马克思主义基本原理概论课件第五章-.ppt

1、第五章第五章资本主义发展的历史进程资本主义发展的历史进程主要内容主要内容:l一、从自由竞争资本主义到垄断资本主一、从自由竞争资本主义到垄断资本主义义l二、当代资本主义的新变化二、当代资本主义的新变化l三、资本主义的历史地位和发展趋势三、资本主义的历史地位和发展趋势一、从自由竞争资本主义到垄断资本一、从自由竞争资本主义到垄断资本主义主义l（一）资本主义从自由竞争到垄断（一）资本主义从自由竞争到垄断l（二）垄断资本主义的发展（二）垄断资本主义的发展l（三）经济全球化及其后果（三）经济全球化及其后果（一）资本主义从自由竞争到垄断（一）资本主义从自由竞争到垄断l1、资本主义制度的确立与自由资本主义的形

2、成资本主义制度的确立与自由资本主义的形成 l2、自由竞争资本主义的实质及其主要特征自由竞争资本主义的实质及其主要特征 l3、自由竞争资本主义在历史上的积极作用（贡献）自由竞争资本主义在历史上的积极作用（贡献）l4、自由竞争资本主义发展的后果自由竞争资本主义发展的后果 1、资本主义制度的确立与自由资本资本主义制度的确立与自由资本主义的形成主义的形成l（1）资本主义制度的确立）资本主义制度的确立l（2）自由资本主义的形成）自由资本主义的形成瓦特在瓦特在176364年制造的第一台蒸汽机年制造的第一台蒸汽机亚当亚当斯密（斯密（17231790）l经济学的主要创立者。他于经济学的主要创立者。他于1723

3、年年出生在苏格兰的克科底，青年时就出生在苏格兰的克科底，青年时就读于牛津大学。读于牛津大学。1751年到年到1764年年在格斯哥大学担任哲学教授。在此在格斯哥大学担任哲学教授。在此期间发表了他的第一部着作期间发表了他的第一部着作道德道德情操论情操论，确立了他在知识界的威，确立了他在知识界的威望。但是他的不朽名声主要在于他望。但是他的不朽名声主要在于他在在1776年发表的伟大着作年发表的伟大着作国家康国家康富的性质和原因的研究富的性质和原因的研究（简称（简称国富论国富论）。该书一举成功，使）。该书一举成功，使他在余生中享受着荣誉和爱戴。他他在余生中享受着荣誉和爱戴。他于于1776年在克科底去逝。

4、斯密一生年在克科底去逝。斯密一生未娶，没有子女。未娶，没有子女。2、自由竞争资本主义的实自由竞争资本主义的实质及其主要特征质及其主要特征l实质实质l主要特征主要特征自由竞争资本主义的实质自由竞争资本主义的实质l所谓自由竞争就是商品生产者之间为了所谓自由竞争就是商品生产者之间为了争夺有利的生产和销售条件而进行的不争夺有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。其实质在于资本可以不受限制的竞争。其实质在于资本可以不受限制地在各企业和各部门间自由地转受限制地在各企业和各部门间自由地转移。移。自由竞争资本主义的主要特征自由竞争资本主义的主要特征l（1）资本集中程度较低，竞争的主体是以分散的、生产经营规

5、模不大的单个资本构成的个人业主为主；l（2）各个竞争主体之间的关系以自由竞争为基础，即由于大中小资本积聚水平差别不大，生产资料和劳动力等生产要素可以在生产部门之间自由转移，除了土地所有权外，没有人为的或自然的垄断障碍，企业之间维持着自由的竞争关系；l（3）竞争的主要手段是改进技术、扩大规模，以降低成本，增大利润；l（4）银行资本的积聚、集中力量较弱，对经济生活缺乏支配力，仅仅是充当借贷双方的信用中介；l（5）社会经济运行中，主要靠市场机制这只“看不见的手”来调节，资产阶级国家奉行“管的最少的政府是最好的政府”的原则，只是充当“守夜人”，基本上不干预经济活动。3、自由竞争资本主义在历史上的积自由

