非关税壁垒概述(ppt-75页)课件.ppt

1、第一节第一节 非关税壁垒概述非关税壁垒概述第二节第二节 控制数量的非关税壁垒控制数量的非关税壁垒第三节第三节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒第四节第四节 绿色壁垒绿色壁垒第五节第五节 其他非关税壁垒其他非关税壁垒(案例学习案例学习美日农产品检疫措施的贸易争端美日农产品检疫措施的贸易争端) )第六节第六节 非关税壁垒的经济效非关税壁垒的经济效第七节第七节 非关税壁垒与关税壁垒的比较非关税壁垒与关税壁垒的比较一、非关税壁垒的概念一、非关税壁垒的概念 非关税壁垒是指各国政府在进口中采用关税非关税壁垒是指各国政府在进口中采用关税以外的手段限制进口的各种措施。以外的手段限制进口的各种措施。二、非关税壁垒的

2、产生二、非关税壁垒的产生1929-19331929-1933年经济大危机出现了超贸易保护主义，各年经济大危机出现了超贸易保护主义，各国提高关税的同时，开始使用以限制数量形式的非关国提高关税的同时，开始使用以限制数量形式的非关税壁垒。税壁垒。7070年代在经济危机形成了新贸易保护的压力，而受年代在经济危机形成了新贸易保护的压力，而受GATTGATT约束关税不能随意提高，于是各国纷纷采用非关约束关税不能随意提高，于是各国纷纷采用非关税壁垒措施。税壁垒措施。三三 、2020世纪世纪9090年代以来非关税壁垒的变化年代以来非关税壁垒的变化1 1、 传统非关税壁垒不断升级，形态变化；传统非关税壁垒不断升

3、级，形态变化；（80020008002000）2 2、 技术标准上升为主要的贸易壁垒；技术标准上升为主要的贸易壁垒；3 3、 绿色壁垒成为新的行之有效的贸易壁垒；绿色壁垒成为新的行之有效的贸易壁垒；政治色彩越来越浓。例如劳工标准与贸易挂政治色彩越来越浓。例如劳工标准与贸易挂钩的是非争论钩的是非争论 有效性有效性隐蔽性隐蔽性歧视性歧视性灵活性灵活性四、非关税四、非关税壁垒的特点壁垒的特点（一）发达国家设置非关税壁垒的作用1、作为防御性武器限制外国商品进口。2、在国际贸易谈判中用作砝码。3、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。（二）发展中国家设置非关税壁垒的作用1、限制非必需品进口，节省外汇。2、限

4、制外国进口品的强大竞争力，保护民族工业和幼稚工业。3、发展民族经济。 六六 非关税壁垒的主要种类非关税壁垒的主要种类一、进口配额制一、进口配额制二、二、“自动自动“出口配额制出口配额制三、进口许可证制三、进口许可证制六、最低限价制和禁止进口六、最低限价制和禁止进口五、进口押金制五、进口押金制四、外汇管制四、外汇管制八、进出口的国际垄断八、进出口的国际垄断七、国内税七、国内税十一、技术性贸易壁垒十一、技术性贸易壁垒十、海关程序十、海关程序九、歧视性政府采购政策九、歧视性政府采购政策一、进口配额制（一、进口配额制（Import Quotas System）概念概念 一国政府对一定时期内进口商品的数

5、一国政府对一定时期内进口商品的数量或金额，事先地一般地或个别地加以直接量或金额，事先地一般地或个别地加以直接的限制。超过限额的商品不准进口，或对其的限制。超过限额的商品不准进口，或对其征收很高的关税。征收很高的关税。1.它是实行数量限制的重要手段之一。它是实行数量限制的重要手段之一。 控制数量的非关税壁垒一般有进口配额制、控制数量的非关税壁垒一般有进口配额制、自动出口配额制、进口许可证制、外汇管制、自动出口配额制、进口许可证制、外汇管制、进口押金和最低限价等。进口押金和最低限价等。2、进口配额制的基本类型、进口配额制的基本类型 （1）绝对配额）绝对配额 （2）关税配额）关税配额自主配额（单边配

6、额）自主配额（单边配额）协议配额（双边配额）协议配额（双边配额）全球配额全球配额国别配额国别配额全球性关税配额全球性关税配额国别关税配额国别关税配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额绝对配额（Absolute Quotas），即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。 全球配额全球配额(Global Quotas) 全球配额属于世界范围的绝对配额，对于全球配额属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。来自任何国家或地区的商品一律适用。 国别配额国别配额 在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，在总配额

