建设工程安全管理保证体系公司内审资料(doc 35页).doc

1、 上海汇成建设发展有限公司 ( (DGJ08DGJ08- -903903- -20102010) ) 建 设 工 程 安 全 管 理 体 系 受控状态： 锦江车库项目部 上海汇成建设发展有限公司 施工现场安管体系内审文件 审 核 方：上海汇成建设发展有限公司 被审核方：锦江国宾外事接待用车专用车库工程项目部 审核依据：DGJ08-903-2010 及国家、地方建设工程有关规范、标准、规程、文件 审核日期：2013 年 03 月 19 日 目目 录录 施工现场安全管理体系认证审核申请证明单 内审申请报告 内审通知书（附件：企业内部安全审核员证，内审组长及人员任命书） 施工现场安全生产管理体系审核

2、计划 安管体系内审会议签到单（首次会议） 安管体系内审会议纪要 施工现场安全生产管理体系审核检查表 内审不合格项纠正措施通知单 施工现场安全生产管理体系审核不合格报告 施工现场安全生产管理体系不合格分布表 安管体系内审会议签到单（末次会议） 施工现场安管体系内审末次会议纪要 项目施工安全监理评估报告 上海汇成建设发展有限公司 内内 审审 申申 请请 报报 告告 公司内部安全管理体系审核领导小组： 为了使建筑施工现场的安全管理更加规范化、科学化、标准化，进一步提高安全生产的水平，以 期获得更好的环境效益、社会效益和经济效益，工程项目部编制了锦江国宾外事接待用车专用车库 工程施工现场安全生产管理体

3、系 。 目前我项目部各级领导和全体员工都围绕安全管理体系各要素实施 运行，为确保安全生产管理体系的不断完善和改进，并对安全生产管理体系实施运行阶段的情况进行 检查、检验和内部审核评价、验证和指导，特此提出申请，敬请公司内部安全生产管理体系审核领导 小组来我工程项目部对锦江国宾外事接待用车专用车库工程施工现场安全生产管理体系进行审核 并对现场实际运行情况作指导。 致礼！ 锦江国宾外事接待用车专用车库工程项目部 2013 年 03 月 12 日 上海汇成建设发展有限公司 内内 审审 通通 知知 书书 锦江国宾外事接待用车专用车库工程项目部： 已收到工程项目部关于锦江国宾外事接待用车专用车库工程施工

4、现场安全生产管理体系编制 及运行情况的审核申请报告。公司决定，将于 03 月 19 日派审核组到你处进行施工现场安全生产管理 体系内部审核。 审核内容： 1 依据内部安全管理体系审核（DGJ08-903-2010）要求对“安全管理体系”中的全部要素进行 审核； 2 检查、检验施工现场安全管理体系实际运行情况。 审核组长： （签名） 审 核 员： （签名） 特此通知，望给予配合。 上海汇成建设发展有限公司 2013 年 03 月 13 日 附件一：企业内部安全审核员证。 上海汇成建设发展有限公司 内内 审审 组组 长长 任任 命命 书书 根据贯彻上海市施工现场安全生产管理体系标准工作需要，特任命

5、 张俭 同志为 锦江国宾外事接待用车专用车库工程 内部安全管理体系内审 组组长。 企业法定代表人（签字） 日期： 年 月 日 上海汇成建设发展有限公司 内内 审审 人人 员员 任任 命命 书书 根据贯彻上海市施工现场安全生产管理体系标准工作需要，特任命 黄河、潘荣华 同志为 锦江国宾外事接待用车专用车库工程内部安全管 理体系审核员。 企业法定代表人（签字） ： 日期 ： 年 月 日 上海汇成建设发展有限公司 施工现场安全生产管理体系审核计划施工现场安全生产管理体系审核计划 审核编号：HCS2013018 受审核方上级单位 上海汇成建设发展有限公司 受审核工程项目： 锦江国宾外事接待用车专用车库

