南京医科大学重点领域关键环节监督办法.doc

1、南京医科大学重点领域关键环节监督办法第一章 总 则第一条 为贯彻落实中央建立健全惩治和预防腐败体系20132017年工作规划和中央纪委、监察部关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见，健全权力运行监控机制，推进惩治和预防腐败体系建设，保障各项事业健康发展，根据南京医科大学党委贯彻落实中央工作规划实施细则，制定本办法。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔。矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃。第二条 本办法所指重点领域是指在干部人事、基建工程、物资采购、财务管理、科研经费、资产管理、招生录取中人、财、物等权力运行相对集中的工作领域；关键环节是指在重点领域工作程序中存在廉政风险的环节。聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測。聞創沟燴鐺險爱氇谴

2、净祸。第三条 根据各部门各单位工作职责，结合学校反腐倡廉建设工作实际，确定重点领域和关键环节（见附件）。 根据实际运行情况和工作需要，及时做好对重点领域关键环节及其责任部门和单位的调整、补充与完善等工作。 第四条 基本原则和工作目标 重点领域关键环节监督的基本原则是： （一）坚持注重预防。分层分类开展岗位廉洁教育，加强廉洁文化建设，突出事前和事中监督，加强党内监督、法律监督和民主监督。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒。残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭。 （二）坚持依纪依法。维护党纪国法的权威性，维护上级政策和学校规章制度的严肃性，通过强化监督，不断规范办学行为。 酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭。酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧

3、。 （三）坚持与时俱进。 根据党风廉政建设面临的新形势新任务，把握新规律，解决新问题。 重点领域关键环节监督的工作目标是： 逐步建立重点领域关键环节的有效监督机制，做到内控防范有制度、岗位操作有标准、事后考核有依据，不因疏于管理失职失察引发严重违纪违法行为，科学有效预防腐败。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒。第五条 各院级单位党委（党总支）参照本办法制定本单位重点领域关键环节监督办法，经学校纪委备案同意后认真组织实施。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點。第二章 组织领导与职责分工第六条 坚持校党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门各负其责的领导体制和工作机

4、制。强化党风廉政建设党委主体责任和纪委监督责任。厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩。厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺。第七条 学校党委领导班子及其成员职责 学校党委领导班子对全校重点领域关键环节的监督工作负全面领导责任。领导班子成员根据分工，督促分管部门、联系单位落实相关工作监督管理机制。 茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐。茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀。 （一）根据学校发展和党风廉政建设实际，研究工作计划，做好责任分解。 （二）听取纪检监察和有关职能部门相关情况汇报，审定有关重要问题的处理意见。 （三）支持纪检监察部门依纪依法履行职责，切实解决工作中存在的困难和问题。 （四）深入研究、探索反腐倡廉建设规律，健全和完善监督管理体

5、系。 第八条 学校纪委职责 （一）负责学校重点领域关键环节监督工作的组织协调与督促指导。 （二）对责任部门和单位工作开展情况进行监督检查，督促其完善内部管理制度，规范办事程序。 （三）对责任部门和单位工作开展情况进行考核，并针对相关问题提出处理意见建议。 （四）有针对性地开展调查研究，提出加强和改进工作的意见建议。第九条 学校各责任部门和单位职责 重点领域关键环节所属部门和单位主要负责同志为第一责任人，具体负责制定相关工作规范、工作流程，实施实时监督，对存在的问题进行整改，建立和完善相关规章制度。 鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈诘。鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈。 （一）按照工作分工，抓好本部门本单位相关工作

6、的日常管理，履行监管职责，制定监管措施，建立逐级负责、层层落实、齐抓共管、协调推进的工作制度。 籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠挞。籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠。 （二）制定相关工作规范和规章制度，建立廉政档案。 （三）对相关工作人员进行反腐倡廉宣传教育。 （四）开展自我监督检查，及时上报工作开展中出现的情况和问题。 （五）接受学校对本部门本单位相关工作的监督检查与考核，落实对有关问题的整改意见等。 第三章 工作内容和保障措施 第十条 工作内容主要包括：梳理查找重点领域关键环节的廉政防控点，健全相关制度，明确监督事项，细化检查内容；程序主要包括事前预警、事中监控和事后考评。預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買闥。預頌圣鉉儐

