档案管理专业培训课程课件.ppt

1、1档案管理专业培训档案管理专业培训2档案管理的主要研究对象：档案管理的主要研究对象：档案的收集、整理、鉴定、保管、检索、档案的收集、整理、鉴定、保管、检索、统计、编研和提供利用统计、编研和提供利用3第一节 档案收集 一、档案收集的内容和要求一、档案收集的内容和要求什么是档案收集？什么是档案收集？档案收集是档案馆、档案室接收及征集档案档案收集是档案馆、档案室接收及征集档案和其他有关文献的活动。是档案馆（室）和其他有关文献的活动。是档案馆（室）获取和丰富档案资源的主要渠道和手段。获取和丰富档案资源的主要渠道和手段。4（一）档案收集的内容（一）档案收集的内容5（二）档案收集的要求（二）档案收集的要求

2、1 1、科学组织、科学组织2 2、信息完整：收集工作的核心要求。、信息完整：收集工作的核心要求。3 3、 结构优化：收集工作的重要目标。结构优化：收集工作的重要目标。4 4、 标准控制标准控制6二、档案室的收集二、档案室的收集（一）加强对归档制度的宣传（一）加强对归档制度的宣传归档不仅是一项档案业务工作，也是一项法定义务归档不仅是一项档案业务工作，也是一项法定义务（二）对文件形成的超前控制（二）对文件形成的超前控制解决文书处理制度、文件格式规范和书写材料耐久性解决文书处理制度、文件格式规范和书写材料耐久性等方面存在的问题等方面存在的问题 （三）对文件积累、归档的监督和指导（三）对文件积累、归档

3、的监督和指导是档案室的一项基本职责是档案室的一项基本职责（四）全面检查归档的质量（四）全面检查归档的质量检查归档文件是否齐全完整，反映主要职能活动和重检查归档文件是否齐全完整，反映主要职能活动和重大活动，保管期限划分是否准确大活动，保管期限划分是否准确（五）加强平时收集工作（五）加强平时收集工作是对归档制度的一种补充措施是对归档制度的一种补充措施7三、档案馆的收集三、档案馆的收集（一）档案馆的收集范围（一）档案馆的收集范围接收、保存国家所有的档案以及对国家和社会有保存利用价接收、保存国家所有的档案以及对国家和社会有保存利用价值的非国有档案。值的非国有档案。1. 1. 综合国家档案馆收集建国后的

4、档案综合国家档案馆收集建国后的档案（1 1）一级单位形成的档案；县级档案馆同时接收乡、镇党委和）一级单位形成的档案；县级档案馆同时接收乡、镇党委和政府工作部门形成的档案；政府工作部门形成的档案；（2 2）一级单位的派出性单位形成的档案；）一级单位的派出性单位形成的档案；（3 3）二级单位形成的档案；有代表性的三级单位形成的档案；）二级单位形成的档案；有代表性的三级单位形成的档案；在某一时期、某一事件中形成的具有重大影响或重要凭证作在某一时期、某一事件中形成的具有重大影响或重要凭证作用的档案；用的档案； （4 4）双重领导的单位形成的以反映地方某项事业或建设活动为）双重领导的单位形成的以反映地方

5、某项事业或建设活动为主的档案；主的档案；（5 5）经协商同意，收集或代存集体所有制单位和典型的个体户、）经协商同意，收集或代存集体所有制单位和典型的个体户、专业户形成的有进馆价值的档案和本级人事管理权限内著名专业户形成的有进馆价值的档案和本级人事管理权限内著名人物形成的档案；人物形成的档案；（6 6）撤销单位的档案。）撤销单位的档案。（7 7）接收重大活动档案、重点建设项目档案、已公开现行文件）接收重大活动档案、重点建设项目档案、已公开现行文件等。等。82. 2. 综合国家档案馆收集建国前的档案综合国家档案馆收集建国前的档案（1 1）中央档案馆：）中央档案馆：（2 2）中国第一历史档案馆：）中

6、国第一历史档案馆：（3 3）中国第二历史档案馆：）中国第二历史档案馆：（4 4）地方各级综合性档案馆：）地方各级综合性档案馆：3. 3. 专门档案馆接收档案的范围专门档案馆接收档案的范围收集与本馆专业对口的同类内容或同类载体形态的专门收集与本馆专业对口的同类内容或同类载体形态的专门档案或复制件，如中国照片档案馆，在全国范围内收档案或复制件，如中国照片档案馆，在全国范围内收集具有全国意义的照片档案或复制件；城建档案馆则集具有全国意义的照片档案或复制件；城建档案馆则负责收集城市规划区范围内的基本建设档案。负责收集城市规划区范围内的基本建设档案。（二）接收要求和手续（二）接收要求和手续1. 1. 接

