生产一致性与3C认证管理相关要求介绍课件.ppt

1、2目目 录录3前前 言言 随着节能、环保、安全、低随着节能、环保、安全、低CC等世界大环境的迫切需要以及食品行业出现的多等世界大环境的迫切需要以及食品行业出现的多起重大安全事件和国际汽车公司召回事件的影响，工信部、环保部、质检总局、交起重大安全事件和国际汽车公司召回事件的影响，工信部、环保部、质检总局、交通部等国家监督执法管理部门加大了对汽车产品的监管力度，对汽车产品与法规要通部等国家监督执法管理部门加大了对汽车产品的监管力度，对汽车产品与法规要求的一致性提出了更高要求及更严厉的处罚规定。工信部颁布了求的一致性提出了更高要求及更严厉的处罚规定。工信部颁布了汽车生产企业及汽车生产企业及产品一致性

2、监督管理办法产品一致性监督管理办法，并且联合公安部发布了并且联合公安部发布了关于进一步加强道路机动车关于进一步加强道路机动车辆生产一致性监督管理和注册登记的通知辆生产一致性监督管理和注册登记的通知，对汽车产品生产一致性提出了明确的，对汽车产品生产一致性提出了明确的要求要求；国家质检总局修订了国家质检总局修订了汽车产品召回监督管理条例汽车产品召回监督管理条例( (征求意见稿征求意见稿) )，对汽车，对汽车产品召回提出了更严格的管理要求；国家认监委对产品召回提出了更严格的管理要求；国家认监委对汽车产品强制性认证实施规则汽车产品强制性认证实施规则进行了修订，更加突出了对产品一致性管理的要求。进行了修

3、订，更加突出了对产品一致性管理的要求。 国家不同的监督管理部门，针对各自管理业务的特点及其侧重点，各自提出了国家不同的监督管理部门，针对各自管理业务的特点及其侧重点，各自提出了带有差异化的生产一致性的管理要求。带有差异化的生产一致性的管理要求。 4在正式的培训前，请大家先思考一个问题：在正式的培训前，请大家先思考一个问题：就是国内一个新建工厂，需要取得哪些资质或条件后，其生产销售产品才就是国内一个新建工厂，需要取得哪些资质或条件后，其生产销售产品才是合法有效（即合法化）？是合法有效（即合法化）？p产品取得公告？产品取得公告？p营业执照？营业执照？p企业取得准入资质？企业取得准入资质？p产品取得

4、产品取得3C证书？证书？p产品取得油耗目录？产品取得油耗目录？p产品取得环保目录？产品取得环保目录？5企业、产品准入及生产一致性企业、产品准入及生产一致性总体概述总体概述6一、相关信息简介一、相关信息简介 1、国内一个新建工厂，需要取得哪些资质或条件后，才允许产品生产销售（即合法化）国内一个新建工厂，需要取得哪些资质或条件后，才允许产品生产销售（即合法化）？ 简述：简述： 企业准入业务包括投资项目审批和企业认证两个阶段，项目审批和企业认证二者运做过程项目审批和企业认证二者运做过程相对独立、各成系统相对独立、各成系统，但前者是后者的必须的输入条件；企业认证又是产品准入的必要输入条件。前者是后者的

5、必须的输入条件；企业认证又是产品准入的必要输入条件。 投资项目审批的主管部门是发改委、工信部以及地方政府有关部门发改委、工信部以及地方政府有关部门，其核心内容是完成完成项目核准或备案。项目核准或备案。 项目审批后，向当地工商行政部门申请取得营业执照。 企业认证的主管部门是工信部，工信部，其认证的核心内容是硬件和软件能力与符合性的审查硬件和软件能力与符合性的审查。 产品准入包括公告认证、环保认证、3C认证，去年开始又增加了油耗准入（不是企业生产的必要条件，但售出车辆进行运营，得需要办运营证，而办证的条件之一必须是取得油耗准入）。 第一部分：第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述企业、产品准

6、入及生产一致性总体概述7二、业务模块及流程二、业务模块及流程1、业务模块划分及描述：、业务模块划分及描述：1、根据业务运行现状及国家监管趋势，将准入与生产一致性业务划分为企业准入、产品准入、产品生产一致性三个业务模块，具体如下: 分为项目审批和企业认证两个阶段分为项目审批和企业认证两个阶段 ： 按照政府相关部门要求提交项目申请按照政府相关部门要求提交项目申请、核准或备案，并获得批文或确认函。、核准或备案，并获得批文或确认函。 通过企业生产条件（包括设计开发能通过企业生产条件（包括设计开发能力、生产设施能力、零部件采购管理能力、力、生产设施能力、零部件采购管理能力、生产一致性保证能力、销售及售后

