2020新版煤矿标准化体系建设流程及规范课件.pptx

1、 目 录标准化管理体系考核定级办法 标准化管理体系基本要求及评分方法双重预防机制 信息管理系统 引言 为了降低工业事故带来的人员伤亡和财产损失，各国政府都在相对应出台一些必要的政策措施，已达到企业管理的规范化、标准化，通过以立法的形式和制定相应标准的形式进行管理，把安全生产标准化作为一项重要的管理措施体现在整个安全管理体系中。 在20世纪初期，美国的安全管理还是比较落后的，因此，出台了一些列的安全规程和实施细则，建立了相对全面的法律体系，于此同时，各州政府根据自身的状况，针对性的对法律法规进行了补充。在二十世纪四十年代起，美国围绕煤矿生产，于1977年制定了联邦矿业安全和健康法它对所有煤矿企业

2、生产工作进行了全面而严格的规定。引言 英国也将矿山安全立法列入工业立法之中。与1974年颁布了工作场所健康与安全法，同时，在将近50年来，英国先后颁布的矿山健康与安全法令主要有煤矿健康与安全管理规定 职业健康与安全法 重大伤害、疾病及危险事故报告规程等。德国在发展煤矿开采过程中，取得了一套成熟的安全保障系统，于此同时，德国对安全监督进行安全监督双轨制，一方面是行政力量，另一方面是社会和商业监督力量。体现了安全责任层次分明、安全意识深入、预防体制健全的管理理念。引言 随着我国的发展，政府对安全也越来越重视，相继出台了多种法律来规范煤矿的发展，在将近50年的发展历程中，于1964年，在总结煤矿实践

3、经验的基础上，原煤炭部张霖之提出了“煤矿安全质量标准化”的概念，随之越来越规范和补充，并在后来出台的安全生产法 煤矿安全生产基本条件规定 劳动法 矿山安全法等法律法规中对煤矿安全质量标准化都有具体的规定，在2017年开始实行煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行），在2020年7月1日将开始实行煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）和煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）。引言 煤矿安全生产标准化是在煤矿安全质量标准化实践基础上，突出了安全风险分级管控、事故隐患治理两部分内容，遵循煤矿安全生产客观规律，形成煤矿安全基础建设工作体系，为促进煤矿本质安全，应积极构建风险分级管控

4、、隐患排查治理和安全质量达标“三位一体”的煤矿安全生产标准化体系。引言 第一条 为进一步加强煤矿安全生产基础建设,深入落实“管理、装备、素质、系统”四个要素并重原则，持续推进煤矿安全治理体系和治理能力现代化，根据中华人民共和国安全生产法及有关规定，制定本办法。第二条本办法适用于全国所有合法的生产煤矿。第三条 考核定级标准执行煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）（以下简称管理体系）。第四条 申报安全生产标准化管理体系等级的煤矿必须具备管理体系总则部分设定的基本条件，有任何一条不具备的，不得被确认为安全生产标准化管理体系达标煤矿。标准化管理体系考核定级办法 第五条煤矿安全生产标准化

5、管理体系等级分为一级、二级、三级3个等级，所应达到的要求为：一级：煤矿安全生产标准化管理体系考核加权得分及各部分得分均不低于90分，且不存在下列情形：1.井工煤矿井下单班作业人数超过有关限员规定的；2.发生生产安全死亡事故，自事故发生之日起，一般事故未满1年、较大及重大事故未满2年、特别重大事故未满3年的；3.安全生产标准化管理体系一级检查考核未通过，自考核定级部门检查之日起未满1年的；4.因管理滑坡或存在重大事故隐患且组织生产被降级或撤消等级未满1年的；5.露天煤矿采煤对外承包的，或将剥离工程承包给2家（不含）以上施工单位的；6.被列入安全生产“黑名单”或在安全生产联合惩戒期内的；7.井下违

6、规使用劳务派遣工的。标准化管理体系考核定级办法 二级：煤矿安全生产标准化管理体系考核加权得分及各部分得分均不低于80分，且不存在下列情形：1.井工煤矿井下单班作业人数超过有关限员规定的；2.发生生产安全死亡事故，自事故发生之日起，一般事故未满半年、较大及重大事故未满1年、特别重大事故未满3年的；3.因存在重大事故隐患且组织生产被撤消等级未满半年的；4.被列入安全生产“黑名单”或在安全生产联合惩戒期内的。三级：煤矿安全生产标准化管理体系考核加权得分及各部分得分均不低于70分。标准化管理体系考核定级办法 第六条 煤矿安全生产标准化管理体系等级实行分级考核定级。申报一级的煤矿由省级煤矿安全生产标准化

