第三章管理研究设计.课件.ppt

1、5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第1张本章目录2 2 变量设计变量设计1 1 问题辨析问题辨析3 3 抽抽 样样5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第2张n研究设计（research design）是对研究课题的规划，也是谋求新发现的策略。研究设计的两个目的： 1、辨识主题、提炼主题（问题辨析） 2、论证和验证主题（假设论证，假设检验）n管理专业研究生在撰写论文时，选题容易犯两类错误： 1、将研究领域与研究问题混为一谈； 2、选题希望解决的大问题。n研究设计过程可以用图3-1表示。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第3张5/31/2022制

2、作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第4张5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第5张u对于研究生来说，选择适当的研究问题（问题辨析或称问题阐明，problem formulation）可能是研究工作中最困难的一步，为了找到合适的论文题目可能要经历许多不眠之夜。u为找到合适的问题而花费较多精力是值得和必要的。辨识问题分两步：选择一个范围较广泛的研究领域。研究领域的提出一方面来自人们的好奇心，好奇心的表现形式便是兴趣；另一方面，来自职业的需要和对实际管理问题的关心。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第6张选择一个范围较广泛的研究领域。理工科背景的研究生偏好某种理论或方

3、法，问题尚未辨析清楚就提出要用某种数学方法或模型，让问题适应他感兴趣的方法。文科背景的研究生偏好系统的理论框架，把某领域的知识统统都统进自己的框架中，用类似教材的写法完成论文。上述两偏好都没有区分开“研究”与“学习”的区别：研究是问题导向的；学习是方法导向的。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第7张u将研究领域细化为研究问题，研究问题提出过程就是研究领域问题分类、问题定位和变量筛选的过程。首先，确定对问题域的研究视角和切入层面；然后，寻找研究主题。一、辨析要素一、辨析要素u问题辨析阶段主要找出问题和提出假设。在辨析过程中要明确以下几个问题： 1 1、分析单位、分析单位( (u

4、nits of analysis) 分析单位指研究对象或要素。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第8张管理研究中的五种分析单位：（1）个人（individual）（2）群体（group）（3）组织（organization） 指具有共同目标和正式分工的群体，象企业、医院、学校、政府机构等。（4）项目（program）（5）社会（人工）产品（social artifact） 指人们生产的各种有形和无形的产品。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第9张管理研究涉及的问题繁多，但辨别出分析单位，对于论证阶段的数据收集和分析尤为重要。要清晰地认定分析单位，这样可以避免

5、出现错位的毛病。e.g. p. 86对某企业的调查报告；在不同车间进行的对企业高层管理者的支持率调查。数据源要出自分析单位。若做不到这一点，必然会引起偏差，研究者要注意注意这种偏差。研究论文要明确分析单位，在论证过程中前后涉及的分析单位（研究对象）要统一。e.g. p. 86 研究企业委托代理的论文。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第10张2 2、研究侧重点（研究侧重点（points of focus)一项研究工作的范围总是有限的，研究设计初期要不断地“聚焦”，缩小研究范围。在确定分析单位之后，接下来就是要考虑这些分析单位的哪些方面，一般说来，可以从(1)门类、(2)特性、

6、(3)行为三个方面来“聚焦”。上述三项内容本身以及门类特性、特性行为、和门类特性行为之间的组合和互动机理等均可构成研究的主要内容。图3-2表示研究侧重点“聚焦”的过程。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第11张5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第12张3 3、时间维度、时间维度在明确分析单位以后，需要从时间维度来标定研究问题，将研究问题域细化。按时间维度来分，研究问题有横剖研究和纵贯研究两种类型：（1）横剖研究（cross-sectional studies） 收集某一时刻点上的数据，主要用来研究某一时点上的某种现象，但也可以近似研究某种事物的发展过程。（2