7、服务能力生产一致性保证能力、销售及售后服务能力、产品符合技术规范的强制性要求等条件要、产品符合技术规范的强制性要求等条件要求）的现场审查，完成企业认证获得企业准求）的现场审查，完成企业认证获得企业准入许可。入许可。 通过样品与法规符合性的确通过样品与法规符合性的确认，获得政府及相关部门的审核、认，获得政府及相关部门的审核、取得产品准入资质的活动。取得产品准入资质的活动。 通常包括产品公告、环保目通常包括产品公告、环保目录、录、CCCCCC、油耗准入、境外认证、油耗准入、境外认证等准入资质的开展和资质获得。等准入资质的开展和资质获得。 包括政策法规管理、产品准包括政策法规管理、产品准入管理、产品

8、准入运营及资质运入管理、产品准入运营及资质运用。用。 获得产品准入资质后通过获得产品准入资质后通过产品设计与开发、商品制造、市产品设计与开发、商品制造、市场销售等多个价值链环节进行控场销售等多个价值链环节进行控制的过程。制的过程。 建立一致性保障体系，进建立一致性保障体系，进行一致性控制管理、现场检查应行一致性控制管理、现场检查应对，确保产品开发设计、商品制对，确保产品开发设计、商品制造与产品准入资质的相符性。造与产品准入资质的相符性。准入与生产一致性准入与生产一致性发改委、工信部、环保部及地方政府发改委、工信部、环保部及地方政府等等工信部、环保部、交通部、认监工信部、环保部、交通部、认监委等

9、委等工信部、环保部、质监总局、公安工信部、环保部、质监总局、公安部等部等企业准入企业准入产品准入产品准入产品生产一致性产品生产一致性第一部分：第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述企业、产品准入及生产一致性总体概述82 2、企业准入业务系统流程图、企业准入业务系统流程图政府主管部门福田汽车集团准入管理部门政策法规收集品牌/事业部及相关部门国家发改委国家发改委企业认证阶段投资项目审批阶段政策法规研究项目申请策划投资项目确定方案和计划批准国家工信部国家工信部地方政府地方政府编制可研报告编制环境评估报告编制职业卫生评价报告编制消防审批表编制安全评价报告编制水资源评价报告方案和计划实施与协调请示

10、文件批复批复核准核准备案备案获得批文或通知项目启动政策法规研究项目申请策划方案和计划批准国家及相关政策符合性准备产品的生产能力和条件准备产品的设计和开发能力准备产品的符合性准备产品的生产一致性保证能力准备产品的营销和售后服务能力准备内审内审认证申请申请受理现场审查审查报告核准核准发布发布获得企业准入资质进入产品准入业务流程中介结构中介结构投资项目规划？规划设计阶段施工阶段安装调试阶段验证验收阶段投产运营阶段新制造资源新制造资源第一部分：第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述企业、产品准入及生产一致性总体概述9简述：简述： 企业准入业务包括投资项目审批和企业认证两个阶段，项目审批和企业认证

11、二者运做过程相对独立、各成系统，但前者是后者的必须的输入条件；企业认证又是产品准入的必要输入条件。 投资项目审批的主管部门是发改委、工信部以及地方政府有关部门，其核心内容是完成项目核准或备案。 企业认证的主管部门是工信部，其认证的核心内容是能力与符合性的审查，包括硬件和软件两部分。 企业准入业务与新建制造资源强关联，其中投资项目审批和企业认证是新建制造资源建设的“头”和“尾” 。 企业准入业务（投资项目审批和企业认证）具有阶段性、非连续性、非日常化的特点，因此以专项形式组织开展。第一部分：第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述企业、产品准入及生产一致性总体概述10核准与发布3 3、产品准

12、入业务系统流程图、产品准入业务系统流程图政府主管部门福田汽车集团准入管理部门政策法规收集评审批准品牌/事业部及相关部门政策法规研究政策法规应用产品准入业务规划合作渠道规划费用规划产品准入需求准入策划准入计划样品组织型式检验检验委托样品送检检验报告规划执行数据准备准入申报受理和审查特殊审批正常特殊通过样品返回与处理产品公告环保目录油耗准入CCC受理和审查受理和审查受理和审查核准核准发布发布核准核准发布发布核准核准发布发布核准核准发布发布出口及其他工信部工信部环保部环保部交通部交通部质监总局质监总局检测机构检测机构中介结构中介结构资质及数据数据管理数据确认、发布和管理资质应用评审通过通过整改未通过

