世界贸易组织的运行机制课件.ppt

1、第二章 世界贸易组织的运行机制决策机制贸易政策审议机制争端解决机制第一节第一节 世界贸易组织的决策机制世界贸易组织的决策机制决策机制的由来协商一致规则投票表决规则决策机制的由来决策机制：是指世界贸易组织对有关事项作出决定时应遵循的程序规则，主要决策包括通过新协议、对协议条文的解释和修改、豁免某成员方义务以及接收新成员等。自1960年成立“代表理事会”以来，GATT采用了协商一致的习惯做法。建立世界贸易组织协定继承和发展了GATT的决策程序。WTO的决策机制：就有关事项进行决策时，主要遵循“协商一致”原则，只有在无法协商一致时才通过投票表决决定。协商一致原则协商一致原则“协商一致协商一致”的含义

2、的含义n在讨论一项提议或拟议中的决定时，如果在讨论一项提议或拟议中的决定时，如果所有所有与会与会的成员方对此的成员方对此不正式提出反对不正式提出反对，即视为成员方协商，即视为成员方协商一致通过。一致通过。n协商一致并不等于意见一致，或对一项决定各成员协商一致并不等于意见一致，或对一项决定各成员方都表示拥护、支持，方都表示拥护、支持，缺席、沉默、弃权或进行一缺席、沉默、弃权或进行一般的评论等均不能构成反对意见，即不能阻止决定般的评论等均不能构成反对意见，即不能阻止决定的通过。的通过。n以以协商一致协商一致方式作出决策是方式作出决策是WTOWTO决策的一项基本规决策的一项基本规则，但并不是唯一的决

3、策程序，而则，但并不是唯一的决策程序，而是是作为作为投票表决投票表决原则的前置性程序原则的前置性程序，和投票表决规则结合在一起使，和投票表决规则结合在一起使用。用。协商一致的主要表现协商一致的主要表现P47P47投票表决规则投票表决规则投票表决：若某一决定无法取得完全一致意见投票表决：若某一决定无法取得完全一致意见时，则由投票决定。时，则由投票决定。投票表决规则投票表决规则简单多数通过规则：一成员方一票投票权简单多数通过规则：一成员方一票投票权2/3通过规则：通过规则：部长级会议对部长级会议对 WTO WTO协定协定附件一附件一中多边贸易协定修改建议的接受和对于中多边贸易协定修改建议的接受和对

4、于接受新成员接受新成员加入加入WTOWTO等等。等等。3/4通过规则：通过规则：对涉及对涉及WTOWTO及其多边贸易协定的条文及其多边贸易协定的条文解释和义务的豁免等影响成员实体权利和义务的事解释和义务的豁免等影响成员实体权利和义务的事项项所有成员方接受规则：所有成员方接受规则：WTO最基本原则的修改最基本原则的修改反向协商一致通过规则反向协商一致通过规则：贸易争端解决机制贸易争端解决机制反向协商一致规则反向反向协协商一致商一致规则规则：又：又称称“ “否定式否定式协协商一致商一致” ”规规则则，是指除非以，是指除非以“ “协协商一致商一致” ”方式作出否定的表方式作出否定的表示，否示，否则决

5、议则决议算通算通过过。主要主要运运用于用于贸贸易易争争端解端解决决机制中机制中与协与协商一致商一致规则规则的的区别区别n反向反向协协商一致商一致规则规则是是“ “一票一票赞赞同同制制” ”，把通，把通过权过权置于置于一成一成员员方或少方或少数数成成员员方之手；方之手；n协协商一致商一致规则为规则为“ “一票否一票否决决制制” ”，把否，把否决权决权置于一成置于一成员员方或少方或少数数成成员员方之手。方之手。贸易政策审议机制贸易政策审议机制 （Trade Policy Trade Policy Review MechanismReview Mechanism，TPRMTPRM） 贸易政策审议机制

6、及其建立贸易政策审议机制及其建立n贸易政策审议机制：是指世贸组织成员集体对各成贸易政策审议机制：是指世贸组织成员集体对各成员的贸易政策及其对多边贸易体制运行的影响，定员的贸易政策及其对多边贸易体制运行的影响，定期进行全面审议。期进行全面审议。n审议对象：主要是世贸组织各成员的全部贸易政策审议对象：主要是世贸组织各成员的全部贸易政策和措施和措施n审议范围：从货物贸易扩大到服务贸易和知识产权审议范围：从货物贸易扩大到服务贸易和知识产权领域，对世界贸易环境发展变化情况的年度评议领域，对世界贸易环境发展变化情况的年度评议n贸易政策审议机构的审议有别于世贸组织各专门机贸易政策审议机构的审议有别于世贸组织