7、）纵贯研究（longitudinal studies） 研究一段时间内自始至终的某种现象，即研究时间的变化和动态过程。细分为三种：5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第13张a. 趋势研究（趋势研究（trend studies）研究某类现象随时间发生变化的规律，其特点是在不同时点观测不同的样本。b. 同期群研究（同期群研究（cohort studies）研究同一时期同一类型的研究对象随时间推移而发生的变化。同期群研究注重某一类型，而不是某个体的特征。在不同时点可调查不同的人，只要属于同一类型就行。c. 追踪研究（追踪研究（panel studies）研究一批对象随时间推移而发生

8、的变化。跟踪研究与同期群研究比较起来，其特点是不同时刻都跟踪同一组样本。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第14张1990年4150516061707180横剖研究1990年 2000年4150 41505160 51606170 61707180 7180趋势研究1990年 2000年4150 41505160 51606170 61707180 7180同期群研究1990年 2000年4150* 41505160* 5160*6170* 6170*7180 7180*追踪研究5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第15张采用横剖还是纵贯研究取决于研究问题性质

9、和可操作性。一般说来，横剖研究能较快、较容易的进行，研究者也不用担心参与者减员。纵贯研究特别是追踪研究可以提供精确的动态数据，但也有缺点：（1）被抽样的个人的答案和行为可能受到前已观测到的事实的影响。（2）原先的样本，由于死亡、流动或主观原因，会逐渐减员，这就影响结果的有效性。（3）研究周期长，费用大，具体困难也多。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第16张u分析单位和时间维度的辨析实际上是对研究的管理问题在空间及时间方面做出的限定。问题辨析犹如漏斗式筛选过程，从感兴趣的研究领域逐渐缩小到研究主题。二、主题二、主题u主题是对主要问题的说明和作者的主观回答。作为研究论文或研究报

10、告（不同于教科书），创新是主题选择的首要条件。problem formulation包括提出问题和回答问题两方面的内容，实质上是提出一种假设。选择主题是寻求创新点和提出假设的过程。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第17张二、主题二、主题u一项管理研究必须有明确的主题。新闻作品的主题可以归纳为四类：无主题、暗主题、明主题和多主题。无主题、暗主题和多主题都不适合于管理研究，管理研究只能是明主题。单一主题并不意味着研究的创新点只有一个，创新点也有层次性，核心的创新点作为一根红线贯穿研究始终，其他创新点都是从属性的。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第18张1 1

11、、主题和题材、主题和题材 u题材的概念题材的概念有广义和狭义之分：狭义的纸研究工作中收集的事实和资料数据；广义的指所研究的事实隶属的范围或领域。在管理研究中不妨兼备两种含义，把题材理解成某个领域的事实。u主题和题材的联系题材是提炼主题的重要依据，题材制约着主题，不可能离开题材去构思主题。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第19张u主题和题材的联系主题对题材起着主导作用，主体在研究工作之初就有了雏形，研究者根据该雏形去取舍具体事实和数据。主题和题材相互影响，主体愈明确，题材愈趋集中。u主题和题材的主要区别主题和题材毕竟不同，不能把题材当作主题。二者的主要区别是： （1）实和虚的

12、区别：题材是实的；主题是虚的。 （2）平摆和贯穿的区别：题材是平摆的、罗列的 素材；主题是贯穿始终的。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第20张 （3）已有的发现和新发现的区别 （4）点和面的区别：题材的着眼点是向着“点”(个 性)的；主体则是朝向“面”(共性、概括性)的。u主题的提炼和假设提出的思维方式是一致的，可归结为归纳和演绎两种。 管理学科的研究生论文更要强调归纳法，要防止凭偏爱某种技术工具和方法来确定研究主题的倾向。2、主题先行u“主题先行”方式相当于先有解释后找事实的“概念驱动”和演绎推论的观点，这和始于外界事实终于某种结论的“数据驱动”和归纳推论相对应。5/31