7、收要求接收要求（1 1）完整性）完整性（2 2）规范性）规范性（3 3）同时接收相关资料）同时接收相关资料2. 2. 接收手续：档案交接文据接收手续：档案交接文据9档案交接文据格式档案交接文据格式 10（三）现行机关档案的接收（三）现行机关档案的接收现行机关的档案是档案馆馆藏的主要来源。现行机关的档案是档案馆馆藏的主要来源。1. 1. 接收期限：接收期限：档案形成到档案馆接收进馆之前的时间。档案形成到档案馆接收进馆之前的时间。2020年：属于中央级和省级、设区的市级国家档年：属于中央级和省级、设区的市级国家档案馆接收范围的档案案馆接收范围的档案1010年：属于县级国家档案馆接收范围的档案年：属

8、于县级国家档案馆接收范围的档案2. 2. 接收方法接收方法（1 1）逐年接收：）逐年接收：（2 2）定期接收：）定期接收：3 3年或年或5 5年，效率较高年，效率较高11（四）撤销机关档案的接收（四）撤销机关档案的接收1. 1. 撤销机关的档案：由撤销机关负责整理和鉴定，并按撤销机关的档案：由撤销机关负责整理和鉴定，并按照规定全部移交给有关档案馆或由主管机关代管；照规定全部移交给有关档案馆或由主管机关代管；2. 2. 一个机关撤销后，业务分别划归几个机关：其档案作一个机关撤销后，业务分别划归几个机关：其档案作为一个整体由其中一个机关代管或向有关档案馆移交；为一个整体由其中一个机关代管或向有关档

9、案馆移交；3. 3. 一个机关并入另一个机关，或者几个机关合并为一个一个机关并入另一个机关，或者几个机关合并为一个新的机关：其档案作为一个独立的全宗由合并后的新新的机关：其档案作为一个独立的全宗由合并后的新机关代管，或向有关档案馆移交；机关代管，或向有关档案馆移交；4. 4. 一个机关内一部分业务或者一个部门划归另一个机关：一个机关内一部分业务或者一个部门划归另一个机关：其档案不得从原全宗中抽走并带入接收机关，可以借其档案不得从原全宗中抽走并带入接收机关，可以借阅或者复制；阅或者复制；5. 5. 机关撤销或者合并时，尚未处理完毕的文件材料：可机关撤销或者合并时，尚未处理完毕的文件材料：可以移交

10、新的机关继续办理，并作为新的机关的档案加以移交新的机关继续办理，并作为新的机关的档案加以整理和保存。以整理和保存。当机构发生变化时，档案都不能分散，必须全部集中移当机构发生变化时，档案都不能分散，必须全部集中移交档案馆。交档案馆。12（五）重大活动档案的接收（五）重大活动档案的接收重大活动档案，是指在重大活动过程中直接形成的重大活动档案，是指在重大活动过程中直接形成的具有保存价值的文字、声像、电子文件、标志性实具有保存价值的文字、声像、电子文件、标志性实物等不同形式的历史记录。物等不同形式的历史记录。重大活动的组织承办单位或者承担组织、承办主要重大活动的组织承办单位或者承担组织、承办主要工作的

11、单位，应当自重大活动结束之日起工作的单位，应当自重大活动结束之日起4 4个月内，个月内，向同级国家档案馆移交重大活动档案。重大活动中向同级国家档案馆移交重大活动档案。重大活动中形成的全部档案独立构成全宗，档案的编目、鉴定形成的全部档案独立构成全宗，档案的编目、鉴定等工作，由接收档案的国家档案馆按照档案整理规等工作，由接收档案的国家档案馆按照档案整理规则进行。则进行。13（六）社会散存档案的征集（六）社会散存档案的征集社会散存档案是指国家机构、社会组织和个人在历社会散存档案是指国家机构、社会组织和个人在历史上形成的、对国家和社会有保存价值的、尚在法史上形成的、对国家和社会有保存价值的、尚在法定档

12、案保管机构之外保存的档案。定档案保管机构之外保存的档案。所谓征集，是指档案馆按照国家规定征收散存档案、所谓征集，是指档案馆按照国家规定征收散存档案、散失档案和其他有关文献的活动。散失档案和其他有关文献的活动。征集的途径：征集的途径：征集个人保存的历史档案；征集个人保存的历史档案； 向有关机关、企事业单位和社会团体征集档案；向有关机关、企事业单位和社会团体征集档案；向有关国家和地区征集历史档案；向有关国家和地区征集历史档案；向图书馆、博物馆、纪念馆等文化部门征集档案。向图书馆、博物馆、纪念馆等文化部门征集档案。征集的方法：接受捐赠、有偿征集、国家收购和征征集的方法：接受捐赠、有偿征集、国家收购和

13、征购、交换等。购、交换等。14第二节第二节 档案整理档案整理一、档案整理概述一、档案整理概述档案整理：按照一定原则对档案实体进行系统分类、组档案整理：按照一定原则对档案实体进行系统分类、组合、排列、编号和编目，使之有序化的过程。合、排列、编号和编目，使之有序化的过程。目的：便于档案的管理和利用。目的：便于档案的管理和利用。（一）档案整理的类型（一）档案整理的类型1. 1. 系统排列和编目系统排列和编目2. 2. 局部调整局部调整3. 3. 全过程整理全过程整理（二）档案整理的内容和步骤（二）档案整理的内容和步骤系统化系统化编目编目系统化是编目的基础，编目是系统化的体现系统化是编目的基础，编目是

