安全要求。贸易型企业的主要供应商要配合海关开展贸易安全的实地抽查，且符合高级要配合海关开展贸易安全的实地抽查，且符合高级认证标准的贸易安全要求。认证标准的贸易安全要求。企业与商业伙伴签订的合同、协议或者其他企业与商业伙伴签订的合同、协议或者其他书面资料要有具体条款要求商业伙伴按照高书面资料要有具体条款要求商业伙伴按照高级认证标准优化和完善

16、贸易安全管理。级认证标准优化和完善贸易安全管理。筛选商业伙伴时，企业要根据高级认证标准筛选商业伙伴时，企业要根据高级认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法合对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法合规和贸易安全。规和贸易安全。43商业伙伴安全要点123应通过书面程序对供应链上下游贸易伙伴，如生产商、主要供应商、物流商等守法合规、符合贸易安全要求进行评估。应书面要求供应链上下游贸易伙伴，如生产商、主要供应商、物流商等符合贸易安全要求。应有通过书面程序或者实地定期监控或检查供应链上下游贸易伙伴，如生产商、主要供应商、物流商等符合贸易安全要求。商业伙伴系海关认证企业的，可免于其他评估或者检查程序。

17、44五、货物安全控制措施装运和接收货物货物差异清点登记核对溢短装等异常处理45【制度和程序文件制度和程序文件】关于货物在运输、搬运和存放过程中的完整性关于货物在运输、搬运和存放过程中的完整性和安全性，防止混入不明的危险物品及出现货物和安全性，防止混入不明的危险物品及出现货物溢、短装，丢失，损坏或者其他异常。溢、短装，丢失，损坏或者其他异常。五、货物安全控制措施46（1）装运和接收货物 对货物接收和发运对货物接收和发运时应由专人清点登时应由专人清点登记核对记核对 在货物关键交接环在货物关键交接环节有签名、盖章等节有签名、盖章等保护制度保护制度47（2）货物差异 出现货物溢、短装出现货物溢、短装或

18、者其他异常情况或者其他异常情况时，企业要明确解时，企业要明确解决方法，并及时报决方法，并及时报告海关和其他相关告海关和其他相关执法部门。执法部门。48货物安全要点应准备应对货物差异的检查程序文件，明确对发生短缺、超额和其他重大异常情况时的解决方法。21对货物接收和发运时应由专人清点登记核对，在货物关键交接环节有签名、盖章等保护制度。 49六、集装箱安全控制措施50【制度和程序文件制度和程序文件】关于集装箱在装货、存放、运输过程中的完整关于集装箱在装货、存放、运输过程中的完整性和安全性，要明确集装箱检查的方法、步骤、性和安全性，要明确集装箱检查的方法、步骤、工具的具体要求以及相关责任人，防止混入

19、不明工具的具体要求以及相关责任人，防止混入不明货物或者人员。货物或者人员。六、集装箱安全控制措施51（1）集装箱检查 在装运前检查集装在装运前检查集装箱结构的物理完整箱结构的物理完整性和可靠性，检查性和可靠性，检查建议采取建议采取“七点检七点检查法查法”（前壁、左（前壁、左侧、右侧、地板、侧、右侧、地板、顶部、内顶部、内/ /外门、外门、外部外部/ /起落架）。起落架）。52集装箱七点检查法5354（2）集装箱封条 已装货集装箱要施加符合已装货集装箱要施加符合或者超出现行或者超出现行PAS ISO PAS ISO 1771217712标准的高安全度标准的高安全度的封条；的封条； 封条要妥善保存