13、/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第21张u“主题先行”是无可厚非的，问题在于所确立的是正确的主题或框框还是错误的主题和框框。u管理研究很难回避研究者的主观框框或知识结构。3、逆向写作和重点突出u传授知识的思维方式有异于研究问题的思维方式，区别有二： （1）顺次写作和逆向写作: p.95 题目为: “可持续发展的预测模型研究”的研究内容。 （2）完整（系统、全面）和重点（创新点）突出5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第22张三、假设树三、假设树u主题是一项研究中的核心假设或最高层次的假设。然而，论证某个主题，或者说验证其真伪，需要从不同视角和层次去研究。u需用“假设

14、树”来综合反映研究设计在辨识阶段的成果。在“假设树”中：最顶层是主题（即核心假设），反映论文的价值。下一层次的假设是对上一层次假设的支持和细化，多层次的假设构成该论文的研究实体。从最顶层假设到最底层假设的演绎过程，恰恰是研究工作的深化。层次愈低的假设并非不重要，相反地，层次愈低就愈可能成为直接验证的操作假设，愈有可能取得新发现。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第23张假设树层次简单示意图假设树层次简单示意图主 题（核心假设）一层假设二层假设三层假设题 目表示研究工作的深化过程表示假设的论证过程5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第24张1 1、创新点的结构化

15、表述、创新点的结构化表述u假设树是一项研究工作或论文创新点的结构化表述。它犹如一把智慧的钥匙，开辟一条有效路径去准确地扑捉题材，收集数据。图3-5 主题对资料收集的影响（a）事先没有主题和假设树的“四面出击”（b）事先有主题和假设树的“直奔创新点”5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第25张1 1、创新点的结构化表述、创新点的结构化表述u有了假设树，研究工作犹如石油钻探，可以按一定的目标一层一层的深入下去。可以避免返工，通常由于“认知失衡”的心理驱使，研究生都不愿把自己的论文返工。2 2、构造思路、构造思路u现举例说明（p.96图3-4 “假设树”实例）来说明主题和假设树的形式

16、和构造思路。假设要一层一层的分解下去，直到操作假设；操作假设一般采用涉及两个主项的关系判断形式表述；操作假设可以着手收集数据进行验证，下层次假设成立则上层假设在逻辑上成立。从主题到操作假设之间的假设，是为了论证此主题而演绎出的假设体系，反映出论证的路径和研究“个性”。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第26张跨国公司与东道国双赢之道实际背景：针对当时“FDI不利，应予限制”的论调文献综述、理论背景：廉价原材料、劳动力、绕过贸易保垒、转移税收、防止竞争等论点跨国公司与东道国从无形资产得益比要素得益要大、要持久（无形资产使东道国与跨国公司双方持久得益）跨国公司通过FDI使其无形资

17、产以内部交易形式向国际扩张，扩大规模东道国从FDI得到生产率提高和经济增长的好处主要来自跨国公司的无形资产跨国公司靠廉价劳动力和原材料难以维持超额利润跨国公司要靠无形资产扩大经济规模东道国是跨国公司R&D外溢效应的受益者MNC的国外公司必然直接或间接向东道国转移无形资产MNC成为本土企业通向国外市场的渠道MNC刺激本土企业创新和提高竞争力跨国公司的股票增值幅度视其无形资产比重而定，比重愈大，增值愈大。主题题目三层假设一层假设二层假设操作假设5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第27张3 3、假设树构造中应注意的问题、假设树构造中应注意的问题（1）假设树是创新点的结构化表述，并非

18、是工作提纲或思考提纲。提纲只标明作者的研究内容，假设树除此之外，还要表明作者的贡献或创新点（即假设）。（2）假设树中任何一层假设的表述都应是假设的形式，也就是变量和变量间关系的陈述语句。（3）下层次假设一定要支持上层次的假设，即假设要逐层深入，下层假设应从属于上层假设。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第28张四、创新点四、创新点u一篇学术论文都毫无例外地应有创新点，一项假设要成为创新点，需要符合两个条件：一是相对理论参照点而言，这个假设较前人进了一步，是前人未做过的工作；而是本研究工作中进行了实证或理论论证。u一般说来，操作假设（需加以论证）可作为研究的创新点，一篇研究生论

