制药工艺用水系统的验证课件.pptx

1、水系统验证水系统验证内容提要内容提要验证纲要水系统设计系统影响评价和风险评估 工艺用水系统的验证控制系统验证水系统验证第一部分第一部分验证纲要验证纲要水系统验证验证验证-以始为终以始为终 项目起点即是验证起点 确保患者安全，药品质量和数据完整 药监部门的要求 第一百三十九条企业的厂房、设施、设备和检验仪器应当经过确认，应当采用经过验证的生产工艺、操作规程和检验方法进行生产、操作和检验，并保持持续的验证状态。水系统验证验证计划验证计划 用户的责任 确保验证的目标并有效实施 确定验证的范围 确定验证组织和责任 确定验证进度计划 确定关键的可接受标准 偏差处理和变更控制 验证的可持续性水系统验证验证

2、计划的法规要求验证计划的法规要求 第一百四十五条第一百四十五条 企业应当制定验证总计划，以文件形式说明确认与验证工作的关键信息。 第一百四十六条第一百四十六条 验证总计划或其他相关文件中应当作出规定，确保厂房、设施、设备、检验仪器、生产工艺、操作规程和检验方法等能够保持持续稳定。水系统验证验证范围验证范围 第一百三十八条第一百三十八条 企业应当确定需要进行的确认或验证工作，以证明有关操作的关键要素能够得到有效控制。确认或验证的范围和程度应当经过风险评估来确定。水系统验证验证验证目标目标 第一百四十条应当建立确认与验证的文件和记录，并能第一百四十条应当建立确认与验证的文件和记录，并能以文件和记录

3、证明达到以下预定的目标：以文件和记录证明达到以下预定的目标：（一）设计确认应当证明厂房、设施、设备的设计符合预定用途和本规范要求；（二）安装确认应当证明厂房、设施、设备的建造和安装符合设计标准；（三）运行确认应当证明厂房、设施、设备的运行符合设计标准；（四）性能确认应当证明厂房、设施、设备在正常操作方法和工艺条件下能够持续符合标准；（五）工艺验证应当证明一个生产工艺按照规定的工艺参数能够持续生产出符合预定用途和注册要求的产品。水系统验证验证组织验证组织 GMP规定：质量保证部门要确保确认和验证的实施。 组织一个验证团队 多部门参与 供应商 第三方质保部门支持部门第三方供应商水系统验证验证执行验

4、证执行第一百四十七条应当根据确认或验证的对象制定确认或验证方案，并经审核、批准。确认或验证方案应当明确职责。第一百四十八条确认或验证应当按照预先确定和批准的方案实施，并有记录。确认或验证工作完成后，应当写出报告，并经审核、批准。确认或验证的结果和结论（包括评价和建议）应当有记录并存档。 第一百四十九条应当根据验证的结果确认工艺规程和操作规程。第一百四十四条确认和验证不是一次性的行为。首次确认或验证后，应当根据产品质量回顾分析情况进行再确认或再验证。关键的生产工艺和操作规程应当定期进行再验证，确保其能够达到预期结果。水系统验证可追溯性可追溯性用户需求性能确认功能规范运行确认设计规范安装确认执行水

5、系统验证可持续性可持续性验证准备验证执行再验证变更控制SOP修订水系统验证第二部分第二部分水系统设计水系统设计水系统验证项目CP2010EP 6.0USP31定义(纯化水：PW) （高纯水:HPW)为蒸馏法、离子交换法、反渗透法或其他适宜方法制得的药用水PW：为符合法定标准的饮用水经蒸馏、离子交换、反渗透或其它适宜方法制得HPW：饮用水经二级反渗透并联合应用超滤和去离子手段而得到的由符合美国环保署、EU、日本或WHO标准的饮用水经适当工艺制得关键指标TOC（或者易氧化物）： 0.5mg/L(500ppb)电导率：4.3 s/cm(20) TOC： 最大0.5mg/L(500ppb)电导率：PW