7、歲龈讶骅籴買。第十一条 对重点领域关键环节工作人员加强反腐倡廉教育，坚持示范教育和警示教育相结合，自律和他律相结合，定期组织开展专题学习活动，增强遵纪守法意识、拒腐防变意识和自我监督意识。渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇絨。渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇。第十二条 对重点领域关键环节的监督实行日常检查与集中检查相结合，自我监督与外部监督相结合，以日常监督和自我监督为主。纪检监察部门根据需要，定期或不定期对责任部门和单位进行集中检查或抽查。铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝勵。铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝。第十三条 各责任部门和单位要建立常态的自我监督检查制度，强化日常监督和自我监督意识，加强过程监督，完善事前预防、事中监控、事后

8、处置监督机制。擁締凤袜备訊顎轮烂蔷報赢。擁締凤袜备訊顎轮烂蔷報。第十四条 检查考核 （一）检查考核工作在学校党委统一领导下进行，由纪检监察部门具体组织实施。 （二）对责任部门和单位相关工作的检查考核，一般与落实党风廉政建设责任制检查考核一起开展，必要时组织专门检查考核。 贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷鯛汉。贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷鯛。 （三）学校党委对考核结果进行审定。考评结果作为责任部门和单位年度党风廉政建设责任制落实情况考核的重要依据。 坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚跻馱。坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚跻。 （四）责任部门和单位根据自查情况和学校考评结果，纠正存在的问题，修正廉政风险内容，规范工作程序，完善防控措施。纪检监

9、察部门通过跟踪回访强化监管。蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘籜葦。蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘籜。第四章 责任追究第十五条 出现下列情况之一的，视问题性质和情节轻重，追究责任单位和责任人的责任： （一）因监管缺失、执行不到位而出现问题的； （二）不按照本办法规定开展自查工作，不积极主动配合甚至干扰自查工作或学校检查工作的； （三）出现问题隐瞒不报的； （四）对已发现问题不制定整改措施或拒不执行整改意见的。 第十六条 在重点领域关键环节具体监管工作中，对积极执行本办法认真开展自查，虽然发现问题，但能及时上报、及时纠正、认真整改，且未造成不良后果的单位和个人可不予追究责任。買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄届嬌。買鲷鴯譖昙膚遙闫撷

10、凄届。第十七条 责任追究 （一）责任追究根据职责范围和权限，区分集体责任和个人责任、直接领导责任和主要领导责任。 （二）对违反本办法的责任部门或单位的责任人及直接责任人、相关工作人员，依据学校有关规定，追究相关人员的责任；需追究纪律责任的，依照中国共产党纪律处分条例等相关规定，给予党纪政纪处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关。 綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴飙钪。綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴飙。第五章 附则第十八条 本办法自发布之日起施行。 第十九条 本办法由纪委办、监察处负责解释。附件：南京医科大学重点领域关键环节一览表31 / 31附件南京医科大学重点领域关键环节一览表重点领域关键环节监督指标责任单位干部人事中层

11、干部选拔任用1.民主测评或推荐2.党委常委会会议集体讨论提出考察人选3.组织考察4.学校党委研究决定5.任前公示6.廉政谈话1.是否经过民主测评或推荐2.考察人选是否经过党委常委会会议集体讨论3.是否经过组织考察4.是否经过党委常委会会议讨论决定5.是否进行任前公示，公示时间、方式等是否符合规定6.是否进行廉政谈话组织部干部监督与管理1.领导干部重大事项报告2.执行党风廉政建设责任制3.领导干部任期经济责任审计4.领导干部因公因私出国（境）5.干部“三龄一历”审核6.办公用房7.公务用车8.公务接待1.党员领导干部是否按规定申报个人有关事项2.是否定期对领导干部进行经济责任审计3.干部“三龄一

12、历”是否审核确认4.领导干部出国（境）管理是否规范5.领导干部执行党风廉政建设责任制是否履行“一岗双责”6.领导干部是否违规超面积用房7.领导干部是否按规定公务用车8.领导干部是否按规定公务接待*组织部党 办校 办人事处审计处国际交流与合作办公室资产管理处财务处重点领域关键环节监督指标责任单位干部人事人员招聘1.编制管理2.制定招聘计划并报批3.招聘信息发布4.资格审查5.应聘人员笔试或面试考核6.拟选聘人员公示7.体检8.拟选聘人员考察、档案审核9.办理聘用手续1.是否制定年度招聘计划2.是否履行招聘计划审批手续3.是否公开发布招聘信息4.是否按岗位条件进行资格审查5.笔试、面试程序是否严谨