6、工程 受审核工程地址：锦江国宾外事接待用车专用车库项目部 审核日期： 2013 年 03 月 19 日上午 8 时03 月 19 日下午 16：30 审核目标： 施工现场安全生产管理体系认证审核 审核依据： DGJ08-903-2010 标准，施工现场安全管理计划 审核组长： 张俭 审核组成员：A 组： 黄河 B 组： 潘荣华 分 工：A 组：项目经理、技术科、安全科、 B 组：项目副经理、施工科、材设科、综合科 审核日程安排： 03 月 19 日上午 03 月 19 日下午 时 间 人员 内 容 时 间 人员 内 容 8:008:15 全体 内审首次会议 13:0015:00 A 组 继续上

7、午工作： 现场巡视并与要 素人交谈。 涉及科室:项目经理、 技术科、安全科 8:1511:30 A 组 现场巡视并与要素人交谈。 涉及科室:项目经理、技术 科、安全科 13:0015:00 B 组 继续上午工作： 现场巡视并与要 素人交谈。涉及科室：项目副经 理、施工科、材设科、综合科 8:1511:30 B 组 现场巡视并与要素人交谈。 涉及科室：生产副经理、施 工科、材设科、综合科 15:0015:30 全体 汇总并与受审方交谈体系运行 情况 15:3016:00 全体 描述不合格项及纠正措施要求 11:3013:00 全体 午餐及休息 16:0016:30 全体 内审末次会议 锦江国宾外

8、事接待用车专用车库工程施工现场 负责人（签字） ： 组长（签字） ： 2013 年 03 月 19 日 2013 年 03 月 19 日 备注： 审核中除对上述要素进行抽样或全面审核外，尚需对平时检查中发现的问题、隐患整改情况进行验证，同时还要 了解该项目开工以来有关部门的投诉、职工反映等情况。 上海汇成建设发展有限公司 安保体系内审会议签到单（首次会议）安保体系内审会议签到单（首次会议） 第 1 页，共 1 页 HCS2013-01 会议名称 安保内审首次会议 组织部门 公司安保内审组 会议地点 项目部 主 持 人 张俭 会议时间 年 月 日 实到人数 12 人 序 号 姓 名 性 别 所属

9、部门、单位 职 务 1 张俭 男 公司内审组 组长 2 黄河 男 公司内审组 组员 3 潘荣华 男 公司内审组 组员 4 任佳伟 男 项目部 项目经理 5 王海洋 男 项目部 项目负责人 6 万志辉 男 项目部 工程师 7 杨沈飞 男 项目部 施工员 8 钱忠祥 男 项目部 安全员 9 陈建端 男 项目部 材料员 10 季爱华 男 项目部 机管员 11 陈正昌 男 项目部 质量员 12 张海峰 男 项目部 资料员 签到负责人： 上海汇成建设发展有限公司 安安 管管 体体 系系 内内 审审 会会 议议 记记 要要 第 1 页，共 2 页 HCS18 会议名称 安管内审首次会议 会议时间 2013

10、 年 03 月 19 日上午 8：00 地 点 工程项目部办公室 组织部门 安管内审组 主持人 张俭 一、出 席 情 况 出席： 内审组成员和项目部有关人员 （详见 会议签到单） 缺席： 二、 会 议 内 容 主持人 张俭 发言 上海市地方标准施工现场安全生产管理体系正式实施以来，我公司项目部工地进行了 试点。多年以来，贯彻面不断扩大，为全面推行安管体系打下了基础。 今天根据锦江国宾外 事接待用车专用车库工程项目部提出的安管体系内审申请报告，公司内审组人员，对其安管系进行 一次审核。 1.审核的目的：是审核锦江国宾外事接待用车专用车库工程项目部所形成的文件化安全管理体 系、管理计划、安全活动及

11、运行结果的符合性、有效性，能否达到预定的安全管理和所作的系统性 优良性的检查和评价。同时也是对项目部是否正按照体系标准进行执行实施的一次验证活动。 主持人 （签字） ： 记录人（签字） ： 上海汇成建设发展有限公司 第 2 页， 共 2 页 HCS18 （续） 二、会 议 内 容 2.通过内审能使暴露出的问题和不合格项得到限期的整改和预防，同时使项目 部的安全生产现场管理符合体系要求。 3.审核范围： 按照施工现场安全管理体系要素和安全管理计划以及查看施工 现场。 4.审核依据： a.DGJ08-903-2010 标准； b.项目部安全管理计划； c.国家、地方及上级部门的法规规定。 5.审核

