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1、标准化概论标准化概论中国标准化研究院基础标准化研究所于欣丽 1234第一节 标准化基本概念第二节 标准化的作用第三节 科研成果与技术标准第四节 本课题研究思路介绍主要内容 第一节 标准化概念v标准化是人类在长期生产实践、社会管理活动中逐渐摸索和发展起来的一门应用技术，同时也是一门科学。 第一节 标准化概念v当今时代已经进入知识经济时代，标准和标准化已远远超出了原来指导和促进工业化生产的狭隘领域。农业、服务业、食品卫生、环境保护、IT产业乃至社会生活的方方面面，无不渗透着标准和标准化的深刻影响，反映着对标准和标准化的强烈需求。 第一节 标准化概念v一、标准化 依据ISO/IEC指南2：1996标

2、准化和相关活动的通用词汇，在GB/T20000.12002标准化工作指南第1部分：标准化和相关活动的通用词汇对标准化所下的定义是： “为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同和重复使用的条款的活动。” 第一节 标准化基本概念 1、标准化是一项活动，是制定、发布和实施标准的系统过程，标准是标准化活动过程的核心要素。 2、标准化对象不是孤立的一件事、一个事物，而是共同的、可重复的事物。 第一节 标准化基本概念 3、标准化是一个动态的的概念，是随着科技的进步和社会的发展而不断变化发展的。标准没有最终成果，标准在深度上的持续深化和广度上的不断扩张正体现了标准化的动态特征。 第一节 标

3、准化基本概念 4、标准化是一个相对的概念，表现在随着事物的发展，标准化与非标准化、共性和个性的相互不断转化的发展规律上。任何已经标准化的事物和概念，都可能随着社会的发展，环境的变化，突破已有的共同规定，成为非标准化。因此，这种事物和概念的标准化非标准化再标准化，共性个性共性的交替进化，符合否定之否定的辩证法，它推动标准化永无止境地发展。 第一节 标准化基本概念 5、标准化的经济和社会效益只有当标准在实践中得到应用以后才能体现出来，因此在标准化活动中，标准的应用是最重要、最具实践性的一个环节，没有标准的应用，标准化工作就失去根本意义。 第一节 标准化基本概念v二、标准的定义 1、来自ISO的定义

4、 (1)ISO的定义依据ISO/IEC指南2:1996标准化和相关活动的通用词汇，GB/T20000.1 第一节 标准化基本概念 2002标准化工作指南第1部分：标准化和相关活动的通用词汇对标准所下的定义是：“为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用的和重复使用的一种规范性文件。” 第一节 标准化基本概念v三、标准化的对象 标准化的对象可以概括为“物”、“事”、“人”三方面，由于这些“物”、“事”、“人”的多次重复活动，产生了统一标准的客观需要和要求，从而分别形成了技术标准、管理标准和工作标准。 第一节 标准化基本概念 技术标准是对技术活动中需要统一协调的“物”

5、制定的技术准则。它是根据不同时期的科学技术水平和实践经验，针对具有普遍性和重复出现的技术问题提出的最佳解决方案。它的对象既可以是“有形”的物（如产品、材料、工具），也可以是无形的“物”（如程序、方法、术语、图形符号）。 第一节 标准化基本概念 管理标准是对需要协调统一的管理事项所制订的标准。它的对象是管理技术事项，即“事”。它为合理的组织、利用和发展生产，正确处理生产、交换、分配和消费中的相互关系，以及行政和经济管理机构行使其计划、监督、指挥、控制等管理职能而制定的准则。 第一节 标准化基本概念 工作标准是对需要协调统一的工作事项所制订的标准。它的对象是“人”的工作、作业、操作或服务程序和方法