14、系统化的体现15档案整理工作的主要步骤有：档案整理工作的主要步骤有：1. 1. 区分全宗。区分全宗。2. 2. 全宗内档案的分类。全宗内档案的分类。3. 3. 立卷（组件）。立卷（组件）。4. 4. 案卷（件）的排列。案卷（件）的排列。5. 5. 档号编制。档号编制。6. 6. 案卷目录（归档文件目录）编制。案卷目录（归档文件目录）编制。16（三）档案整理的原则（三）档案整理的原则按照档案的形成规律和特点，保持文件之间的历史联系，按照档案的形成规律和特点，保持文件之间的历史联系，充分利用原有的整理基础，便于档案的管理和利用。充分利用原有的整理基础，便于档案的管理和利用。1. 1. 保持文件之间

15、的历史联系保持文件之间的历史联系文件之间的历史联系是指文件在产生和处理过程中所形成文件之间的历史联系是指文件在产生和处理过程中所形成的内在联系。的内在联系。（1 1）文件在来源上的联系。）文件在来源上的联系。 （2 2）文件在时间上的联系。）文件在时间上的联系。（3 3）文件在内容上的联系。）文件在内容上的联系。 （4 4）文件在形式上的联系。）文件在形式上的联系。2. 2. 充分利用原有的整理基础充分利用原有的整理基础原有整理结果基本可用原有整理结果基本可用: :原有整理状况明显不合理原有整理状况明显不合理: :原有整理结果基本不可用原有整理结果基本不可用: :3. 3. 便于档案的保管和利

16、用便于档案的保管和利用是档案整理工作的出发点和根本目的。在整理档案时，如是档案整理工作的出发点和根本目的。在整理档案时，如果保持文件联系与便于保管利用发生了矛盾，应首先考果保持文件联系与便于保管利用发生了矛盾，应首先考虑档案保管和利用的方便。虑档案保管和利用的方便。17二、全宗二、全宗（一）全宗的概念（一）全宗的概念全宗是一个国家机构、社会组织或个人形成的具有全宗是一个国家机构、社会组织或个人形成的具有有机联系的档案整体。有机联系的档案整体。按照全宗管理档案，是档案工作中的一个基本原则按照全宗管理档案，是档案工作中的一个基本原则和核心理论。和核心理论。全宗的基本含义有以下几方面：全宗的基本含义

17、有以下几方面：1. 1. 全宗是一个有机整体。同一全宗的档案不能分散。全宗是一个有机整体。同一全宗的档案不能分散。2. 2. 全宗是在一定的历史活动中形成的。全宗是在一定的历史活动中形成的。3. 3. 全宗是以一定的社会单位为基础而构成的。具有相全宗是以一定的社会单位为基础而构成的。具有相对的稳定性。对的稳定性。18（二）立档单位及其构成条件（二）立档单位及其构成条件立档单位，又称全宗构成者，是指形成全宗的单位立档单位，又称全宗构成者，是指形成全宗的单位或个人。或个人。一个独立从事活动的机关或组织就是一个立档单位，一个独立从事活动的机关或组织就是一个立档单位，其形成的全部档案就构成一个全宗。其

18、形成的全部档案就构成一个全宗。立档单位的构成条件：立档单位的构成条件：1. 1. 可以独立行使职权，并能以自己的名义单独对外行可以独立行使职权，并能以自己的名义单独对外行文；文；2. 2. 是一个会计单位或经济核算单位，独立编制预算；是一个会计单位或经济核算单位，独立编制预算；3. 3. 设有管理人事的机构或人员，有一定的人事任免权。设有管理人事的机构或人员，有一定的人事任免权。19（三）立档单位变化对全宗划分的影响（三）立档单位变化对全宗划分的影响1. 1. 政权更迭的全宗处理政权更迭的全宗处理2. 2. 立档单位职能发生根本性变化的全宗处理立档单位职能发生根本性变化的全宗处理（1 1）新设

19、立一个机关。新成立的机关符合立档单位的构成条件，）新设立一个机关。新成立的机关符合立档单位的构成条件，就构成新的独立全宗。就构成新的独立全宗。（2 2）撤销一个独立的机关。一个独立的机关（立档单位）被撤销，）撤销一个独立的机关。一个独立的机关（立档单位）被撤销，其全宗终止。其全宗终止。（3 3）几个立档单位合并或兼并。合并前各单位形成的档案应分别）几个立档单位合并或兼并。合并前各单位形成的档案应分别构成各自的全宗，到合并时终止；合并后的新单位所形成的档构成各自的全宗，到合并时终止；合并后的新单位所形成的档案构成一个新的全宗。如果一个立档单位兼并另外几个单位，案构成一个新的全宗。如果一个立档单位