7、工作主管部门组织初审，国家煤矿安全监察局组织考核定级。申报二级、三级的煤矿的初审和考核定级部门由省级煤矿安全生产标准化工作主管部门确定。第七条 煤矿安全生产标准化管理体系考核定级按照企业自评申报、初审、考核、公示、公告的程序进行。煤矿安全生产标准化管理体系考核定级部门原则上应在收到煤矿企业申请后的60个工作日内完成考核定级。煤矿企业和各级煤矿安全生产标准化工作主管部门，应通过国家煤矿安监局“煤矿安全生产标准化管理体系信息管理系统”（以下简称信息系统）完成申报、初审、考核、公示、公告等各环节工作。未按照规定的程序和信息化方式开展考核定级等工作的，不予公告确认。标准化管理体系考核定级办法 标准化管

8、理体系考核定级办法 第八条 煤矿取得安全生产标准化管理体系相应等级后，考核定级部门每3年进行一次复查复核。由煤矿在3年期满前3个月重新自评申报，各级标准化工作主管部门按第七条规定对其考核定级。第九条 按照本办法考核确定为安全生产标准化管理体系一级的煤矿，作出符合一级体系要求的承诺，且同时满足下列条件的，可在3年期满时直接办理延期：1.煤矿一级等级3年期限内保持瓦斯“零超限”和井下“零突出”“零透水”“零自燃”“零冲击（无冲击地压事故）”；2.井工煤矿采用“一井一面”或“一井两面”生产模式；3.井工煤矿采煤机械化程度达到100%；露天煤矿采剥机械化程度达到100%。标准化管理体系考核定级办法 第

9、十条 办理直接延期的安全生产标准化管理体系一级煤矿，应在3年期满前3个月通过信息系统自评申报，由省级煤矿安全生产标准化工作主管部门组织对其条件进行审核，并就该矿是否在3年期限内发生生产安全死亡事故、存在重大事故隐患且组织生产的情况征求当地煤矿安全监管监察部门意见，审核合格后通过信息系统报送国家煤矿安监局备案并予以公告。未达到安全生产标准化管理体系一级的煤矿不执行延期制度。标准化管理体系考核定级办法 第十一条 安全生产标准化管理体系达标煤矿的监管。（一）对取得安全生产标准化管理体系等级的煤矿应加强动态监管。各级煤矿安全生产标准化工作主管部门应结合属地监管原则，每年按照检查计划按一定比例对达标煤矿

10、对照管理体系进行抽查。对工作中发现已不具备原有标准化管理体系达标水平的煤矿，应降低或撤消其取得的安全生产标准化管理体系等级；对发现存在重大事故隐患且组织生产的煤矿，应撤消其取得的安全生产标准化管理体系等级；对停产超过6个月的煤矿，应撤消其原有安全生产标准化管理体系等级，待复产时重新申报。各级煤矿安全监管监察部门在工作中发现达标煤矿存在重大事故隐患且组织生产的，应及时通报相应的考核定级部门予以撤消等级。标准化管理体系考核定级办法 （二）对发生生产安全死亡事故的煤矿，各级煤矿安全生产标准化工作主管部门应自事故发生之日起降低或撤消其取得的安全生产标准化管理体系等级。一级、二级煤矿发生一般事故时降为三

11、级，发生较大及以上事故时撤消其等级；三级煤矿发生一般及以上事故时撤消其等级。（三）降低或撤消煤矿所取得的安全生产标准化管理体系等级后，应及时通过信息系统将相关情况报送原等级考核定级部门，由原等级考核定级部门进行公告并更新系统相关信息。（四）对安全生产标准化管理体系等级被撤消的煤矿，实施撤消决定的标准化工作主管部门应依法责令其立即停止生产，进行整改，待整改合格后重新提出申请。标准化管理体系考核定级办法 （五）主管部门每年组织对直接延期的安全生产标准化管理体系一级煤矿开展重点抽查。对达不到一级等级要求的煤矿，应予以降级或撤消等级，并将有关情况通过信息系统上传国家煤矿安监局。被降级的煤矿1年内不受理