6、竞争资本主义在历史上的积极作用（贡献）极作用（贡献）l（1）冲破封建主义的束缚、推动资本主）冲破封建主义的束缚、推动资本主义社会的发展义社会的发展l（2）自由竞争促进了资本主义生产的发）自由竞争促进了资本主义生产的发展展4、自由竞争资本主义发展的后果自由竞争资本主义发展的后果l（1）经济危机）经济危机l（2）两大阶级的直接对立）两大阶级的直接对立l（3）生产集中与垄断的形成）生产集中与垄断的形成资本主义经济危机的定义资本主义经济危机的定义资本主义经济危机是资本主义经济危机是指资本主义经济发展过程中指资本主义经济发展过程中每过一定时间就要爆发的每过一定时间就要爆发的生生产过剩产过剩的危机的危机资

7、本主义经济危机的实质资本主义经济危机的实质生产相对过剩生产相对过剩资本主义经济危机的根源资本主义经济危机的根源资本主义基本矛盾，即资本主义基本矛盾，即生产的社会化生产的社会化与与生产资料资生产资料资本主义私有制本主义私有制的矛盾的矛盾社会化社会化生产资料共同使用生产资料共同使用生产过程是社会行动生产过程是社会行动劳动产品由集体创造劳动产品由集体创造私有制私有制生产资料私人占有生产资料私人占有生产过程由个人控制生产过程由个人控制劳动产品由个人支配劳动产品由个人支配资本主资本主义生产义生产矛矛盾盾资本主义经济危机的周期性资本主义经济危机的周期性l资本主义经济危机具有周期性，形成资本主义经济危机具有

8、周期性，形成这种现象的原因在于资本主义基本矛这种现象的原因在于资本主义基本矛盾运动的阶段性盾运动的阶段性l经济危机的周期爆发，使资本主义再经济危机的周期爆发，使资本主义再生产也呈现出明显的周期性生产也呈现出明显的周期性 0t再生产一个周期再生产一个周期危机阶段危机阶段生产下降生产下降 萧条阶段萧条阶段经济停滞经济停滞复苏阶段复苏阶段经济恢复经济恢复高涨阶段高涨阶段经济繁荣经济繁荣（2）两大阶级的直接对立）两大阶级的直接对立l在自由资本主义的初期，无产阶级还是一个在自由资本主义的初期，无产阶级还是一个“自在的阶级自在的阶级”。直到。直到19世纪世纪30和和40年代，年代，无产阶级才开始进行有组织

9、的斗争，成为一个无产阶级才开始进行有组织的斗争，成为一个“自为的阶级自为的阶级”。l在自由资本主义的发展过程中，在自由资本主义的发展过程中，“中世纪遗留下来的一切阶级都排中世纪遗留下来的一切阶级都排挤到后面去了挤到后面去了”，社会日益分裂成，社会日益分裂成两个对立阶级两个对立阶级资产阶级与无产阶资产阶级与无产阶级级。19世纪三、四十年代欧洲三大工人运动世纪三、四十年代欧洲三大工人运动 1831年法国里昂工人起义 1836年英国的宪章运动 1844年德国西里西亚纺织工人起义（3）生产集中与垄断的形成）生产集中与垄断的形成l自由竞争引起生产集中自由竞争引起生产集中 l生产高度集中的结果必然是垄断的

10、生产高度集中的结果必然是垄断的产生产生 生产集中l通常指在资本主义生产方式下，随着生产力的发展和市场竞争的加剧，社会的生产资料和劳动力向大企业集中的过程。又译生产积聚。自由竞争必然引起生产集中自由竞争必然引起生产集中产业结构由重工业代替轻工业，要产业结构由重工业代替轻工业，要求企业求企业 在更大范围内组织专业化生在更大范围内组织专业化生产和协作产和协作竞争和信用促进了生产集中的过程竞争和信用促进了生产集中的过程经济危机推动了生产和资本的集中经济危机推动了生产和资本的集中 生产高度集中的结果必然是垄断生产高度集中的结果必然是垄断的产生的产生l第一，生产高度集中在少数大企业手中，为它第一，生产高度

11、集中在少数大企业手中，为它们之间达成协议，联合起来控制生产和市场提们之间达成协议，联合起来控制生产和市场提供了前提条件。供了前提条件。第二，第二，大企业实力雄厚，增加了竞争的危险大企业实力雄厚，增加了竞争的危险性和破坏性。资本家为了避免在竞争中两败俱性和破坏性。资本家为了避免在竞争中两败俱伤，往往谋求妥协，形成垄断。伤，往往谋求妥协，形成垄断。第三，生产高度的集中，一方面使原有的中小第三，生产高度的集中，一方面使原有的中小企业无力与大企业竞争，另一方面又在一定程企业无力与大企业竞争，另一方面又在一定程度上阻碍了新企业的建立。这使少数大企业自度上阻碍了新企业的建立。这使少数大企业自然而然地占据了