13、审核审核申请受理及审查产品强制性型式检验规则及条件制定？注注1 1注注2 2注注1 1：新产品由工程研究院提出，品牌单位会签；商改产品由品牌/事业部提出；注注2 2：北汽控股产品规划部负责。第一部分：第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述企业、产品准入及生产一致性总体概述11简述：简述： 产品准入的核心是型式认证型式认证，即：对“样品与法规符合性+生产一致性保证能力”的确认，由于国内政府多头管理、历史发展、监管不到位等多方面因素，产品准入成为市场重要竞争力之一，特别是商用车，但目前逐步呈管理规范、力度加大趋势。 产品准入业务涵盖： 按业务类型，分为国内认证和海外认证，其中国内认证包括产品

14、公告、环保目录、CCC、油耗准入等；海外认证主要是出口产品认证，因国家和地区法规不同，认证内容也不同。 按认证的产品，分为乘用车（轿车、其它乘用车等）、商用车（货车、客车、专用车、低速汽车等）。 按认证产品的动力，分为传统汽车和新能源汽车。 第一部分：第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述企业、产品准入及生产一致性总体概述12概念概念 型式试验型式试验 PK PK 确认检验确认检验第一部分：第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述企业、产品准入及生产一致性总体概述型式试验：新产品；输出产品定型试验报告、产品强检报告。型式试验：新产品；输出产品定型试验报告、产品强检报告。项目包含项目包

15、含9999多项试验。多项试验。确认检验：批量产品；输出产品确认检验报告。主要针对重要确认检验：批量产品；输出产品确认检验报告。主要针对重要关键的项目，如排放、噪声、转向、制动等，共十几项。关键的项目，如排放、噪声、转向、制动等，共十几项。134、企业生产、企业生产“三证三证” 1）主管部门：）主管部门：公告认证主管部门是工信部，（工信部委托中机中心受理），工信部，（工信部委托中机中心受理），环保认证主管部门是国家环保部及北京环保局（针对北京地区）国家环保部及北京环保局（针对北京地区），3C认证主管部门是认监认监委（委托有资质的认证机构受理委（委托有资质的认证机构受理,目前整车产品有目前整车产品

16、有CQC、CCAP两家）。两家）。 企业的产品只有取得了这三个企业的产品只有取得了这三个“证件证件”后，方可生产、销售，缺少任何后，方可生产、销售，缺少任何“一证一证”，都属于违法生产销售。都属于违法生产销售。 2）监督部门：）监督部门： 根据职能垂直管理的原则进行监管：根据职能垂直管理的原则进行监管： 公告由公安部及各地车辆管理所、环保由地方环保局、3C由各地质量技术监督局执法大队，对企业的产品进行日常的或市场的监督检查，或由国家三部委直接出面进行飞行或监督检查。 3）“三证三证”之间的相互关系：之间的相互关系： 公告是产品准入的重要依据，也是用户上牌的重要凭证， 所以环保、3C或油耗准入数

17、据都需要与公告保持一致； 公告是北京环保申报、油耗准入申报的必要资之一（国家环保目录可以不提供）；而3C，从2010年9月份，允许与公告同时并行申报。 第一部分：第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述企业、产品准入及生产一致性总体概述14发改委工信部环保部质监总局交通部科技部财政部公安部商务部税务总局相关部委及地方政府部门项目审批企业准入产品公告环保目录CCC油耗准入新能源汽车推广目录汽车下乡产品目录营运客车等级评定节能汽车目录节能汽车目录轻型车油耗达标目录环保标志汽车目录节能惠民工程汽车目录节能汽车目录节能惠民工程汽车目录环保标志汽车目录进出口车型目录免税车型目录一致性核查及注册登记生

18、产一致性监督技术质量监督超载超限治理一致性核查及营运证核发合格证管理购置附加税申报汽汽车车生生产产企企业业及及产产品品乘用车乘用车商用车商用车认证机构检测机构设计制造政策法规、技术标准认证注册检验缺陷管理维修保养报废回收零部件再制造行业组织客户需求及市场环境政府政府部门部门管理管理内容内容中介中介机构机构5、 政府管理现状政府管理现状生产一致性监督第一部分：第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述企业、产品准入及生产一致性总体概述156、主要国家、主要国家/地区认证情况一览表地区认证情况一览表第一部分：第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述企业、产品准入及生产一致性总体概述16三、准

