证券交易演示文稿共136页PPT资料课件.ppt

1、河北理工大学证券交易（2019）2009 Sun Zhigang.All rights reserved.架构1、证券交易概述2、证券经纪业务3、经济业务相关事项4、证券自营业务5、资产管理业务6、融资融券业务7、债券回购交易8、清算与交收 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.1 证券交易概述1、证券交易的概念和基本要素2、证券交易程序和交易机制3、证券交易所的会员和席位 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.1 证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素1）证券交易的概念及原则（1）证券交易的概念及其特征（2）我国证券交

2、易市场发展历程（3）证券交易的原则公开 公平 公正 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.1 证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素2）证券交易的种类（1）股票交易（2）债券交易（3）基金交易（4）金融衍生工具交易 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.1 证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素3）证券交易的方式（1）现货交易（2）远期交易和期货交易（3）回购交易（4）信用交易 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.1 证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素4）证券投资者 2009

3、 Sun Zhigang.All rights reserved.1 证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素5）证券公司 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.1 证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素6）证券交易所（1）证券交易所（2）其他交易所 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.1 证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素7）证券登记结算机构 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.1 证券市场概述2、证券交易程序和交易机制1）证券交易程序（1）开户（2）委托（3）成交（4）结

4、算 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.1 证券市场概述2、证券交易程序和交易机制2）证券交易机制（1）证券交易机制的目标流动性 稳定性 有效性（2）证券交易机制的种类 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.1 证券市场概述3、证券交易所的会员和席位1）会员制度（1）会员资格（2）会员的权利与义务（3）会员资格的申请与审批（4）日常管理（5）监督检查和纪律处分（6）特别会员的管理 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.1 证券市场概述3、证券交易所的会员和席位2）交易席位（1）交易席位

5、的含义及种类（2）交易席位的管理（3）交易单元 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务1、证券经纪业务的含义和特点1）证券经纪业务的基本含义 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务1、证券经纪业务的含义和特点2）证券经纪关系的确立（1）经济关系的建立（2）委托人、证券经纪商的权利与义务（3）经纪业务中的禁止行为 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务1、证券经纪业务的含义和特点3）证券经纪业务的特点（1）业务对象的广泛性（2）证券经纪商的中

6、介性（3）客户指令的权威性（4）客户资料的保密性 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务2、证券账户管理、证券登记、证券托管与存管1）证券账户管理（1）证券账户的种类（2）开立证券账户的基本原则（3）开立证券账户的要求（4）证券账户挂失与补办（5）证券账户查询 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务2、证券账户管理、证券登记、证券托管与存管2）证券登记（1）初始登记（2）变更登记（3）退出登记 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务2、证券

7、账户管理、证券登记、证券托管与存管3）证券托管与存管（1）证券托管、存管的概念（2）我国目前的证券托管制度 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务3、委托买卖1）资金存取 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务3、委托买卖2）委托指令及委托形式（1）委托指令（2）委托形式 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务3、委托买卖3）委托受理（1）验证（2）审单（3）验证资金及证券 2009 Sun Zhigang.All rights reser

8、ved.2 证券经纪业务3、委托买卖4）委托执行（1）申报原则（2）申报方式（3）申报时间 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务3、委托买卖5）委托撤销（1）撤单的条件（2）撤单的程序 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务4、竞价与成交1）竞价原则（1）价格优先（2）时间优先 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务4、竞价与成交2）竞价方式（1）集合竞价（2）连续竞价 2009 Sun Zhigang.All rights reserv

9、ed.2 证券经纪业务4、竞价与成交3）竞价结果（1）全部成交（2）部分成交（3）不成交 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务4、竞价与成交4）交易费用（1）佣金（2）过户费（3）印花税 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务5、特别交易规定和交易事项1）大宗交易 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务5、特别交易规定和交易事项2）回转交易 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务5、特别