12、垄断的地位。然而然地占据了垄断的地位。l “假如必须等待积累去使某些单个资假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。成了。”(马克思：马克思：资本论资本论第第1卷，卷，第第688页页)。马克思曾评论道：马克思曾评论道：（二）垄断资本主义的发展（二）垄断资本主义的发展l1、垄断的实质与成因、垄断的实质与成因l2、垄断资本主义发展的特点、垄断资本主义发展的特点l3、垄断资本主义的发展阶段、垄断资本主义的

13、发展阶段l4、垄断资本主义在世界范围内的扩展、垄断资本主义在世界范围内的扩展资本主义发展的历史阶段自由竞争 资本主义 垄断资本主义 (帝国主义)私人垄断资本主义国家垄断资本主义(20C初至中叶)(20C中叶至今)(列宁、斯大林)自由竞争 资本主义 垄断资本主义 (帝国主义)私人垄断资本主义国家垄断资本主义自由竞争 资本主义 垄断资本主义 (帝国主义)私人垄断资本主义(马克思、恩格斯)垄断是指少数资本主义垄断是指少数资本主义大企业为获得高额垄断利大企业为获得高额垄断利润，通过协议或联合对一润，通过协议或联合对一个或几个部门的生产和市个或几个部门的生产和市场的控制场的控制2、垄断资本主义发展的特点

14、、垄断资本主义发展的特点l（1）垄断与竞争的关系）垄断与竞争的关系l（2）垄断条件下竞争的特点垄断条件下竞争的特点l（3）金融资本和金融寡头）金融资本和金融寡头l（4）垄断利润和垄断价格）垄断利润和垄断价格()垄断和竞争的关系垄断和竞争的关系v垄断是在自由竞争的基础上作垄断是在自由竞争的基础上作为竞争的对立物产生的为竞争的对立物产生的v垄断并没有消除竞争，而是凌垄断并没有消除竞争，而是凌驾于竞争之上，与之并存驾于竞争之上，与之并存垄断时期存在竞争的主要原因垄断时期存在竞争的主要原因+垄断的产生没有消除以资本主垄断的产生没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济义私有制为基础的商品经济+垄断没有达

15、到绝对的和纯粹的垄断没有达到绝对的和纯粹的程度程度+垄断企业之间存在竞争和冲突垄断企业之间存在竞争和冲突（）垄断阶段竞争的特点竞争的主体和目的不同竞争的手段不同 竞争的激烈程度和后果不同竞争的范围不同垄断阶段国内竞争的形式和内容 垄断组织内部的竞争垄断组织之间的竞争 垄断组织与非垄断组织间的竞争 非垄断中小企业之间的竞争 工业垄断资本和银行工业垄断资本和银行垄断资本相互融合，混垄断资本相互融合，混合生长而形成的一种新合生长而形成的一种新型资本型资本 掌握庞大金融资本的掌握庞大金融资本的资本家或资本家集团资本家或资本家集团 工业垄断资本和银行垄断资本为什么会工业垄断资本和银行垄断资本为什么会选择

16、强强联合呢？选择强强联合呢？l从工业垄断资本的角度看，企业在扩张过程中从工业垄断资本的角度看，企业在扩张过程中会产生对资金的大量需求，这使得企业很可能会产生对资金的大量需求，这使得企业很可能要借款，但借款是要支付利息的。很有可能的要借款，但借款是要支付利息的。很有可能的情况是，企业发现向大银行借款的成本相对低情况是，企业发现向大银行借款的成本相对低一些。也许是因为大银行要的利息低一些，也一些。也许是因为大银行要的利息低一些，也许是因为和大银行达成协议的交易成本要低一许是因为和大银行达成协议的交易成本要低一些。从银行垄断资本的角度看，大银行借款也些。从银行垄断资本的角度看，大银行借款也得权衡风险