7、各专门机构的审议。构的审议。贸易政策审议机制贸易政策审议机制的内容和程序的内容和程序审议目标审议目标审议原则：以透明度原则为基础审议原则：以透明度原则为基础审议周期审议周期审议机构：贸易政策审议机构（审议机构：贸易政策审议机构（TPRBTPRB）审议内容：审议内容：对每一成员定期地进行全面的政策对每一成员定期地进行全面的政策审议审议；世界贸易组织各专门机构在成员通知基；世界贸易组织各专门机构在成员通知基础上，对具体的政策措施进行审议。础上，对具体的政策措施进行审议。审议程序审议程序对世界贸易环境的评议对世界贸易环境的评议贸易政策审议机制贸易政策审议机制的内容和程序的内容和程序审议周期：取决于该

8、成员对多边贸易体制的影响程度，主审议周期：取决于该成员对多边贸易体制的影响程度，主要是该成员在世界贸易中所占的份额要是该成员在世界贸易中所占的份额n排名前排名前4 4位：位：2 2年【欧盟、美国、日本和加拿大年【欧盟、美国、日本和加拿大( (原原) )】n排名第排名第5 52020位：位：4 4年年n余下的成员：余下的成员：6 6年年n最不发达国家：间隔更长。最不发达国家：间隔更长。n中国中国：20062006年中国接受年中国接受WTOWTO首次贸易政策审议首次贸易政策审议；20082008年年接受第二次贸易政策审议；接受第二次贸易政策审议；20102010年接受第三次贸易政策年接受第三次贸易

9、政策审议审议。从从20012001年中国入世以来，世贸组织年中国入世以来，世贸组织每年每年都会对中国进行过渡性都会对中国进行过渡性审议，即是按照入世议定书而对新成员进行的审议，其内容主要审议，即是按照入世议定书而对新成员进行的审议，其内容主要是审议新成员履行议定书中所规定的义务的情况，而且被审议方是审议新成员履行议定书中所规定的义务的情况，而且被审议方不必回答成员提问。不必回答成员提问。2009年世界各国货物对外贸易额排名 从对外贸易总额来看，世界贸易前从对外贸易总额来看，世界贸易前2020强强n美国、中国、德国、日本；n法国、荷兰、英国、意大利、比利时、韩国；中国香港、加拿大、新加坡、西班牙

10、、俄罗斯、墨西哥、印度、中国台湾、瑞士、澳大利亚。贸易政策审议机制贸易政策审议机制的程序的程序贸易政策审议机构与被审议成员协商，确定每年贸易政策审议机构与被审议成员协商，确定每年的审议方案，同时完成审议前的准备工作；的审议方案，同时完成审议前的准备工作；收集审议资料：由被审议方、其他收集审议资料：由被审议方、其他WTOWTO成员和成员和WTOWTO秘书处分别提供的秘书处分别提供的被审议方贸易政策和实践的报被审议方贸易政策和实践的报告告；贸易政策审议机构召开会议：二次贸易政策审议机构召开会议：二次WTOWTO秘书处负责印刷出版秘书处报告。秘书处负责印刷出版秘书处报告。贸易政策审议机制的特点和作用

11、贸易政策审议机制的特点和作用特点特点n本质上是一个针对各成员贸易政策及其实践本质上是一个针对各成员贸易政策及其实践的监督机制的监督机制n以增加国内贸易政策的透明度为基本原则以增加国内贸易政策的透明度为基本原则n以召集贸易政策审议会议的形势、在集体审以召集贸易政策审议会议的形势、在集体审议的基础上实施监督议的基础上实施监督n在运作程序上体现出一定程度的灵活性和差在运作程序上体现出一定程度的灵活性和差异性异性贸易政策审议机制的特点和作用贸易政策审议机制的特点和作用作用作用n它是世界贸易组织全体成员对贸易政策进行它是世界贸易组织全体成员对贸易政策进行审议的唯一场所；审议的唯一场所；n接受审议的成员对

12、其贸易及相关政策进行解接受审议的成员对其贸易及相关政策进行解释和说明，有助于增进成员方的相互了解，释和说明，有助于增进成员方的相互了解，减少或避免贸易争端；减少或避免贸易争端；n使接受审议的成员发现和修改其贸易政策，使接受审议的成员发现和修改其贸易政策，将其拉回到世界贸易组织的多边贸易体制的将其拉回到世界贸易组织的多边贸易体制的轨道上来；轨道上来；n贸易体制可以在审议过程中获益，能够帮助贸易体制可以在审议过程中获益，能够帮助政府推行理想的贸易政策改革。政府推行理想的贸易政策改革。 第三节 世界贸易组织争端解决机制WTOWTO争端解决机制产生的背景争端解决机制产生的背景nGATTGATT争端解决