19、入业务及生产一致性组织机构及职责分配三、准入业务及生产一致性组织机构及职责分配1 1、福田公司对准入及后端的生产一致性管理的组织是按两条主线分别来设置的：、福田公司对准入及后端的生产一致性管理的组织是按两条主线分别来设置的：企业准入业务企业准入业务p战略联盟管理部：战略联盟管理部：汽车产业政策和项目审批政策研究与分析、国内项目政府审批及协调。p法规与认证部：法规与认证部：企业准入认证组织及管理。产品准入业务产品准入业务p一级组织：公司法规与认证部一级组织：公司法规与认证部：主要负责产品公告、环保、CCC、油耗申报及政策法规研究及管理。p二级组织：二级组织：各品牌各品牌/事业部所属技术中心成立产

20、品认证部（或科）：事业部所属技术中心成立产品认证部（或科）：主要负责二级产品准入归口管理；本部本部/事业部、销售公司所属市场管理部门（产品管理科事业部、销售公司所属市场管理部门（产品管理科)：明确或调整其认证需求管理职能（主要负责认证需要的提出）；在工程研究总院项目管理部、管理工程部分别下设认证管理科在工程研究总院项目管理部、管理工程部分别下设认证管理科：主要负责商用车、乘用车新产品准入管理具体工作。生产一致性业务生产一致性业务p一级组织：公司质量管理本部：一级组织：公司质量管理本部：主要负责国家一致性政策的传达及安排、产品生产一致性体系的建设及对二级组织业务运行的监管。二级组织：二级组织：各

21、品牌各品牌/事业部所属质量控制部设立一致性控制科：事业部所属质量控制部设立一致性控制科：主要负责生产制造过程各环节一致性的控制及二级体系的建设；各品牌各品牌/事业部所属市场管理部门增加组织市场检查应对职能事业部所属市场管理部门增加组织市场检查应对职能。第一部分：第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述企业、产品准入及生产一致性总体概述172、认证业务组织：法规与认证部、认证业务组织：法规与认证部及二级部门及二级部门第一部分：第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述企业、产品准入及生产一致性总体概述183、一致性业务组织：质量管理本部、一致性业务组织：质量管理本部及二级部门及二级部门第一

22、部分：第一部分：企业、产品准入及生产一致性总体概述企业、产品准入及生产一致性总体概述19生产一致性业务简述生产一致性业务简述20 一、术语和定义：一、术语和定义： 1、公告认证，、公告认证，是企业通过提供相关样车，由国家指定的试验机构进行相关型式检验及与企业提供的相关参数进行核查并批准的过程。 公告：公告：指国家政府主管部门核查通过后正式发布的车辆生产企业及产品公告，以下简称公告，是国家准许车辆生产企业组织生产和销售的依据，也是消费者向国家法定车辆管理机关申请注册登记的依据。 2、3C （也称（也称3C 认证）：认证）： 指 “中国强制性产品认证制度”，英文名称 China Compulsor

23、y Certification，英文缩写CCC。它是我国政府按照世贸组织有关协议和国际通行规则，为保护广大消费者人身和动植物生命安全，保护环境、保护国家安全，依照法律法规实施的一种产品合格评定制度。 3C认证证书（简称认证证书（简称3C证书）：证书）：是认证通过后，认证机构按照相关规定发布的相关批准证明文件。 3、环保认证：、环保认证： 指国家环保部或地方环保局根据排放和噪声标准对企业提供的资料以及样车进行核查并批准的过程。 环保目录：环保目录：经国家环保部或北京市环保局技术审核并发布的、允许其在国内或北京销售的汽车产品目录。目前主要有北京环保目录和国家环保目录。北京市执行北京环保目录，全国其

24、它地方执行国家环保目录（北京目录和国家目录在试验要求方面稍有差异，北京环保目录申报的前提是取得国家环保目录。）第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述21 产品生产一致性：产品生产一致性：实际生产销售的车辆产品的有关技术参数、配置和性能指标，与产品公告、3C、环保公告、用于试验的车辆样品、产品合格证及出厂车辆上传信息中的有关技术参数、配置和性能指标一致。根据国家监督执法部门及关注点的不同，可以分为公告生产一致性、环保生产一致性、3C生产一致性。 1）公告生产一致性：）公告生产一致性：实际生产销售车辆产品的有关技术参数、配置和性能指标，与产品公告、公告申报资料、用于型式试验的车

25、辆样品及产品合格证和合格证上传信息一致。 国家监管部门：工信部及其下属的中机中心、公安部及其下属的交通管理部门。国家监管部门：工信部及其下属的中机中心、公安部及其下属的交通管理部门。 2）环保生产一致性：）环保生产一致性：实际生产销售车辆产品的排放、噪声性能符合强制性标准要求及排放关键件与环保目录的一致性。 国家监管部门：国家环保部及其下属的各地环保部门。国家监管部门：国家环保部及其下属的各地环保部门。 3）3C生产一致性：生产一致性：实际生产销售车辆产品的关键零部件型号、厂家与申报认证机构3C技术参数表中厂家、型号的一致性。 国家监管部门：国家质检总局、认监委、认证机构及各地质量技术监督执法