19、文能有2-3个创新点就行了。u主题提出和主题论证阶段都可以有创新，但研究主题的创新是第一位的，主题论证的创新要第一个层次。u一个真正的创新过程不是严谨的逻辑行为，存在逻辑推理的断层，有个从无到有的飞跃。在这一点上方法论无能为力。（见p.102王国维的比喻）5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第29张五、五、显意识显意识( (集中意识集中意识) )和潜意识和潜意识( (支援意识支援意识) )u人的意识可以分为明显自知的显意识（focal awareness)和无法表明的、在与具体事件经常接触以后经由潜移默化而得到的潜意识（subsidiary awareness)。u人类的创造活

20、动是这两种意识相互激荡的过程。在导师指导下研读本学科经典著作是培养潜意识的一个重要途径。u与潜意识是创造的原动力说法一致，海耶克（新自由主义学派）将学术工作者分成两种类型：头脑清楚型(clear-minded type)和头脑迷糊型(woolly-minded type)。头脑清楚型主要负责知识传承；头脑清楚型主要负责知识创造（进展）。u既然形象思维、潜意识是研究工作创造性的原动力，那么管理研究者接触实际是非常必要的。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第30张六、文献综览六、文献综览u任何一项研究都不可能“前无古人”。u文献综览的目的在于弄清楚与本研究主题有关的前人已做过的研

21、究工作，找准有价值的主题。其作用可归纳为：防止盲目的重复研究。帮助辨别本领域研究前沿，弄清自己的研究在哪个侧面、层次可能对本知识领域做出新贡献。帮助构思论证主题的理论框架、论证技术以及数据收集和分析方法。弄清前人对于该研究问题所持的不同解释或观点以及成功和不成功的论证工作。在各种观点、理论的启发下形成自己的主题和假设树。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第31张六、文献综览六、文献综览u实际文献综览过程往往会碰到以下几种关系的处理问题：宽和窄以及泛读和精读。对于热点和成熟问题的研究课题，应窄一些；对于新的或研究成果较少的研究课题，应宽一些。查阅文献的方式：浏览、泛读（至少10

22、0篇）、精读（5篇左右）。对哪些文献做出浏览、泛读、精读的决择则属于个人学术能力的一部分。但刚开始找参考文献时可以采取滚雪球方式。学术期刊和书本杂志。特别要注意对“working paper”的收集。笔记和复印。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第32张u从研究者思维过程来看，阐明问题阶段分两步：第一步是研究者的某种设想或创意转化为研究假设，这主要涉及前述的概念化过程（conceptualization）。第二步是操作化过程（operationlization），使得所研究的各种概念转换成在现实世界中可观可测的变量，设计出可操作的数据观测方案。u变量设计包括三项内容：操作变量

23、设计；变量的属性设计；尺度选择。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第33张一、操作变量设计一、操作变量设计u概念界定清楚后仍有可操作性问题（如失业率），因此，需要将概念化过程得出的概念转换为可操作化的过程。这一过程的主要内容是将名义变量转换成可操作变量。u举例：以图3-4中假设树的第三证假设为例，说明操作变量的设计过程（见图3-6）。u研究者应将名义变量转换成操作变量的过程在论文“论证章”中交代清楚，不能忽略。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第34张三层假设名义变量 设计操作变量 设计跨国公司设立国外分公司后，其股票增值幅度视该跨国公司的无形资产比重而定，

24、比重愈大，增值愈大。反映无形资产比重的指标设置：专有技术能力、营销能力和管理水平。可操作的，间接反映上述三项指标的指标设置：R&D费用、广告费用、内部持股份额5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第35张二、变量的属性设计二、变量的属性设计u从外延角度看，变量是属性的逻辑集合。变量设计就是确定变量所包含的各个属性。u每种变量的属性构成应符合前述分类的四条原则，即完备性、（准则）惟一性、独立性和同一逻辑等级（从略）。三、尺度选择三、尺度选择u变量的测量实际上是属性的测量。不同的变量和属性具有不同的测量特点，所选择的尺度也不一样。u变量的划分：变量根据时间划分可以分为离散变量（dis