12、方法： a.抽样有一定的局限性，审核结果只能对抽样负责； b.询问责任人、查阅记录、巡视现场相结合。 6.审核结果：通过现场审核情况进行汇总，审核组进行交流，开具不合格报 告。 主持人（签字） ： 记录人（签字） ： 记录时间：2013 年 03 月 19 日 上海汇成建设发展有限公司 公司内部安全生产管理体系审核记录公司内部安全生产管理体系审核记录 安管管理要求：安管管理要求：1 总则总则 1.0.3； 管理职责管理职责 3.0.1；3.0.2 审核时间：审核时间： 2013 年年 03 月月 19 日日 审核提示 检查表 审核记录 B 1 总则 1项目部是否建立了文件 化的安全生产管理体系

13、， 并进行持续改进并运行。 2.项目经理是否履行了安 全生产第一责任人的职 责。 3 管理职责 3.0.1 总包总包项目部是否根据工程项目部是否根据工程 项目特点及实际情况明确项目特点及实际情况明确 了项目管理的组织结构了项目管理的组织结构。 3.0.2 项目部是否针对组织结构 明确并落实了现场施工各 层次、各职能部门的安全 职责权限和相互关系。 与项目经理交谈体系如何 建立、策划、运行实施情 况。 查项目经理在协调现场各 参建方、建立安全生产管 理组织、 遵循策划、实施、 检查、改进的模式循环运 行中的作用。 查总包项目部的组织结构 查项目部组织结构及各层 次、各职能部门的安全职 责。 施工

14、现场安全生产管理体系文件编制是 否符合现场安全管理要求： 符合 基本符合 不符合 审核时现场安全生产管理体系运行： 正常 基本正常 不正常 项目经理履职情况是否符合第一责任人 要求：符合 不符合 项目部的组织结构是否能满足现场管理 要求： 满足 基本满足 不满足 项目部是否同意负责建立并完善施工现 场安全生产管理体系： 是 否 专业分包项目部是否建立和实施该专业 工程施工现场安全生产管理体系： 是 否 项目负责人安全职责的编制是否符合基 本要求： 符合 基本符合 不符合 各部门（岗位）安全职责的编制是否符 合要求： 符合 基本符合 不符合 注释： B 评估 1=符合要求 2=基本符合/可以接受

15、 3=不符合， 与不合格报告对应什么谁如何 用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 审核员： 上海汇成建设发展有限公司 公司内部安全生产管理体系审核记录公司内部安全生产管理体系审核记录 安管管理要求：安管管理要求：3 管理职责管理职责 3.0.3；3.0.4；3.0.5；3.0.6；4 策划策划 4.0.1 审核时间：审核时间：2013 年年 03 月月 19 日日 审核提示 检查表 审核记录 B 3.0.3 项目负责人员的主要安全 职责的履行情况。 3.0.4 各职能部门（岗位）主要 安全职责的履行情况。 3.0.4 项目部的安全职责 是否形成文件并予以签 证。 3.0.5 项目部

16、是否根据安全职责 制定安全生产考核奖励办 法并实施。 4 策划 4.0.1 1.制定的安全管理目标是 否与公司安全方针、目标 协调一致，安全管理目标 内容是否完整和针对工程 施工和风险特点，是否可 以测量（定量化） ； 查项现场有关履职过程资 料和记录。 查现场有关履职过程资料 和记录。 查岗位职责交底和确认。 查现场有关文件及实施记 录。 查项目部的安全管理目 标。 项目经理： 符合 基本符合 不符合 项目副经理： 符合 基本符合 不符合 项目负责人： 符合 基本符合 不符合 符合 不符合 符合 不符合 奖惩办法是否符合要求： 符合 不符合 奖惩办法是否实施： 是 否 安全目标内容是否明确：

17、 是 否 注释： B 评估 1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合， 与不合格报告对应什么谁如何 用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 审核员： 上海汇成建设发展有限公司 公司内部安全生产管理体系审核记录公司内部安全生产管理体系审核记录 安管管理要求：安管管理要求：4 策划策划 4.0.1；4.0.2 审核时间：审核时间：2013 年年 03 月月 19 日日 审核提示 检查表 审核记录 B 制定的安全管理目标、危 险源与不利因素识别和评 价结果结合程度， 与采用的工艺、设备及施 工的相关性。 2 到审核为止安全管理目 标完成情况。 4.0.2 1.是否对施工不同阶段的