20、兼并另外几个单位，则被兼并的几个单位原先的档案分别构成各自的全宗，到兼并则被兼并的几个单位原先的档案分别构成各自的全宗，到兼并时终止；兼并单位在兼并后形成的档案则同属一个全宗。时终止；兼并单位在兼并后形成的档案则同属一个全宗。（4 4）立档单位分立。一个单位被分立成两个或两个以上的立档单）立档单位分立。一个单位被分立成两个或两个以上的立档单位，分立前形成的档案构成一个全宗，到分立时终止；分立后位，分立前形成的档案构成一个全宗，到分立时终止；分立后各立档单位形成的档案分别开始构成不同的全宗。各立档单位形成的档案分别开始构成不同的全宗。（5 5）内设机构独立或并入。独立前形成的档案仍为原立档单位全

21、）内设机构独立或并入。独立前形成的档案仍为原立档单位全宗的一部分，不得分散，独立后形成的档案构成新的全宗；如宗的一部分，不得分散，独立后形成的档案构成新的全宗；如果一个立档单位的内设机构并入新的立档单位，并入前形成的果一个立档单位的内设机构并入新的立档单位，并入前形成的档案仍作为原立档单位全宗的一部分，并入后形成的档案作为档案仍作为原立档单位全宗的一部分，并入后形成的档案作为新立档单位全宗的组成部分。新立档单位全宗的组成部分。203. 3. 立档单位其他变化情况的全宗处理立档单位其他变化情况的全宗处理立档单位的名称变更和地址变迁，但基本职能立档单位的名称变更和地址变迁，但基本职能不发生改变的，

22、不影响全宗的划分；不发生改变的，不影响全宗的划分；立档单位的领导关系改变和工作范围的扩大与立档单位的领导关系改变和工作范围的扩大与缩小，但基本职能不发生改变的，不影响全宗缩小，但基本职能不发生改变的，不影响全宗的划分；的划分；立档单位内设机构的增减，短期停止活动，以立档单位内设机构的增减，短期停止活动，以后又恢复等，其全宗应继续延续；后又恢复等，其全宗应继续延续；临时性机构，一般不构成新的全宗。临时性机构，一般不构成新的全宗。21（四）全宗的补充形式（四）全宗的补充形式1. 1. 联合全宗联合全宗是指由两个或两个以上立档单位形成的互有联系不易区是指由两个或两个以上立档单位形成的互有联系不易区分

23、全宗而作为一个全宗对待的档案整体。分全宗而作为一个全宗对待的档案整体。前后存在的两个立档单位，继承关系密切，其形成的前后存在的两个立档单位，继承关系密切，其形成的文件已经混杂在一起，无法区分；文件已经混杂在一起，无法区分；合署办公的机关，即合署办公的机关，即“一个单位、两块牌子一个单位、两块牌子”，彼此，彼此形成的文件实为形成的文件实为“一个整体一个整体”，无法分开。，无法分开。2. 2. 汇集全宗，也称全宗汇集汇集全宗，也称全宗汇集是指由若干个文件数量很少且具有某些共同特征或联系是指由若干个文件数量很少且具有某些共同特征或联系的小全宗组成的作为一个全宗对待的档案整体。的小全宗组成的作为一个全

24、宗对待的档案整体。3. 3. 档案汇集档案汇集是指将全宗不明的、零散的档案，按照一定的方法组织是指将全宗不明的、零散的档案，按照一定的方法组织起来的档案集合体。起来的档案集合体。22（五）判定档案所属全宗（五）判定档案所属全宗关键是确定档案的形成者。关键是确定档案的形成者。1. 1. 立档单位的发文立档单位的发文2. 2. 立档单位的收文立档单位的收文3. 3. 立档单位的内部文件立档单位的内部文件23三、全宗内档案的分类三、全宗内档案的分类（一）分类的基本要求（一）分类的基本要求全宗内档案的分类，就是把立档单位所形成的档案，全宗内档案的分类，就是把立档单位所形成的档案，按其来源、时间、内容和

25、形式的异同，分成若干层按其来源、时间、内容和形式的异同，分成若干层次和类别，使之构成一个有机的体系。它包括分类次和类别，使之构成一个有机的体系。它包括分类方法的选择、分类方案的制定、档案归类和案卷排方法的选择、分类方案的制定、档案归类和案卷排列等内容。列等内容。分类应遵循的基本要求：分类应遵循的基本要求：1. 1. 客观性客观性2. 2. 逻辑性逻辑性3. 3. 可操作性可操作性24（二）分类方法（二）分类方法档案分类法，也称档案分类法，也称“分类标准分类标准”、“分类原则分类原则”或或“分类特征分类特征”。全宗内档案分类的方法有按来源。全宗内档案分类的方法有按来源分类、按时间分类、按内容分类