13、机制及其缺陷争端解决机制及其缺陷n在时间上，没有明确的时限规定，争在时间上，没有明确的时限规定，争端解决往往久拖不决；端解决往往久拖不决；n在程序上，奉行在程序上，奉行“协商一致协商一致”原则败原则败诉方可借此规则阻止专家组报告的通诉方可借此规则阻止专家组报告的通过过WTOWTO争端解决机制产生的背景争端解决机制产生的背景nWTOWTO争争端解端解决决机制机制n法律基法律基础础关关于于争争端解端解决规则与决规则与程序的程序的谅谅解解和和WTOWTO中各中各项协项协定及其定及其协议协议中所包括中所包括的的关关于于争争端解端解决决的的规规定定n实质实质不是不是决决定定当当事方在有事方在有关关案件中

14、的案件中的胜胜败败或制裁某一或制裁某一当当事方，而是求得有事方，而是求得有关争关争端的端的有效解有效解决决，维维持和恢持和恢复争复争端端当当事方依照有事方依照有关关协议协议的的权权利和利和义务义务之之间间的平衡。的平衡。争端解决机制的适用范围适用于各成员根据世贸组织各项协定、协议所提起的争端（第1条）。特别规则优先n在特别规则与一般规则发生冲突时，特别规则具有优先适用的效力（附录2）。对适用规则的协调n当某一争端的解决涉及多个协定或协议，且这些协定或协议的争端解决规则和程序存在相互冲突时，则争端各当事方应在专家组成立后的20天内，就适用的规则及程序达成一致。如不能达成一致，争端解决机构主席应与

15、争端各方进行协商，在任一争端当事方提出请求后的10天内，决定应该遵循的规则及程序。 争端解决机制的管理机构争端解决机构（DSB，主持人）n统一主管WTO内的贸易争端解决事宜n有权成立专家小组、通过专家小组和上诉机构报告，对建议和裁决的执行进行监督，授权中止减让或其他义务。专家小组（PANEL，准法庭，3-5人）n磋商未果时在申诉方请求下由DSB成立。上诉机构（SAB，最高法院，7人，每次选3人，4年一届）n常设性机构，负责受理和审理当事方对专家小组报告的上诉案件，是争端解决的最终机构。WTO争端解决机制程序基本程序n第一阶段：磋商n第二阶段：专家小组审理n第三阶段：上诉机构审理n第四阶段：裁决

16、的执行及监督在当事方自愿基础上，也可采用仲裁、斡旋、调解和调停等方式。磋商争端解决必经的第一步时限规定时限规定n一成员方向另一成员方提出磋商要求后，被要求方应在一成员方向另一成员方提出磋商要求后，被要求方应在接到请求后的接到请求后的1010天内天内作出作出答复答复。n如如同意同意举行举行磋商磋商，则磋商应在，则磋商应在接到请求后接到请求后3030天内开始天内开始。n在在紧急紧急情况下（如涉及容易变质的货物），各成员方应情况下（如涉及容易变质的货物），各成员方应在在接到请求之日后接到请求之日后1010天内天内进行进行磋商磋商。遵循的规则遵循的规则n要求磋商的成员方应向争端解决机构、有关理事会和委

17、要求磋商的成员方应向争端解决机构、有关理事会和委员会通知其磋商请求。员会通知其磋商请求。n磋商情况应当保密，而且不得损害任何一方在争端解决磋商情况应当保密，而且不得损害任何一方在争端解决后续程序中的权利。后续程序中的权利。n与拟举行的磋商有实质性贸易利益关系的与拟举行的磋商有实质性贸易利益关系的第三方第三方，可在，可在DSBDSB散发该磋商请求后散发该磋商请求后1010天内天内将其加入磋商的意愿将其加入磋商的意愿通通知知各磋商成员方和各磋商成员方和DSBDSB。专家小组审理专家小组的成立条件专家小组的成立条件n被诉方在接到请求后被诉方在接到请求后1010天内未予答复天内未予答复n被诉方在被诉方