25、crete variable）和连续变量（continuous variable ）。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第36张三、尺度选择三、尺度选择变量根据属性划分可以分为：定类变量（nominal variable）、定序变量（ordinal variable）、定距变量（interval variable ）和定比变量（ratio variable）。u与四种变量相对地有四种测量尺度，不同尺度给人以粗略、精细之分，而且影响到统计工具的选择。四种尺度分别是： 定类尺度（nominal scale） 、定序尺度（ ordinal scale） 、定距尺度（ interva

26、l scale）、定比尺度（ ratio scale）。u在介绍这些尺度之前，先介绍测量特性。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第37张测量是根据一定的规则将数字或序号分派于所研究的属性，不同尺度满足一定的测量特性。重要的测量特性，有同一性、优先性和可加性。（1）同一性 同一性为的是将同一属性的不同事物归为一类作为研究对象。表达为（A、B、C等为研究变量）： A=B或AB，两者必居其一； 如A=B ，则B=A； 如A=B及B=C ，则A=C。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第38张（2）优先性 优先性用以比较属性的大小、强弱、高低、快慢、好坏等程度上的差异

27、。表达为： 如AB ，则B A； 如A B及B C ，则A C。（3）可加性可加性表示属性值之间可进行加减运算。表达为： 如A0及B 0 ，则A+B； A+B=B+A； 如A=P及B=Q，则A+B=P+Q； (A+B)+C=A+(B+C)。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第39张四、尺度类型四、尺度类型1 1、定类尺度、定类尺度（nominal scale） 定类尺度是指符合同一性定类尺度是指符合同一性要求的一种尺度，借以规定变量的有属性集合。定类尺度只用来分辨异同。管理研究中，定类尺度常用于聚类分析（参见“SPSS 10.0 for Windows 本地版本教程pp.22

28、1-240”或PowerPoint文件“Chapter 8. 聚类分析”。）2、定序尺度（、定序尺度（ordinal scale） 定序尺度是指符合同一性和优先性两种性质要求的一种尺度，用于将变量的属性排序。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第40张2、定序尺度（、定序尺度（ordinal scale）序类尺度的可比性和传递性要求，在实际应用中常会遇到困难。像球队比赛，A胜B，B胜C而C胜A，定序尺度就难以解决。定序尺度在管理研究中应用甚多，但它只能用来排列优先顺序，不能反映优先程度或强度。3、定距尺度（、定距尺度（interval scale） 定距尺度除具有同一性和优先性

29、外，还满足可加性要求。定距变量不仅可以辨异同、排先后，还可以相加减。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第41张定距尺度排定的优先次序之间的差异程度是等距离的。定距尺度的零点是人为给定的，不具备实际意义。如序数效用论中的效用函数值。4、定比尺度（、定比尺度（ratio scale） 定比尺度是功能最多且最精确的一种尺度，它除了具备其他三类尺度的功能外，还符合可比性，可以施行加、减、乘、除等数学运算。定比尺度与定距尺度的差别在于具有实际意义上的真实零点。时间、重量、长度等均可采用定比尺度。E.g. 举例说明四种尺度的关系（p.112通用和福特的销售额）。5/31/2022制作：兰

30、州管理学院 尚虎平第三章 第42张u度量尺度设定的目的是将属性观测值分类和比较,见表3-1。尺尺 度度定类尺度定类尺度 定序尺度定序尺度 定距尺度定距尺度定比尺度定比尺度特特性性同一性同一性优先性优先性可加性可加性可比性可比性功功能能辨识异同辨识异同比较高低比较高低度量差异程度度量差异程度度量差异比例度量差异比例表表3-1 3-1 测量尺度比较测量尺度比较5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第43张u变量属性设计除了尺度类型设计之外，还包括选定取值幅度。对定序、定距尺度来说，由于零点和上限值都是由主观确定的，取值幅度设计则是指选择最高、最低值以及间距划分。对定比尺度来说，理论上