12、一级等级申请，被撤消等级的煤矿2年内不受理一级等级申请。（六）达标煤矿每季度至少组织开展1次全面的自查，并将自查结果录入信息系统，煤矿上级企业每半年至少组织开展1次全面自查（没有上级企业的煤矿自行组织开展），形成自查报告，并依据自身的安全生产标准化管理体系等级，通过信息系统向相应的考核定级部门报送自查结果。安全生产标准化管理体系一级煤矿的自评结果应报送省级煤矿安全生产标准化工作主管部门汇总，于每年年底通过信息系统向国家煤矿安全监察局报送1次。标准化管理体系考核定级办法 （七）各级煤矿安全生产标准化工作主管部门应按照职责分工每年至少通报一次辖区内煤矿安全生产标准化管理体系考核定级情况，以及等级被

13、降低和撤消的情况，并通告相关煤矿安全监管监察部门。第十二条 省级煤矿安全生产标准化工作主管部门可根据本办法和本地区工作实际制定实施细则，并及时报送国家煤矿安全监察局。第十三条 本办法由国家煤矿安全监察局负责解释，自2020年7月1日起执行，2017年颁布的煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）同时废止。标准化管理体系考核定级办法 标准化管理体系基本要求及评分方法 一、基本条件1）树立体现安全生产“红线意识”和“安全第一、预防为主、综合治理”方针，与本矿安全生产实际、灾害治理相适应的安全生产理念；2）制定符合法律法规、国家政策要求和本单位实际的安全生产工作目标；3）安全生产组织机构完备（井工煤矿

14、有负责安全、采、掘、通、机、运、地测、防治水、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门）,配备管理人员；煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、水文地质类型复杂和极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的机构和队伍；标准化管理体系基本要求及评分方法 二、管理体系标准化管理体系基本要求及评分方法 三、考核内容 1）理念目标和矿长安全承诺项目项目内容基本要求标准分值评分方法一、安全生产理念（20分）理念内容体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，体现以人为本、生命至上的思想，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、

15、安全感的需求和主人翁地位、体面劳动、尊严生活的要求4查资料。理念内容1项未体现扣1分二、 安全生产目标（30分）制度建立安全生产目标管理制度，对安全目标和任务及措施的制定、责任分解、考核等工作作出规定6查资料。未建立制度不得分；制度内容不全缺1项扣2分三、矿长安全承诺（50分）建立公示1.煤矿对矿长安全承诺的建立、公示、兑现、考核作出规定5查资料。未作出规定不得分；内容缺1项扣1分2.矿长每年向本单位全体职工进行公开承诺，签署承诺书并在行人井口（露天煤矿交接班室）公示5查现场和资料。未签署或未公示不得分得分合计： 标准化管理体系基本要求及评分方法 三、考核内容 2）组织机构项目项目内容基本要求

16、标准分值评分方法一、安全办公会议机制（10分）内容建立由矿长牵头、分管负责人参加的安全办公会议机制，议定内容包括安全生产理念和目标、机构配置和人员定编、年度安全投入计划、重大灾害治理方案、应急救援预案、重大风险管控方案、采掘（采剥）接续计划等工作的制定和调整等，形成会议纪要10查资料。未建立机制不得分；重大安全事项制定或调整无会议纪要，1项扣1分；非矿长牵头或无授权，1次扣1分二、职责部门（90分）安全管理1.设有安全生产监督管理部门，并明确制定安全生产规章制度、现场监督检查、“三违”行为的制止和纠正等职责8查资料。职责未明确1项扣2分，部门职责不履行1项扣1分2.明确负责安全生产理念目标、安

17、全承诺、安全生产监督管理、绩效考核和持续改进管理职责的部门10查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分得分合计：标准化管理体系基本要求及评分方法 三、考核内容 3）安全生产责任制及安全管理制度项目项目内容基本要求标准分值评分方法一、安全生产责任制（45分）建立1.建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人，副矿长、总工程师分工负责的安全生产责任制，并以正式文件下发10查现场和资料。未明确第一责任人不得分，分管负责人未明确职责1人扣5分；未以正式文件下发扣5分，发现1项责任不落实扣1分二、安全管理制度（20分）制度要求安全生产管理制度应满足下列规定：1.符合相

18、关的法律、法规、政策、标准；2.内容具体，符合煤矿实际，有针对性，责任清晰，能够对照执行和检查10查现场和资料。随机抽查，内容不符合1处扣2分三、执行与监督（35分）培训将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全生产年度培训计划，全员掌握本岗位安全生产职责10查现场和资料。未纳入不得分； 1人未参加培训扣1分。随机抽考，范围覆盖矿领导、管理技术人员各2人，1人未掌握扣2分得分合计： 标准化管理体系基本要求及评分方法 三、考核内容 4）从业人员素质项目项目内容基本要求标准分值评分方法一、人员配备及准入（30分）矿长及安全生产管理人员1.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业大专及以上学