6、。由于工作标准是“人”的行为准则的基本依据，目前主要由企事业单位自行制订，它包括管理、操作和服务岗位的岗位职责、工作程序、工作内容与要求、工作质量考核等方面的标准。 第一节 标准化基本概念v四、标准化的本质 所谓本质是指事物的根本性质。标准化的本质就是统一，统一的含义是使一致。 绝对的统一（例如，各种编码、代号、标志、名称、单位等） 相对的统一（例如，对质量指标允许有一定的灵活性，如分级规定、指标上下限、公差范围等） 第一节 标准化基本概念 任何统一化都不可能是任意的，统一化必须遵循等效、适时、适度的原则。 第一节 标准化基本概念 等效就是在统一化时，被确定的与被取代的事物和概念之间必须具有功

7、能上的可替代性。具体的说，就是在众多的标准化对象中确定一种而淘汰其余的对象时，被确定的对象所具备的功能应包含被淘汰对象所具备的功能。等效是统一化的前提。 第一节 标准化基本概念 适时就是要选择适当的统一时机，选择时机过早或过迟，都难以达到应有的标准化效果，而且会增加统一的难度，造成较大的经济损失。适时是统一化的关键。 适度就是要合理地确定统一化的范围和指标水平。范围过大或者过小，指标水平过高或过低，都会对标准化效果产生不良影响。 第一节 标准化基本概念v五、技术法规 （一）技术法规的产生 由于科技的进步和人民对提高生活质量的要求，使得法律法规更多地涉及到如何保障人民健康和安全、保护环境等方面的

8、技术要求，法规的执行也越来越需要解决这些技术问题，于是出现了规定技术要求的法规技术法规。 第一节 标准化基本概念 （二）技术法规的定义 ISO/IEC第二号指南给出了“技术法规”的定义，我国已通过制定GB/T 20000.1-2002将此定义完整引入，该定义为：“规定技术要求的法规，它或者直接规定技术要求，或者通过引用标准、技术规范、或规程来规定技术要求，或者将标准、技术规范、或规程的内容纳入法规中”。 第一节 标准化基本概念 （三）标准与技术法规的关系 随着技术的进步，法规越来越多地涉及到了技术问题，法规制定机构在寻找解决技术问题的方法时，除了运用自身的力量外，发现标准可以作为法规制定的有效

9、支撑手段。 第一节 标准化基本概念 标准的优势：由于标准制定的目的是为了在一定的范围内获得最佳秩序，是为了促进最佳的共同效益，因此具有公共目的性；标准是在协商一致基础上制定的，因此具有广泛的可接受性；标准凝聚了科学、技术和经验的综合成果，反映了最新技术水平，因此具有先进性和合理性。 由于标准在理论上所具备的这些性质，这也是法规制定所追求的效果，这就使得标准被法规利用成为可能。 第一节 标准化基本概念 1、由于立法程序的复杂性，使得技术法规的更新既费时又费力，如果在技术法规中对技术问题规定得过细，就会出现由于技术的快速发展而不能及时地通过修改技术法规加以体现，使最新技术不能得到及时的应用，从而阻

10、碍了技术的进步 第一节 标准化基本概念 2、法规起草者在起草技术法规时由于受有关专业技术知识的限制往往会遇到技术上的困难，而在法规中引用标准可以减轻法规起草者的负担，使他们自己不用去考虑技术细节问题，也避免了法规和标准制定中对于同一技术问题的重复工作而造成的时间、费用上的浪费和出现矛盾。 3、由法规机构来制定技术细节，其科学性、合理性和技术权威性也会引起社会的质疑。 第一节 标准化基本概念 鉴于上述考虑，市场经济体制国家和地区往往采取下述两种模式： 模式一，技术法规仅规定安全、健康、环境保护等方面（WTO/TBT确定的制定技术法规的五个正当目标）的基本要求，而技术细节则通过引用标准来解决； 模

11、式二，在没有适用的标准情况下，法规机构委托标准机构制定相应的标准供法规所引用。 第一节 标准化基本概念 这两种模式使技术法规和标准紧密地联系起来，使标准和技术法规形成了一个科学、统一、严谨和灵活的整体，既保证了WTO/TBT确定的五个正当目标的实现，又给了技术的发展留有空间。 1234第一节 标准化基本概念第二节 标准化的作用第三节 科研成果与技术标准第四节 本课题研究思路介绍主要内容 第二节 标准化的作用v一、标准能够促进经济社会全面、协调、可持续发展 (一)标准是规范和协调市场经济运行秩序的技术依据 （二）标准是市场交易中传递信息的载体 第二节 标准化的作用 (三)标准是实施可持续发展战略