20、、登记；封条要妥善保存、登记； 发现封条或集装箱破损或发现封条或集装箱破损或者其他异常情况时，企业者其他异常情况时，企业要明确解决办法，并及时要明确解决办法，并及时报告海关和其他相关执法报告海关和其他相关执法部门。部门。55（3）集装箱存储 集装箱要存放在安全的区集装箱要存放在安全的区域；要控制装箱区的出入域；要控制装箱区的出入人员权限，防止不明货物人员权限，防止不明货物进入和人员非法闯入或者进入和人员非法闯入或者改装改装 发现擅入或篡改或者其他发现擅入或篡改或者其他异常情况时，企业要明确异常情况时，企业要明确解决办法，并及时报告海解决办法，并及时报告海关和其他相关执法部门。关和其他相关执法部

21、门。56注意事项只做单纯的报关代理业务的报关企业不直接适用只做单纯的国际贸易业务的贸易公司不直接适用企业有义务提醒其客户建立本条所列保持集装箱完整性所需的程序57集装箱安全要点123应准备公司集装箱安全程序文件，企业应在装货前检查集装箱结构的物理完整性和可靠性，并准备检查记录备查。应准备公司封条管理程序，对封条妥善保存并保证所有封条都要符合或者超出现行PAS ISO 17712对高度安全封条的标准。应准备集装箱储存程序文件，有专门的受控区域，通过设置栏杆或者通过服装厂牌等标志区分的方法对装箱区人员出入进行控制。 58七、运输工具安全59【制度和程序文件制度和程序文件】关于拖车和挂车等运输工具在

22、装货、存放和运关于拖车和挂车等运输工具在装货、存放和运输过程中的完整性和安全性，要明确运输工具检输过程中的完整性和安全性，要明确运输工具检查的方法、步骤、工具的具体要求以及相关责任查的方法、步骤、工具的具体要求以及相关责任人，防止混入不明货物或者人员。人，防止混入不明货物或者人员。七、运输工具安全60（1）运输工具的检查程序61（2）运输工具存储 拖车和挂车等运输工具要存放在安全的区拖车和挂车等运输工具要存放在安全的区域，要控制运输工具存放区域的出入人员域，要控制运输工具存放区域的出入人员权限，防止不明货物进入和人员非法闯入权限，防止不明货物进入和人员非法闯入或者改装，发现擅入或篡改或者其他异

23、常或者改装，发现擅入或篡改或者其他异常情况时，企业要明确解决办法，并及时报情况时，企业要明确解决办法，并及时报告海关和其他相关执法部门。告海关和其他相关执法部门。62（3）司机身份核实 货物接收和发运货物接收和发运前，要核实、确前，要核实、确认司机身份。认司机身份。63注意事项只做单纯的报关代理业务的报关企业不直接适用只做单纯的国际贸易业务的贸易公司不直接适用企业有义务提醒其客户建立本条所列保持运输工具（拖车和挂车）完整性所需的程序64运输工具安全要点123应明确运输工具检查的方法、步骤、工具的具体要求以及相关责任人，并准备检查记录备查。应明确运输工具停放区域，以及出现未经许可擅自进入或者损害

24、后的处置方法。应对卡车司机进行身份核实，并做好书面记录备查。 65八、危机管理控制措施66【制度和程序文件制度和程序文件】关于应对灾害或者紧急安全事故等异常情况以关于应对灾害或者紧急安全事故等异常情况以及发现非法或者可疑活动的报告、处置和应急培及发现非法或者可疑活动的报告、处置和应急培训、员工危机意识。训、员工危机意识。八、危机管理控制措施67危机管理应急机制01应准备对灾害或者紧急安全事故等异常情况的报告、处置等应急程序文件。应急培训02应对员工进行应急培训并做好培训记录。异常报告03企业员工应了解如何识别和处理可疑人员、内部阴谋等异常情况，发现情况要报告海关或者其他有关执法机关。68危机管理要点123应准备对灾害或者紧急安全事故等异常情况的报告、处置等应急程序文件。应对员工进行应急培训并做好培训记录。企业员工应了解如何识别和处理可疑人员、内部阴谋等异常情况，发现情况要报告海关或者其他有关执法机关。69谢谢谢谢广州海关广州海关 汤艳丽汤艳丽2012017 7年年3 3月月70