17、和收益。很有可能的情况是，大银得权衡风险和收益。很有可能的情况是，大银行发现把钱借给大企业风险相对低些，不用过行发现把钱借给大企业风险相对低些，不用过于担心借款的收回。总之，二者的结合原因可于担心借款的收回。总之，二者的结合原因可能主要有两个即规模收益和垄断势力的巩固。能主要有两个即规模收益和垄断势力的巩固。普通的普通的中介人中介人万能的万能的垄断者垄断者银行的银行的新作用新作用金融资本的统治，包括对经济金融资本的统治，包括对经济和政治生活的全面控制和政治生活的全面控制 金融资本金融资本的统治的统治经济上：经济上：参与制参与制 金融寡头通金融寡头通过掌握一定数过掌握一定数量的股票来层量的股票来

18、层层控制企业的层控制企业的制度制度政治上：政治上：个人联合个人联合垄断高价 垄断组织在销售商品时规定的大大超过商品价值和生产价格的垄断价格垄断低价 垄断组织向非垄断企业或小生产者购买原材料和其他初级产品时，所规定的低于商品生产价格或价值的垄断价格 c垄断价格仍受供求关系的影响c垄断价格没有改变社会商品价格总额与商品价值总额的一致性c垄断价格变动归根结底要受生产该商品的社会必要劳动时间变动的影响 新条例的两难困境新条例的两难困境 l2002年1月1日起施行的新颁计算机软件保护条例引起社会各界强烈反应。l购买一张正版软件光盘者，一般只被授权许可安装1台电脑，如果安装第2台，即为，未经许可使用的非法

19、侵权，依照新条例第24条：“可以处以货值金额5倍以下的罚款”（注：一张win 98正版软件光盘价为1980元，如未经授权许可使用，即为所谓“盗版”，可处以9900元罚款;一张Office 97价为9760元，罚款可达48800元）。l北京的一所重点高校图书馆供师生使用的北京的一所重点高校图书馆供师生使用的500台电台电脑，都未正版化。每台电脑内的软件均有十几种，脑，都未正版化。每台电脑内的软件均有十几种，其中有其中有Win 98、Office 2000、Office 97，其正版，其正版价分别为价分别为1980元、元、3990元、元、9760元，仅前两个软元，仅前两个软件的正版化就得件的正版化

20、就得6000元，共需元，共需300万元；而那里的万元；而那里的电脑大都是旧的奔电脑大都是旧的奔1、奔、奔2型，每台价值仅为型，每台价值仅为500-1000元，正版软件已超过了电脑硬件价格。管理元，正版软件已超过了电脑硬件价格。管理人员十分忧虑地告诉笔者：人员十分忧虑地告诉笔者：“正版化所需数百万元正版化所需数百万元已申请，因教育经费一向紧张，也不知何时才能落已申请，因教育经费一向紧张，也不知何时才能落实；又见社会上不断严打的风声很紧，更不知微软实；又见社会上不断严打的风声很紧，更不知微软人员或执法人员什么时候从天而降。人员或执法人员什么时候从天而降。”（注：如依（注：如依照新条例第照新条例第2

21、4条，可对该图书馆罚款条，可对该图书馆罚款2000万元）。万元）。（在美国，教育机构可以向软件商购买廉价的软（在美国，教育机构可以向软件商购买廉价的软件）。件）。l近年来，科技发展突飞猛进，各种电脑硬件近年来，科技发展突飞猛进，各种电脑硬件产品竞争激烈，平均每半年减半价，尤其是产品竞争激烈，平均每半年减半价，尤其是复制软件用的刻录机，最便宜的每台仅为复制软件用的刻录机，最便宜的每台仅为578元（一般的纸张复印机每台需万元，复制软元（一般的纸张复印机每台需万元，复制软件与复印文字纸张资料的作用似乎无异，没件与复印文字纸张资料的作用似乎无异，没人认为复印文字纸张是盗版行为）。国产正人认为复印文字纸

22、张是盗版行为）。国产正版软件均已降至百元左右，唯独微软等外商版软件均已降至百元左右，唯独微软等外商的操作和办公系统等人们常用的正版软件，的操作和办公系统等人们常用的正版软件，多年来一直保持成千上万元的垄断暴利价，多年来一直保持成千上万元的垄断暴利价，成了皇帝的女儿不掉价不愁嫁，宁愿把正版成了皇帝的女儿不掉价不愁嫁，宁愿把正版软件压在手里，也不愿低价卖出。就似宁愿软件压在手里，也不愿低价卖出。就似宁愿把牛奶倒掉，也不低价售给贫民的那种上世把牛奶倒掉，也不低价售给贫民的那种上世纪中叶的典型资本主义垄断。致使纪中叶的典型资本主义垄断。致使5至至10元的元的同一种盗版软件盛行。同一种盗版软件盛行。l2