19、历，具有3年以上煤矿相关工作经历，且不得在其他煤矿兼职5抽查相关人员和查资料。1人不符合要求扣3分；在其他煤矿兼职“人员配备及准入”大项不得分二、安全培训(40分)基础保障1.建立并执行安全培训管理制度，对培训需求调研、培训策划设计、教学管理组织、学员考核、培训登记、档案管理、过程控制、经费管理、后勤保障、质量评估、教师管理等工作进行规定2查资料。未建立制度不得分；制度不完善1处扣0.5分，执行不到位1处扣1分三、班组安全建设(20分)制度建设建立并严格执行下列制度：1.班前会和交接班制度；2.班组安全生产标准化和文明生产管理制度；3.学习制度；4.民主管理班务公开制度；5.安全绩效考核制度4

20、查资料。缺1项制度扣1分，1项制度不严格执行扣1分四、不安全行为管理（10分）制度建立建立不安全行为管理制度，对不安全行为的具体表现、控制措施、发现、举报、帮教、考核、再上岗、回访、记录等作出规定，并赋予每一名职工现场制止不安全行为（ 含“三违”行为）的权力2查资料。未建立制度不得分；制度不完善1处扣1分得分合计：标准化管理体系基本要求及评分方法 三、考核内容 5）安全风险分级管控项目项目内容基本要求标准分值评分方法一、工作机制（10分）职责分工建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；副总工程师、科室、区（队）安全风险分级管控的职责明确6

21、查现场和资料。未建立矿长全面负责的责任体系不得分，职责内容不明确1项扣1分二、安全风险辨识评估（45分）年度辨识评估1.每年矿长组织各分管负责人、副总工程师和相关科室、区（队）进行年度安全风险辨识评估，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估；2.风险辨识评估范围应覆盖煤矿井（坑）下所有系统、场所、区域；12查资料和现场。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分三、安全风险管控（30分）管控方案落实1.由矿长组织实施煤矿重大安全风险管控方案，人员、技术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到

22、位6查现场和资料。组织者不符合要求不得分；人员、技术、资金不满足要求1项扣1分四、保障措施（15分）信息管理采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理4查现场。未实现信息化管理不得分，功能缺1项扣1分附加项（2分）其他安全风险管控区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本岗位的安全风险及管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认2查现场和资料。煤矿开展安全风险管控，且随机抽查4人，4人均掌握相关内容并进行现场确认得2分，少1人少得0.5分得分合计：标准化管理体系基本要求及评分方法 三、考核内容 6）事故隐患排查

23、治理项目项目内容基本要求标准分值评分方法一、工作机制（10分）职责分工建立事故隐患排查治理工作责任体系，明确矿长全面负责、分管负责人负责分管范围内的事故隐患排查治理工作，各科室、区（队）、班组、岗位人员职责明确4查现场和资料。未建立责任体系不得分，职责内容不明确1项扣1分；矿长、分管负责人不清楚职责 1人扣1分，其他人员不清楚职责1人扣0.5分二、事故隐患排查（30分）周期范围1.矿长每月组织分管负责人及相关科室、区（队）对重大安全风险管控措施落实情况、管控效果及覆盖生产各系统、各岗位的事故隐患至少开展1次排查；排查前制定工作方案，明确排查时间、方式、范围、内容和参加人员5查现场和资料。未组织

24、排查重大安全风险管控措施落实情况、管控效果及各类隐患的不得分；组织人员、范围、周期不符合要求1项扣2分，未制定工作方案1次扣1分，方案内容缺1项扣0.5分三、事故隐患治理（25分）分级治理1重大事故隐患由矿长按照责任、措施、资金、时限、预案“五落实”的原则，组织制定专项治理方案，并组织实施；治理方案按规定及时上报6查现场和资料。组织者不符合要求或未按方案组织实施不得分，治理方案未及时上报扣2分四、监督管理（18分）治理督办1事故隐患治理督办的责任单位（部门）和责任人员明确；2对未按规定完成治理的事故隐患，由上一层级单位（部门）和人员实施督办；3挂牌督办的重大事故隐患，治理责任单位（部门）及时记

25、录治理情况和工作进展，并按规定上报6查资料。督办责任不明确或不落实1次扣2分，未实行提级督办1次扣2分，未及时记录或上报1次扣2分五、保障措施（17分）信息管理采用信息化管理手段，实现对事故隐患排查治理记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信息化管理3查现场和资料。未采取信息化手段不得分，管理内容缺1项扣1分得分合计：标准化管理体系基本要求及评分方法 三、考核内容 7）质量控制这八部分考核内容与2017版安全生产标准化考核内容基本一致。标准化管理体系基本要求及评分方法 三、考核内容 8）持续改进项目项目内容基本要求标准分值评分方法一、工作机制（20分）制度建立相关工作制度，涵盖对体系的考核评