18、危险源、不利环境因素进 行识别、评价和控制 2.是否单独编制了各项安 全施工方案及专项安全技 术措施及环境控制方案。 3.是否对危险源和不利环 境因素进行不断识别、评 价、更新。 查安全管理目标与工程特 点及风险特点的结合程 度。 查施工组织设计与现场核 查。 查安全目标考核表，工伤 事故报表。 查危险源识别、评价、控制 清单，评价、论证记录； 查控制策划记录 查各专项技术方案编写 查更新记录。 生产安全事故控制目标完成： 有重大事故 无重大事故 良好 一般 差 安全目标考核： 齐全 基本符合 缺项 工伤事故报表： 有工伤事故 无工伤事故 危险源识别： 齐全 不齐全 危险源和风险控制措施： 有

19、 无 深基坑 已编写 未编写 施工用电方案 已编写 未编写 基坑支护与降水工程 已编写 未编写 土方开挖支护工程 已编写 未编写 模板工程 已编写 未编写 高大模板 已编写 未编写 起重吊装工程 已编写 未编写 脚手架工程 已编写 未编写 塔吊基础 已编写 未编写 文明施工 已编写 未编写 防扬尘控制 已编写 未编写 其他方案： 更新。 注释： B 评估 1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合， 与不合格报告对应什么谁如何 用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 审核员： 上海汇成建设发展有限公司 公司内部安全生产管理体系审核记录公司内部安全生产管理体系审核记录 安管管理要

20、求：安管管理要求：4 策划策划 4.0.3；4.04；4.0.5；4.0.6 审核时间：审核时间：2013 年年 03 月月 19 日日 审核提示 检查表 审核记录 B 4.0.3 是否对超一定规模的危险 性较大的分部分项工程专 项方案实施了专家论证， 对专家提出问题是否进行 了修改，及复核认可。 4.0.4 对危险性较大分部分项工 程所编制的各专项控制方 案，是否具有针对性、操作 性，是否明确交底、验收、 检查、监控的要求 4.0.5 项目部是否制定了相关资 源配置计划。 4.0.6 法定要求、工程设计或施 工条件有无变化。 查专家论证记录，查修改 记录及专家复核意见 查现场。 查方案措施、

21、验收要求、 交底记录，及相应的表式 查有关计划及实施记录。 查变更合同及新的工程设 计及施组资料。 深基坑 已论证 未论证 其它需实施专家论证的专项方案： 专家论证后方案是否修改： 是 否 修改后的方案是否重新审批： 是 否 查方案中措施： 齐全有针对性 较齐全及有针对性 不齐全且针对性差 交底要求： 明确 未明确 验收要求： 明确 未明确 验收表式的编制： 是 否 不齐全 检查、监控要求：明确 未明确 机械设备清单： 有 无 安全技术措施清单： 有 无 安全检测工具清单： 有 无 劳防用品配置清单： 有 无 安全、文明施工费用台账： 有 无 规范、标准配备： 齐全 不齐全 规章制度、操作规程

22、： 齐全 不齐全 施工条件： 有变化 无变化 注释： B 评估 1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合， 与不合格报告对应什么谁如何 用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 审核员： 上海汇成建设发展有限公司 公司内部安全生产管理体系审核记录公司内部安全生产管理体系审核记录 安管管理要求：安管管理要求：5 实施和检查实施和检查 5.1.1；5.1.2；5.1.3 审审核时间：核时间：2013 年年 03 月月 19 日日 审核提示 检查表 审核记录 B 5 实施和检查 5.1 教育培训 5.1.1 对所有从业人员是否进行 了安全教育培训，是否存 在未经教育培训的从业人 员上

23、岗现象。 5.1.2 安全教育是否贯彻施工全 工程。 5.1.3 从业人员是否按规定要求 持有效证件上岗 查项目部安全教育记录， 内 容是否包含了其工作相适 应的安全生产、 文明施工相 关知识并覆盖所有从业人 员。 查安全教育计划实施情 况。 特殊工种、 中小型机械操作 工、木工、钢筋工等及监控 人员上岗证书及培训记录 所有从业人员：全部 部分 教育内容与现场实际情况： 符合 基本符合 不符合 经常性教育： 有 较少开展 节假日教育： 有 无 特殊要求教育： 有 无 三级教育： 有 无 进场安全教育： 有 无 文件学习记录 有 无 项目经理信息： 姓名： 任佳伟 安全生产考核合格证（B 证）证