18、在3030天内或相互同意的其他时间内未进行磋天内或相互同意的其他时间内未进行磋商商n被诉方在接到磋商请求之日后被诉方在接到磋商请求之日后6060天天内磋商未果内磋商未果n紧急情况下接到请求之日后紧急情况下接到请求之日后1010天内未进行磋商或天内未进行磋商或2020天内磋商未果天内磋商未果n参与磋商的所有当事方一致认为该争端无法通过磋参与磋商的所有当事方一致认为该争端无法通过磋商解决，则上诉方可在商解决，则上诉方可在6060天内提出成立专家小组的天内提出成立专家小组的请求请求专家小组审理专家小组的成立n最迟不晚于第二次审议建立专家小组的要求之前建立。n专家小组必须在其建立后的30天内组成。专家

19、小组的组成（第8条）n除非争端当事方有令人信服的理由，否则部分反对秘书处向他们提出的专家小组成员人选。 n自决定设立专家小组之日起20天内，争端当事方仍未能就专家小组的人员组成达成一致，应任一争端当事方请求，WTO总干事在与DSB主席、有关理事会或委员会主席及争端各方磋商后，任命最合适的人选。n被诉方可以对专家小组的成立提出异议，但只有一次机会。 专家小组审理审理期限n一般应在6个月内（紧急情况下3个月内）完成全部工作，并提交最终报告。n如专家组认为不能如期提交报告，则应书面通知争端解决机构，说明延误的原因和提交报告的预期时间，但最长不得超过9个月。n应申诉方的请求，专家组可以暂停工作，但期限

20、不得超过12个月。如超过12个月，设立专家组的授权即告终止。 专家小组审理审理程序n第一次听证会前：争端各方向专家小组提供书面理由n第一次听证会：起诉方、应诉方和第三方陈述理由n第二次听证会：各方提交书面和口头抗辩意见n报告初稿：专家小组完成报告初稿的叙述部分（事实和理由）并散发给争端各方。 n中期报告：专家小组应在调查、取证的基础上完成一份包括叙述部分、调查结果和结论的中期报告，并向争端各方散发。n最终报告：专家小组完成并向各当事方散发最终报告。专家小组审理专家小组报告的通过（第16条）n只有在专家小组最终报告散发给各成员方20天后，DSB方可考虑审议通过。n对报告有反对意见的成员方，应至少

21、在召开审议报告会议10天前，提交供散发的书面反对理由。n在最终报告散发给各成员方的60天内，除非争端当事方正式通知DSB其上诉决定，或DSB经协商一致决定不通过该报告，否则该报告应在DSB会议上予以通过。 上诉机构审理上诉机构的组成上诉机构的职权n上诉机构只审理专家小组报告所涉及的法律问题和专家组所作的法律解释。上诉机构可以维持、修改或推翻专家小组的结论。 上诉机构的审理期限n自争端一方提起上诉之日起到上诉机构散发其报告之日为止，一般不得超过60天。如遇有紧急情况，上诉机构应尽可能地缩短这一期限。上诉机构如果认为不能在60天内提交报告，则应该将延迟的原因及提交报告的预期时间书面通知争端解决机构

22、，但最长不得超过90天。上诉机构报告的通过n争端解决机构应在上诉机构报告散发后的30天内通过该报告，除非争端解决机构经过协商一致决定不予通过。 裁决的执行及监督裁决的执行（第裁决的执行（第2121条）条）n在专家小组或上诉机构报告通过后在专家小组或上诉机构报告通过后3030天内天内举行的争举行的争端解决机构会议上，有关成员应将执行争端解决机端解决机构会议上，有关成员应将执行争端解决机构建议和裁决的意愿通知该机构。构建议和裁决的意愿通知该机构。 n有关建议和裁决应该迅速执行，如果不能迅速执行，有关建议和裁决应该迅速执行，如果不能迅速执行，则应该确定一个合理的执行期限。则应该确定一个合理的执行期限

23、。“合理期限合理期限”由由有关成员提议，并需经过争端解决机构批准；如未有关成员提议，并需经过争端解决机构批准；如未能够获得批准，由争端各方在建议和裁决通过后能够获得批准，由争端各方在建议和裁决通过后4545天内天内协商确定期限；如果经过协商也无法确定时，协商确定期限；如果经过协商也无法确定时，则由争端各方聘请仲裁员确定。则由争端各方聘请仲裁员确定。 裁决的执行及监督授权报复授权报复n如申诉方和被诉方在如申诉方和被诉方在合理期限届满后合理期限届满后2020天内天内未能就未能就补偿问题达成一致，申诉方可以要求争端解决机构补偿问题达成一致，申诉方可以要求争端解决机构授权对被诉方进行报复，即中止对被诉