26、价、持续改进的要求，对考核工作的责任分工、工作流程、整改落实、总结分析、绩效管理、改进完善等内容作出规定并落实20查资料。未建立制度不得分；制度缺1项内容扣1分；1项未按制度执行扣1分二、考核评价（40分）检查评价每季度对内部自查自评和外部检查考核的结果进行总结，归纳分析问题或隐患产生的根源，制定改进措施并落实20查资料。总结缺1次扣4分；未归纳分析或制定改进措施1次扣2分；措施1条未落实扣1分内部考核每季度根据标准化管理体系内部自查自评和外部检查考核结果，分解落实责任，纳入有关部门、人员绩效考核20查资料。1次未分解责任或纳入绩效管理扣3分三、持续改进（40分）持续改进1.每年底由煤矿矿长组

27、织对标准化管理体系的运行质量进行客观分析，衡量规章制度、规程措施的有效性，形成体系运行分析报告。分析工作的依据应包含但不限于以下方面：（1）安全生产目标考核结果；（2）安全承诺考核结果；（3）安全生产责任制考核结果；（4）标准化内部自查和外部检查考核情况；（5）国家政策、法规、标准变化调整情况；（6）年度风险辨识结果及全年重大风险管控情况； （7）职工诉求；（8）本矿生产安全事故情况20查资料。矿长未组织或未分析不得分；未形成报告扣8分；分析报告不符合实际扣5分；缺1项依据扣2分2.依据体系运行分析报告，按照实际需要调整理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、风险分级管

28、控、隐患排查治理、质量控制等内容，形成调整方案，明确责任人、完成时限，指导下一年度体系运行，明确保持、提升标准化管理体系等级的规划20查资料。未制定调整方案不得分；方案不符合要求或未按照方案进行调整，1项扣2分得分合计：标准化管理体系基本要求及评分方法 四、评分方法井 工 煤 矿安全生产标准化管理体系考核满分为 100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见右表。序号序号管理要素管理要素标准分值标准分值权重权重一一理念目标和矿长安全承诺1000.03二二组织机构1000.03三三安全生产责任制及安全管理制度1000.03四四从业人员素质1000.06五五安全风险分级管控1000.

29、15六六事故隐患排查治理1000.15七七质量控制通风1000.10地质灾害防治与测量1000.08采煤1000.07掘进1000.07机电1000.06运输1000.05调度和应急管理1000.04职业病危害防治和地面设施1000.03八八持续改进1000.05安全风险管控：在风险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。如果管控措施失效或管控不到位即转化为隐患隐患排查治理：是单位对事故隐患进行排查、登记、治理全覆盖、全过程的管理抽象，通过辨识分析得出。管控失效变成隐患。具象，能够排查发现。是风险演变成事故的中间环节，在风险管控措施失效后出现。风 险隐 患双重预防机制 为预

30、防重特大事故的发生，国家要求对易发生重特大事故的行业实行风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制意义：由事后向事前转变“关口前移、预防为主”，作为风险管控的核心理念，是标本兼职遏制重大事故的治“本”措施，是贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针的具体体现，我们要把这个理念贯穿到各项工作中，努力从被动走向主动，有的放矢的开展工作。将风险未发生事故前，就将其进行管控，采取一定的措施进行治理，避免事故的发生。双重预防机制 安全风险分级管控工作机制安全风险辨识评估安全风险管控保障措施双重预防机制 附加项 安全风险分级管控双重预防机制 职责分工： （1）建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负

31、责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作；副总工程师、科室、区（队）安全风险分级管控的职责明确责任分工仅对煤矿领导层提出要求，包括矿长、书记、总工程师、副矿长、副书记、副总工程师等。本条未对文本提出要求，因此，可以单独建立责任文件，可以在安全风险分级管控相关制度中规定，也可以在安全生产责任制中补充完善。安全风险辨识评估、安全风险管控和保障措施中所有工作责任分解落实到煤矿管理层。安全风险分级管控双重预防机制 制度建设：建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控、公告、报告工作流程煤矿可根据本单位实际建立一个或多个制度。范围是包括哪些系统、区