12、的重要保证 1、标准可以规范和促进资源的可持续利用 2、标准是实现生态环境可持续发展的重要保证 3、标准是预防和控制工业污染的有效手段 第二节 标准化的作用v二、标准能够显著提高经济效益和社会总福利水平 (一)标准能够提高企业的经济效益 1、由于技术标准的简化、规范化、系列化和通用化等功能，企业内部的生产分工能更合理和专业化，生产者的生产成本降低，劳动生产率将会提高，产生供给方的规模经济，从而提高企业的经济效益。 第二节 标准化的作用v二、标准能够显著提高经济效益和社会总福利水平 (一)标准能够提高企业的经济效益 2、企业可以将技术标准作为打开市场的战略性手段。通过制定和执行先进的标准，抢占世

13、界市场，并在较长时期内保持个体的持续竞争优势，实现企业利润的持续增长。世界上一些著名的跨国公司，往往都制定了较高的企业技术标准体系，以保证其竞争目标和利润的实现。 第二节 标准化的作用v 二、标准能够显著提高经济效益和社会总福利水平 (一)标准能够提高企业的经济效益 3、标准会产生“需求方规模经济”，这种规模经济随用户预期的变化而变化。一旦消费者预期某个厂商占有标准而将处于主导地位，那么消费者将更愿意购买该厂商的产品，这反过来又使这个厂商成为主导厂商。这时主导厂商将处于规模报酬递增阶段，产出增加的比例大于投入增加的比例，即由标准所带来的企业生产规模扩大而引致生产效率的提高。 第二节 标准化的作

14、用v二、标准能够显著提高经济效益和社会总福利水平 (一)标准能够提高企业的经济效益标准化对企业效益贡献率（%）1111.51212.51313.5北京长空万向钱潮上海烟草扬业电器 第二节 标准化的作用 (二)标准能够提高国民经济效益v1、通过标准化活动，可以提高资源（自然资源、劳动、资本和技术等）的利用效率，减少资源的耗费，促进国家经济的持续发展； 第二节 标准化的作用 (二)标准能够提高国民经济效益v 2、一些发达国家把技术标准作为提高整个国家竞争力的主要手段，通过制定技术标准，在提高本国产品竞争力的同时，削弱发展中国家产品的比较优势，促进和扩大本国技术和产品的出口，获取更大的经济效益。v

15、3、技术标准推广的速度、应用的范围和产生的效益要远远高于技术成果本身，其带来的国民经济效益的增长更加明显和迅速。 E E1SDPQ社会总剩余社会总剩余QP0D1S1(三)标准能够提高社会总福利水平 第二节 标准化的作用v三、标准有助于建立贸易优势地位 (一)标准有助于消除贸易壁垒和形成统一市场 1、标准是进行贸易的基本条件 贸易双方进行货物和服务交换时，技术标准对贸易对象的形式、功能和其他技术特性所作的一致性规定，为贸易双方提供了一种共同背景、共同语言和共同的客观依据，这是对外贸易得以顺利进行的基本要求。因此，技术标准为消除贸易壁垒和建立统一市场创造了条件。在一定意义上说，没有标准就没有贸易。

16、 第二节 标准化的作用v三、标准有助于建立贸易优势地位 (一)标准有助于消除贸易壁垒和形成统一市场 2、标准是贸易仲裁的依据 技术标准为解决贸易纠纷创造了公正的条件。如果贸易双方发生关于商品质量、性能、规格等问题的争议，可依据共同商定的技术标准进行仲裁。 第二节 标准化的作用v 三、标准有助于建立贸易优势地位v （二）标准有助于建立贸易优势地位以发达国家为例：1、发达国家技术法规、标准涉及的技术指标种类和数量越来越多，要求越来越苛刻，修订越来越频繁，发展中国家很难达到；2、发达国家对很多商品都规定了严格的合格评定和认证程序，包括从入境前的注册、登记、批准，以及入境后的检验、监督和各种认证标志的