6、-4.3 s/cm(20) HPW-1.1s/cm(20）微生物：PW-100个/ml HPW-10个/100ml内毒素： PW 0.25IU/ml(透析液时控制） HPW 0.25IU/mlTOC： 最大0.5mg/L(500ppb)电导率： 1.1s/cm(20）微生物：100个/ml 水系统验证项目CP2010EP 6.0USP31定义为纯化水经蒸馏蒸馏所得的水从有关当局批准的饮用水或纯化水经蒸馏蒸馏制得，接触水的容器为中性玻璃、石英或适当的金属，设备应能有效地防止夹带雾滴由符合美国环保署、EU、日本或WHO标准的饮用水经蒸蒸馏馏或纯化工艺纯化工艺制得，后者去除化学物质和微生物能力应与蒸

7、馏相当或更好重要指标TOC： 最大0.5mg/L(500ppb)电导率： 直接测量1.3s/cm(25）微生物：10个/100ml TOC： 最大0.5mg/L(500ppb)电导率：1.1s/cm(20）微生物：10个/100ml内毒素： 0.25IU/mlTOC： 最大0.5mg/L(500ppb)电导率： 直接测量1.3s/cm(25）微生物：10个/100ml 水系统验证DDS构造要求（卫生、操作和安全要求）FDS运行要求（确定关键步骤和操作范围）URS质量要求（确定关键质量属性）风险评估设计审核和确认水系统验证URS包括水或蒸汽系统的产量和供给能力该规范提出关键的质量特性，包括水或蒸

8、汽质量规范，如总有机碳(TOC)、电导率，微生物和内毒素等对系统设计要求的判断，可能直接受进水水质和季节因素的影响。进水水质（假设饮用水）直接影响水、蒸汽系统应该符合的要求，该规范纪录的项目在PQ阶段中测试和确认测试要求应该详细说明 通常简明扼要， PQ的各个阶段中，对测试各项URS要求进行的记录水系统验证 功能设计规范（FDS） 是一个或者几个文件，描述直接影响水、蒸汽系统如何实现要求的功能，对URS进行应答。 水、蒸汽系统的产量和流量 高纯水制备系统的进水水质 报警和信息 用水点：水的流速、温度和压力 储存和分配系统的消毒方式 人机界面（HMI）的总体布局 工艺控制系统技术说明，包括输入/

9、输出和联锁配置 电子数据储存和系统安全水系统验证 PID图 布置图 设备构造 计算书 数据表 清单 公用工程要求水系统验证 关键质量属性，通常用于指示水参数是否符合要求，如TOC、电导率、微生物、内毒素、硝酸盐、重金属等，需要进行适当精度的测量。 如果用于测量是否符合规范，则需要考虑进行分析时应考虑测量的不确定性，采用严格维护的仪表进行测量。 关键运行数据（COD）代表的特性需要连续的进行评估（如每个月或指定周期间隔评估）。 在直接影响系统中，这些特性需要设定警戒和行动水平。警戒水平和行动水平通过长期的运行趋势来确定。 最重要的控制系统内微生物水平。水系统验证 高温运行是控制系统微生物水平的直

10、接手段。 合理的流速，保证系统在湍流状态。 保持系统在正压状态（1.5-2.0bar)，可避免外部污染 贮罐内水翻腾次数（1-5次/h） 水的新鲜程度（24h）水系统验证设计水平警戒水平行动水平行动水平警戒水平设计水平设计范围正常运行范围允许运行范围水系统验证 关键工艺运行参数可能包括： 温度 消毒：时间/温度/频率 压力 流量 臭氧浓度 关键工艺运行参数，包括最小/最大的操作范围需要进行确认。直接影响系统是否符合参数要求，需要在在OQ阶段进行测试。 对水质的影响在PQ阶段进行测试。水系统验证 确保系统在“湍流状态” 高流速会增加能耗，有研究表明过高流速会导致管道内壁形成“红锈”现象 过低流速