7、内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。实行国别配额可以超过规定的配额便不准进口。实行国别配额可以使进口国根据它与有关国家或地区的政治经济关使进口国根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给不同的配额。系分配给不同的配额。 自主配额自主配额自主配额又称单边配额，是由进口国家完全自主自主配额又称单边配额，是由进口国家完全自主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需征求的、单方面强制规定某种商品的配额，不需征求输出国的同意。输出国的同意。 协议配额协议配额协议配额又称双边配额，是由进口国和出口协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不国政府或民

8、间团体之间协议确定的配额。通常不会引起出口方的反感和报复，较易执行。会引起出口方的反感和报复，较易执行。 关税配额关税配额 对商品进口的绝对数额不加限制，而对在对商品进口的绝对数额不加限制，而对在规定规定配额以内的进口商品给予低税配额以内的进口商品给予低税、减税或免、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税。关税。按商品的进口来源，可分为按商品的进口来源，可分为全球性关税配全球性关税配额和国别关税配额额和国别关税配额。 按征收关税的目的可分为按征收关税的目的可分为优惠性关税配额和优惠性关税配额和非优惠性关税配额非优惠性关税配额。 二、二、“自

9、动自动”出口配额制出口配额制(Voluntary Export Quotas) 出口国家或地区在进口国的要求和压力下，出口国家或地区在进口国的要求和压力下，“自动自动”规定某些商品对某国的出口限制，在规规定某些商品对某国的出口限制，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。其条款和内容主要包括：其条款和内容主要包括：1. 规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它规定在协定有效期内第一年度的出口额和其它各年度的增长率，即规定各年度的增长率，即规定配额水平配额水平。2. “自动自动”限制出口的商品分类。限制出口的商品分类。3. 协调各种自限商品限额

10、相互融通使用的权限。协调各种自限商品限额相互融通使用的权限。4、保护条款，即进口国有权通过一定程序，限、保护条款，即进口国有权通过一定程序，限制或停止某种造成制或停止某种造成“市场混乱市场混乱”的商品进口。的商品进口。 可分为(1)非协定的“自动”出口配额 是指出口国政府并未受到国际协定的约束，自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口商必须向政府主管部门申请配额，在领取出口授权书或出口许可证后才能出口；也有的是出口厂商在政府的督导下，“自动”控制出口。(2) 协定的“自动”出口配额 是指进出口双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩序销售协定”，规定一定时期内某些商品的出口配额。出口国据此配额发放

11、出口许可证或实行出口配额签证制。三、进口许可证制三、进口许可证制(Import Licence System)1、概念、概念 进口国规定某些商品的进口必须事先申领进口国规定某些商品的进口必须事先申领许可证，没有许可证海关不予进口的制度。许可证，没有许可证海关不予进口的制度。2、进口许可证制的类别、进口许可证制的类别根据进口许可证与进口配额的关系分：根据进口许可证与进口配额的关系分： 有定额的进口许可证有定额的进口许可证 无定额的进口许可证。无定额的进口许可证。根据进口商品有无限制分：根据进口商品有无限制分： 公开一般许可证（自动进口许可证）公开一般许可证（自动进口许可证） 特种进口许可证（非自

12、动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证） 3、进口许可程序的规范（详见、进口许可程序的规范（详见352页）页）四、控制数量的非关税壁垒的前景四、控制数量的非关税壁垒的前景加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制加入世贸组织时仍可能保留一定的数量限制措施，只是通常有严格的限定。措施，只是通常有严格的限定。我国？我国？ 在在WTO成员方的压力下，某一成员方可能会成员方的压力下，某一成员方可能会逐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。逐渐放弃数量限制，但常采用其他措施。 关贸总协定下的各项关贸总协定下的各项“例外例外”在世贸组织体在世贸组织体制内依旧保存着，在各种名义下发起的对进制内依旧保存着，在

13、各种名义下发起的对进口产品的数量限制还会不断出现。口产品的数量限制还会不断出现。1. 可以说，在可预见的未来的一段时期内，可以说，在可预见的未来的一段时期内，数量限制这种围墙还不能彻底拆除。数量限制这种围墙还不能彻底拆除。 我国入世在农业方面的承诺：我国入世在农业方面的承诺：第一，关税减让。到第一，关税减让。到2004年降低到年降低到17%。第二，关税配额。对小麦、大米、玉米、棉花、植物油、食第二，关税配额。对小麦、大米、玉米、棉花、植物油、食糖、羊毛、天然橡胶等重要农产品实行关税配额管理。糖、羊毛、天然橡胶等重要农产品实行关税配额管理。第三，出口补贴。取消农产品的出口补贴。第三，出口补贴。取