17、获取，其程序复杂、繁琐，费用昂贵，发展中国家难以承受和适应； 第二节 标准化的作用v三、标准有助于建立贸易优势地位v（二）标准有助于建立贸易优势地位3、国际标准基本被发达国家所控制和垄断，标准中的指标的确定是对发达国家有利的。 第二节 标准化的作用 据商务部的调查表明，中国71%的出口企业，39%的出口产品受到国外技术壁垒的限制，每年造成损失约170亿美元。 0 0505010010071.0%71.0%出口企业 出口产品 第二节 标准化的作用 在受到国外技术壁垒限制的出口企业中，遭遇国外“提高标准”的有95.6%；遭遇国外“增加检验检疫项目”的有75.0%；遭遇国外“法规变化”的有38.3%

18、。造成上述问题的很大原因是没有及时掌握国外相关标准的变化情况，甚至出现货物到了进口国港口，在验关时才发现不符合进口国相关标准。95.6% 75.0% 38.3%95.6% 75.0% 38.3% 1234第一节 标准化基本概念第二节 标准化的作用第三节 科研成果与技术标准第四节 本课题研究思路介绍主要内容 第三节 科技成果与技术标准 在传统工业化大规模生产时代的技术标准是后补型的。在当今科学技术是第一生产力和经济全球化时代的技术标准是前导型的。例如，在互联网应用前就先有了IP协议，在高清晰度彩色电视和第三代移动通信尚未商业化前，有关标准之战就已如火如荼。因此，技术标准、科技研发和成果转化之间的

19、关系更加紧密，三者之间既相互促进、相互制约，又相互依存、相互融合，形成三三位一体化的复杂系统。 第三节 科技成果与技术标准研发立项研发立项研发立项研发立项研发立项研发立项成果转化成果转化初级阶段的初级阶段的技术标准技术标准产业产业技术标准技术标准图6 技术标准、科技研发和成果转化三位一体化关系示意图 首先在研发立项研发立项时就应该充分论证形成技术标准或对现有的技术标准进行修订的可能性，初步提出技术标准指标体系，形成技术标准框架，用以指导研发工作（实际上为科技研发提出了目标）；在研发过程中对相关的技术标准指标进行深入的研究，在形成研发成果的同时，形成初级阶段的技术标准初级阶段的技术标准；然后在成

20、果转化过程中，根据实际需求，对初级阶段的技术标准进一步修改、完善与提高，形成能够指导产业发展的产业技术标准技术标准。 第三节 科技成果与技术标准科技研发、成果转化、技术标准研制三位一体关系科技研发、成果转化、技术标准研制三位一体关系（1 1）整体性原理：）整体性原理：是指系统要素之间的相互关系及要素与系统之间的关系以整体为主进行协调，局部服从整体，使整体效果最佳。 依据整体性原理，依据整体性原理，就要从研发、成果转化和标准化系统的全局出发，从一开始就考虑把“研发成果提升为技术标准、通过技术标准将成果转化为现实生产力”作为研发的最高目标。 第三节 科技成果与技术标准（2 2）动态性原理：）动态性

21、原理：任何系统都是运动着的有机体，运动是系统的生命。系统要素的状态和功能、系统的环境和状态都处于变化之中。系统既作为一个功能实体而存在，更是作为一种运动而存在。依据动态原理，依据动态原理，首先应该不断地调整和部署研发、成果转化和标准化系统的资源配置，以适应这种变化。其次，技术标准有很强的时效性，我们应该做到使用一代研制一代，始终保持研发成果和技术标准的先进性。 第三节 科技成果与技术标准v （3 3）开放性原理：）开放性原理：根据热力学第二定律，封闭系统的熵将逐渐增大，活力将逐步减少。实际上任何有机系统都是耗散结构系统，系统与外界不断交换物质、能量和信息，才能维持其生命。并且只有当系统从外部获