26、和按形式分类等。分类、按时间分类、按内容分类和按形式分类等。1. 1. 年度分类法年度分类法根据档案形成的不同年度将全宗内档案分成不同的根据档案形成的不同年度将全宗内档案分成不同的类别的方法。类别的方法。2. 2. 组织机构分类法组织机构分类法根据文书处理阶段形成和处理文件的承办单位进行分根据文书处理阶段形成和处理文件的承办单位进行分类，即按照立档单位内部组织机构将全宗内档案分类，即按照立档单位内部组织机构将全宗内档案分成不同的类别。成不同的类别。3. 3. 问题分类法问题分类法也称事由分类法，就是按照文件内容所说明的问题将也称事由分类法，就是按照文件内容所说明的问题将全宗内档案分成不同的类别

27、。全宗内档案分成不同的类别。254. 4. 门类分类法门类分类法按照全宗内档案的性质特点和载体形式将其分按照全宗内档案的性质特点和载体形式将其分成不同的类别，文书档案、科技档案、专门成不同的类别，文书档案、科技档案、专门档案、会计档案、特殊载体档案等不同的门档案、会计档案、特殊载体档案等不同的门类。类。5. 5. 职能分类法职能分类法是问题分类法的一种，按照档案内容所涉及的是问题分类法的一种，按照档案内容所涉及的职能分工将其分成不同的类别。职能分工将其分成不同的类别。全宗内档案的分类往往采用复式分类法。如年全宗内档案的分类往往采用复式分类法。如年度度组织机构分类法、组织机构组织机构分类法、组织

28、机构年度分类年度分类法、年度法、年度问题分类法、问题问题分类法、问题年度分类法年度分类法等。等。26（三）分类（三）分类方案的编方案的编制制1.1.机关全宗机关全宗分类方案分类方案的编制：的编制：分类对象：分类对象：本单位形成本单位形成的全部档案的全部档案分类方法：分类方法：272. 2. 企业全企业全宗分类方宗分类方案的编制：案的编制：工业企业工业企业档案分类档案分类试行规则试行规则规定：工规定：工业企业档业企业档案分类设案分类设置十个一置十个一级类目。级类目。28四、档号和目录的编制四、档号和目录的编制（一）档号编制原则（一）档号编制原则档号是档案馆（室）在整理和管理档案的过程档号是档案馆

29、（室）在整理和管理档案的过程中，以字符形式赋予档案的一组代码。是存取中，以字符形式赋予档案的一组代码。是存取档案的标记，并具有统计监督作用。档案的标记，并具有统计监督作用。档号的编制原则：档号的编制原则：1. 1. 唯一性原则唯一性原则2. 2. 合理性原则合理性原则3. 3. 稳定性原则稳定性原则4. 4. 扩充性原则扩充性原则5. 5. 简单性原则简单性原则29（二）档号的结构（二）档号的结构1 1、全宗号、全宗号- -案卷目录号案卷目录号- -案卷号案卷号- -件、页（张）件、页（张）号号适用于档案馆（室）对文书档案的编号适用于档案馆（室）对文书档案的编号302 2、全宗号全宗号 - -

30、 类别号类别号 - - 案卷号案卷号 - - 件、页（张）号件、页（张）号- -n n - - - - 适用于档案馆（室）对各类档案的编号适用于档案馆（室）对各类档案的编号313 3、类别号项目号案卷号件、页（张）号、类别号项目号案卷号件、页（张）号n n - -n n - - - - 适用于专业档案馆、档案室对科技档案的编号适用于专业档案馆、档案室对科技档案的编号32归档文件整理规则归档文件整理规则颁布实施后，又出现颁布实施后，又出现了两种新的档号结构：了两种新的档号结构：全宗号全宗号- -年度年度- -机构（问题）代号机构（问题）代号- -保管期限保管期限- -件号件号（- - - - -

31、）全宗号全宗号- -保管期限保管期限- -年度年度- -机构（问题）代号机构（问题）代号- -件号件号（- - - - -） 33（三）档号的编制方法（三）档号的编制方法档号采用数字型和数字与字母混合型两种形式。档号采用数字型和数字与字母混合型两种形式。(1)(1)全宗号全宗号全宗号的格式是：全宗号的格式是：全宗号用四位代码标识。第一位用汉语拼音字母全宗号用四位代码标识。第一位用汉语拼音字母标识全宗属性，后三位用阿拉伯数字标识某一属标识全宗属性，后三位用阿拉伯数字标识某一属类全宗的顺序号。类全宗的顺序号。342. 2. 案卷目录号：以三位阿拉伯数字标识，根据全宗内档案卷目录号：以三位阿拉伯数字