14、消农产品的出口补贴。第四，国内支持。在第四，国内支持。在“黄箱黄箱”政策方面，把政策方面，把农业协议农业协议6.2款的投资补贴和投入品补贴计算到款的投资补贴和投入品补贴计算到6.4款的款的“微量允许微量允许”中，农产品价格补贴、投资补贴和投入品补贴最高可以达到中，农产品价格补贴、投资补贴和投入品补贴最高可以达到农产品产值的农产品产值的8.5%。第五，农业的服务领域。第五，农业的服务领域。案例：为何关税下调而车价未降案例：为何关税下调而车价未降 2002 年年1月月1日，中国政府将进口汽车的关税日，中国政府将进口汽车的关税从从2001 年的年的80降为降为43，关税大幅下调后，关税大幅下调后，许

15、多等待买进口车的消费者期待进口车的价格许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格大幅上涨的传言。大幅上涨的传言。中国对进口汽车实行关税加配额和进口许可证中国对进口汽车实行关税加配额和进口许可证多重管理。进口汽车不仅要交关税，还须有进多重管理。进口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这种双重贸易限制政策，目的在于口许可证。这种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进

16、口，保护国内汽车生产商。限制汽车进口，保护国内汽车生产商。 2002 年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和为为80亿美元，比亿美元，比2001 年仅增加年仅增加15。为了保护。为了保护国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商的发展。的发展。 另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，另

17、一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，很容易消化掉小幅增加的配额。很容易消化掉小幅增加的配额。1993进口约进口约22万辆小轿车，当时进口车关税约为万辆小轿车，当时进口车关税约为150；2000 年进口车关税约为年进口车关税约为100，但在配额限制下，中，但在配额限制下，中国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，仅仅3.7万辆。国内对整车的进口需求和配额之间万辆。国内对整车的进口需求和配额之间有严重不平衡。有严重不平衡。 第三节第三节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒一、概念（一、概念（Technical Barriers to TradeTechnic

18、al Barriers to Trade） 货物进口国家通过颁布法律、法令、条例、货物进口国家通过颁布法律、法令、条例、规定、建立技术标准、认证制度、检验检疫规定、建立技术标准、认证制度、检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐制度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐超越公认合理要求的各项标准，从而提高进超越公认合理要求的各项标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。进口的目的。 第三节第三节 技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒一、概念（一、概念（Technical Barriers to TradeTechnical Barrier

19、s to Trade） 货物进口国家通过颁布法律、法令、条例、货物进口国家通过颁布法律、法令、条例、规定、建立技术标准、认证制度、检验检疫规定、建立技术标准、认证制度、检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐制度等方式，对外国进口商品制定苛刻繁琐超越公认合理要求的各项标准，从而提高进超越公认合理要求的各项标准，从而提高进口产品要求，增加进口难度，最终达到限制口产品要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。进口的目的。2. 技术性贸易壁垒的分类技术性贸易壁垒的分类目前有三种方法分类：目前有三种方法分类：第一种：根据第一种：根据WTO技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议分分： 技术法规（强

20、制执行的）技术法规（强制执行的） 标准（非强制执行的）标准（非强制执行的） 合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准 ）第二种：按形成技术壁垒的科技手段分第二种：按形成技术壁垒的科技手段分： 差异技术壁垒差异技术壁垒 创新技术壁垒：利用明显的领先优势，获得垄创新技术壁垒：利用明显的领先优势，获得垄 断竞争优势。断竞争优势。2. 技术性贸易壁垒的分类技术性贸易壁垒的分类目前有三种方法分类：目前有三种方法分类：第一种：根据第一种：根据WTO技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议分分： 技术法规（强制执行的）技术法规（强制执行的） 标准（非强制执行的）标准（非强