13、规范、公正公平，面试评委组成是否科学6.是否严格按照招聘工作程序进行7.聘用人员是否公示，公示时间、方式等是否符合规定8.是否履行聘用结果审批手续*人事处各学院高层次人才引进1.发布高层次人才招聘启事2.对申报人员初步审查并确定入围人员名单3.专家咨询委员会论证并确定初步人选4.学校研究确定拟引进人才初步人选5.初步人选公示和考察6.签订聘用合同7.聘期管理与考核1.是否制定年度高层次人才引进计划、及时发布招聘信息2.是否组织有关部门和单位对申报人员进行初步审查并提出入围人员名单3.是否在学校引进高层次人才专家咨询委员会对入围人员进行论证和答辩基础上，确定拟引进人才初步人选4.引进人才人选是否

14、经过党委常委会会议或校长办公会议研究确定5.是否按照程序进行公示和考察6.是否及时签订聘用合同7.是否按有关规定定期考核*人事处各学院重点领域关键环节监督指标责任单位干部人事岗位设置与聘任1.制定岗位设置实施方案，公布岗位名称、数量、聘用条件和聘期目标等2.个人申请3.资格审查4.单位评审推荐5.学校评审6.公示并上报备案7.签订合同8.年度考核和聘期考核1.是否及时公布岗位名称、数量、聘用条件等2.各单位是否成立岗位聘用推荐工作小组，是否对拟聘用人员进行评审或推荐，并在此基础上形成拟聘用或推荐意见3.学校相关职能部门是否形成审核意见4.学校评审组评审原则、程序、方法是否严谨规范5.学校研究确

15、定拟聘用人员后是否按规定进行公示6.上级有关部门备案核准后，是否及时与受聘人员签订聘用合同人事处专业技术职务评审1.制定专业技术职务评审实施方案，公布岗位数量和评审条件、程序、办法、纪律等2.个人申报3.申报材料审查与公示4.单位评审组推荐5.资格审查6.组织学术检索7.组织评审和推荐8.评审和推荐结果公示9.报送材料1.是否及时公布专业技术职务评审工作有关信息2.是否对申报人员资格进行审查、申报材料进行学术检索3.各单位是否成立推荐工作领导小组（或专家推荐委员会），是否在综合评价基础上确定推荐人选、排定顺序并公示4.推荐人选名单和材料是否按正常申报、破例申报、破格申报分别排序5.学校各系列评

16、审委员会和推荐组、高评委组织是否严谨，评审和推荐是否体现公正、公平、公开原则6.评审推荐结果是否进行公示*人事处各学院重点领域关键环节监督指标责任单位基建工程基建工程1.项目规划、设计、论证2.工程设计、监理、施工和材料设备采购招标3.合同签订管理4.施工过程管理5.工程验收6.工程款支付 7.工程结算1.基建工程项目是否经过规划设计论证2.招标组织形式、招标方式、招标过程是否符合国家关于招投标的法律法规，结果是否公示3.合同签订是否科学、规范、严谨4.监理单位是否对工程质量、进度、安全、投资等进行管理控制，确保工程质量，不合格不得进入下一道工序5.是否对设备材料进行把关、控制，杜绝不合格建筑

17、材料进入施工现场6.是否对工程项目投资进行控制，严格执行上级批复7.是否根据工程实际对工程签证进行现场确认8.是否及时组织工程验收并办理备案手续9.工程建设是否按制度规范等要求执行好全过程跟踪审计10.工程建设过程中是否严格执行合同*后勤管理处资产管理处审计处财务处修缮零星工程1.制定修缮零星计划2.申报招标3.合同签订4.工程监管5.工程验收6.工程结算1.修缮零星项目是否按相关制度规定论证、纳入修缮零星计划2.是否发布招标公告3.标书是否严谨、科学4.招标过程是否符合招投标法律法规，结果是否公示5.是否按照招标结果签订合同6.施工质量、进度、安全等是否符合要求7.是否及时组织工程验收8.工

18、程结算是否经过审计9.修缮零星过程中是否严格执行合同*后勤管理处资产管理处审计处财务处重点领域关键环节监督指标责任单位物资采购 大宗物资、设备、药品、图书资料和服务招标采购1.招标项目论证审批2.招标信息公示3.制定标书4.评审专家确定5.开标与评标6.合同签订7.组织验收8.款项支付1.采购项目是否填报招标审批表2.招标文件是否规范严谨、科学合理、准确完备，物品规格、技术参数等是否进行论证，文件是否按规定向社会公开3.招标方式如何确定，是自行招标还是委托招标4.评标专家组成是否科学，是否遵循保密、回避等原则5.投标人资质是否符合要求6.评标是否遵循公开、公平、公正和诚实、信用的原则，是否符合