32、域和工作，本条虽然没有规定范围，但范围应至少包含本标准第2部分安全风险辨识评估的全部内容。本条未明确规定辨识评估的方法和工作流程，煤矿可根据本矿实际选择适当的辨识评估方法和制定相应的工作流程。安全风险分级管控双重预防机制 1次年度辨识采区采面设计前专项辨识系统工艺等重大变化前专项辨识启封火区等高危作业前专项辨识出现事故和重大隐患后专项辨识“1+4” 模式安全风险分级管控双重预防机制 年度安全风险辨识每年底矿长组织开展年度安全风险辨识重点对煤矿重大灾害及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，制定相应的管控措施辨识评估结果指

33、导有关生产计划、年度安全工作重点和规程措施编制等安全风险分级管控双重预防机制 采区采面设计前专项辨识总工程师组织业务科室开展辨识重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施结果用于完善设计方案、指导工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织等专项辨识1安全风险分级管控双重预防机制 系统工艺等重大变化前专项辨识分管负责人组织有关业务科室进行重点辨识作业环境、重大灾害因素等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程专项辨识2安全风险分级管控双重预防机制 高危作业前专项辨识分管

34、负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果作为编制安全技术措施依据专项辨识3安全风险分级管控双重预防机制 出现事故和重大隐患后专项辨识专项辨识由矿长组织分管负责人和业务科室进行识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施辨识评估结果用于指导修订完善安全技术措施等技术文件专项辨识4安全风险分级管控双重预防机制 系统安全的内容 系统安全的基本内容包括事故成因理论、事故危害辩识技术、事故风险评价技术和事故风险控制技术四个方面，

35、其基本关系如图所示：如何辨识分析安全风险分级管控双重预防机制 一、事故致因理论 主要讨论事故的定义，影响因素，各种事故模式，事故规律的法则及事故预防的原理。其中，事故模式对于事故的分析、处理技术和事故的控制技术具有指导作用，是安全系统工程的核心。目前，世界上有代表性的事故模式理论有十几种，对我国影响较大的主要有如下几种：（一）、事故因果型1、连锁型 一个因素促成下一个因素发生，下一个因素又促成再下一个因素发生，彼此互为因果，互相连锁导致事故发生事故事故如何辨识分析安全风险分级管控双重预防机制 海因里希（W.H.Heinrich）工业安全理论 又称“海因里希十条”，工业安全公理。阐述了工业事故发

36、生的因果连锁论、人与物关系、事故发生频率与伤害严重度之间的关系、不安全行为的原因等问题。工业事故预防中认为事故的主要原因是由于人的不安全行为或者物的不安全状态，没有一起是由于两者共同作用引起的，即所有事故都是由人的不安全行为造成的。伤害严严重伤害、轻微伤害和没有伤害的事故数量之比为1:29:300。故因果连锁论事故因果连锁过程包括如下5个要素：遗传及社会因素、人的缺点、人的不安全行为或物的不安全状态、事故、伤害。工业伤害事故的发生、发展过程具有一定因果关系的事件连锁，伤害事故的连锁构成：人员伤亡的发生是事故的结果；事故的发生原因是人的不安全行为或物的不安全状态；人的不安全行为或物的不安全状态是

37、由人的缺点造成的；人的缺点是由于不良环境诱发或是由先天的遗传因素造成的。如何辨识分析安全风险分级管控双重预防机制 2、多因致果型（集中型） 多种各自独立的原因在同一时间共同导致事故的发生3、复合型 某些因素连锁，某些因素集中，互相交叉、复合导致事故。 简单集中型或简单连锁型较少，事故的发生多为复合型。事故如何辨识分析安全风险分级管控双重预防机制 （二）多米诺骨牌理论海因里希因果链锁论MPHDAM Making 遗传及社会环境； P Personality 人的缺点； H Hazard 人的不安全行为和物的不安全状态； D Danger 发生事故； A Accident受到伤害 海海 因因 里里

38、 希希 模模 型型MPHDA如何辨识分析安全风险分级管控双重预防机制 W . H . Heinrich 在20世纪30年代首先提出了事故因果连锁论（亦称为多米诺骨牌理论），认为伤亡事故的发生是许多互为因果的原因、因素连锁作用的结果，即： 人员的伤亡（A）的发生是由于事故（D）； 事故（D）的发生是因为人的不安全行为或机械、物质的不安全状态（H）； 人的不安全行为和物的不安全状态（H）是由于人 的缺点错误（P）造成的； 人的缺点错误（P）起源于不良的社会环境或先天的遗传因素（M）。严重伤害、轻微伤害和没有伤害的事故数量之比为1:29:300如何辨识分析安全风险分级管控双重预防机制 （三）轨迹交叉