10、交易规定和交易事项3）股票交易的特别处理（1）警示存在终止上市风险的特别处理（2）其他特别处理 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务5、特别交易规定和交易事项4）中小企业创业板股票暂停上市、终止上市特别规定（1）退市风险警示（2）暂停上市（3）恢复上市（4）终止上市 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务5、特别交易规定和交易事项5）开（收）盘价、除权（息）等交易事项（1）开盘价与收盘价（2）挂牌、摘牌、停牌与复牌（3）除权与除息 2009 Sun Zhigang.All rights r

11、eserved.2 证券经纪业务5、特别交易规定和交易事项6）固定收益证券综合电子平台（1）交易商（2）固定收益证券交易 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务6、交易信息与交易行为的监管与管理1）交易信息（1）即时行情（2）证券指数（3）证券交易公开信息 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务6、交易信息与交易行为的监管与管理2）交易行为监督 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务6、交易信息与交易行为的监管与管理3）合格境外机构投资者证

12、券交易管理（1）投资运作的一般规定（2）交易管理 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务7、证券经纪业务的内部控制与操作规范1）证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务7、证券经纪业务的内部控制与操作规范2）证券营业部经纪业务的 基本操作规范（1）经纪业务操作规范管理的一般要求（2）经纪业务主要环节的操作规范 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务8、证券经纪业务的风险及其防范1）证券经纪业务的风险（1）

13、法律风险（2）管理风险（3）技术风险 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务8、证券经纪业务的风险及其防范2）证券经纪业务的风险防范（1）法律风险的防范（2）管理风险的防范（3）技术风险的防范 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务8、证券经纪业务的监管措施与法律责任1）监管措施 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.2 证券经纪业务8、证券经纪业务的监管措施与法律责任2）法律责任 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.

14、3 经纪业务相关事项1、股票网上发行1）网上发行的概念和类型（1）网上发行的概念（2）网上发行的类型 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.3 经纪业务相关事项1、股票网上发行2）股票上网发行申购程序（1）基本规定（2）操作流程（3）网上发行与网下发行的衔接（4）网上增发新股的申购 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.3 经纪业务相关事项2、分红派息、配股及股东大会网络投票1）分红派息（1）上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程（2）深圳证券交易所上市证券分红派息的操作流程 2009 Sun Zhigang.All r

15、ights reserved.3 经纪业务相关事项2、分红派息、配股及股东大会网络投票2）配股缴款（1）配股权正及其派发、登记（2）认购配股缴款的操作流程 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.3 经纪业务相关事项2、分红派息、配股及股东大会网络投票3）股东大会网络投票（1）沪、深证券交易所的网络投票系统（2）中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.3 经纪业务相关事项3、基金、权证和转债的相关操作1）开放式基金场内认购、申购与赎回（1）上海证券交易所开放式基金的认购、申购与赎回（

16、2）深圳证券交易所开放式基金的申购与赎回 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.3 经纪业务相关事项3、基金、权证和转债的相关操作2）上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回（1）发售（2）开放与上市（3）申购与赎回（4）交易（5）转托管 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.3 经纪业务相关事项3、基金、权证和转债的相关操作3）证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.3 经纪业务相关事项3、基金、权证和转债的相关操作4）权证的交易与行

17、权（1）权证的发行上市（2）权证的交易（3）权证的行权 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.3 经纪业务相关事项3、基金、权证和转债的相关操作5）可转换债券转股 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.3 经纪业务相关事项4、代办股份转让1）代办股份转让的概念和业务范围（1）代办股份转让的概念（2）代办股份转让业务范围 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.3 经纪业务相关事项4、代办股份转让2）代办股份转让的资格条件（1）证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（2）股份转让公司委

18、托代办转让应具备的条件 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.3 经纪业务相关事项4、代办股份转让3）代办股份转让的基本规则 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.3 经纪业务相关事项4、代办股份转让4）非上市股份有限公司股份报价转让试点（1）业务资格及推荐挂牌（2）股份报价转让（3）信息披露和终止挂牌 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.3 经纪业务相关事项5、期货交易的中间介绍1）证券公司中间介绍业务 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.3 经