24、号： 沪建安 B(2012)1063378 专职安全管理人员姓名及证号： 姓名： 钱忠祥 证号： 沪建安 C （2006） 1012574 姓名： 虞水兴 证号： 沪建安 C（2006） 1012572 特种作业人员： 符合 基本符合 不符合 无证人员情况：有 无 注释： B 评估 1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合， 与不合格报告对应什么谁如何 用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 审核员： 上海汇成建设发展有限公司 公司内部安全生产管理体系审核记录公司内部安全生产管理体系审核记录 安管管理要求：安管管理要求：5 实施和检查实施和检查 5.2.1；5.2.2；5.2

25、.3 审核审核时间：时间：2013 年年 03 月月 19 日日 审核提示 检查表 审核记录 B 5.2 分包控制 5.2.1 选择的分包单位是否具备 有效证照。 5.2.2 承发包双方是否依法签订 合同以及相关协议文件， 明确双方责任的义务。 5.2.3 对分包实施管理情况： 1.对分包单位编制的施工 组织设计或专项施工方案 是否组织审核审批。 2.分包单位进场人员的资 格及相应的安全教育培训 和安全交底是否进过确 认； 3.是否对分包单位进场的 物资、设施、设备安全状 态进行验收。 查各分包单位资质、安全 生产许可证 查双方合同及相关协议。 查审核和审批记录。 查总包对分包单位进场管 理人

26、员和作业人员的资格 审查记录和培训交底记 录。 查相关验收记录。 合格分包方名录： 公司发布的 项目部自行发布的 无合格分包方名录 资质证书是否符合承包范围 符合 不符合 安全生产许可证是否符合、有效 符合、有效 不符合、无效 安全协议书： 有协议书手续符合 有协议书手续不符合 未签订安全协议书 对分单位编制施工组织设计或专项施工 方案： 有 无 是否进行审批、审核： 有 否 符合 基本符合 不符合 对分包方设备、设施和安全物资： 有验证记录： 无验证记录： 注释： B 评估 1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合， 与不合格报告对应什么谁如何 用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形

27、式记录什么 审核员： 上海汇成建设发展有限公司 公司内部安全生产管理体系审核记录公司内部安全生产管理体系审核记录 安管管理要求：安管管理要求：5 实施和检查实施和检查 5.2.3；5.2.4；5.3.1；5.3.2；5.3.3；5.4.1 审核时间：审核时间：2013 年年 03 月月 19 日日 审核提示 检查表 审核记录 B 4.是否对分包单位的安全 生产文明施工费用情况实 施监督、检查。 5. 是否对分包单位的安 全生产文明施工的管理活 动实施检查和定期考核。 5.2.4 是否开展对分包单位合同 履约后的安全管理状态的 定期评价。 5.3 安全技术交底 5.3.1 是否对方案进行交底，

28、是否进行分部、分项、分 工种安全交底 5.3.2 安全技术交底的内容是否 针对实际施工情况。 5.3.3 是否有施工要求或工艺发 生变化时，对安全技术交 底内容进行修改或补充。 5.4 安全验收 5.4.1 项目部是否建立各项安全 验收的规定和程序。 查总包单位对分包单位安 全生产、文明施工费用的 投入情况审查和检查情 况。 查相关检查记录、查各类 考核记录，包括安全质量 标准化工作定期考核评 定。 对分包方平时安全质量标 准化检查考核评价记录， 查对完工退场的分包单位 竣工评定记录 查方案方案交底记录 安全分部、 分项、 分工种安 全交底记录 查交底书文本内容与现场 实际情况相符性。 查相关