26、部门。国家监管部门：国家质检总局、认监委、认证机构及各地质量技术监督执法部门。 4、产品生产一致性、产品生产一致性 归纳：产品生产一致性是每类认证中的一项管理要求，即批量生产的产品要与认证的资料、样车等等的一致性，但不是一种认证类型但不是一种认证类型。第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述22二、生产一致性基本内容与要求二、生产一致性基本内容与要求 产品与认证证书一致产品与认证证书一致包括：包括：委托人名称、地址；委托人名称、地址；制造商名称、地址；制造商名称、地址；生产厂名称、地址；生产厂名称、地址；产品型号、名称、规格产品型号、名称、规格 产品与型式试验报告一致产品与型

27、式试验报告一致包括：包括：试验项目、依据标准试验项目、依据标准车辆型号、检测结果车辆型号、检测结果 关键件与型式试验确认一致关键件与型式试验确认一致包括：包括：关键件的生产厂、型号规格、关键件的生产厂、型号规格、技术参数、牌号、证书等与关技术参数、牌号、证书等与关键件清单及键件清单及3C备案一致备案一致产品结构特性与合格样品一致产品结构特性与合格样品一致包括：包括：各项技术参数、配置、性能指各项技术参数、配置、性能指标、系统布置、所用材料或部标、系统布置、所用材料或部件等一致件等一致 产品其他项目与备案一致产品其他项目与备案一致如：标识、警告标志等如：标识、警告标志等 COP检验与合格样品一致

28、检验与合格样品一致包括：包括：排放符合性检查、制动、灯光排放符合性检查、制动、灯光、噪声、燃油消耗量、无线电、噪声、燃油消耗量、无线电干扰、车速表、转向装置等等干扰、车速表、转向装置等等产品与合格证信息一致产品与合格证信息一致包括：包括：产品主要技术参数与合格所载信息一产品主要技术参数与合格所载信息一致，如长、宽、高等致，如长、宽、高等产品与合格证上传信息一致产品与合格证上传信息一致包括：包括：产品主要技术参数与合格所载信息一产品主要技术参数与合格所载信息一致，如长、宽、高等致，如长、宽、高等第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述23A产品产品：与法规和认证数据相符，但市场

29、需求较少、竞争力弱，无违规成本和风险；A产品产品：与法规或认证数据不相符，但市场需求旺盛、竞争力强，有违规成本和潜在风险。 2、不一致原因分析、不一致原因分析 产品认证（包括申报数据、样车、程序等）申报是符合国家法规要求的，商品制造过程如果严格按照产品公告生产也不会出现不一致的问题； 不一致产生的主要原因是：为获得产品公告开发了符合国家法规要求的产品（A版），同时为满足市场竞争和经营的需要，开发了不符合国家法规的产品（ A版），这就产生了实际生产的产品及档案资料与产品公告要求的技术参数、配置、性能指标不一致。具体剖析见下页简化关系图：批量生产产品批量生产产品技术技术参数参数主要主要配置配置性能

30、性能指标指标一致性一致性产品产品公告公告试验试验样车样车合格证合格证纸版纸版合格证合格证电子版电子版aaA对应档案资料A对应的档案资料三、生产一致性不符原因表述三、生产一致性不符原因表述1、生产一致性形象图：、生产一致性形象图：第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述243、 生产一致性业务分析简化关系图生产一致性业务分析简化关系图试制试验产品公告批产产品政府主管部门工信部工信部公安车公安车管部门管部门交通运交通运管部门管部门工信部工信部质监局质监局环保部环保部工信部、环保部、质监总局工信部、环保部、质监总局注：除以上生产一致性不符外，为满足市场需求，删减法规配置、市场委改等

31、行为，也导致产品注：除以上生产一致性不符外，为满足市场需求，删减法规配置、市场委改等行为，也导致产品生产一致性不符合。生产一致性不符合。市场需求阶段市场需求阶段设计与开发阶段设计与开发阶段商品制造阶段商品制造阶段销售注册登记销售注册登记阶段阶段需求订单 零部件采购 生产制造 质量控制销售注册登记打印合格证开发策划样车试验 工程签发需求调研开发输入产品资源上传信息aaA+aA+aaaA+aaA+aA+aAAA5生产一致性按二版线路运行，最终导致一致性不符42根据市场需求，开发了A版和A版产品，这是不一致产生的根源。按照市场需求订单，进行二版或A版产品生产，产生了不一致的产品及生产档案。为产品上牌