24、方承担的减授权对被诉方进行报复，即中止对被诉方承担的减让或其他义务。让或其他义务。n争端解决机构应该在合理期限届满后争端解决机构应该在合理期限届满后3030天内给予天内给予相相应的应的授权授权，除非争端解决机构经协商一致拒绝授权。，除非争端解决机构经协商一致拒绝授权。n根据所涉及的不同范围，报复可分为根据所涉及的不同范围，报复可分为平行报复、跨平行报复、跨部门报复和跨协议报复部门报复和跨协议报复三种。被诉方可以就报复水三种。被诉方可以就报复水平的适当性问题提请争端解决机构进行仲裁。平的适当性问题提请争端解决机构进行仲裁。n报复措施是临时性的。报复措施是临时性的。裁决的执行及监督监督执行监督执行

25、n争端解决机构应该监督已通过的建议和裁决的执行争端解决机构应该监督已通过的建议和裁决的执行情况。情况。n在建议和裁决通过后，任何成员都可随时向争端解在建议和裁决通过后，任何成员都可随时向争端解决机构提出与执行有关的问题，以监督建议和裁决决机构提出与执行有关的问题，以监督建议和裁决的执行。除非争端解决机构另有决定。的执行。除非争端解决机构另有决定。n在确定了执行的合理期限在确定了执行的合理期限6 6个月后，争端解决机构个月后，争端解决机构应该将建议和裁决的执行问题列入会议议程，并进应该将建议和裁决的执行问题列入会议议程，并进行审议，直至该问题得到解决。行审议，直至该问题得到解决。n在争端解决机构

26、每一次会议召开的在争端解决机构每一次会议召开的1010天前，有关成天前，有关成员应向争端解决机构提交一份关于执行建议和裁决员应向争端解决机构提交一份关于执行建议和裁决的书面报告。的书面报告。 争端解决程序流程图磋商磋商成立成立专家专家小組小組遴选遴选小組小組成员成员小组小组提交提交中中期报告期报告予予当当事方事方小组小组提交提交最终报告最终报告予予争端争端解决机构解决机构（DSBDSB）并分并分发其他成员发其他成员DSBDSB以共识以共识 审理审理专家小组专家小组/ /上诉机上诉机构报告构报告上诉审上诉审查查执行执行执行执行裁裁定定结案结案如果不如果不执行执行提出提出授权授权报复报复申请申请执

27、行监督执行监督列入列入DSBDSB会会议议程，直到该项贸议议程，直到该项贸易争端获得解决为止易争端获得解决为止争端解决机制的特点争端解决机制的特点 1、鼓励成员通过双边磋商解决贸易争端 2、以保证世界贸易组织规则的有效实施为优先目标 3、严格规定争端解决的时限 4、实行“反向协商一致”的决策原则 5、禁止未经授权的单边报复 6、允许交叉报复 7、给予发展中成员特殊优惠原则世贸组织争端解决程序各阶段时间表磋商、调解等磋商、调解等60天天设立专家组并任命其成员设立专家组并任命其成员30天天最终报告提交各方最终报告提交各方6个月（个月（9个月）个月）最终报告提交世贸组织成员最终报告提交世贸组织成员

28、20天天争端解决机构通过报告（如无上诉）争端解决机构通过报告（如无上诉）60天天总计（如无上诉）总计（如无上诉）1年（零年（零3个月）个月）上诉机构报告上诉机构报告60（90天）天）争端解决机构通过上诉机构报告争端解决机构通过上诉机构报告30天天总计（如上诉）总计（如上诉）1年零年零3个月（个月（7个月）个月）其他程序仲裁（第25条）n仲裁可以作为争端解决的另一种方式。如果争端当事方同意以仲裁方式解决，则可在共同指定仲裁员并议定相应的程序后，由仲裁员审理当事方提出的争端。 n在WTO的争端解决机制中，仲裁可用于不同的目的和争端解决的不同阶段，如审理争端、裁定执行的合理期限、评估报复水平是否适当等。 其他程序斡旋、调解或调停n采用协商自愿的方式。任何一方均可随时进行斡旋、调解。程序可以随时开始，随时终止。终止时，申诉方可请求设立专家小组。在争端进入专家小组程序后，如果争端当事方同意，斡旋、调解或调停程序也可同时继续进行。n当事方在斡旋、调解或调停中所持的立场应予保密，而且任何一方在争端解决后续程序中的权利不得受到损害。 nWTO总干事可以以其所任职务身份进行斡旋、调解或调停，以协助成员方解决争端。