29、文件和交底记录。 查风险控制措施中对人员、 实物、 资金、 管理及其组合 的要求和相关记录。 安全、文明费用的监督、检查记录 有记录： 无记录： 相关活动记录： 有 无 对分包方的网上考核评定记录： 有 无 不及时 对分包方的竣工评定记录： 有 无 不及时 方案交底： 有口 无口 方案交底人是否技术负责人： 是 不是 相符 部分相符 不相符 有变化 无变化 施工要求变化后，无重新修订 施工一切未发生变化 符合 基本符合 不符合 注释： B 评估 1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合， 与不合格报告对应什么谁如何 用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 审核员： 上海汇成建

30、设发展有限公司 公司内部安全生产管理体系审核记录公司内部安全生产管理体系审核记录 安管管理要求：安管管理要求：5 实施和检查实施和检查 5.4.2；5.4.3；5.5.1；5.5.2； 审核时间：审核时间：2013 年年 03 月月 19 日日 审核提示 检查表 审核记录 B 5.4.2 安全验收是否分阶段实 施。 5.4.3 1.总包是否组织相关职能 人员实施安全验收，方案 或措施编制人员或技术负 责人是否参与验收； 2.总包应按规定委托有资 质的检测机构检测合格后 再组织安全验收。 5.5 安全检查 5.5.1 依据风险控制措施的要求 进行安全检查。 5.5.2 项目部应实施日、周、月 安

31、全巡查和专项检查。 查： 1.施工作业前对作业条件 验收资料； 2.重大危险源工程在施工 过程中对可能给下道工序 造成影响的节点过程性验 收资料 3.各类物资、设施、设备和 检测器具在投入使用前验 收资料。 4.现场实物的验收合格标 示。 查相关验收记录、 验收人员 参与情况。 查相关检测合格证书及相 关验收记录。 检查具体风险控制措施 （各 专项施工方案） 实施情况的 检查记录。 检查各类检查记录。 符合 基本符合 不符合 符合 基本符合 不符合 符合 基本符合 不符合 符合 基本符合 不符合 符合 基本符合 不符合 符合 基本符合 不符合 塔吊： 检测机构报告： 有 无 企业内部验收： 有

32、 无 专项检查记录： 有 无 各类检查记录： 齐全 基本齐全 不齐全 注释： B 评估 1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合， 与不合格报告对应什么谁如何 用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 审核员： 上海汇成建设发展有限公司 公司内部安全生产管理体系审核记录公司内部安全生产管理体系审核记录 安管管理要求：安管管理要求：5 实施和检查实施和检查 5.5.3；5.5.4；5.6.1；5.6.3； 5.7.1；5.7.2 审审核时间：核时间：2013 年年 03 月月 19 日日 审核提示 检查表 审核记录 B 5.5.3 安全检查应包括施工工程 中的资源配备、人员活动、

33、 实物状态、 环境条件、 管理 行为等内容。 5.5.5 项目部对检查中发现的安 全隐患， 应进行整改； 对检 查中发现的不合格情况， 应 采取纠正措施。 5.6 动态监控 5.6.1 依据风险控制要求，对易 发生安全事故的部位、 环节 的作业活动实施动态监控。 5.6.3 监控人员应熟悉操作规程 和施工安全技术， 配备人员 应满足监控的实际需要。 5.7 整改和复查 5.7.1 对施工过程中发现的安全 隐患以及不合格情况应明 确时间、 人员和措施落实整 改。 5.7.2 项目部应及时向提出整改 的相关方反馈整改情况和 结果。 查安全检查记录 查项目部施工现场安全检 查记录表 （C.0.4 B

34、2/C5） 。 依据风险控制要求中涉及 的重大危险源， 检查具体的 监控记录。 依据风险控制要求中涉及 的重大危险源， 检查所配备 的监控人员。 查项目整改措施记录表 （C.0.5 B2/C5） 。 查整改回复。 资源配备、人员活动、实物状态、环境 条件、管理行为等： 涉及 基本涉及 不涉及 发现隐患是否进行整改：是 否 对不合格是够采取纠正措施： 是 否 符合 基本符合 不符合 监控人员是否落实：是 否 符合 基本符合 不符合 已回复 未回复 提出整改的相关方： 安监站 业主 监理 公 司 总包单位 注释： B 评估 1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合， 与不合格报告对应什么谁