19、纪业务相关事项5、期货交易的中间介绍2）证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围（1）资格条件（2）业务范围 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.3 经纪业务相关事项5、期货交易的中间介绍3）证券公司提供中间介绍业务的业务规则 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.4 证券自营业务1、证券自营业务的含义与特点1）证券自营业务的含义 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.4 证券自营业务1、证券自营业务的含义与特点2）证券自营业务的特点（1）决策的自主性（2）交易的风险性（3）收益的

20、不稳定性 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.4 证券自营业务2、证券公司证券自营业务管理1）证券自营业务的决策与授权 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.4 证券自营业务2、证券公司证券自营业务管理2）证券自营业务的操作管理 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.4 证券自营业务2、证券公司证券自营业务管理3）证券自营业务的风险监控（1）自营业务的风险（2）自营业务风险的监控（3）证券自营业务信息报告 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.4 证

21、券自营业务3、证券自营业务的禁止行为1）禁止内幕交易（1）内幕交易（2）内幕信息 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.4 证券自营业务3、证券自营业务的禁止行为2）禁止操纵市场 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.4 证券自营业务3、证券自营业务的禁止行为3）其他禁止行为 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.4 证券自营业务4、证券自营业务的监管和法律责任1）监管措施（1）专设账户、单独管理（2）证券公司自营情况的报告（3）中国证监会的监管（4）证券交易所的监管（5）禁止内部交易的

22、主要措施 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.4 证券自营业务4、证券自营业务的监管和法律责任2）法律责任（1）证券经营机构自营业务管理办法的有关规定（2）证券公司监督管理条例的有关规定（3）证券法的有关规定（4）刑法的有关规定 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务1、资产管理业务的含义、种类及业务资格1）资产管理业务的含义及种类（1）为单一客户办理定向资产管理业务（2）为多个客户办理集合资产管理业务（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务 2009 Sun Zhigang.All rights re

23、served.5 资产管理业务1、资产管理业务的含义、种类及业务资格2）资产管理业务资格 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务2、资产管理业务的基本要求1）资产管理业务管理的基本原则 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务2、资产管理业务的基本要求2）证券公司办理资产管理业务的一般规定 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务2、资产管理业务的基本要求3）客户资产托管 2009 Sun Zhigang.All rights reserved

24、.5 资产管理业务3、定向资产管理业务1）定向资产管理业务的基本原则（1）公平公正、诚实守信（2）健全内控、规范运作（3）投资风险客户自担 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务3、定向资产管理业务2）定向资产管理业务的基本规范（1）客户准入及委托标准（2）尽职调查及风险揭示（3）客户委托资产及来源（4）客户资产托管（5）客户资产独立核算与分账管理（6）客户资产管理账户（7）定向资产管理业务的投资范围（8）投资管理情况与查询（9）业务档案管理 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务3、定向资

25、产管理业务3）定向资产管理合同 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务3、定向资产管理业务4）定向资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务3、定向资产管理业务5）定向资产管理业务的内部控制（1）专门、独立的业务运作（2）合理、有效的控制措施（3）独立、客观的投资研究（4）科学、严密的投资决策（5）完善的交易控制体系（6）合理的规模控制（7）完备的合规检查（8）科学的风险评估（9）严格的核算和报告制度（10）建立授权管理与问责制 2009 Sun Zhi

26、gang.All rights reserved.5 资产管理业务4、集合资产管理业务1）集合资产管理业务运作的基本规范（1）内控制度（2）推广安排（3）投资风险承担和证券公司资金参与（4）登记、托管与结算（5）席位（6）投资组合（7）流动性要求（8）信息披露（9）费用 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务4、集合资产管理业务2）设立集合资产管理计划的备案与批准程序（1）申报（2）受理（3）审核 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务4、集合资产管理业务3）集合资产管理计划说明书 2009