31、从零到无穷大都可取值，但有时为了合理起见，仍要设定其上下限，而且下限不一定选为零。u许多变量只需一个指标观测值就能判定变量的属性，但有的变量需要有多种指标观测值才能判定变量的属性。五、示例五、示例u从假设树构造开始，经操作变量设计直至属性及尺度设计，构成实证研究工作的完整过程，论文应当交代清楚，以反映作者自己的工作。u举例：“家庭企业辈次和成员间冲突关系的研究”(见下张)5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第44张家族企业创业者的“蔽荫”和成员冲突呈正相关辈次间内部冲突升级强度递减内部冲突逐代升级创建者“蔽荫”的企业比无“蔽荫”企业的成员冲突要大H1第二代比第一代成员冲突加剧继

32、承人接管企业后前辈继续参与日常工作辈次主题属性及尺度一层假设二层假设(操作假设)“蔽荫”H2第三代比第二代成员冲突加剧H3第三代比第二代成员冲突加剧程度小于第二代和第一代H4有“蔽荫”的第二代、第三代企业比无“蔽荫”的冲突要大H5有“蔽荫”企业的代际间冲突增剧程度比无“蔽荫”的要大前辈不干预日常工作但有继续施加影响的行动冲突度C(SF)冲突幅度(S)冲突频率(F)(操作)变量设计所有权或控制权企业内所起作用收入和报酬企业长期发展策略偶尔1间或2有时3经常4频繁51 2 31 2 31 2 31 2 34 12 有无定类定距然后设计问卷5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第45张

33、u普查研究（census research）是研究总体内的所有元素（element），而抽样是从总体（population）中抽取有代表性的元素作为样本（sample），通过样本来推断总体的特征。u典型样本是所在总体的代表，它的特征和总体中各元素的特征很接近。样本无需代表总体的所有特征，只需要具有研究者关注的那些总体特征。u抽样方法用途广泛（见p.116关于美国总体竞选预测的抽样调查），但有误差，概率抽样能决好地解决误差，同时能估计出样本的准确性和典型性。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第46张一、基本概念和术语一、基本概念和术语u元素（element）：信息分析单位。元素

34、和分析单位常常相同，前者是抽样研究中的术语；后者则属数据分析的术语。u总体（population）：所研究元素的集合。u研究总体（study populations）：指已被抽样的元素集合。u抽样单位（sampling unit）：指抽样阶段中供抽样的元素。个体与抽样单位在有些研究中是相同的，但在实际抽样中，抽样单位常常是多层次的，有初级抽样单位、次级抽样单位和终级抽样单位之说。u抽样框（sampling flame）：抽样框指从中抽取样本的抽样单位清单，它与抽样单位的层次相对应。u一般是先有个研究总体，然后考虑可能的抽样框，再考虑和研究这些抽样框，看何种抽样框最适合代表所研究的总体。5/31

35、/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第47张一、基本概念和术语u参数值和统计值(parameter and statistics)：参数值是关于总体中某一变量的综合描述；统计值则是调查样本中某一变量的综合描述。抽样调查是通过样本的统计值去推算总体的参数值。u抽样误差(sampling error)：指统计值和参数值之间的差异。u置信水平和置信区间(confidence level and confidence interval)：置信水平表示抽样统计值的精度，即指总体参数值落在样本统计值某一区间的概率。而置信区间指在某一置信水平下，样本统计值与总体参数值的误差范围。5/31/2022制

36、作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第48张二、抽样方法二、抽样方法u样本的最主要特点是它的代表性，不同的抽样方法会有不同程度的总体代表性。但无论采用何种抽样方法，抽样基本步骤如下：1、界定总体 确定调查对象的内涵、外延及数量。2、确定样本规模 确定样本所含个体数目。3、选择抽样方法 具体选择何种抽样方法视具体情况而定。u常用抽样方法（1）随机抽样（random sampling）5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第49张随机抽样是指总体中包含的所有个体被选中的概率相同而且互不影响。随机抽样没有系统误差，只有偶然因素引起的随机误差。e.g. p.119 企业人员状况调查（2）分层