11、会导致系统不在“湍流”状态，有生物膜形成倾向 合理的流速范围在1.0-3.0m/s水系统验证 保证系统内微生物水平的重要参数 过高温度会增加能耗，减少系统部件的使用寿命，高温是导致管道内壁形成“红锈”的主要原因 合理的温度控制范围在70-80水系统验证需要逐个对水/蒸汽系统设计文件进行审核，检查文件是否完整、准确，是否符合URS中所有的要求。 该过程可以作为强化设计审核（EDR）或设计确认（DQ）进行追溯。例如，如果高纯水系统需要实现全部湍流，则需要进行计算审核，检验是否符合该条件。再如物料平衡的设计计算中，是否体现出高纯水制备系统能够从特定进水水质制备WFI作为一个参照指标，设计文件需要说明

12、设计是否符合指定的要求（即：P&ID，规范，布置图，计算数据表，设备清单，仪表清单等）。 追溯矩阵针对设计、测试、确认是否符合URS的具体条款，追溯矩阵应从URS开始，经过FDS、DDS、DQ、FAT/SAT、C&Q，直到IQ/OQ/PQ。所有的工作、要求、指标和措施、结果等具有因果性和关联性。风险分析 分析系统或设备中可能的风险以便制定必要的预防或处置措施 有多种方法：FMEA水系统验证 URS索引索引URS描述描述GMP评价评价FDS索引索引FDS描述描述URS是否是否可追溯？可追溯？U1.0分配系统应保证在湍流状态湍流可降低生物膜倾向F1.0设计分配系统峰值用水时，最低流速为1.5m/s

13、，计算后雷诺数为45000可保证系统在最低流速时维持湍流状态，URS可追溯水系统验证 系统影响评价和风险评估系统影响评价和风险评估第三部分第三部分水系统验证风险评估流程风险评估流程实施最初的风险评估并确定系统影响识别关键组件关键因素及影响关键组件风险评估风险控制措施风险控制措施实施风险在审查及效果确认水系统验证系统影响评价系统影响评价 第一步 系统影响界定与评价 评估是否为影响到产品性能的直接影响系统 第二步 界定关键组件和关键因素评价 评估是否为直接影响系统的关键组件及关键组件的关键影响因素水系统验证分配系统分配系统界限界限系统界限系统界限界限描述界限描述影响评价影响评价呼吸器维持储罐内压力

14、呼吸器泄漏导致污染，可以通过在线灭菌、完整性测试和周期性维护措施来防止，并最终经验证后确认制备系统供水阀分配系统用水供应制备系统供水不合格。可通过在线检测水质来防止不合格水进入分配系统，并最终通过验证确认用水点用户用水供应用水导致系统污染。可通过保持系统内一定压力，用水前冲洗或消毒等措施防止，并最终通过验证确认水系统验证分配系统影响评价分配系统影响评价系统描述系统描述影响影响影响界定影响界定制备供应系统制备方法，水质会影响到分配系统使用。直接影响系统。制备方法符合法定要求，供水水质满足法定和工艺用户要求。贮存及分配系统贮存及分配系统会影响到工艺用户以及最终产品质量。直接影响系统。分配系统应能保

15、证供水水质满足用户要求。并能维持系统水质。公用工程系统虽然不会直接影响到水质，但是会因公用工程系统不能满足分配系统运行和操作间接影响系统。可能因为公用工程系统不能满足分配系统运行和操作，从而间接影响到水质和产品质量。水系统验证关键部件的划分原则关键部件的划分原则定义：产品质量直接影响系统的系统内的一个组件如果出现运行，控制，数据记录故障，因此而产生的影响将直接影响到产品的质量。划分原则A.直接接触产品的组件。B.组件的数据记录是属于批记录，批放行数据和其它GMP文件的一部分。C.组件用于关键数据（质量属性和关键的运行参数）的记录，控制和连锁。D.组件控制关键工艺部件，如果这些关键工艺部件不进行

