特殊机构及产品证券账户业务介绍课件.pptx

1、特殊机构及产品证券账户业务介绍China Securities Depository and Clearing Corporation Limited通过证券账户在线业务平台申报开户申请特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题目 录通过中国结算分公司柜台办理证券账户业务234 特殊机构及产品证券账户业务概况1统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套账户一套规则特殊机构及产品证券账户业务概况参考规则 特殊机构及产品证券账户业务指南（2015年7月） 未尽事项：证券账户管理规则、证券账户业务指南参考规则 特殊机构：证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行（含商业银行、农村合作

2、银行、城市信用社、农村信用社等其他银行类金融机构）及外国战略投资者等特殊市场参与主体。 产品：证券公司定向及集合资产管理计划、基金管理公司单一及多客户特定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计划、期货公司单一及多客户资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、养老金产品、全国社会保障基金投资组合、地方社保基金、私募基金、QFII、RQFII等依法设立的证券投资产品。特殊机构及产品类别统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套账户一套规则一套系统特殊机构及产品证券账户业务概况开户资格账户业务：证券账户开立、证券账户信息查询

3、、证券账户信息变更、证券账户注销、休眠账户激活、证券账户关联关系维护。可开立的账户：特殊机构及产品可以申请开立一码通账户、A股账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。开户资格：特殊机构及产品申请开立证券账户应当符合法律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户主体资格要求。开立信用证券账户等账户的，还需要符合投资者适当性管理等相关要求。统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套账户一套规则一套系统特殊机构及产品证券账户业务概况业务申请人特殊机构产品开立、注销、关联关系维护证券公司等账户管理人托管银行信息查询委托人、托管人、管理人信息变更产品名称变更：原开立申请人；开立申请

4、人变更的，由变更后的相应当事人负责办理托管人变更，涉及账户名称变更：新托管人统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套账户一套规则一套系统特殊机构及产品证券账户业务概况业务申请人特殊机构产品开立、注销、关联关系维护证券公司等账户管理人托管银行信息查询委托人、托管人、管理人信息变更产品名称变更：原开立申请人；开立申请人变更的，由变更后的相应当事人负责办理托管人变更，涉及账户名称变更：新托管人统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套账户一套规则一套系统特殊机构及产品证券账户业务概况业务申请人（续） 证券公司定向资管证券公司 证券公司集合资产管理计划、证券投资基金、基金管理公司单一及多客户特定资产

5、管理计划、基金子公司专项资产管理计划、商业银行理财产品、保险资产管理公司资产管理产品、全国社保基金投资组合、企业年金（养老金）计划、QFII、RQFII产品托管人 私募基金：由管理人或托管人申请开立证券账户，如备案证明上注明基金托管人的，应由托管人申请办理 保险产品：保险机构、证券公司或托管人 期货产品、信托产品：产品管理人或托管人其他情况统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套账户一套规则一套系统特殊机构及产品证券账户业务概况受理机构开立账户信息查询账户信息变更注销休眠账户激活关联关系维护中国结算分公司托管人结算模式1、在线业务平台受理：证券账户开立申请。2、相应市场所在地的中国结算分公司

6、受理：上市公司回购专用证券账户、员工持股计划专用证券账户和做市专用证券账户的账户业务，QFII/RQFII变更托管人、境内证券公司的账户信息变更业务，变更定向资管账户深市交易单元的。3、上海分公司柜台受理：沪市A股账户变更托管人，应当办理指定结算关系变更手续。开户代理机构可以查询证券公司结算模式有委托交易关系的开户代理机构办理；没有委托交易关系的，可以由任意一家开户代理机构办理04统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套账户一套规则一套系统特殊机构及产品证券账户业务介绍 通过证券账户在线业务平台远程申报 工作日9：00-16：00 通过中国结算分公司柜台临柜办理 周一至周五（休市日除外）9:

7、0011:30,13：3015：00开户业务办理途径 同一特殊机构及产品只能申请开立一个一码通账户。 同一特殊机构及产品可以申请开立多个证券账户。 法律、行政法规、中国证监会及中国结算对开户数量另有规定的除外：信托产品、企业年金（养老金）计划、QFII、RQFII开户数量统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套账户一套规则一套系统特殊机构及产品证券账户业务概况账户使用要求一、严格遵守账户实名制有关要求：l 1、特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易；不得出借证券账户给他人使用。l证券账户自律管理承诺书l 2、加强自律：产品的管理人不