21、制执行的） 合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准合格评定程序（确定是否满足技术法规或标准 ）第二种：按形成技术壁垒的科技手段分第二种：按形成技术壁垒的科技手段分： 差异技术壁垒差异技术壁垒 创新技术壁垒：利用明显的领先优势，获得垄创新技术壁垒：利用明显的领先优势，获得垄 断竞争优势。断竞争优势。第三种：传统的按内容体系分第三种：传统的按内容体系分 技术法规和标准技术法规和标准 卫生检疫标准卫生检疫标准 商品包装和标签规定商品包装和标签规定 信息技术壁垒（例：强制性信息技术壁垒（例：强制性EDIEDI）3. 3. 技术性贸易壁垒的主要特点技术性贸易壁垒的主要特点（1 1）名义上的合理性。技术

22、法规，标准的制定一）名义上的合理性。技术法规，标准的制定一般是为了保护国家安全及消费者利益。般是为了保护国家安全及消费者利益。（2 2）形式上的合法性。技术法规，标准主要是由）形式上的合法性。技术法规，标准主要是由政府部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性。政府部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性。（3 3）内容上的复杂性。技术法规，标准涉及范围）内容上的复杂性。技术法规，标准涉及范围广泛，技术规定及检验程序又十分复杂。广泛，技术规定及检验程序又十分复杂。（4 4）手段上的隐蔽性。技术法规，标准往往打着）手段上的隐蔽性。技术法规，标准往往打着保护人类健康和动植物安全，保护环境等旗号。保护人类

23、健康和动植物安全，保护环境等旗号。（5 5）使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁）使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。垒的多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。4. 4. 技术性贸易壁垒应遵循的规则：技术性贸易壁垒应遵循的规则： 非歧视原则非歧视原则 透明度原则透明度原则 必要性原则必要性原则 贸易影响最小原则贸易影响最小原则 协调原则协调原则 对发展中成员的特殊和差别待遇原则对发展中成员的特殊和差别待遇原则5. 技术性贸易壁垒盛行的原因？技术性贸易壁垒盛行的原因？ 7070年代：年代：10-30%10-30%；9090年代：年代：30-50%30

24、-50%（1 1） 关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；（2 2） 发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化；性贸易壁垒的强化；（3 3） 消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒“合法合法”存在；（美国存在；（美国ULUL标准、欧盟标准、欧盟ISO9000ISO9000系列认证、系列认证、加拿大加拿大CSACSA认证等）认证等）（4 4）世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁）世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒的设置大开方便之门

25、。垒的设置大开方便之门。 （详见（详见361361页）页）6、技术性贸易壁垒对国际贸易的影响？ 第四节第四节 绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒一、概念概念在国际贸易活动中，一国以保护环境在国际贸易活动中，一国以保护环境为由而制定的一系列环境贸易措施，使得外为由而制定的一系列环境贸易措施，使得外国产品无法进口或进口时受到一定限制，从国产品无法进口或进口时受到一定限制，从而达到保护本国产品和市场的目的。而达到保护本国产品和市场的目的。二、绿色贸易壁垒的分类二、绿色贸易壁垒的分类政府引导型的绿色壁垒政府引导型的绿色壁垒以保护自然资源、生态环境和人类健康为以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，制定一系列环保

26、标准限制其他国家和地区名，制定一系列环保标准限制其他国家和地区的产品，以保护本国市场为目的。的产品，以保护本国市场为目的。非政府引导型的绿色壁垒非政府引导型的绿色壁垒不同国家的生产商或消费者，由于环境保不同国家的生产商或消费者，由于环境保护意识强弱差异会对产品的生产或消费产生影护意识强弱差异会对产品的生产或消费产生影响，从而造成产品在国际流通的不平衡。响，从而造成产品在国际流通的不平衡。 三、绿色贸易壁垒的主要形式三、绿色贸易壁垒的主要形式环境许可证制度环境许可证制度禁止进口与环境贸易制裁禁止进口与环境贸易制裁绿色补贴制度绿色补贴制度繁杂苛刻的环保技术标准繁杂苛刻的环保技术标准各类多增设的产品

27、技术标准各类多增设的产品技术标准苛刻的绿色检验检疫措施苛刻的绿色检验检疫措施绿色包装和标签制度绿色包装和标签制度绿色环境标志和认证制度绿色环境标志和认证制度 四四 、绿色壁垒的特征、绿色壁垒的特征1 1、 名义上的合理性名义上的合理性保护生态、可持续发展保护生态、可持续发展2 2、 形式上的合法性：采用形式上的合法性：采用GATTGATT的的“一般例外条款一般例外条款”作保护伞作保护伞 为保障人民、动物、植物的生命或健康的措施为保障人民、动物、植物的生命或健康的措施与国内限制生产与消费的措施相结合，为有效保护与国内限制生产与消费的措施相结合，为有效保护可能用竭的自然可能用竭的自然 资源的有关措