23、003年初，我国上网用户达5910万人，上网电脑为2300万台，如加上不上网的电脑，至少翻番的话，约为4600万台，大都用了微软的Windows和Office软件。以每台正版软件需5000元计，共需2300亿元，如仅把其中的一半正版化，就得向微软交纳软件著作权的使用费1150亿元之巨，似乎赶上百年前的庚子赔款。即使商人们大发慈悲，打五折，也得580亿元，亦非我国力所及。l盗版软件的复制生产和销售属非法，随时面临盗版软件的复制生产和销售属非法，随时面临被查抄、没收、重罚、破产、坐牢，是超高风被查抄、没收、重罚、破产、坐牢，是超高风险行业，其实际复制成本大大高于正版软件的险行业，其实际复制成本大大

24、高于正版软件的大规模复制生产，其市场价仅大规模复制生产，其市场价仅5元还屡禁不止，元还屡禁不止，说明仍有利可图。以此为市场基准价，再加上说明仍有利可图。以此为市场基准价，再加上1倍为倍为5元，作为正版的著作权使用费，售价合元，作为正版的著作权使用费，售价合计为计为10元，这就是正版的市场实际底价，其边元，这就是正版的市场实际底价，其边际效益已比盗版高得多了。如再加际效益已比盗版高得多了。如再加4倍为倍为50元元销售，其中正版的著作权使用费达销售，其中正版的著作权使用费达40元，已属元，已属暴利了，但一般人尚能买得起。然暴利了，但一般人尚能买得起。然Win 98和和Office 2000、Off

25、ice 97，其正版价分别为，其正版价分别为1980元、元、4000元、元、9760元，其净利润分别是元，其净利润分别是其市场底价的其市场底价的198倍、倍、400倍、倍、976倍，成了一倍，成了一本万利的本万利的“超级暴利经济掠夺价超级暴利经济掠夺价”。本企业雇佣工人创造的m流通领域中占有工人和劳动人民的一部分收入、中小资本家的一部分m通过国际贸易等形式占有其他国家人民的一部分财富通过国民收入再分配，占有劳动人民创造的一部分国民收入一张某外资超市向中国供货商收取的一张某外资超市向中国供货商收取的“进场费进场费”清单清单 进场费用进场费用1、新品上架费、新品上架费 2000元元/品种品种/店店

26、 2、新店赞助费、新店赞助费 15000元元/店店节庆费节庆费3、周年庆、周年庆 10000元元 4、元旦、元旦 5000元元 5、春节、春节 5000元元 6、劳动节、劳动节 5000元元 7、中秋节、中秋节 5000元元 8、国庆节、国庆节 5000元元 9、月佣、月佣1.80%10、年、年佣佣 2%11、仓佣、仓佣 1%商品宣传推广费商品宣传推广费12、快讯、快讯 40000元元/年年2次次 陈列陈列 40000元元/年年2次次 13、海报、海报 12000元元肯德基加盟购入费由肯德基加盟购入费由800万最低降至万最低降至200万元万元l2006年年04月月20l肯德基所属中国百胜餐饮集

27、团透露，肯德肯德基所属中国百胜餐饮集团透露，肯德基将在地域和价格方面扩大特许加盟店选择范基将在地域和价格方面扩大特许加盟店选择范围，在价格方面也将有更宽广的选择。肯德基围，在价格方面也将有更宽广的选择。肯德基餐厅的购入费将有部分餐厅可能低至餐厅的购入费将有部分餐厅可能低至200万元人万元人民币左右。民币左右。l据调查，肯德基自据调查，肯德基自1999年在中国市场开放年在中国市场开放特许加盟业务以来，仅优先开放了三、四线城特许加盟业务以来，仅优先开放了三、四线城市中发展势头猛的餐厅作为加盟选择，加盟餐市中发展势头猛的餐厅作为加盟选择，加盟餐厅的购入费虽依实际情况有一定差异，但一直厅的购入费虽依实