32、标识，根据全宗内档案整理状况设置。案整理状况设置。3. 3. 类别号：由汉字、汉语拼音字母或阿拉伯数字组成的类别号：由汉字、汉语拼音字母或阿拉伯数字组成的代码标识。一般不超过三级。代码标识。一般不超过三级。4. 4. 项目号：是档案所反映的项目代号。使用产品、工程、项目号：是档案所反映的项目代号。使用产品、工程、课题、设备等档案的代字和代号。课题、设备等档案的代字和代号。5. 5. 案卷号：用三位阿拉伯数字标识，同一目录或类别内案卷号：用三位阿拉伯数字标识，同一目录或类别内的案卷按排列次序流水编号。的案卷按排列次序流水编号。6. 6. 件号：用阿拉伯数字标识。件号：用阿拉伯数字标识。不装订的案

33、卷，卷内文件必须单件装订编号，每个案不装订的案卷，卷内文件必须单件装订编号，每个案卷的卷内文件按排列次序流水编号。卷的卷内文件按排列次序流水编号。按照按照归档文件整理规则归档文件整理规则整理的档案，同一个类目整理的档案，同一个类目下的文件按排列次序流水编号。下的文件按排列次序流水编号。7. 7. 页（张）号：页（张）号用阿拉伯数字标识，卷内文页（张）号：页（张）号用阿拉伯数字标识，卷内文件各页（张）按排列次序流水编号。件各页（张）按排列次序流水编号。35第三节档案鉴定第三节档案鉴定一、档案鉴定概述一、档案鉴定概述（一）档案鉴定的内容（一）档案鉴定的内容档案鉴定是判定档案真伪和价值的过程档案鉴定

34、是判定档案真伪和价值的过程36（二）档案价值鉴定的原则（二）档案价值鉴定的原则档案价值鉴定，必须从国家和人民的整体利益出档案价值鉴定，必须从国家和人民的整体利益出发，用全面的、历史的、发展的观点，判定档发，用全面的、历史的、发展的观点，判定档案的价值。案的价值。1. 1. 从国家和人民的整体利益出发：从国家和人民的整体利益出发：2. 2. 全面的观点：全面的观点：分析内容特征、文件的来源、形成时间等因素分析内容特征、文件的来源、形成时间等因素分析档案材料的整体作用和个别价值分析档案材料的整体作用和个别价值社会对档案的需求社会对档案的需求3. 3. 历史的观点：历史的观点：4. 4. 发展的观点

35、：发展的观点：37（三）档案价值鉴定的标准（三）档案价值鉴定的标准1. 1. 自身属性标准：指以档案自身所拥有的主要属性作为自身属性标准：指以档案自身所拥有的主要属性作为价值鉴定的标准，包括：价值鉴定的标准，包括：职能标准：不同级别的机关，永久档案所占比例不同。职能标准：不同级别的机关，永久档案所占比例不同。 来源标准：来源标准： 本机关形成的文件材料应是保存的重点。本机关形成的文件材料应是保存的重点。内容标准：强调档案内容的重要性、独一性和时效性。内容标准：强调档案内容的重要性、独一性和时效性。形式特征标准：形式特征标准：2. 2. 社会需求标准：包括社会需求方向、社会需求面和社社会需求标准

36、：包括社会需求方向、社会需求面和社会需求时间等方面。会需求时间等方面。3. 3. 相对价值标准：指被鉴定的档案与其他档案和保管费相对价值标准：指被鉴定的档案与其他档案和保管费用之间相比较而存在的价值。用之间相比较而存在的价值。38二、档案保管期限表二、档案保管期限表就是用表册形式列举档案的来源、内容和形式，并指明就是用表册形式列举档案的来源、内容和形式，并指明其保管期限的一种指导性文件，它是鉴定档案保存价其保管期限的一种指导性文件，它是鉴定档案保存价值和确定档案保管期限的依据和标准。值和确定档案保管期限的依据和标准。（一）档案保管期限表的类型（一）档案保管期限表的类型1. 1. 通用档案保管期

37、限表（又称标准档案保管期限表）通用档案保管期限表（又称标准档案保管期限表）2. 2. 专门档案保管期限表专门档案保管期限表3. 3. 同系统机关档案保管期限表同系统机关档案保管期限表4. 4. 同类型机关档案保管期限表同类型机关档案保管期限表5. 5. 机关档案保管期限表机关档案保管期限表各种类型的档案保管期限表不能缩短标准档案保管各种类型的档案保管期限表不能缩短标准档案保管期限表所规定的保管期限，但可延长保管期限。期限表所规定的保管期限，但可延长保管期限。39（二）档案保管期限表的结构（二）档案保管期限表的结构档案保管期限表通常由顺序号、条款、保管期限、附注档案保管期限表通常由顺序号、条款、

38、保管期限、附注以及总的说明等部分组成，其中条款和保管期限是最以及总的说明等部分组成，其中条款和保管期限是最基本的项目。基本的项目。1. 1. 顺序号。采用层累制结构编号，每类目下流水编号。顺序号。采用层累制结构编号，每类目下流水编号。2. 2. 条款。是一组类型相同的档案文件的名称。概括档案条款。是一组类型相同的档案文件的名称。概括档案文件的来源、内容和形式。文件的来源、内容和形式。3. 3. 保管期限。保管期限是根据档案的保存价值确定的保保管期限。保管期限是根据档案的保存价值确定的保存年限，列于每一个条款的后面。存年限，列于每一个条款的后面。4. 4. 附注。对条款及其保管期限所作的必要注解