27、 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务4、集合资产管理业务4）集合资产管理合同 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务4、集合资产管理业务5）集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务5、资产管理业务的禁止行为与风险控制1）证券公司所开展资产管理业务所禁止的行为 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务5、资产管理业务的禁止行为与风险控制2）资产管理业务的风

28、险及其控制（1）资产管理业务的风险（2）资产管理业务风险的控制 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务6、资产管理业务的监管和法律责任1）监管职责 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务6、资产管理业务的监管和法律责任2）监管措施 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.5 资产管理业务6、资产管理业务的监管和法律责任3）法律责任（1）试行办法 证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）相关规定（2）证券公司监督管理条例的有关规定 2009 Sun Zhiga

29、ng.All rights reserved.6 融资融券业务1、融资融券业务的含义及资格管理1）融资融券业务的含义 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.6 融资融券业务1、融资融券业务的含义及资格管理2）融资融券业务的资格 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.6 融资融券业务2、融资融券业务的管理1）融资融券业务管理的基本原则 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.6 融资融券业务2、融资融券业务的管理2）融资融券业务的账户体系（1）证券公司的账户体系（2）客户的账户体系 2009

30、 Sun Zhigang.All rights reserved.6 融资融券业务2、融资融券业务的管理3）融资融券业务客户申请、征信与选择（1）客户的申请（2）客户征信调查（3）客户选择标准 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.6 融资融券业务2、融资融券业务的管理4）融资融券业务合同与风险揭示（1）融资融券业务合同内容（2）风险揭示 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.6 融资融券业务2、融资融券业务的管理5）客户开户、提交担保品与授信 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.6

31、融资融券业务2、融资融券业务的管理6）融资融券交易操作（1）融资融券交易的一般规则（2）标的证券 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.6 融资融券业务2、融资融券业务的管理7）保证金及担保物管理（1）有价证券冲抵保证金的计算（2）融资融券保证金比例及计算（3）保证金可用余额及计算（4）客户担保物的监控 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.6 融资融券业务2、融资融券业务的管理8）权益处理（1）对证券发行人的权利的行使（2）证券发行人派发红利的处理（3）其他权益的处理（4）融券交易期间权益的处理 2009 Sun Zhi

32、gang.All rights reserved.6 融资融券业务2、融资融券业务的管理9）信息披露与报告 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.6 融资融券业务3、融资融券业务的风险及其控制1）证券公司融资融券业务的风险（1）客户信用风险（2）市场风险（3）业务规模及集中度风险（4）业务管理风险（5）信息技术风险 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.6 融资融券业务3、融资融券业务的风险及其控制2）证券公司融资融券业务风险的控制（1）客户信用风险的控制（2）市场风险的控制（3）业务规模及集中度风险的控制（4）业务管理风

33、险的控制（5）信息技术风险的控制 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.6 融资融券业务4、融资融券业务的监管和法律责任1）融资融券业务的监管（1）交易所的监管（2）登记结算机构的监管（3）客户信用资金存管银行的监管（4）客户查询（5）信息公告（6）监管机构的监管 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.6 融资融券业务4、融资融券业务的监管和法律责任2）法律责任（1）证券公司融资融券业务试点管理办法的有关规定（2）证券公司监督管理条例的有关规定 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.7

34、债券回购交易1、债券质押式回购交易1）债券质押式回购交易的概念 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.7 债券回购交易1、债券质押式回购交易2）证券交易所债券质押式回购交易的基本规则（1）证券交易所质押式回购交易的条件（2）证券交易所质押式回购交易的申报程序（3）证券交易所质押式回购交易的申报要求（4）证券交易所质押式回购的标准品种 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.7 债券回购交易1、债券质押式回购交易3）全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则（1）全国银行间市场质押式回购参与者（2）全国银行间市场质押式回购成交