28、施资源的有关措施3 3、保护内容具广泛性、保护内容具广泛性4 4、保护技术上的歧视性：以发达国环保标准来要求、保护技术上的歧视性：以发达国环保标准来要求发展中国家。发展中国家。 5 5、保护方法的巧妙性和隐蔽性：隐蔽于具体的贸、保护方法的巧妙性和隐蔽性：隐蔽于具体的贸易法规、国际公约的执行过程中，例如：易法规、国际公约的执行过程中，例如：19911991年美国年美国根据根据国际海豚保护法国际海豚保护法对金枪鱼实行制裁。对金枪鱼实行制裁。 为什么具备巧妙性和隐蔽性？为什么具备巧妙性和隐蔽性？ 绿色壁垒从表面上看一视同仁，不存在配额问题，绿色壁垒从表面上看一视同仁，不存在配额问题，也没具体到哪国也

29、没具体到哪国 都是高科技基础上的检验标准，发展中国家难以作都是高科技基础上的检验标准，发展中国家难以作出判断出判断 把贸易保护的视线转移到人类健康保护上把贸易保护的视线转移到人类健康保护上五、国际绿色贸易壁垒的规范与抑制五、国际绿色贸易壁垒的规范与抑制 （一）环境保护国际公约（一）环境保护国际公约（373373页）页）1 1、保护臭氧层的国际公约、保护臭氧层的国际公约2 2、保护野生动植物的国际公约、保护野生动植物的国际公约3 3、生物安全多边框架规则、生物安全多边框架规则4 4、控制危险废物越境转移的国际规定、控制危险废物越境转移的国际规定5 5、联合国气候变化框架公约、联合国气候变化框架公

30、约 另有：环境管理国际标准另有：环境管理国际标准ISO14000ISO14000（二）（二）实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议 该协议与该协议与技术性贸易壁垒协议技术性贸易壁垒协议有一定的联系，有一定的联系，但适用范围不同。前者适用于食品、动物卫生和植物卫但适用范围不同。前者适用于食品、动物卫生和植物卫生三领域，后者范围更广泛。（生三领域，后者范围更广泛。（376376页）页）一、进口和出口的国家垄断一、进口和出口的国家垄断二、二、反倾销反倾销三、海关估价三、海关估价四、四、社会标准社会标准劳工标准劳工标准五、五、歧视性政府采购歧视性政府采购六、六、原产地要求与规范原产地要求

31、与规范七、外汇管制七、外汇管制八、进口押金制八、进口押金制九、进口最低限价制九、进口最低限价制一、进口和出口的国家垄断（一、进口和出口的国家垄断（ State State monopoly of import and export monopoly of import and export ）国家对某些商品的进出口规定由国家政国家对某些商品的进出口规定由国家政府机构直接经营或其授权的机构经营。府机构直接经营或其授权的机构经营。主要商品主要商品烟和酒烟和酒农产品农产品武器武器二、反倾销（二、反倾销（Antidumping） 进口产品以低于正常价值的价格进入另一进口产品以低于正常价值的价格进入另一

32、国，则该产品被视为倾销。国，则该产品被视为倾销。 反倾销作为一种被世界各国普遍认可和广反倾销作为一种被世界各国普遍认可和广泛接受的限制进口的手段，是泛接受的限制进口的手段，是1948年年关税及关税及贸易总协定贸易总协定中所确立的原则。据统计，全球中所确立的原则。据统计，全球遭致反倾销的产品种类已经超过遭致反倾销的产品种类已经超过3000种。种。 反倾销有保护本国企业的色彩，或者说很反倾销有保护本国企业的色彩，或者说很多国家是打着多国家是打着“反倾销的旗，行保护之实反倾销的旗，行保护之实”。 三、海关估价（三、海关估价（Customs valuationCustoms valuation） 海关