32、套用A版合格证及相关信息，形成合格证等及相关资料与实物不一致。13产生了A版和A版产品资源， 是两版产品生产的依据。345aA+aA+aaA+aAAaA+a方式方式一一方式方式二二A+aA+aA+aaA+aaA+aA+a第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述254、生产不一致问题点说明、生产不一致问题点说明 说明说明1 1： 国内政策法规及执法环境相对宽松、区域差异大，市场销售部门根据市场需求及竞争需要，提出2版及以上市场需求及开发建议，形成设计输入与法规环境不一致； 说明说明2 2：设计部门按市场需求进行产品开发，工程签发阶段下发2版及以上设计文件及产品资源等，形成产品资

33、源与法规不一致； 说明说明3 3：市场需求及订单以A 版需求为主，生产制造环节按A 版订单及产品资源进行零部件采购、生产制造，形成订单输入与法规不一致； 说明说明4 4：为满足国家法规及上牌需求，A版产品按A版数据上传合格证信息，形成上传数据与实物不一致； 说明说明5 5：商品车进入市场前后，在销售、注册登记、营运等环节，国家相关部门按上传信息及国家法规进行监督检查，形成了产品实物与法规不一致现象； 说明说明6 6：为满足市场需求，删减法规配置、市场委改等行为，也导致了产品生产一致性不符合。 基于以上六个方面，最终形成了目前整个汽车行业尤其是商用车行业产品一致性不符的结果。基于以上六个方面，最

34、终形成了目前整个汽车行业尤其是商用车行业产品一致性不符的结果。在国家监督检查或飞行检查时，为通过检查，确保生产经营正常运行，各汽车企业都需要为审核在国家监督检查或飞行检查时，为通过检查，确保生产经营正常运行，各汽车企业都需要为审核特殊准备所有的迎审资实及实物：按特殊准备所有的迎审资实及实物：按A A版进行订单、过程控制、质量控制等大量质量记录资料的版进行订单、过程控制、质量控制等大量质量记录资料的重新编制工作，并按重新编制工作，并按A A版准备样车。版准备样车。 第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述26政策演变特征：政策演变特征：一致性要求部门：从认监委一个部门到工信部、

35、环保部等多个部门；一致性管理机制：从粗放到严密、从模糊到明确，各主管部门已建立了完整的监管机制；一致性执行力度：从宽松到逐步趋于严格；一致性执法方式：从各部门独立执法到多部门联动执法；一致性信息：从孤立到共享；一致性监督环节：从企业扩展到销售、注册、用户使用等环节。一致性政策形成期一致性政策完善期一致性执法成熟期20082008年前年前2008200820102010年年20102010年以后年以后1、认监委修订了3C实施规则，要求企业编制一致性证书和一致性控制计划，对一致性提出了更高、更严格的要求 ，并且新规则更易于市场执法检查。2、工信部下发了一致性监督管理办法，并和公安部联合下发了“车辆

36、注册登记的通知”，对产品生产一致性提出了明确法规要求，从2010年7月1日执行。1、工信部在下属中机中心成立了生产一致性监督管理部，专门负责一致性监督检查；并且与公安部共同行文实施联合检查，信息共享；2、质检总局有下属各地技术监督执法部门支持。 国家主管部门对生产一致性监督检查已经从制度上和组织上准备到位。四、国家生产一致性法规演变历程：四、国家生产一致性法规演变历程：监管部门：工信部、环保部、认监委、公监管部门：工信部、环保部、认监委、公安部、质检总局。安部、质检总局。工信部没有明确提出生产一致性的要求；认监委3C有一致性的要求,但不是很严格、市场执法不易操作；环保部有一致性要求。监管部门：

37、环保部、质检总监管部门：环保部、质检总局、认监委。局、认监委。监管部门：工信部、环保部、监管部门：工信部、环保部、认监委、公安部、质检总局。认监委、公安部、质检总局。第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述27 1 1、工信部：、工信部： 20102010年年7 7月份，工信部下发了月份，工信部下发了车辆生产企业及产品生产一致性监督管理办法车辆生产企业及产品生产一致性监督管理办法（工产业（工产业20102010第第109109号），号），9 9月月4 4日工信部和公安部又联合下发了【日工信部和公安部又联合下发了【20102010】453453号号“关于进一步加强道路机动车辆生