16、控制将影响到产品质量的持续性、重复性和有效性。E.如果组件发生故障或报警，将直接影响到产品质量，并且组件的下游部件无法检测的对产品的影响。F.组件用于维持产品的质量。G.组件用于调整或校准关键组件。水系统验证关键组件的确认要求关键组件的确认要求影响系统组件影响设计评估效果直接影响系统 关键组件体现风险控制,遵循GEP规范GEP+ 确认直接影响系统 非关键组件遵循GEP规范GEP间接影响系统遵循GEP规范GEP水系统验证分配系统关键组件分配系统关键组件组件描述组件描述风险因素风险因素控制措施控制措施确认要求确认要求贮罐A:直接与产品接触F:用水缓冲并维持系统内水质量A:选择316LF:贮存温度，

17、翻腾次数，CIP，新鲜水置换，A:IQ,确认材质，结构，制造信息F：OQ温度范围确认；翻腾次数确认；CIP确认；水的新鲜程度确认；PQ:水质确认循环泵A:直接与产品接触C.供水压力和流量控制F:维持系统水质A:选择316LC:维持正压供水和最低流速F:水量平衡和流速控制A:IQ,确认材质，结构，制造信息C:OQ压力和流量范围确认，压力和流量控制热交换器A:直接与产品接触F:维持系统水质A:选择316LF：维持系统运行温度；系统消毒保证A:IQ,确认材质，结构，制造信息F:OQ，运行温度范围确认；消毒周期和频率管道管件阀门A:直接与产品接触A:选择316LA:IQ,确认材质，结构，制造信息水系统

18、验证用于控制影响最终产品水质的工艺的仪表，如维持产品水质，或测量最终产品水质的仪表，均被认为是系统的关键仪表所有的关键仪表，必须在设备测试或使用之前进行校准并出具校准报告FDA要求，必须按照国家标准(如 NIST, NAMAS)出具可追溯书面校准报告，仪表校准符合规定的运行范围（设计范围、允许的运行范围，正常的运行范围） 水系统验证分配系统关键仪表分配系统关键仪表流量流量检测目的检测目的是否关键是否关键流量检测仅仅为了水用量统计否流量警报仅仅作为一般报警，如果出现警报，并不会影响到使用否流量警报为关键警报或者控制关键组件，如果出现警报或者故障，会直接影响到使用，并且验证的目的与产品使用和质量有

19、关，通常会有相关SOP说明处理的方法是水系统验证分配系统关键仪表分配系统关键仪表温度温度检测目的检测目的是否关键是否关键温度检测仅仅为了运行温度监测和一般警报，即使出现温度警报，也不会影响到使用否运行温度检测和关键警报，如果出现关键警报，会直接影响到使用，并且验证的目的与产品使用和质量有关，通常会有相关SOP说明处理的方法是消毒温度检测和记录是水系统验证分配系统关键仪表分配系统关键仪表电导率电导率检测目的检测目的是否关键是否关键电导率检测仅仅为了运行监测和一般警报，即使出现警报，也不会影响到使用否电导率检测、记录和关键警报，并且作为放行数据，如果出现关键警报，会直接影响到使用，通常会有相关SO

20、P说明处理的方法是水系统验证分配系统关键仪表分配系统关键仪表TOC检测目的检测目的是否关键是否关键TOC检测仅仅为了运行监测和一般警报，即使出现警报，也不会影响到使用否TOC检测、记录和关键警报，并且作为放行数据，如果出现关键警报，会直接影响到使用，通常会有相关SOP说明处理的方法是水系统验证风险评估风险评估FMEA FMEA：失败模式影响分析 按照风险发生后的危害程度、发生的概率和风险发生后被检测到的概率来评估风险的影响程度。 如果风险发生后危害的程度越大，风险的影响程度就更大。 根据发生的概率、严重程度和检测到的概率3项分值的乘积来评估风险的影响，上限为100，限值以内是安全的，不需要风险

21、控制。超过上限需要风险控制。水系统验证风险影响程度风险影响程度分值分值影响影响程度程度评价评价100以上高中低需要控制100考虑控制100以下不需要控制水系统验证风险发生概率风险发生概率发生发生概概率率分值分值影响程度影响程度基本确定10 高 中 低非常高9高8较高7中6低5较低4非常低3微小2基本不可能1水系统验证风险发生后检测概率风险发生后检测概率检测概率检测概率分值分值影响程度影响程度不可能10高中低基本不可能9非常微小8微小7低6中5较高4高3非常高2实质上确定1水系统验证风险发生后严重程度风险发生后严重程度严重程度严重程度分值分值影响程度影响程度死亡10 高 中 低生命垂危9永久伤害