19、有关招投标法律法规要求和学校规定7.招标结果是否超预算，是否当场公布，合同签订是否遵循招投标结果8.是否严格按照标书签订并履行合同9.招标申请单位起草的合同是否严谨、规范、准确10.是否严格执行物资（设备）验收、入库程序11.款项支付是否符合学校财务管理规定*资产管理处财务处审计处教务处图书馆后勤管理处后勤服务保障采购管理1.确定采购计划2.学生食堂大宗原材料招标采购3.原材料验收及入库4.分类保管及出库5.损耗核算管理1.是否根据实际需求制定购买计划2.是否根据购买金额逐级审批3.是否集体考察市场，是否在确保食品安全前提下选购价格合理的原材料，是否两人以上进行采购4.是否逐项分类验收，登记物

20、品账目是否相符5.是否分类管理，出库手续是否齐全，账目物品是否相符6.是否控制在国家规定的损耗标准之内*后勤管理处资产管理处重点领域关键环节监督指标责任单位物资采购教材购置及费用结算1.编制学生教材采购计划2.组织招标3.费用结算1.学生教材折扣款管理是否科学、规范2.是否按照教育部有关规定和学生实际需要采购教材3.采购招标是否严格按照招标工作要求组织，程序是否规范严谨4.经销商是否具有教材销售资质5.是否存在向经销商索要回扣或在账外暗中收受回扣现象6.是否存在借机销售非规定图书教材情况7.教材折扣款是否纳入学校财务统一管理8.教材费是否按学期或学年与学生据实结算，折扣款是否全部返还学生*教务

21、处财务处财务管理预算管理1.预算编制2.预算批准3.预算执行4.预算调整1.校务会是否讨论并审批预算编制方案2. 是否实行项目专项论证3.预算指标是否及时分配、划拨4.有预算收入上缴任务的部门是否按时上缴预算收入5.是否存在无计划、超计划执行预算情况6.预算调整是否经过学校审核同意7.是否实行绩效管理*财务处审计处票据管理收费票据日常管理1.收费票据领用是否经过审批2.收费票据领用、核销是否有记录3.收费票据领用核销档案是否完善，票据存根保管是否符合规定期限4.收费票据使用是否符合相关规定财务处重点领域关键环节监督指标责任单位财务管理会计核算管理1.各类收支核算2.往来款项结算3.财务数据管理

22、4.电算化管理5.会计工作交接6.会计档案管理1.是否根据国家财经法律法规以及学校内部财务管理制度和规章制度办理各项收支、结算各种费用2.是否对所有会计事项审查其真实性、合规性、正确性3.是否根据审核无误的原始凭证作出会计分录、编制记帐凭证4.是否按照事业计划指标或额度对校内各单位的各项经费进行监控、杜绝赤字开支5.是否按照会计制度要求做好各项经费的会计核算与监督工作6.是否按照有关规章制度办理往来款项的结算，对各种暂付款是否进行全过程监督和控制7.是否及时提交年度财务工作决算报告和报表8.按照相关规定，是否执行电算化管理9.是否按照相关规定对会计工作进行交接10. 是否按照相关规定对会计档案

23、进行归档财务处货币资金日常管理1.支票管理2.现金管理3.资金借支4.财务印鉴、支票管理1.是否按照有关制度规定，审查办理开户及资金结算手续2.是否按照有关制度规定办理各项银行业务及各开户单位之间的转账结算等业务3.是否及时办理与商业银行的各项结算业务，做到日清月结、按月对账4.是否及时组织核算，真实、准确、完整地记载、计算和反映结算中心业务、资金活动情况5.财务印鉴保管和使用是否安全财务处重点领域关键环节监督指标责任单位科研经费科研经费使用管理1.预算管理2.支出管理3.结题管理4.绩效管理1.科研项目立项申报、预算编制、预算调整是否符合国家、省和学校科研经费管理规定2.科研纵向和横向经费是

24、否全部纳入学校财务统一管理，外拨经费是否经过严格审核3.科研经费是否专款专用，支出审核机制是否健全4.科研经费支出是否合理，有无超预算、超范围或违规支出5.是否及时清理经费收支与应付款项，对结余经费是否进行规范管理6.是否按照规定比例提取间接费并纳入学校财务统一管理7.是否建立完善科研、财务、审计、学院及项目负责人各司其职、各负其责机制8.经费收支文档是否齐全，重大支出是否经过专项审计9.是否对外拨经费实行有效监管*科技处资产管理处审计处财务处学科经费使用管理1.管理制度2.使用管理3.报销程序4.使用情况公开1.是否建立规范、严谨的经费管理制度2.学科建设经费是否列入年度预算3.重点学科建设