33、故意提高某些进口商品的海关估价，海关故意提高某些进口商品的海关估价，以增加进口商的关税负担。以增加进口商的关税负担。 典型的运用典型的运用美国售价制：美国对某些美国售价制：美国对某些化学制品、鞋类制品和食品等国内价格较高、化学制品、鞋类制品和食品等国内价格较高、进口数量较大的商品海关估价不是以实际成交进口数量较大的商品海关估价不是以实际成交的价格为完税价格而以美国国内批发价为完税的价格为完税价格而以美国国内批发价为完税价格。价格。 四、社会标准四、社会标准劳工标准劳工标准 从从20042004年年 5 5月月1 1日起，美国、欧盟一些国日起，美国、欧盟一些国家开始强制推广家开始强制推广SA80

34、00SA8000标准认证，将劳工权利标准认证，将劳工权利与订单挂钩，与订单挂钩， SA8000 SA8000标准约束的主要是劳动标准约束的主要是劳动密集型产业，如服装、化工原料、纺织等，这密集型产业，如服装、化工原料、纺织等，这无疑将对我国产品出口形成新的挑战。无疑将对我国产品出口形成新的挑战。 与与ISO9000ISO9000质量管理系统及质量管理系统及ISO14000ISO14000环境管环境管理系统一样理系统一样,SA8000,SA8000亦是一套可被第三方认证亦是一套可被第三方认证机构独立审核之国际标准。机构独立审核之国际标准。 一些发达国家希望通过要求发展中国家提一些发达国家希望通过

35、要求发展中国家提高劳工标准的办法来保护国内企业。这将对发高劳工标准的办法来保护国内企业。这将对发展中国家形成一种新的贸易壁垒。展中国家形成一种新的贸易壁垒。 SA8000SA8000标准主要内容标准主要内容(1)有关核心劳工标准有关核心劳工标准 童工童工 强迫性劳动强迫性劳动 自由权自由权 歧视歧视 惩戒性措施惩戒性措施(2)工时与工资工时与工资(3)健康与安全健康与安全(4)管理系统管理系统 五、歧视性政府采购五、歧视性政府采购(Discriminatory Government (Discriminatory Government Procurement PolicyProcurement

36、 Policy) ) 政府通过法令，规定政府机构在进行采购时政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向要优先购买本国产品，只有在特殊情况下才能向国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。国外购买，从而对国外产品形成歧视和限制。 如美国制定的如美国制定的购买美国货法购买美国货法规定，如美规定，如美国商品价格不高于同类进口商品价格的国商品价格不高于同类进口商品价格的6 6，政，政府机构都应购买本国产品。府机构都应购买本国产品。 六、原产地要求与规范六、原产地要求与规范 国际贸易中交易货物的生产地（国），即国际贸易中交易货物的生产地（国），即货物的货物的“国籍国籍

37、”。 其适用范围包括：最惠国待遇、反倾销税其适用范围包括：最惠国待遇、反倾销税和反补贴税、保障措施、原产地标记要求、歧和反补贴税、保障措施、原产地标记要求、歧视性数量限制或关税配额，以及政府采购和贸视性数量限制或关税配额，以及政府采购和贸易统计等。易统计等。 七、外汇管制（七、外汇管制（ Foreign exchange control ）1. 含义含义 一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制以达到控制商品进口的一种制度。实行限制以达到控制商品进口的一种制度。2. 类型类型 数量性外汇管制数量性外汇管制 成本性外汇管制（复汇率制度）成本性外汇管制（复汇

38、率制度）混合性外汇管制混合性外汇管制 数量性外汇管制数量性外汇管制 指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配，旨在达到限制进口商品品种、数量行限制和分配，旨在达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。和国别的目的。成本性外汇管制（复汇率制度）成本性外汇管制（复汇率制度） 指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，指国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，直接影响不同商品的进利用外汇买卖成本的差异，直接影响不同商品的进出口。（出口。（19811981年至年至19841984年，中国开始了改革开放的初始阶段，在汇年，中国

39、开始了改革开放的初始阶段，在汇率制度安排上，人民币罕见地实行了复汇率制度，在官方公布的汇率之率制度安排上，人民币罕见地实行了复汇率制度，在官方公布的汇率之外，还实行了贸易内部结算价格。官方汇率为外，还实行了贸易内部结算价格。官方汇率为1 1美元兑换美元兑换1 15 5人民币，人民币，贸易内部结算汇率为贸易内部结算汇率为1 1美元兑换美元兑换2 28 8人民币人民币 ）混合性外汇管制混合性外汇管制 同时采用数量和成本性的外汇管制，对外汇实同时采用数量和成本性的外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以限制商品的进出口。行更为严格的控制，以限制商品的进出口。八、进口押金制（八、进口押金制（Advanc