22、8严重伤害7暂时伤害6轻微伤害5不适4轻微不适3没有察觉2没影响1水系统验证第四部分第四部分工艺用水系统验证工艺用水系统验证水系统验证安装确认（安装确认（IQ） 文件检查和确认，包括： 系统描述和加强设计审评 详细设计说明的评述 采购清单 图纸，工艺流程图P&IDs (规划图, 管道平面图,管道单线图,电路图,网络布线图,控制线路图) 焊接文件确认（焊接记录和焊接工证书） 储存罐和分配管道的钝化文件确认水系统验证安装确认（安装确认（IQ）-续续 文件检查和确认，包括：(续): 材料认证和表面打磨认证（316L不锈钢和， PTFE或EPDM垫圈和隔膜 关键元件和管道确认文件验证 备件清单和消耗品

23、清单 手册，技术文件，安装说明页水系统验证安装确认（安装确认（IQ）-续续 关键仪表应校正 取样阀应安装适当的位置并便于取样 要确认管道的倾斜角度和朝向,“盲管”段的长度(Max. 3D),排水方式 公用设备的确认 标示和标签的确认水系统验证安装确认（安装确认（IQ）-续续 系统关键元件的确认内容 主要设备(水预处理设备，反渗透设备，蒸馏设备，灭菌设备) 附助设备(热交换器，水泵，储存罐等) 测量仪器 阀门水系统验证运行确认（运行确认（OQ） 标准操作（SOP）确认确认-操作, 维护,清洁以及灭菌 操作员工培训确认 关键仪表校正 功能需要说明书的核查和确认 单一设备的启动和停止测试水系统验证运

24、行确认（运行确认（OQ）-续续 关键的报警和联动装置测试(例如，低压报警，储存罐水位，水泵停机，温度控制器，高电导率和高总有机碳) 装置运行确认 储存罐确认(例如，压力，水位控制，温度控制，等) 分配管道确认(例如，压力，温度，传导率，总有机碳,等)水系统验证运行确认（运行确认（OQ）-续续 消毒循环测试 用水点(POU)确认 高温用水点和低温用水点 整体系统运行参数认证 能力测试 动力故障和动力恢复测试 紧急停机测试水系统验证运行确认（运行确认（OQ）-续续 消毒循环测试 用水点(POU)确认 高温用水点和低温用水点 整体系统运行参数认证 能力测试 动力故障和动力恢复测试 紧急停机测试水系统

25、验证第一阶段：用24 周的时间对制药用水系统进行全面的监测。在这一段时间内，制药用水系统应连续运行并且无故障和性能波动。 每天对每一个用水点，每周取完所有的水点。建立适当的操作范围。建立并确定操作、清洁、消毒以及维护的程序。对符合质量和数量要求的制药用水的生产和输送的验证。 在生产、维护、消毒和故障维修过程中使用并改进标准操作规范。 对临时报警和需要采取措施的水平进行确认。建立并改进检测失败的程序 水系统验证第二阶段：在圆满完成第一阶段后，应在确立所有改进后的SOP的同时进行为期24 周的进一步的全面监测取样方案与第一阶段基本相同第二阶段生产的水可以用于药品的生产本阶段应该包括以下步骤。证明系

26、统在规定范围内运行的可靠性和稳定性。证明按照SOP 运行系统时，生产和输送符合质量和数量要求的制药用水的可靠性和稳定性制定初步的警戒水平和动作水平 水系统验证第三阶段：在第二阶段圆满完成后，第三阶段一般要进行一年。第三阶段生产的水可以用于药品的生产，本阶段具有以下目的和特点： 证明系统长期运行的可靠性。 保证对季节性变化的评价。 基于第一和第二阶段建立并证明有效的程序。 取样点、取样频率和测试应减少到常规模式所需 一般每月一次，但总进出水点要每天监控 使用点每周或每次监控 水系统验证综合运用在线仪器参数监测和离线采样监测手段。在线仪器监测的参数包括流速、压力、温度、电导和总有机碳等；离线监测的