35、如何 用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 审核员： 上海汇成建设发展有限公司 公司内部安全生产管理体系审核记录公司内部安全生产管理体系审核记录 安管管理要求：安管管理要求：5 实施和检查实施和检查 5.8.1；5.8.2；5.8.3；5.9.1 5.9.2； 审核时间：审核时间：2013 年年 03 月月 19 日日 审核提示 检查表 审核记录 B 5.8 应急和事故处理 5.8.1 依据应急预案，结合现场 实际， 配备应急救援物资， 开展事故的应急预案的培 训与演练。 5.8.2 在事故应急预案演练或应 急抢险实施后，对应急预案 的可操作性和有效性进行评 价。 5.8.3 如发

36、生事故后，项目部应 配合查清事故原因按四不 放过原则落实整改和防范 措施。 5.9.1 总承包项目部应依据安全 生产考核办法，对分包项 目部安全生产职责的履行 情况进行考核。 5.9.2 总承包项目部和分包项目 部应依据安全生产考核办 法，分别对各自的职能部 门、施工班组安全生产职 责的履行情况进行考核。 查应急预案方案， 所配备应 急物资器材，演练记录。 查评价记录、修订记录 查按四不放过原则落实整 改和防范措施。 查对分包的考核记录 项目部各职能部门的安全 生产责任制目标的分解 （交 底签字） ； 总包对分包项目部安全生 产的考核记录。 分包方班组安全生产考核 记录 应急预案： 齐全 不齐

37、全或无 应急预案方案是否有针对性： 是 否 是否配备应急预案器材： 是 否 是否有演练记录：有 无 是否有应急预案的评价记录： 有 无 工伤事故发生后的“四不放过”措施 落实 不落实 需要进一步完善的防范措施： 考核是否正常进行： 是 否 符合 基本符合 不符合 符合 基本符合 不符合 有 无 注释： B 评估 1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合， 与不合格报告对应什么谁如何 用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 审核员： 上海汇成建设发展有限公司 公司内部安全生产管理体系审核记录公司内部安全生产管理体系审核记录 安管管理要求：安管管理要求：5 实施和检查实施和检查

38、5.9.3；6.0.1；6.0.2；6.0.3；7.0.1 审核时间：审核时间：2013 年年 03 月月 19 日日 审核提示 检查表 审核记录 B 5.9.3 项目部应根据安全生产 职能履行情况考核的结 果，依据安全生产考核办 法，及时实施奖罚措施。 6.0.1 项目部应定期分类汇总 安全检查发现的问题，排 查确定多发和重大安全隐 患，制定纠正预防措施， 进行专项治理。 6.0.2 项目部应委托具有资格 的人员组成审核组，在主 要施工阶段对安全生产管 理体系进行审核。 6.0.3 对审核发现的不合格及 相应的的不符合准则的事 实应进行处置，并提出改 进要求，包括分析原因， 制定、实施并跟踪

39、验证相 应的纠正措施。 7.0.1 项目部应及时、真实的形 成现场施工安全生产管理 活动的资料和记录，并有 效保存至竣工之日起以后 一年。 奖罚办法实施情况 查隐患排查表 查安全生产管理体系内部 审核报告和记录。 查内部审核不合格报告。 查内部审核不合格报告回 复单。 核查各类资料填写的及时 性、真实性。 核查资料的填写是否字迹清 楚，签章规范、分类保管。 奖惩记录： 有 无 隐患 纠正预防措施的原因分析记录： 有 较好 有 一般 有 较差 组长 证号： 组员 证号： 组员 证号： 符合 基本符合 不符合 符合 基本符合 不符合 符合 基本符合 不符合 符合 基本符合 不符合 注释： B 评估

40、 1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合， 与不合格报告对应什么谁如何 用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 审核员： 上海汇成建设发展有限公司 公司内部安全生产管理体系审核记录公司内部安全生产管理体系审核记录 安管管理要求：安管管理要求：7 资料和记录资料和记录 7.0.1 审核审核时间：时间：2013 年年 03 月月 19 日日 审核提示 检查表 审核记录 B 7.0.2、7.0.3 安全生产管理资料中核心 要求类（B 类）是否齐全 7.0.5 安全记录是否准确、及时、 完整、清晰、标志明确； 是否追溯性；是否进行收 集整理；是否对安全记录 进行了标识 查安全记录清