39、论 轨迹交叉论综合了各种事故致因理论的积极方面，其基本思想是：伤害事故是许多互相关联的事件顺序发展的结果。这些事件可概括为人和物两个发展系列。当人的不安全行为和物的不安全状态在各自发展过程中（轨迹），在一定的时间、空间发生接触（交叉），能量“逆流”于人体时，伤害事故就会发生。而人的不安全行为和物的不安全状态之所以产生和发展，又是受多种因素作用的结果。 根据轨迹交叉论构造的轨迹交叉论事故模型反映了绝大多数事故的情况。实际情况是，只有少量事故是与人的不安全行为和物的不安全状态无关的，绝大多数事故是与二者同时相关的。日本劳动省调查分析了50万起事故的结果是：从人的序列分析，只有约4%与人的不安全行为

40、无关；从物的序列分析，只有约9%与物的不安全状态无关。如何辨识分析安全风险分级管控双重预防机制 不安全状态不安全行为起因物致害物人事故现场安全管理缺陷物的原因人的原因接 触 伤 害物（包括环境）人（包括肇事人和受害人）本质原因间接原因直接原因轨轨 迹迹 交交 叉叉 论论 事事 故故 模模 型型如何辨识分析安全风险分级管控双重预防机制 二、事故致因理论的基本结论： （1）事故的发生是多种因素及它们之间相互联系、相互影响、互为因果，一步一步组合的结果； （2）由于产生事故原因的多层次性，不能把事故发生的原因简单地归结于违章； （3）事故致因的多种因素的组合，可归结为人和物两大系列的运动。发生事故是

41、由于人、物两大系列的运动轨迹交叉，防止事故应着力于提高技术装备安全化水平，使人物运动轨迹不产生交叉； （4）研究人的不安全行为和物的不安全状态应和对环境的分析研究结合起来，致力于环境的改善； （5）人物环境都受管理因素支配，管理因素是本质原因，防止发生事故归根结底应从改进管理做起。如何辨识分析安全风险分级管控双重预防机制 安全风险分级管控双重预防机制 管控方案落实：1.由矿长组织实施煤矿重大安全风险管控方案，人员、技术、资金满足要求，重大安全风险管控措施落实到位重大安全风险本标准未进行明确定义。各地、煤矿制定重大安全风险标准时应至少包含水、火、瓦斯、煤尘、顶板、冲击地压和运输提升等容易导致重特

42、大事故的内容。安全风险分级管控双重预防机制 管控方案落实：2.有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限员规定，入口显著位置悬挂限员牌板本条要求根据本矿辨识评估的重大安全风险，划分重大安全风险区域。由煤矿自行组织设定作业人数上限，并执行。3.矿长掌握并落实本矿重大安全风险及主要管控措施，分管负责人、副总工程师、科室负责人、专业技术人员掌握相关范围的重大安全风险及管控措施安全风险分级管控双重预防机制 管控方案落实：4.在重大安全风险区域作业的区（队）长、班组长掌握并落实该区域重大安全风险及相应的管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对管控措施落实情况进行现场确认5.矿长每年组织对重大

43、安全风险管控措施落实情况和管控效果进行总结分析，指导下一年度安全风险管控工作安全风险分级管控双重预防机制 公告报告：1.在行人井口（露天煤矿交接班室）和存在重大安全风险区域的显著位置，公示存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施2.每年1月31日前，矿长组织将本矿年度辨识评估得出的重大安全风险清单及其管控措施报送属地安全监管部门和驻地煤监机构信息化管理采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。 1.年度辨识评估完成后1个月内对入井（坑）人员进行安全风险管控培训，内容包括重大安全风险清单、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，且不少于2学时；专项辨识评

44、估完成后1周内对相关作业人员开展培训2.年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展1次安全风险辨识评估技术培训，且不少于4学时安全风险分级管控双重预防机制 教育培训其他安全风险管控区（队）长、班组长和关键岗位人员掌握作业区域和本岗位的安全风险及管控措施；区（队）长、班组长组织作业时对其他安全风险管控措施落实情况进行现场确认安全风险分级管控双重预防机制 是单位对事故隐患进行排查、登记、治理全覆盖、全过程的管理。在煤矿生产过程中，是时刻将暴露出的隐患进行统计，分析，采取一定的措施进行治理，达到闭环管理的过程。隐患的特征：具体表现出来的一种现象，能够排查发现。是风险