22、得的能量大于系统内部消耗散失的能量时，系统才能克服熵，不断发展壮大。因此，对外部环境开放是系统的生命。v 依据开放性原理，依据开放性原理，必须适时地跟踪现代科学技术的发展水平、并预测其发展趋势，不断地吸取其它学科门类创造的最新科技成果和标准化成果，不断地采用最新的技术手段。只有这样，才能使技术标准不断地向前发展。 第三节 科技成果与技术标准v （4）综合性原理：）综合性原理：研发、成果转化和技术标准系统可以看作是由研发、成果转化和技术标准三个子系统为特定目的而组成的综合体。一方面，系统的目标是通过制定出技术水平先进、时效性强的技术标准，将科技成果转化为现实生产力。这些目标的实现是将系统中各种因

23、素综合的结果；另一方面，系统目标的实施方案具有多样性，在科技研发、成果转化和技术标准制定过程中，必须将各种可行的方案进行综合比较、优化。 v 依据综合性原理，依据综合性原理，科技研发、成果转化和技术标准研制过程中，就要在共同的目标下，集成各要素的优势，使技术标准的科技含量不断提高。 第三节 科技成果与技术标准v （5）并行作用原理：）并行作用原理：并行作用原理是指在研发一开始就集中研发、成果转化和技术标准这一系统的所有参与者同步考虑整个过程系统的所有影响因素。 第三节 科技成果与技术标准v 依据并行作用原理，依据并行作用原理，在科研一开始，就应该从标准化资料的调研开始，并制定出最终研究成果的质

24、量、绩效和标准的指标体系；在科技研发和成果产业化过程中，要用所制定的标准指标进行实时监控、比较和分析，确保研究工作和成果产业化过程，按照预定的目标进行；在研究工作和成果转化结束后，应及时地用标准指标体系进行评价。整个科技研发、成果转化和标准研制都是并行进行的。 第三节 科技成果与技术标准v （6）收益递增原理：收益递增原理：通过技术标准的方式推广科技成果，能快速地将科技成果扩散，实现科技成果的几何增值，技术标准推广的范围越大，实现的经济增加值就会越大。v 技术标准、科技研发和成果转化的三位一体化战略，极大地降低了技术标准的研制成本、科技开发成本和成果转化成本。v 标准的制定、实施和推广应用过程

25、，也是企业员工不断积累与更新知识，提高技能，实现知识共享的过程，也是企业成为学习型组织的过程。它能够极大地提升企业的竞争力，从而使企业的价值得到不断地提升，实现企业收益的持久递增。 1234第一节 标准化基本概念第二节 标准化的作用第三节 科研成果与技术标准第四节 本课题研究思路介绍主要内容 第四节 本课题研究思路介绍v一、立项背景 近年来，我国产生了大量的科技成果，但标准数量有限，部分标准还不是来源于这些最新的科技成果。 究其根源，在于对科技成果是否可以转化为技术标准以及哪些能够转化为技术标准不得而知，缺乏相关转化评价指标体系和转化机制研究20012001年：年：我国重大科技成果28448项

26、标准制修订1045项 v二、研究目标 通过标准化手段，将已经形成的科技成果进行有效扩散，从而使那些具有潜在生产力的科技成果迅速转化为现实的生产力； 技术标准通过充分吸收最新的科技成果，有效提升技术标准的水平； 探索一条标准化与科技进步之间相互依存、互相促进、协调发展的路径。 第四节 本课题研究思路介绍 v三、主要研究内容 针对我国“十五”期间国家主要科技项目，对其产生的单项国家科技计划成果转化为技术标准进行潜力分析，提出培育清单，并确定重点支持领域。 第四节 本课题研究思路介绍 v四、总体研究思路 第四节 本课题研究思路介绍 v五、技术路线 第四节 本课题研究思路介绍否是修正程序是是否否 谢 谢！