37、随机抽样（stratified random sampling）分层随机抽样过程分两步，先将总体按其特征和研究要求分为若干集合即分总体。所选择的样本集合结构应和总体结构一致。分总体样本分配可采用按比例和非比例分配方式。e.g. p.120 企业职工对退休政策的态度调查。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第50张（3）聚类抽样(cluster sampling，亦译成整群抽样或分群抽样)聚类抽样同样先将总体分为分总体，再将性质类似的分总体聚类一起（称为聚类体），然后从聚类体中抽样，被抽中的聚类体施以普查。聚类抽样与随机抽样、分层抽样的主要区别是：聚类抽样多了一个需要随机选择聚类

38、体的过程，而且对被抽中的聚类体需要施以普查。E.g. p.120-121.聚类抽样的优点是节省人力和财力；缺点是所选择的样本分布不均匀，代表性差。解决办法是：增加样本聚类体数量；二是采取多阶段聚类抽样（multi-stage cluster sampling)。见p.121。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第51张（4）系统抽样（system sampling,又称等距抽样法）系统抽样是随机抽样的变种。在总体的个体序列中每隔k个便抽取一个个体作为样本。k值取决于总体规模和样本容量的大小。系统抽样的样本抽取过程并不是随机的，但仍可看作随机样本。原则上，抽取过程和个体序列有一个

39、符合随机性要求就可以了。E.g. p.121三、抽样误差和偏差因抽样机遇而产生的研究者无法控制的误差，叫做抽样误差（sampling error）；由于研究者的失误造成的系统误差，叫做抽样偏差（sampling bias）。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第52张三、抽样误差和偏差抽样偏差主要来自非概率抽样，研究人员有时为了节省时间和金钱，往往采用主观抽样的方式。主观抽样的方式有以下三种： 1、简便抽样（convenience sampling）研究者将自己所能遇到的人、事件作为样本。这种抽样调查可提供信息，但很难据此得出一般适用的结论。2、判断抽样（judgment sa

40、mpling）是研究者根据自己的知识结构和研究目的而主观断定样本的过程。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第53张2、判断抽样（judgment sampling）这种方法在探索性研究初期很适合。如企业员工试用本企业的产品。主观判断实际上背后隐含着某种规则，比如根据历史纪录、根据重要性等等规则。3、配额抽样（quota sampling）配额抽样法，就是依一定标准规定地区别或职业别等不同群体的样本配额，然后对配额内的抽样由调查人员主观地抽出的方法。配额抽样实质上乃是一种“分层”判断抽样。配额抽样的缺陷：一是额度分配难以精确代表各集合之间的实际比例；二是样本是主观判定的，是否有

41、代表性存有疑问。5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第54张总的来说，非概率抽样方法较之概率抽样方法可靠性要差，然而比较容易应用，耗费也较少。四、样本大小四、样本大小确定合适的样本量应考虑的两个因素：总体内各个个体的同一性程度；研究所需要的精确程度。总的说来，总体的变异愈大，精确性要求愈高（可容许的误差愈小），样本量愈大。容许的抽样误差取决于抽样研究的目的，研究人员根据总体的变异状况和容许的抽样误差便可用下面的参考算式估计样本量：2Z容许误差总体标准差值表示）置信水平（用标准值样本量5/31/2022制作：兰州管理学院 尚虎平第三章 第55张五、各抽样形式的性质比较五、各抽样形式的性质比较抽样形式抽样形式的性质的性质概率抽样概率抽样非概率抽样非概率抽样随机抽样随机抽样分层随机抽样分层随机抽样聚类抽样聚类抽样简便抽样简便抽样判断抽样判断抽样配额抽样配额抽样只能定期做只能定期做可以判断误差可以判断误差不省钱不省钱不省时不省时不方便不方便可以经常做可以经常做不能判断误差不能判断误差省钱省钱省时省时方便方便本章完本章完