28、际情况有一定差异，但一直保持在保持在800万元人民币左右。万元人民币左右。3、垄断资本主义的发展阶段、垄断资本主义的发展阶段l两个发展阶段：两个发展阶段：l私人垄断资本主义和国家垄私人垄断资本主义和国家垄断资本主义断资本主义国家垄断资本主义 国家垄断资本主义国家垄断资本主义是私人垄断资本和国是私人垄断资本和国家政权相结合在一起家政权相结合在一起的资本主义的资本主义e适应科技发展的需要 e保证国民经济协调发展的需要 e缓和生产和需求之间的矛盾 e缓和生产资本国际化和民族市场狭小之间的矛盾国家垄断资本主义生产关系的实质 资产阶级国家从垄断资产阶级的整体利益和长远利益出发，全面调节和干预社会经济，以

29、维护资本主义制度的生存和发展，保证整个垄断资产阶级获得高额垄断利润 没有改变资本主义私有制的经没有改变资本主义私有制的经济基础济基础实现了国家与垄断资本的融合，实现了国家与垄断资本的融合，但它没有触动资本主义私人占有但它没有触动资本主义私人占有制的根基，相反却加速了资本主制的根基，相反却加速了资本主义积累的进程和规模义积累的进程和规模代表垄断资产阶级整体利益代表垄断资产阶级整体利益 国家垄断资本主义的主要形式国家垄断资本主义的主要形式国家垄断资本主义的发展阶段国家垄断资本主义的发展阶段l 第一，第一，1914年第一次世界大战爆发前，是国年第一次世界大战爆发前，是国家垄断资本主义开始形成的时期家

30、垄断资本主义开始形成的时期l 第二，第一次世界大战至第二次世界大战结第二，第一次世界大战至第二次世界大战结束初期，是国家垄断资本主义不稳定发展、并束初期，是国家垄断资本主义不稳定发展、并带有特殊性的时期带有特殊性的时期l 第三，从第三，从20世纪世纪50年代开始到现在，是国家年代开始到现在，是国家垄断资本主义广泛高度发展的时期垄断资本主义广泛高度发展的时期e国家垄断资本主义部分的克服了个别资本数量的有限性对生产力发展的阻碍 e国家垄断资本主义在一定范围内突破个别资本运动单纯追求眼前利益的狭隘界限 e国家垄断资本主义部分的克服了个别资本运动的盲目性e国家垄断资本主义为资本主义的发展造就一个相对稳

31、定的国内外环境l垄断资本主义的发展，在一定程度和范围内适垄断资本主义的发展，在一定程度和范围内适应资本主义社会生产力的发展。应资本主义社会生产力的发展。l据有关资料统计，在资本主义经济三个迅速发据有关资料统计，在资本主义经济三个迅速发展时期中，从展时期中，从1820年至年至1870年，资本主义世界年，资本主义世界工业增长了工业增长了9倍，年均增长率为倍，年均增长率为4.7%；18931913年，上述两个指标分别为年，上述两个指标分别为1.44倍倍 和和4.6%；1948-1976年，分别为年，分别为3倍以上和倍以上和6.6%。后两个。后两个时期都是在垄断资本主义阶段。时期都是在垄断资本主义阶段

32、。e生产和消费之间的矛盾不断加深e各国之间和各国垄断组织之间的矛盾日益尖锐e社会经济的正常运行遭到严重的阻碍4、垄断资本主义经济向国际范、垄断资本主义经济向国际范围的扩展围的扩展l垄断资本主义经济扩展的基础垄断资本主义经济扩展的基础l垄断资本主义经济扩展的形式垄断资本主义经济扩展的形式垄断资本主义经济扩展的基础垄断资本主义经济扩展的基础l科技革命和生产力的发展推动生产和资本的国际化l生产国际化的主要表现l资本国际化的主要表现科技革命和生产力的发展推动生产和资本科技革命和生产力的发展推动生产和资本的国际化的国际化l科技的发展超越了国界的限制，要求国际合作科技的发展超越了国界的限制，要求国际合作l

33、科技革命及其成果在生产中的广泛应用提高了科技革命及其成果在生产中的广泛应用提高了生产国际化的可能性和机会生产国际化的可能性和机会 是指社会分工越出国是指社会分工越出国界形成的国与国之间的分工。界形成的国与国之间的分工。国国际际分分工工 自自 然然 条条 件件 社会经济条件社会经济条件国国际际分分工工决定条件决定条件生产国际化生产国际化e生产要素国际化生产要素国际化e产品国际化产品国际化e生产过程国际化生产过程国际化e科学技术国际化科学技术国际化l生产要素生产要素是人类进行物质资料生产所必需的各种经济资源和条件。也就是构成生产力的各种要素,包括人的要素(劳动者)和物的要素(生产资料劳动资料和劳动