35、合同（3）全国银行间市场质押式正会购方和逆会购方的权利和义务（4）全国银行间市场质押式回购交易品种和交易单位（5）全国银行间市场质押式回购交易方式（6）全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.7 债券回购交易2、债券买断式回购交易1）债券买断式回购交易的含义 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.7 债券回购交易2、债券买断式回购交易2）全国银行间市场买断式回购交易（1）全国银行间市场买断式回购交易的有关规则（2）全国银行间市场买断式回购交易的风险控制（3）全国银行间市场买断式回购的监

36、管与处罚 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.7 债券回购交易2、债券买断式回购交易3）上海证券交易所买断式回购交易的基本规则（1）上海证券交易所买断式回购交易的规定与原则（2）上海证券交易所买断式回购的参与主体（3）上海证券交易所买断式回购的交易品种（4）上海证券交易所买断式回购的报价方式（5）交易费用（6）履约金制度（7）仓位控制（8）上海证券交易所买断式回购的清算原则（9）上海证券交易所买断式回购的履约与违约（10）上海证券交易所买断式回购的不履约申报（11）上海证券交易所买断式回购的违规处罚（12）上海证券交易所买断式回购的停牌、复牌和终止 200

37、9 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收1、清算与交收的含义1）清算与交收的概念（1）清算、交收的定义（2）清算和交收的联系和区别 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收1、清算与交收的含义2）滚动交收和会计交收 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收1、清算与交收的含义3）清算与交收的原则（1）净额清算原则（2）共同对手方制度（3）银货对手方制度（4）分级结算原则 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收

38、1、清算与交收的含义4）结算账户的管理（1）结算账户的开立（2）结算账户的管理（3）结算账户的撤销 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收2、我国A股、基金、债券等品种的清算和交收1）上海市场A股、基金、债券等品种的清算与交收（1）中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程（2）资金交收（3）资金划拨 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收2、我国A股、基金、债券等品种的清算和交收2）深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收 2009 Sun Zhigang.All rights res

39、erved.8 清算与交收2、我国A股、基金、债券等品种的清算和交收3）合格境外机构投资者的结算办法 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收3、我国B股的清算和交收1）上海市场B股清算与交收（1）净额交收（2）逐项交收（3）具体程序 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收3、我国B股的清算和交收1）深圳市场B股清算与交收 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收4、我国债券回购交易的清算与交收1）质押式回购的清算与交收（1）证券交易所质押式回购的清

40、算与交收（2）全国银行间市场债券回购的清算与交收 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收4、我国债券回购交易的清算与交收2）买断式回购的清算与交收（1）开立交收账户（2）买断式回购初始结算（3）初始结算的待交收管理（4）买断式回购到期购回结算（5）履约金返还 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收5、我国交易型开放式指数基金的清算与交收1）交收账户 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收5、我国交易型开放式指数基金的清算与交收2）ETF认购的清算

41、与交收（1）基金认购方式（2）网上现金认购资金结算流程（3）网下现金认购（4）组合证券认购（5）ETF发售失败的协助工作 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收5、我国交易型开放式指数基金的清算与交收3）ETF二级市场交易的 清算与交收（1）清算（2）交收 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收5、我国交易型开放式指数基金的清算与交收4）风险管理（1）结算资格管理（2）证券待交收管理（3）其他风险管理措施 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收6

42、、我国权证的清算与交收1）结算参与人申请参与权证结算业务（1）直接参与结算（2）代理结算（3）担保结算 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收6、我国权证的清算与交收2）权证结算（1）总体框架（2）清算（3）交收 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收6、我国权证的清算与交收3）违约处理（1）资金交收违约处理（2）证券交收违约处理（3）待处分权证处置 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收7、融资融券业务的清算与交收1）资金清算与交收 2009

43、Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收7、融资融券业务的清算与交收2）证券清算与交收 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收7、融资融券业务的清算与交收3）证券划转指令处理 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收7、融资融券业务的清算与交收4）交收违约处理 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.8 清算与交收8、证券营业部与投资者之间的资金结算 2009 Sun Zhigang.All rights reserved.docin/sanshengshiyuandoc88/sanshenglu 更多精品资源请访问更多精品资源请访问