45、演变成事故的中间环节，在风险管控措施失效后出现。双重预防机制 事故隐患排查治理事故隐患排查治理工作机制事故隐患排查事故隐患治理监督管理保障措施事故隐患排查治理双重预防机制 核心内容矿长、分管副矿长、业务管理、岗位操作人员对排查出的事故隐患进行分级治理、分级督办和分级验收；对事故隐患排查工作进行规范，要求制定年度事故隐患排查计划，排查前制定工作方案，明确排查频次、排查范围；建立自查自改自验和“双报告”制度；预防预防排查排查记录记录治理治理报告报告监控监控督办督办资金资金验收验收责任责任措施措施资金资金时限时限预案预案双重预防机制 事故隐患排查治理（一）工作机制双重预防机制 事故隐患排查治理1.周

46、期范围生产期间，每天安排管理、技术和安检人员进行巡查，对作业区域开展事故隐患排查矿长每月、分管副矿长每旬至少组织相关负责人、业务科室开展一次全面的事故隐患排查，明确排查时间、责任岗位作业人员作业过程中随时排查事故隐患每旬每天每班每月旬（二）事故隐患排查 编制事故隐患年度排查计划，并严格落实执行；编制事故隐患月度排查工作方案；明确矿长、矿各分管负责人以及管理人员、技术人员和各岗位人员的排查频次和范围。 双重预防机制 事故隐患排查治理3.登记上报建立事故隐患排查台账，逐项登记排查出的事故隐患。台账应当包括隐患名称（含地点、位置），排查时间及人员，等级认定，整改责任单位、人员及期限，销号时间等要素。

47、排查发现的重大事故隐患，及时向当地煤矿安全监管监察部门书面报告，并建立重大事故隐患信息档案。对于主动上报并整改的重大事故隐患，监管监察部门不予处罚。双重预防机制 事故隐患排查治理1.分级治理分级治理措施、责任、资金、期限、预案“五落实”重大事故隐患由矿长组织制定治理方案，及时上报不能立即治理隐患，按方案组织实施能够立即治理的隐患，当班消除隐患（三）事故隐患治理双重预防机制 事故隐患排查治理2.安全措施Click to add Title对治理过程中存在危险的事故隐患治理有安全措施，并落实到位；对治理过程危险性较大的事故隐患，应制定现场处置方案，治理过程中现场有专人指挥，并设置警示标识；安检员现

48、场监督双重预防机制 事故隐患排查治理（三）事故隐患治理1.治理督办明确事故隐患治理督办责任单位和人员未按规定完成治理的隐患由上一级实施督办及时记录上报挂牌督办的重大事故隐患治理情况双重预防机制 事故隐患排查治理（四）监督管理2.验收销号煤矿自行排查发现的事故隐患完成治理后，由验收责任单位（部门）负责验收，验收合格后予以销号(注：含重大事故隐患) 煤矿自行发现的隐患负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构检查发现的事故隐患，完成治理后，书面报告发现部门或其委托部门（单位）外部检查发现的隐患双重预防机制 事故隐患排查治理3.公示监督每月向从业人员通报事故隐患分布、每月向从业人员通报事故隐患分布

49、、治理进展情况；治理进展情况；及时在井口（露天煤矿交接班室）及时在井口（露天煤矿交接班室）或其他显著位置公示重大事故隐患或其他显著位置公示重大事故隐患的地点、主要内容、治理时限、责的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范围；任人、停产停工范围；建立事故隐患举报奖励制度，公布建立事故隐患举报奖励制度，公布事故隐患举报电话，接受从业人员事故隐患举报电话，接受从业人员和社会监督。和社会监督。双重预防机制 事故隐患排查治理建 立 安 全建 立 安 全生 产 费 用生 产 费 用提 取 、 使提 取 、 使用 制 度 。用 制 度 。事 故 隐 患事 故 隐 患排 查 治 理排 查 治 理工 作

50、资 金工 作 资 金有保障有保障编制月度事编制月度事故隐患统计故隐患统计分析报告，分析报告，有事故隐患有事故隐患产生原因分产生原因分析和加强事析和加强事故隐患排查故隐患排查工作的措施工作的措施建议内容建议内容每 年 至 少每 年 至 少组 织 安 全组 织 安 全管 理 技 术管 理 技 术人员进行人员进行1 1次 事 故 隐次 事 故 隐患 排 查 治患 排 查 治理 方 面 的理 方 面 的专项培训专项培训建立日常检建立日常检查制度，对查制度，对事故隐患排事故隐患排查治理工作查治理工作实施情况开实施情况开展经常性检展经常性检查；检查结查；检查结果纳入工作果纳入工作绩效考核绩效考核采用信息化