38、产一致性监督关于进一步加强道路机动车辆生产一致性监督管理和注册登记工作的通知管理和注册登记工作的通知”（简称（简称“453”453”号文），两个文件对生产一致性再次提出了明确的监管及处罚号文），两个文件对生产一致性再次提出了明确的监管及处罚要求，政策自要求，政策自20102010年年7 7月月1 1日实施：日实施： 要求企业建立和完善生产一致性管理体系、编制一致性保证计划和一致性信息年报，保证产品性能、配置及技术参数与批准的公告一致。 进一步强调了车辆产品设计必须符合国家相关法规和标准规定的要求。明确要求： 载货汽车和半挂车的载货部分，不得设计成可伸缩的结构； 汽车、挂车以及组成的汽车列车外廓

39、尺寸要符合道路车辆外廓尺寸、轴荷及质量限值（GB1589）的规定。 企业要严格在企业要严格在公告公告批准的整车产品生产地，完成整车产品的完整制造过程。要求侧、后防护装置、批准的整车产品生产地，完成整车产品的完整制造过程。要求侧、后防护装置、货厢、各类罐体、行驶记录仪、车身反光标识、三角警告牌以及参展车辆等产品，必须在货厢、各类罐体、行驶记录仪、车身反光标识、三角警告牌以及参展车辆等产品，必须在公告公告批准的整批准的整车产品生产地，按照国家强制性要求完成装配和配置后方可出厂。车产品生产地，按照国家强制性要求完成装配和配置后方可出厂。 底盘等非完整车辆严禁在道路上行驶。 自2011年1月1日起，发

40、生重、特大交通事故的车辆，将对车辆及企业进行一致性监督检查。 五、近年各部委下发的生产一致性政策要求：五、近年各部委下发的生产一致性政策要求：第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述28 2、认监委：、认监委： 20082008年年1 1月认监委对月认监委对机动车辆类（汽车产品）强制性认证实施规则机动车辆类（汽车产品）强制性认证实施规则（编号（编号CNCA-02C-023CNCA-02C-023：20052005）进行了修订并颁布，编号）进行了修订并颁布，编号CNCA-02C-023CNCA-02C-023：20082008（习惯（习惯简称简称0808版规则），版规则），08

41、08版实施规则对企业影响最大的是车辆一致性证书（版实施规则对企业影响最大的是车辆一致性证书（COCCOC）的实）的实施以及申报信息对执法部门的公开。施以及申报信息对执法部门的公开。 序序号号新的管理要求新的管理要求具体内容具体内容影响评估影响评估12 3第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述293、公安部：、公安部： 公安部下发新的管理要求，要求从公安部下发新的管理要求，要求从20102010年年1 1月月1 1日起，对合格证信息实施与公告日起，对合格证信息实施与公告比对政，对于与公告不一致的信息不予以认可：比对政，对于与公告不一致的信息不予以认可：序号序号新的管理要求新的

42、管理要求具体内容具体内容影响评估影响评估1 23 45 6第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述304、国家质检总局：缺陷产品召回范围及处罚力度加大（、国家质检总局：缺陷产品召回范围及处罚力度加大（2009年新增要求）年新增要求） 自2009年9月1日起N类、O类产品也正式纳入召回范畴，加上06年实施的M类产品召回政策，公司的汽车产品已全部在缺陷汽车产品召回规定的范围之内。一旦被国家召回中心确认要求召回，需要对该车型生命周期内的产品全部召回，这将对企业的信誉产生巨大的影响，所有不符合强制性法规要求的问题，都在强制召回范围之列。 已完成征求意见的新版汽车产品召回监督管理条例汽

43、车产品召回监督管理条例在监管范围、监管力度、罚则上限等方面都有较大的变化，企业不按要求实施召回的，最高将被处以召回产品货值金额2%50%的罚款，有违法所得的，并处没收违法所得；该政策一旦真正实施，对于企业的处罚是致命的。 5、交通部：、交通部： 2009年6月26日，交通部下发了道路运输车辆燃料消耗量检测和监督管理办道路运输车辆燃料消耗量检测和监督管理办法法，要求企业必须先取得重型车油耗目录（即获得重型车油耗准入），才能给予用户办理营运证。第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述316、工信部装备工业司：乘用车平均燃料消耗量核算办法（、工信部装备工业司：乘用车平均燃料消耗量核

44、算办法（2012年新增要求，预计年新增要求，预计9月月1日之后出台）日之后出台） 导入“企业平均油耗”，将通过出台配套的管理办法/奖惩政策，实施经济奖惩。就是企业每生产一台乘用车，就需要将相关车辆型信息及油耗信息上报工信部，工信部通过核算各企业的平均油耗值，与其给定的平均油耗指标进行比对，并进行奖惩。第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述整车整备质量整车整备质量(CM)kgA类类车型燃料消耗量目标值车型燃料消耗量目标值B类类车型燃料消耗量目标值车型燃料消耗量目标值CM7505.25.6750CM8655.55.9865CM9805.86.2980CM10906.16.510