25、经费是否由财务部门按学科单独设置帐号，是否实行专户管理、单独核算4.重点学科建设经费是否专款专用，是否存在挤占、挪用或虚报现象，是否存在日常公务支出、餐费、办公室装修、进修人员食宿费等与项目建设无关的开支5.软硬件购置是否严格执行学校有关规定，该招标的是否招标，是否纳入学校资产管理6.学科建设经费的使用报销是否严格执行国家和学校有关财务管理规定7.是否存在违反规定使用经费情况8.学科建设经费使用情况是否在学科组成员内部公开*研究生院科技处资产管理处审计处财务处重点领域关键环节监督指标责任单位科研经费实验室经费使用管理1.编制经费预算和计划2.经费拨付3.日常使用管理4.效益考核1.实验室经费预

26、算编制是否科学、合理2.实验室经费使用是否符合相关规定要求3.实验室物资大宗采购是否签订合同，是否经政府或学校统一招标，零星采购是否经过规范程序4.是否存在实验室设备、用具重复购置和利用效率低下的问题5.设备维修是否按照相关制度规定履行审批程序，维修完毕是否组织技术鉴定6.实验室物资领用、发放是否严格、规范，是否做到定期核对检查、账物相符*科技处资产管理处审计处财务处资产管理国有资产管理（含无形资产管理、科技成果转让等）1.国有资产概况2.国有资产管理职责划分3.产权登记4.资产使用5.非经营性资产转经营性资产1.国有资产各项管理制度是否健全2.产权关系是否明晰，产权登记、界定、变动是否规范3

27、.国有资产是否安全和完整4.国有资产配置使用是否科学、合理5.资产调配是否按规定程序办理6.国有资产处置是否办理审批备案手续，出售有关资产或无形资产是否组织技术鉴定进行价值评估7.经营性资产是否实现保值增值8.非经营性资产转经营性资产是否经过论证审批*资产管理处科技处经营用房管理1.经营用房招租2.组织招标3.合同签订4.合同履行、续约或解聘1. 招租项目是否进行市场评估2. 招租公告是否公开发布3.招标过程是否严谨、规范4.是否与中标人及时签订租赁合同5.租赁业户是否按时、足额缴纳租金及各种费用*资产管理处审计处财务处重点领域关键环节监督指标责任单位资产管理报废处置管理1.资产报废申请2.审

28、核申请3.技术鉴定4.资产报废处置5.资产报废残值处理1.资产使用单位是否提交资产报废处置报告2.超过资产原值额度的，是否组织专家进行技术鉴定3.拟报废资产是否经过归口管理单位与有关部门会签4.处置报废手续是否齐全5.不宜随意处置的报废设备是否按要求予以上交6.报废残值是否上交*资产管理处审计处财务处招生录取研究生招生1.编制并公示招生计划2.自命题印制3.制定复试、调剂原则与标准、条件4.招生录取1.是否制定研究生入学考试自命题管理办法2.命题保密措施是否完善，是否建立相关保密制度3.是否及时公布研究生招生专业、计划4.试题印制是否做到安全保密、万无一失5.评卷组织与管理是否严谨、规范6.复

29、试原则和调剂办法是否公示7.是否严格执行录取原则和办法研究生院推荐免试研究生1.信息发布2.个人申报3.学院审查推荐4.考核面试5.结果公示1.是否公开发布信息2.学院审查申请人是否符合推荐免试条件3.是否按学校规定组织面试考核4.是否公示名单接受监督5.是否经过学校审批同意并公示*教务处研究生院各学院本科生招生1.招生计划、专业公示2.分专业录取3.入学复查1.招生计划、招生专业、录取原则是否按要求公示2.录取是否严格遵守公开公平公正原则和国家有关规定3.入学复查是否严格*学工处教务处重点领域关键环节监督指标责任单位招生录取综合评价招生录取1.编制招生计划与专业2.编制招生章程3.招生章程、

30、招生计划、专业和录取原则经过校务会集体讨论并公示4.报名材料审核5.综合评价测试6.招生录取1.是否按集体讨论通过并公示招生章程、招生计划、招生专业条件和录取原则2.报名材料是否经过审核，审核过程是否科学3.综合评价测试专家确定是否坚持回避、保密等原则，是否封闭集中管理4.测试试题出题与印刷保密工作是否到位5.专业测试是否组织严密、程序严谨、运行有序，考场是否封闭管理，是否严格遵守公平公正原则和国家有关规定6.测试成绩录入是否做到准确无误7.录取环节是否符合国家规定*学工处教务处成人教育招生1.招生计划、专业公示2.分专业录取1.招生计划是否经过科学论证2.招生计划、招生专业、录取原则是否按要求公示3.录取是否严格遵守公平公正原则和国家有关规定继续教育学院备注：加*单位为牵头责任单位