8、得为专门申购新股、炒作风险警示股票（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性。统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套账户一套规则一套系统特殊机构及产品证券账户业务概况账户使用要求（续）一、严格遵守账户实名制有关要求：l 3、申报存续期：相关当事人在为产品、资管计划及员工持股计划申请开立证券账户、证券公司定向资证券账户或特定客户资管证券账户时，应当申报登记产品、资管计划或员工持股计划存续期。（1）应在申请表备注栏注明到期日；（2）无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过3年；（3）延期的，应提交延期公告或其他延期证明文件（需加盖产品管理人公章），及时办理变更

9、登记。统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套账户一套规则一套系统特殊机构及产品证券账户业务概况账户使用要求（续）一、严格遵守账户实名制有关要求：l 4、发生下列情形时，相关当事人应于相关情形发生后15个交易日内办理证券账户注销手续；未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。l证券公司定向及集合资产管理计划、基金管理公司单一及多客户特定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计划、期货公司单一及多客户资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、私募基金等依法设立的证券投资产品发生开户后6个月内没有

10、进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形。04统一账户业务管理规则，实现“一套规则”一套账户一套规则一套系统特殊机构及产品证券账户业务概况账户使用要求（续）二、产品资产管理人、托管人的监督审核义务：l产品资产管理人、托管人应当履行账户使用环节实名制审核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。资产管理人、托管人发现涉嫌违反账户实名制要求的，应当及时向中国结算报告。通过证券账户在线业务平台申报开户申请特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题目 录通过中国结算分公司柜台办理证券账户业务234 特殊机构及产品证券账户业务概况1通过证券账户在线业务平台申报开户申请通过在线业务平台申请参考关于在

11、线办理特殊机构及产品证券账户开户有关事项的通知、证券账户在线业务平台用户使用手册业务简介：2015年5月11日正式推出“证券账户业务在线平台”，提供特殊机构及产品证券账户开户远程申报功能。申请机构：证券公司及托管行。证券公司在此业务中并不是开户代理机构的角色。优势：方便、高效1、经办人员无需再到京沪深提交开户申请，提高了办理效率。2、经办人员还可以通过在线业务平台查询开户进度，做到心中有数。3、中国结算将优先办理通过在线平台申报的开户申请。4、持续优化，保证在线业务平台提交的业务申请办理速度。通过证券账户在线业务平台申报开户申请通过在线业务平台申请参考关于在线办理特殊机构及产品证券账户开户有关

12、事项的通知、证券账户在线业务平台用户使用手册权限开通：须与中国结算签署证券账户业务在线平台使用协议书。需在中国结算北京分公司开立相应结算备付金账户（证券公司的客户备付金账户、 托管银行的托管备付金账户），用于缴纳开户费（已开立相应结算备付金账户的，无需再开通）。提供PROP邮箱代码。优势：方便、高效通过证券账户在线业务平台申报开户申请通过在线业务平台申请参考关于在线办理特殊机构及产品证券账户开户有关事项的通知、证券账户在线业务平台用户使用手册开户费及缴纳：收费标准：一个A股账户400元，开立单边的，开户费减半。缴费账户：证券公司的客户备付金账户 托管银行的托管备付金账户缴费时间：账户开立当日（

13、T日）的开户费，T+2日扣费。应付开户费不足导致结算备付金账户发生透支的，中国结算对其收取透支资金利息和违约金，并有权采取相关自律管理措施。优势：方便、高效 通过证券账户在线业务平台开立证券账户通过在线业务平台申请参考关于在线办理特殊机构及产品证券账户开户有关事项的通知、证券账户在线业务平台用户使用手册平台开放时间：为工作日9：00-16：00。上传材料：需将所有的申请材料打为一个压缩包直接上传。产品合同可以只扫描合同的首末签章页，其他页为文档形式。社会信用代码转换为原营业执照号码。档案保管：申请材料原件由申请机构保管，无须再传真或寄送我公司。申请机构应按照档案保管相关规定在本地保管申请材料，

