私募产品代销标准及引进流程共24页文档课件.ppt

1、私募产品代销标准及引进流程私募产品代销标准及引进流程目录目录一、私募业务主要类型一、私募业务主要类型二、融资类私募产品代销标准及引进流程二、融资类私募产品代销标准及引进流程四、私募业务销售收入构成及政策支持四、私募业务销售收入构成及政策支持三、种子基金业务引进标准及流程三、种子基金业务引进标准及流程一、私募业务主要类型一、私募业务主要类型一、私募业务主要类型一、私募业务主要类型指符合引进标准的指符合引进标准的私募依托我公司资私募依托我公司资源引进客户，发行源引进客户，发行阳光私募产品，并阳光私募产品，并依托公司经纪业务依托公司经纪业务通道进行证券投资。通道进行证券投资。融资类私募产品由融资类私

2、募产品由总公司审核，实行总公司审核，实行统一管理。统一管理。指公司向私募客户指公司向私募客户提供单纯的经纪商提供单纯的经纪商服务，收取交易佣服务，收取交易佣金。而不负责私募金。而不负责私募产品的推介。产品的推介。该种业务类型无需该种业务类型无需审核，采取业务报审核，采取业务报备的管理方式。备的管理方式。种子基金业务注重种子基金业务注重私募基金的成长性私募基金的成长性及与公司的战略合及与公司的战略合作关系，以自有资作关系，以自有资金投资，实现私募金投资，实现私募投顾与公司的共赢。投顾与公司的共赢。种子基金业务需由种子基金业务需由总公司审核，实行总公司审核，实行统一管理。统一管理。私募业务的三种主

3、要类型私募业务的三种主要类型二、融资类私募产品代销标准及引进流程二、融资类私募产品代销标准及引进流程1 1、定性标准、定性标准（1）注册、实收资本金（2）基金业协会备案登记过的私募投顾（3）组织架构、投资决策管理体系、风险控制制度（4）交易系统、数据系统（5）投顾团队应具备5年以上投资经验，且近3年历史业绩位于市场同类私募基金前列（6）具有良好的经营业绩，资产质量良好，财务稳健（7）具有良好的社会信誉，近3年没有因违法违规行为正在被相关机构调查（8）最好能够提供跟投资金或资金安全垫（9）私募投顾最好具有一定的市场及同业认可度二、融资类私募产品代销标准及引进流程二、融资类私募产品代销标准及引进流

4、程（一）融资类私募业务的代销标准（一）融资类私募业务的代销标准2 2、定量标准、定量标准（1）收益率方面指标 年化收益率、绝对收益率、相对收益率、阿尔法收益率（2）风险度方面指标 波动率、回撤率、夏普比率、索提诺比率（3）投资策略及执行标准 纪律性、及时性、准确性、分散化 二、融资类私募产品代销标准及引进流程二、融资类私募产品代销标准及引进流程二、融资类私募产品代销标准及引进流程二、融资类私募产品代销标准及引进流程3 3、风控标准、风控标准3 3、风控标准、风控标准二、融资类私募产品代销标准及引进流程二、融资类私募产品代销标准及引进流程1 1、机构业务部私募产品引进组人员构成名单、机构业务部私

5、募产品引进组人员构成名单二、融资类私募产品代销标准及引进流程二、融资类私募产品代销标准及引进流程（二）融资类私募业务引进流程（二）融资类私募业务引进流程2 2、分支机构引荐私募投顾的上报流程、分支机构引荐私募投顾的上报流程注：整个流程需4-5周时间。提交提交系统可对接3个工作日内不通过，退回说明原因通过提交分支机构分支机构分公司分公司/ /中心营业部中心营业部机构业务部机构业务部项目初审项目初审李真李真实地调研、撰写工作底稿、尽调报告、风险评级等材料提交通过风险管理部风险管理部法律合规部法律合规部合同签署合同签署证监会报备证监会报备产品上线发行产品上线发行3个工作日内不通过，退回说明原因尽调材

6、料股票管理型产品股票管理型产品孙红孙红量化对冲产品量化对冲产品张柳霞张柳霞唐泽峰唐泽峰种子基金种子基金范婷婷范婷婷项目经理对接项目经理对接产品适销小组产品适销小组引进约2周约1周约1周约1周交易系统交易系统对接可行性对接可行性姜海宁姜海宁提交初审通过提交通过初审初审二、融资类私募产品代销标准及引进流程二、融资类私募产品代销标准及引进流程公司基本情况及历史沿革公司组织构架控股股东及实际控制人情况介绍核心管理人员及投研团队介绍公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平、公司认为未来最理想的管理规模投资策略、投资理念及流程风控制度过往业绩表现（近三年的业绩表现情况）交易系统情况（何

7、种交易系统、是否使用程序化下单、投顾系统支持哪些接口、需要券商提供哪些系统支持）拟合作产品要素表3 3、分支机构引荐私募投顾需提交的前期基础材料、分支机构引荐私募投顾需提交的前期基础材料二、融资类私募产品代销标准及引进流程二、融资类私募产品代销标准及引进流程三、种子基金业务引进标准及流程三、种子基金业务引进标准及流程对私募基金的意义为其私募产品提供增信帮助优秀私募积累投资业绩助力私募产品发行对中信建投的意义对中信建投的意义提高公司私募产品市场份额，加快经纪业务向资产管理化转型推进公司向买方业务转型，拓展间接投资拓展销售、两融等主经纪商服务收入培育优秀私募，推荐高净值客户三、种子基金业务引进标准

8、及流程三、种子基金业务引进标准及流程（一）种子基金业务的意义（一）种子基金业务的意义（二）种子基金业务的初筛标准（二）种子基金业务的初筛标准三、种子基金业务引进标准及流程三、种子基金业务引进标准及流程（三）种子基金业务开展流程（三）种子基金业务开展流程三、种子基金业务引进标准及流程三、种子基金业务引进标准及流程三、种子基金业务引进标准及流程三、种子基金业务引进标准及流程三、种子基金业务引进标准及流程三、种子基金业务引进标准及流程四、私募业务销售收入构成及政策支持四、私募业务销售收入构成及政策支持（一）私募产品销售的收入构成（一）私募产品销售的收入构成全部算入营业部全部算入营业部收入及员工全口收入及员工全口径考核！径考核！四、私募业务销售收入构成及政策支持四、私募业务销售收入构成及政策支持1 1、引进通道类私募政策支持、引进通道类私募政策支持四、私募业务销售收入构成及政策支持四、私募业务销售收入构成及政策支持（二）私募业务的政策支持（二）私募业务的政策支持3 3、销售私募产品的政策支持、销售私募产品的政策支持四、私募业务销售收入构成及政策支持四、私募业务销售收入构成及政策支持谢 谢 ！