41、单及相关资 料和记录 抽查相关安全记录 安全记录清单： 有清单 无清单 相关资料： 齐全正确 较齐全 不齐全 记录完整准确： 及时 一般 较差 安全记录标识： 有及准确 无 注释： B 评估 1=符合要求 2=基本符合/可以接受 3=不符合， 与不合格报告对应什么谁如何 用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么 审核员： 上海汇成建设发展有限公司 内审不合格项纠正措施通知单内审不合格项纠正措施通知单 锦江国宾外事接待用车专用车库工程： 根据不合格报告，请在 2013 年 03 月 21 日前必须整改完毕。 （附不合格 报告） 审核组长： 特此通知，望给予配合！ 上海汇成建设发展有限公司

42、 安 管 体 系 内 审 组 上海汇成建设发展有限公司 施工现场安全生产管理体系审核不合格报告施工现场安全生产管理体系审核不合格报告 受审核方上级单位 上海汇成建设发展有限公司 审核编号 HCS18 受审核施工现场 工程项目部 不合格报告编号 HCS18-1 发生地点 （部门、 岗位） 技术 陪同人员 不合格事实： 要求：对施工设施、机械设备等应有检验程序和计划、检验记录。 缺陷：经查有检验制度, 检验记录、缺现场实物的验收合格标示。 不符合： DGJ08-903-2010 标准 条款号：5.4-1-2 施工现场安全管理计划 第一版 条款号：5.4-1-2 受审核施工现场代表 （签字） ： 审

43、核员： 年 月 日 年 月 日 原因分析： 对制度和程序计划的概念理解不够，所以实施不完善。 在有关制度中对此项规定明确不够。 纠正措施： 项目负责人和工程师负责人加强对施工技术工作进行检查。 明确制订程序和计划，检验记录责任人，现场验收合格挂牌后使用。 学习有关技术性文件的条文、条例。 计划完成日期： 年 月 日 受审施工现场代表: 年 月 日 纠正措施验证评价： 纠正措施已得到认真执行、实施有效。 验证结论： 转为合格 转为一般不合格 保持原水平 审核员： 年 月 日 上海汇成建设发展有限公司 施工现场安全生产管理体系审核不合格报告施工现场安全生产管理体系审核不合格报告 受审核方上级单位

44、上海汇成建设发展有限公司 审核编号 HCS18 受审核施工现场 工程项目部 不合格报告编号 HCS18-2 发生地点 （部门、 岗位） 施工 陪同人员 不合格事实： 要求：检查、检验中发现安全缺陷和隐患及时处理。 缺陷：巡视现场,泥浆池边缘钢管护栏部分被拆除无防护措施。 不符合： DGJ08-903-2010 标准 条款号：5.5.5 施工现场安全管理计划 第一版 条款号：5.5.5 受审核施工现场代表 （签字） ： 审核员： 年 月 日 年 月 日 原因分析： 对现场桩基施工作业人员的教育力度不够。 认为可以对在施工过程中随意拆除临边的钢管安全防护，方便施工。 纠正措施： 立即派人落实班组和

45、人，对泥浆池临边进场安全防护搭设。 加强对施工班组的安全教育。 计划完成日期： 年 月 日 受审施工现场代表: 年 月 日 纠正措施验证评价： 纠正措施已得到认真执行、实施有效。 验证结论： 转为合格 转为一般不合格 保持原水平 审核员： 年 月 日 上海汇成建设发展有限公司 施工现场安全生产管理体系不合格分布表施工现场安全生产管理体系不合格分布表 施工现场安全管理体系要求 领导层 职能部门或岗位 项 目 经 理 项 目 副 经 理 技 术 负 责 人 技 术 管 理 施 工 管 理 材 料 管 理 设 备 管 理 安 全 管 理 其 他 管 理 3 3 管理职责管理职责 3.0.1 一般要求 3.0.2 总包、分包、班组与作业人员安全职责 3.0.3 项目负责人员的安全职责 3.0.4 各职能部门或岗位的安全职责 3.0.5 安全职责的沟通履行 3.0.6 安全职责的考核奖罚制度 4 4 策划策划 4.0.1 安全管理目标 4.0.2 风险控制措施的策划 4.0.3 风险控制措施的审批与论证 4.0.4 风险控制措施内容的特别要求 4.0.5 资源配置计划 4.0.6 策划结果的