14、以备核查。优势：方便、高效通过证券账户在线业务平台申报开户申请特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题目 录通过中国结算分公司柜台办理证券账户业务234 特殊机构及产品证券账户业务概况1 通过中国结算分公司柜台办理证券账户业务通过分公司柜台办理参考特殊机构及产品证券账户业务指南受理机构：中国结算分公司柜台通柜受理：申请人可至中国结算京、沪、深任意一地分公司柜台申请开立特殊机构及产品证券账户。特殊情况：上市公司回购专用证券账户、员工持股计划专用证券账户和做市专用证券账户的相关账户业务，申请人需至相应市场所在地的中国结算分公司柜台申请。业务受理时间：周一至周五（休市日除外）9:0011:30,1

15、3：3015：00。由于柜台业务接待量有限，请各申请人申请开户业务的，尽量通过在线业务平台申报通过中国结算分公司柜台开立证券账户通过分公司柜台申请绿色通道：关于为上市公司股票增持提供开户绿色通道服务有关事项的通知为支持证监会发布实施的关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知的贯彻落实，进一步便利上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员股票增持开户。延长我公司柜台开户业务受理时间。工作日开户受理时间延长至19:00。周六、周日仍对外提供开户服务。通过证券账户在线业务平台开立证券账户特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题目 录通过中国结算分公司柜台开立证券账户2

16、34 特殊机构及产品证券账户业务概况1特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题关于15年7月修订后的特殊机构及产品证券账户业务指南的主要变化及注意事项。1、根据关于进一步加强特殊机构及产品证券账户管理有关事项的通知的有关要求，补充了严格遵守账户开立及使用实名制的要求增加了管理人、托管人在账户使用环节的监督审核义务（第1.12条）。要求申请人为特殊机构及产品申请开户时，应提交承诺函（加盖机构公章，详见指南第二章各节），管理人、托管人取得相关业务资格的证明文件。特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题关于15年7月修订后的特殊机构及产品证券账户业务指南的主要变化及注意事项。2、补充完善了因公司

17、首次公开发行或挂牌需要开立外国战略投资者证券账户的申请材料（第2.17.2条、第2.17.3条）。 定向发行的：商务部或省级商务委同意投资者对上市公司进行战略投资的批准文件、证监会的定向发行核准文件或股转公司的备忘函。原始股东：需提供上市公司出的首次公开发行前持有股份的证明，中国证件会出具的核准上市的证明文件或股转公司出具的同意挂牌的备案函特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题关于15年7月修订后的特殊机构及产品证券账户业务指南的主要变化及注意事项。3、明确了应至相应市场分公司办理的证券账户业务（第3.2.5条、第3.2.6条、第3.3.4条）：变更深市交易单元QFII、RQFII变更托管

18、人、境内证券公司、撤销指定结算关系4、细化了关联关系维护业务的办理机构（第3.5.1条）：托管人模式的，特殊机构及产品证券账户的关联关系维护业务，应当由中国结算北京、上海或深圳分公司柜台办理。其他特殊机构及产品证券账户的关联关系维护业务由具有委托交易关系的开户代理机构办理。特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题关于证券账户在线业务平台常见问题。1、在线办理特殊机构及产品账户开户申报后，是否意味着证券公司可以代理这些特殊账户的开户业务？每家证券公司营业部都有一个跟中国结算报备过的业务章，开户申请表中是否可用该印章？答：在线办理特殊机构及产品账户开户申报，不改变现有业务规则。在线办理开户申报应

19、由指南规定的特定业务申请人办理，证券公司在此业务中是作为开户业务申请人，而非开户代理机构。既然在该业务中证券公司不是开户代理机构角色，所以已报备的开户代理用章并不适用于此业务。综上，原来特殊机构及产品账户临柜办理开户时由谁来申请的，依旧由他来申请，不存在代理情况；原来临柜办理开户时开户申请表加盖哪个印章的，依旧加盖该印章。特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题关于证券账户在线业务平台常见问题。2、提交开户申请资料时，上传托管产品合同，是否可以只上传合同首末签章页，其他合同页以文档方式发送，以减少扫描工作量，减轻系统上传压力？答：为了方便提交申请开户材料、减少扫描工作量，对于产品申请开户的，