39、和说明。附注。对条款及其保管期限所作的必要注解和说明。5. 5. 总说明。指出保管期限表的适用范围、制定依据、结总说明。指出保管期限表的适用范围、制定依据、结构、批准施行时间、保管期限的计算方法等。构、批准施行时间、保管期限的计算方法等。（三）档案保管期限的划分（三）档案保管期限的划分档案保管期限是指对档案划定的存留年限。档案保管期限是指对档案划定的存留年限。40三、档案鉴定的组织和方法三、档案鉴定的组织和方法（一）档案鉴定的组织（一）档案鉴定的组织档案馆：鉴定委员会。成员：馆长、馆内业务专家及被档案馆：鉴定委员会。成员：馆长、馆内业务专家及被鉴定档案有关的单位代表。鉴定档案有关的单位代表。档

40、案室：鉴定小组。成员：机关分管负责人任组长，档档案室：鉴定小组。成员：机关分管负责人任组长，档案部门和有关业务部门的人员。案部门和有关业务部门的人员。任务：编制和审查档案保管期限表；组织和指导鉴定工任务：编制和审查档案保管期限表；组织和指导鉴定工作；讨论审查作；讨论审查“档案鉴定报告档案鉴定报告”和和“档案销毁清册档案销毁清册”；对档案的存毁作出决定，报有关领导批准。对档案的存毁作出决定，报有关领导批准。（二）档案鉴定的方法（二）档案鉴定的方法档案鉴定的基本方法是直接鉴定法，以案卷为基本单位，档案鉴定的基本方法是直接鉴定法，以案卷为基本单位，逐卷逐件逐页地审查档案材料。逐卷逐件逐页地审查档案材

41、料。41（三）档案销毁（三）档案销毁档案销毁是指经过鉴定对失去保存价值的档案作毁灭性档案销毁是指经过鉴定对失去保存价值的档案作毁灭性处置的过程。销毁档案须由鉴定小组提出意见，登记处置的过程。销毁档案须由鉴定小组提出意见，登记造册。经分管负责人批准后，由二人在指定地点监销，造册。经分管负责人批准后，由二人在指定地点监销，并在销毁清册上签字。并在销毁清册上签字。1. 1. 销毁清册：登录被销毁档案的顺序号、案卷或文件题销毁清册：登录被销毁档案的顺序号、案卷或文件题名、起止日期、号码（案卷目录号、案卷号或文件编名、起止日期、号码（案卷目录号、案卷号或文件编号）、数量、备注等，并由责任人审批签名。号）

42、、数量、备注等，并由责任人审批签名。档案销毁清册一式两份或三份，一份留存，一份送有关档案销毁清册一式两份或三份，一份留存，一份送有关领导审批，一份报档案行政管理部门备案领导审批，一份报档案行政管理部门备案2. 2. 销毁方式：销毁方式：国家机关销毁会计档案时，应由同级财政部门、审计国家机关销毁会计档案时，应由同级财政部门、审计部门派员参加监销。财政部门销毁会计档案时，应当部门派员参加监销。财政部门销毁会计档案时，应当由同级审计部门派员参加监销。由同级审计部门派员参加监销。42第四节第四节 档案保管与保护档案保管与保护一、档案保管的内容和要求一、档案保管的内容和要求（一）档案保管的内容（一）档案

43、保管的内容1. 1. 档案库房管理：档案库房管理：2. 2. 档案流动过程中的保护：档案流动过程中的保护：3. 3. 保护档案的专门措施：保护档案的专门措施：（二）档案保管的基本要求（二）档案保管的基本要求1. 1. 以防为主，防治结合以防为主，防治结合2. 2. 加强重点，照顾一般加强重点，照顾一般43二、档案保管的基本条件二、档案保管的基本条件档案保管工作基本的物质条件：档案库房、档案装具、档案保管工作基本的物质条件：档案库房、档案装具、档案保管设备和档案的包装材料。档案保管设备和档案的包装材料。（一）档案馆（室）建筑（一）档案馆（室）建筑1. 1. 档案馆建设规模和构成档案馆建设规模和构

44、成2. 2. 档案馆的选址档案馆的选址3. 3. 档案馆的建筑设计档案馆的建筑设计4. 4. 档案室用房档案室用房档案室用房由档案库房、档案阅览用房和档案人员办档案室用房由档案库房、档案阅览用房和档案人员办公用房组成。在选择档案室用房时应符合以下要求：公用房组成。在选择档案室用房时应符合以下要求：档案室用房应相对集中，便于管理；档案库房应远离档案室用房应相对集中，便于管理；档案库房应远离水源、火源和污染源，一般不宜选择在地下室或顶水源、火源和污染源，一般不宜选择在地下室或顶层，如设在地下室或顶层，必须采取防潮、防水、层，如设在地下室或顶层，必须采取防潮、防水、隔热等措施；档案库房必须专用，与办