45、90CM12056.56.81205CM13206.97.2年度年度企业平均燃料消耗量实际值与目标值的比值（不大于）企业平均燃料消耗量实际值与目标值的比值（不大于）2012年年109%2013年年106%2014年年103%2015年及以后年及以后100%针对目前核算的各企业的情况，给出了在2015年达到目标值的规划：32六、国家监管部门对生产一致性监督检查形式六、国家监管部门对生产一致性监督检查形式用户车辆用户车辆市场销售市场销售注册登记注册登记生产企业生产企业监督检查的环节监督检查的环节工信部下属的中机中心：工信部下属的中机中心：新成立了一致性监督管理部，自2010年7月1日起将每年组织在

46、车辆生产、销售、注册登记等环节，对企业进行生产一致性监督检查。主要检查车辆尺寸、重量是否符合公告要求，是否按法规要求安装了ABS、车身反光标识、防护装置，以及是否异地委改等行为一。工信部会同公安部及各地汽车产业主管部门和公安机关交通管理部门工信部会同公安部及各地汽车产业主管部门和公安机关交通管理部门：形成了联动的监督机制，将对市场管理、环保、质量、召回、交通运输等领域反映的问题进行监督检查。环保部及北京环保局：环保部及北京环保局：每年定期到汽车生产现场或市场进行环保一致性监督检查，主要检查排放关键件的一致性以及车辆排放、噪声是否符合标准要求。各地质量技术监督局执法大队：各地质量技术监督局执法大

47、队：不定期对市场车辆产品是否与3C申报一致性进行监督检查。第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述33七、国家各主管部门的处罚规定：七、国家各主管部门的处罚规定：暂停或撤消公告目录暂停或撤消公告目录产品不符合公告批准的技术参数和有关国家标准，或者未列入公告就生产销售，撤消其在公告中的名录，停止上传该车型机动车整车合格证信息，停止办理该车型注册登记，暂停有关车辆生产企业申报新产品公告6个月；情节严重的，撤销车辆生产企业准入许可。处罚部门：处罚部门：工信部工信部吊销营业执照吊销营业执照国家工商行政管理总局对不按国家规定或者超范围对车辆擅自进行改装的企业，要依法进行处罚直至吊销营业

48、执照。处罚部门：处罚部门：工商局工商局罚款罚款地方执法部门在执法检查时发现“未经认证就擅自生产销售”或配置不一致，将依据中华人民共和国认证认可条例，责令企业改正，并处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。处罚部门：处罚部门：各地质监局各地质监局罚款、停业整顿罚款、停业整顿企业故意隐瞒、虚报或者以不当方式处理汽车产品存在的缺陷的、不配合缺陷调查的、在收到主管部门的召回通知后，未停止生产、销售、进口存在缺陷的汽车产品，未通知相关经营者和用户的，或者未按照召回实施报告立即组织召回的，处以违法生产、销售产品货值金额2%50%的罚款；有违法所得的，并处没收违法所得；情节严重的，责令停

49、业整顿。处罚部门：处罚部门：质检总局及质检总局及质监局质监局第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述34暂停或撤消公告目录暂停或撤消公告目录第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述35八、工信部对产品一致性不符规范推进工作：八、工信部对产品一致性不符规范推进工作：1、2010年12月21日8：00-12：00，工信部产业政策司在“职工之家大厦”，召开了“汽车企业产品生产一致性座谈会”。会议由产业政策司郑立新司长主持、副司长卢希、汽车协会常委副会长董扬等领导参加了座谈会，并做了重要讲话。参加本次会议的有一汽、东风、福田、重汽、江淮等国内主要的十家汽车商用车生产

50、企业的领导，工信部相关领导对各企业进行了敲山震虎的要求，并与各企业签署“汽车行业自律宣言”。要求企业承诺按相关要求进行生产，再出现问题则按政策严格处置；2、2011 年2月1日，工信部又组织召开了十家主要商用车企业一把手参加的会议，会议对工信部对市摸底存在的问题进行了通报，并由各企业一把手签署承诺书，承诺自2011年2月1日起，出厂产品必须装配车身反光标识、侧后防护装置以及加装ABS。第二部分：第二部分： 生产一致性业务简述生产一致性业务简述36九、福田公司对产品生产一致性安排情况：九、福田公司对产品生产一致性安排情况： 根据要求，公司质量管理部、营销公司市场管理部门分别下发相应的通知和计划，