40、ed Deposit） 又称进口存款制，进口商在进口商品，又称进口存款制，进口商在进口商品，必须预先按进口金额的一定比率和规定的必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在国家指定的银行无息存入一笔资时间，在国家指定的银行无息存入一笔资金，才能进口。金，才能进口。 这样就增加了进口商的资金负担，影这样就增加了进口商的资金负担，影响了资金的流转，从而起到了限制进口的响了资金的流转，从而起到了限制进口的目的。目的。 九、进口最低限价制（九、进口最低限价制（Minimum PriceMinimum Price） 进口国规定某进口商品的最低价格，凡进口进口国规定某进口商品的最低价格，凡进口货价低于最低

41、价格的商品，则征收进口附加税以货价低于最低价格的商品，则征收进口附加税以消除其价格优势或禁止进口。消除其价格优势或禁止进口。 2020世纪世纪7070年代，美国为了抵制欧洲和日本等年代，美国为了抵制欧洲和日本等的低价钢材和钢制品进口，对这些产品进口实行的低价钢材和钢制品进口，对这些产品进口实行所谓所谓“启动价格制启动价格制”。我国应用非关税壁垒措施的情况我国应用非关税壁垒措施的情况（阅读材料11）背景：背景： 19941994年起水果实行进口解禁政策年起水果实行进口解禁政策 次年新西兰和美国产苹果开始进入日本市场，次年新西兰和美国产苹果开始进入日本市场，但一年之后苹果进口量急速减少但一年之后苹

42、果进口量急速减少 苹果市场开放之后进口量先增后减原因苹果市场开放之后进口量先增后减原因 日本：进口苹果在品种和规格上不适合日本市日本：进口苹果在品种和规格上不适合日本市场需求场需求 美国：日本的农产品植物检疫措施增加了进口美国：日本的农产品植物检疫措施增加了进口苹果的成本苹果的成本第一回合：针对美国产水果可能携带的苹果囊第一回合：针对美国产水果可能携带的苹果囊虫的植物检疫措施虫的植物检疫措施美国于美国于1997年提起交涉，至年提起交涉，至1998年争端解决机年争端解决机构裁决，现已告一段落。构裁决，现已告一段落。第二回合：针对防止美国产苹果可能携带的火第二回合：针对防止美国产苹果可能携带的火伤

43、病传播的植物检疫措施伤病传播的植物检疫措施美国于美国于2002年提起了新的一轮贸易交涉。年提起了新的一轮贸易交涉。1994年年8月，在实行必要的植物检疫措施为前提，月，在实行必要的植物检疫措施为前提，日本对美国产苹果实行了有条件的进口解禁。日本对美国产苹果实行了有条件的进口解禁。防止苹果囊虫传播的植物检疫措施主要包括防止苹果囊虫传播的植物检疫措施主要包括,产地产地的低温处理和溴化物熏蒸等消毒措施，并经日本的低温处理和溴化物熏蒸等消毒措施，并经日本植物检疫部门检验。植物检疫部门检验。对各个品种单独进行检验的品种检验措施对各个品种单独进行检验的品种检验措施日本方面，为了保护国内农业，采取了比一般日

44、本方面，为了保护国内农业，采取了比一般的植物检疫措施更为严格的品种检验措施。的植物检疫措施更为严格的品种检验措施。美国认为，品种检验措施影响了美国出口农产美国认为，品种检验措施影响了美国出口农产品的价格竞争力，要求采用更为简单的花费成品的价格竞争力，要求采用更为简单的花费成本更少的产品检验措施。本更少的产品检验措施。本案是一个围绕植物检疫措施的农产品贸易争本案是一个围绕植物检疫措施的农产品贸易争端。攻方为美国，守方是日本。端。攻方为美国，守方是日本。争论的焦点在于，（争论的焦点在于，（1）对各个品种单独进行）对各个品种单独进行检验的品种检验措施是否有足够的科学依据支检验的品种检验措施是否有足够

45、的科学依据支持和是否建立在风险分析基础之上，（持和是否建立在风险分析基础之上，（2）这）这种品种检验措施是否超过了必要的保护范围，种品种检验措施是否超过了必要的保护范围，对贸易产生了更大的限制。对贸易产生了更大的限制。美国认为，日本的植物检疫措施构成了不公平美国认为，日本的植物检疫措施构成了不公平的贸易壁垒，是不符合的贸易壁垒，是不符合SPS协议的。日本的植协议的。日本的植物检疫措施的结果导致，在植物检疫借口下，物检疫措施的结果导致，在植物检疫借口下，有效地阻止了与日本国产水果相竞争的美国产有效地阻止了与日本国产水果相竞争的美国产水果的对日进口。水果的对日进口。日本认为，日本的政策是完全符合日