45、公室或生活隔热等措施；档案库房必须专用，与办公室或生活区分开；档案库房的载荷符合规定要求。区分开；档案库房的载荷符合规定要求。44（二）其他保管条件（二）其他保管条件1. 1. 档案装具档案装具档案架、档案箱、档案柜、密集架档案架、档案箱、档案柜、密集架2. 2. 档案保管设备档案保管设备空调机、去湿机、通风机、温湿度测量仪、防盗和空调机、去湿机、通风机、温湿度测量仪、防盗和防火报警器、灭火器、装订机、复印机、缩微拍防火报警器、灭火器、装订机、复印机、缩微拍摄设备、监控设备、消毒设备、信息化设备以及摄设备、监控设备、消毒设备、信息化设备以及档案专用运输设备等。档案专用运输设备等。3. 3. 档

46、案包装材料档案包装材料卷皮、卷盒，要求采用无酸材料制成卷皮、卷盒，要求采用无酸材料制成45三、档案库房管理三、档案库房管理（一）档案装具的排列编号（一）档案装具的排列编号1. 1. 合理布局合理布局架（柜）间的主要通道宽度不小于架（柜）间的主要通道宽度不小于1 1米，架（柜）之米，架（柜）之间的间隔不小于间的间隔不小于0. 80. 8米，架（柜）与墙壁的间距不米，架（柜）与墙壁的间距不小于小于0. 10. 1米，装具与天花板的间隔不小于米，装具与天花板的间隔不小于0. 60. 6米。米。2. 2. 避光通风避光通风装具的排列与有窗户的墙面垂直。没有窗户的库房，装具的排列与有窗户的墙面垂直。没有

47、窗户的库房，装具的排列应与通风管道开口方向相对应。装具的排列应与通风管道开口方向相对应。3. 3. 整齐有序整齐有序档案装具的编号一般以库房为单位进行，编号方法是，档案装具的编号一般以库房为单位进行，编号方法是，自库房门口起从左至右、从外向里编架（柜）号，自库房门口起从左至右、从外向里编架（柜）号，每个架（柜）的格（节）也应编号，方法是从上向每个架（柜）的格（节）也应编号，方法是从上向下编顺序号。下编顺序号。46（二）档案存放（二）档案存放1. 1. 档案的排列存放档案的排列存放档案馆：以全宗为单位排列。一个全宗的档案尽量档案馆：以全宗为单位排列。一个全宗的档案尽量集中存放，照片、音像、磁盘、

48、光盘等特殊载体档集中存放，照片、音像、磁盘、光盘等特殊载体档案，可以分开存放在专门的库房。案，可以分开存放在专门的库房。档案室：一般根据档案的种类实行分类排列，将同档案室：一般根据档案的种类实行分类排列，将同一类别的档案集中存放在一起。一类别的档案集中存放在一起。2. 2. 档案存放位置索引档案存放位置索引档案存放位置索引是以表册或卡片的形式记录和反档案存放位置索引是以表册或卡片的形式记录和反映档案在库房和装具中存放次序的管理工具。映档案在库房和装具中存放次序的管理工具。指明档案存放位置的索引指明档案存放位置的索引指明库房内装具所存放档案的索引指明库房内装具所存放档案的索引（三）档案管理的应急

49、处置（三）档案管理的应急处置1. 1. 档案管理的应急处置预案档案管理的应急处置预案2. 2. 档案管理的应急处置措施档案管理的应急处置措施4748四、档案保护四、档案保护档案保护是指防止档案受损，延缓档案退变和抢救、修档案保护是指防止档案受损，延缓档案退变和抢救、修复受损档案的活动，它的任务是最大限度地延长档案复受损档案的活动，它的任务是最大限度地延长档案的寿命。的寿命。（一）库房温、湿度的控制（一）库房温、湿度的控制密闭密闭通风通风（二）库房的（二）库房的“八防八防”措施措施库房的库房的“八防八防”: :防火防火 防水防水 防潮防潮 防霉防霉防虫防虫 防光防光 防尘防尘 防盗防盗49（三）

50、档案修（三）档案修复复 档案修复是指档案修复是指使受损或退变使受损或退变的档案恢复或的档案恢复或接近原有特征，接近原有特征，或对其进行加或对其进行加固的过程，是固的过程，是一项抢救性的一项抢救性的保护措施。保护措施。50五、全宗卷五、全宗卷（一）全宗卷的编制原则和内容（一）全宗卷的编制原则和内容全宗卷是管理某一全宗过程中形成的，能够说明该全宗全宗卷是管理某一全宗过程中形成的，能够说明该全宗历史情况的有关文件材料所组成的专门案卷。是档案历史情况的有关文件材料所组成的专门案卷。是档案管理活动中形成的管理活动中形成的“档案档案” ” 。1. 1. 档案收集方面的材料：档案收集方面的材料：2. 2.