27、参数包括水样的物理、化学和微生物污染检测应在用水点和规定的取样点采集离线水样。用水点的采样方式应与实际生产中该用水点取水方式相同。应对制药用水进行检测，保证水质符合选定的药典质量标准，检测项目应包括：电导率、pH、重金属、硝酸盐、总有机碳、总活菌数、特定病原体和内毒素。应对监测数据进行趋势分析（trend analysis）。水系统验证第五部分第五部分控制系统验证控制系统验证水系统验证GMP与与GAMP GMP-是法规-是强制的-做什么 GAMP-是指南-非强制的-怎样做GMPICHISPEISO水系统验证21CFR PART11 与GAMP5关系GAMP5自动控制系统验证规范PART11电子

28、记录和签名水系统验证PART 11 摘要摘要(a) 验证以保证准确、可靠、稳定地预期性能，有能力识别无效的和被改变的记录(b) 确保产生电子形式的准确的、完整的记录的副本(c) 记录的保护易于检索(d) 通过授权个人用户以限制系统的登录(e) 审核跟踪以便独立地记录操作者登录和建立、修改、或删除电子记录的行为的日期和时间(f) 进程和事件的排序(g) 保证只有被授权用户才可以使用系统(h) 检查以确定数据输入来源或操作的有效性(i) 培训(j) 防记录和签名的伪造(k) 系统文件适当的控制水系统验证关系示例关系示例纸质记录纸质记录电子记录电子记录电子签名电子签名GAMP5PART11-水系统验

29、证电子记录电子记录 操作员行为记录 工艺参数 报警信息 事件信息 批记录水系统验证硬件分级硬件分级 第一类：标准配置部件特点：市售的，可以通过标准代码购买 第二类：可配置部件特点：需要配置设计，布置图，接线图和安装规范水系统验证硬件设计和验证要求硬件设计和验证要求硬件类别硬件类别设计要求设计要求验证要求验证要求一类硬件通常不需要详细的设计文件功能测试二类硬件需要详细的设计文件配置确认主要部件功能确认清单（I/O表，电缆表）通讯测试布局和接线检查型号序列号检查标识接地软件平台环境确认I/O测试水系统验证软件分级软件分级软件类别软件类别描述描述示例示例1基础件操作系统3不可配置软件固化的程序，仪器

30、仪表4可配置软件管理控制与数据获取（SCADA)分散控制系统（DCS）HMI（Wincc)5定制软件定制的梯形逻辑软件（PLC)水系统验证不可配置软件（不可配置软件（3类）生命周期类）生命周期 用户需求规范需求测试不可配置软件水系统验证可配置软件（可配置软件（4类）生命周期类）生命周期 用户需求规范需求测试功能规范功能测试配置规范配置测试可配置软件水系统验证定制软件（定制软件（5类）生命周期类）生命周期 用户需求规范需求测试功能规范功能测试设计规范集成测试可配置软件单元规范单元测试水系统验证控制系统验证控制系统验证 设计文件的确认-图纸，包括：布局图，系统图，原理图，接线图-规范，包括，硬件设计规范（HDS），软件设计规范（SDS)-清单，包括I/O表，电缆表，配置清单-逻辑图确认-源代码审查（如果需要）水系统验证控制系统验证（续）控制系统验证（续）硬件安装测试-部件检查和信息记录-安装检查-接线检查-电源检查-接地检查-标识-I/O测试水系统验证控制系统验证（续）控制系统验证（续）软件安装测试-版本信息-安装程序-备份-软件恢复水系统验证控制系统验证（续）控制系统验证（续）功能测试-登录测试-界面确认-参数设置-数据保存与迁移-打印和记录-报警-故障处理水系统验证