46、本认为，日本的政策是完全符合SPS协议的协议的相关条款的。日本特别强调了其措施完全是基相关条款的。日本特别强调了其措施完全是基于植物检疫的考虑，美国的要求是完全无理的。于植物检疫的考虑，美国的要求是完全无理的。SPS协议，即协议，即实施卫生与植物卫生措施协议实施卫生与植物卫生措施协议 （1）没有以科学原则为基础，没有足够的科学）没有以科学原则为基础，没有足够的科学依据来支持检疫措施（依据来支持检疫措施（SPS协议第协议第2.2条）条）（2）不是基于对人类和动植物的生命和健康的）不是基于对人类和动植物的生命和健康的风险评价之上（风险评价之上（SPS协议第协议第5.1条）条）（3）具体的各项植物检

47、疫措施没有考虑已有的）具体的各项植物检疫措施没有考虑已有的科学依据。这些具体措施包括：生产与加工方科学依据。这些具体措施包括：生产与加工方法；检疫，样本选择与检验的方法；特定害虫法；检疫，样本选择与检验的方法；特定害虫的普遍性；相关的生物和环境条件；隔离检疫的普遍性；相关的生物和环境条件；隔离检疫或其他处理措施（或其他处理措施（SPS协议第协议第5.2条）条）（4）现行的植物检疫措施超过了必要的动植物检）现行的植物检疫措施超过了必要的动植物检疫措施范围，已经对贸易构成了阻碍（疫措施范围，已经对贸易构成了阻碍（SPS协议协议第第5.6条）条）（5）现行的植物检疫措施是不透明的，对成员国）现行的植

48、物检疫措施是不透明的，对成员国就检疫措施的照会没有做出合理的解释，并且就检疫措施的照会没有做出合理的解释，并且检疫措施没有公开发表出版（检疫措施没有公开发表出版（SPS协议第协议第7条）条）（6）日本的植物检疫措施是基于控制和检验程序）日本的植物检疫措施是基于控制和检验程序的，它被用于各种产品，但没有考虑各个产品的，它被用于各种产品，但没有考虑各个产品是否有必要进行该程序，也没有考虑现行程序是否有必要进行该程序，也没有考虑现行程序是否能适用于特定产品（是否能适用于特定产品（SPS协议第协议第8条及附录条及附录C ）（1）关于贸易争端涉及范围的争议）关于贸易争端涉及范围的争议（2）关于争议的植物

49、检疫措施）关于争议的植物检疫措施(争议措施争议措施)（3）关于）关于SPS协议的应用协议的应用（4）关于提供证据的责任）关于提供证据的责任（5）关于对）关于对SPS协议第协议第2.2条，第条，第5.1条，第条，第5.2条，条，第第5.6条，第条，第5.7条的理解条的理解【美国】：【美国】：经验表明，对付苹果囊虫的溴化物熏蒸或溴化经验表明，对付苹果囊虫的溴化物熏蒸或溴化物熏蒸和低温处理二阶段法并不因产品的品种物熏蒸和低温处理二阶段法并不因产品的品种差异而影响到检验措施的目的和效果。从来没差异而影响到检验措施的目的和效果。从来没有证据证明日本要求的分品种检验措施是必须有证据证明日本要求的分品种检验

50、措施是必须的。的。【日本】：【日本】：已知的消毒处理方法用于同一产品的不同品种已知的消毒处理方法用于同一产品的不同品种时的效果存在着统计学上的显著差异，因而同时的效果存在着统计学上的显著差异，因而同一产品的不同品种需要采用不同的处理方法。一产品的不同品种需要采用不同的处理方法。（1）关于美日双方的权利要求的事实认定）关于美日双方的权利要求的事实认定（2）关于日本的植物保护体系的事实认定）关于日本的植物保护体系的事实认定（3）专家组的第一次裁定（）专家组的第一次裁定（1998年年4月月2日）日）（4）关于争端涉及措施的范围的认定）关于争端涉及措施的范围的认定（5）关于争端涉及范围以外的若干问题）