20、产品合同可以只扫描合同的首末签章页，其他页以文档形式上传。上传材料时，需将所有的申请材料打为一个压缩包直接上传。特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题关于商业银行开立基金公司特定客户资产管理专户理财、证券公司定向资产管理专用账户的问题1、商业银行可否开立证券公司定向资产管理专用账户？答：可以，携带相关开户材料到我公司北京、上海或深圳分公司柜台办理。具体材料如下：（1）证券账户开立申请表或定向资产管理专用证券账户转换申请表，其中证券账户开立申请表中“姓名”或“名称”一项应为商业银行的名称；“主要身份证明文件号码”一项应为商业银行的营业执照号码；“辅助身份证明文件号码”一项应为组织机构代码证号

21、码；“备注”一项应注明“开立定向资产管理专用证券账户”、定向资产管理专用证券账户沪市自营清算编号和深市证券公司交易单元号及开户数量；定向资产管理专用证券账户转换申请表“转换类型”一项应选择“将普通证券账户转换为专用证券账户”。特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题关于商业银行开立基金公司特定客户资产管理专户理财、证券公司定向资产管理专用账户的问题1、商业银行可否开立证券公司定向资产管理专用账户？ （续）答：（2）商业银行营业执照及复印件（需加盖证券公司公章及申请单位公章）；（3）证券公司与商业银行签订的定向资产管理合同原件及复印件；（4）证券账户自律管理承诺书；（5）中国证监会颁发的关于批

22、准客户资产管理业务资格批复的复印件（需加盖证券公司公章）；（6）证券公司经营证券业务许可证复印件（加盖证券公司公章）；特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题关于商业银行开立基金公司特定客户资产管理专户理财、证券公司定向资产管理专用账户的问题1、商业银行可否开立证券公司定向资产管理专用账户？ （续）答：（7）证券公司营业执照复印件及组织机构代码证复印件（加盖证券公司公章）；（8）证券公司法定代表人证明书及法定代表人的有效身份证明文件复印件（需加盖证券公司公章）；（9）证券公司法定代表人对经办人的授权委托书（需加盖证券公司公章及法定代表人签章）；（10）经办人有效身份证明文件及复印件。特殊机构

23、及产品证券账户开户业务办理常见问题关于商业银行开立基金公司特定客户资产管理专户理财、证券公司定向资产管理专用账户的问题2、商业银行开立基金公司特定客户资产管理专用账户的申请材料补充要求。答：除了提交特殊机构及产品证券账户业务指南要求的申请材料外，还应补充提交证券账户自律管理承诺书。特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题证券账户自律管理承诺书 中国证券登记结算有限责任公司：为规范证券账户的使用，加强证券账户开立和使用环节实名制的落实，根据有关法规的规定，我公司做出如下承诺：一、本行所提供的开户资料真实、准确、完整、有效。二、在贵公司开立的证券公司定向资产管理专用证券账户（或基金公司特定客户资

24、产管理专用账户）仅用于参与银监会和交易所认可的委托人可以投资的固定收益类产品的投资，不从事权益类投资。三、委托人所委托资产的来源合法，均为委托人自有资金。四、产品未成立、被撤销或者终止的，或证券账户开立后6个月内无任何交易的，在上述任何一个情形发生后15个工作日内，按照贵公司的相关规定注销专用证券账户。未按要求注销的，贵公司有权注销或限制该账户的使用。五、不通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。六、不利用该证券账户从事法律、行政法规、部门规章所禁止的行为，因不当使用该证券账户而产生的一切法律责任由产品管理人及托管人承担。 委托人公章： 管理人公章：日期： 年 月 日特殊机构及产品证券账户开户业务办理常见问题对于个体工商企业、个人独资企业等不具备证券账户开立资格的主体，如果其作为上市公司或挂牌公司的原始股东，是否可以为其开户？应当如何办理。答：如果个体工商企业、个人独资企业等不具备开户资格的主体，在公司上市或挂牌前持有公司股份，可以至我公司柜台申请开立证券账户，同时我公司将对该账户设置限制买入措施，即该账户仅用于登记、卖出其持有的股份，不用于交易其他股票。具体开户材料可以参照外国战略投资者的开户材料。需要提交证券账户自律管理承诺书（参照特殊机构及产品证券账户业务指南附录16）。