34、对象),也常简单概括为土地、资本、劳动力。资本国际化资本国际化一国一国货币货币世界世界货币货币 是指资本活动越出国家的界是指资本活动越出国家的界限，在国际范围不断运动的过程。限，在国际范围不断运动的过程。资本国际化资本国际化商业资本国际化商业资本国际化借贷资本国际化借贷资本国际化产业资本国际化产业资本国际化资本循环的资本循环的三种职能形式三种职能形式货币资本货币资本生产资本生产资本商品资本商品资本三种三种表现形态表现形态采取的采取的主要形式主要形式国际贸易国际贸易国际间接融资国际间接融资对外直接投资对外直接投资中国海外投资情况中国海外投资情况l联合国贸发会议最近发表的世界投资报告估计，截至20

35、02年底，中国累计海外投资达到350亿美元，而在1991年，中国海外的投资总额不过30亿美元左右，1995年也只有150亿美元。中国海外投资近10年出现了很大的飞跃。据中国商务部统计，截至2003年底，经商务部批准的我国非金融类海外企业累计达到7470家，中方协议投资额11427亿美元。其中2003年达到2087亿美元，同比增长1123。而且单项投资规模越来越大：截至2002年底，平均每家企业投资13420万美元；2002年当年，平均每家投资28086万美元；2003年，平均投资额达到40921万美元。亚洲是中国最大的海外投资目的地，其次是北美、非洲和南美，最后是欧洲，而且投资主要集中在中东欧

36、。垄断资本主义经济扩展的形式垄断资本主义经济扩展的形式l商品输出l资本输出l跨国公司l商品输出：主要是一输出实物货物来赚取利润。如鸦片输出 资本输出：资本主义国家的政府、资本家或资资本主义国家的政府、资本家或资本家集团，为了获取高额垄断利润或利息，以本家集团，为了获取高额垄断利润或利息，以及谋取其他经济利益，而及谋取其他经济利益，而对外进行投资或贷款对外进行投资或贷款。主要以资金、货币投资办厂、开设银行、借贷等赚取利润的形式为主。资资本本输输出出私人资本输出私人资本输出国家资本输出国家资本输出生产资本输出生产资本输出借贷资本输出借贷资本输出形态形态主体主体私人资本输出私人资本输出私人垄断私人垄

37、断资本家或集团对外输出资本资本家或集团对外输出资本国家资本输出国家资本输出资本主义资本主义国家的政府及其所属机构对国家的政府及其所属机构对外输出资本外输出资本按输出主体按输出主体借贷资本输出借贷资本输出贷款给贷款给外国政府或企业外国政府或企业生产资本输出生产资本输出对外投资对外投资办厂或收购国外的企业办厂或收购国外的企业按具体形态按具体形态垄断资本主义国家为什么要大量输出资本？垄断资本主义国家为什么要大量输出资本？l（1）垄断资本家获取大量高额垄断利润后，）垄断资本家获取大量高额垄断利润后，国内缺少更有利的投资场所，相对于垄断资本国内缺少更有利的投资场所，相对于垄断资本追求高额垄断利润的需求而

38、言，出现了大量的追求高额垄断利润的需求而言，出现了大量的“过剩资本过剩资本”，这是资本输出的财力基础。，这是资本输出的财力基础。l（2）过剩资本的更佳投放场所是输出到国外，）过剩资本的更佳投放场所是输出到国外，特别是劳动力和土地、原材料价格等更便宜的特别是劳动力和土地、原材料价格等更便宜的经济落后国家，输出资本可以得到较高的投资经济落后国家，输出资本可以得到较高的投资回报。回报。l（3）资本输出能带动商品输出，有利于大垄）资本输出能带动商品输出，有利于大垄断资本在海外统治的建立和加强。断资本在海外统治的建立和加强。是一种国际性企业，它以本是一种国际性企业，它以本国总公司为基地，通过对外直国总公

39、司为基地，通过对外直接投资在其他国家和地区设立接投资在其他国家和地区设立子公司，从事跨越国界的生产子公司，从事跨越国界的生产经营活动经营活动跨国公司跨国公司跨国公司华市场份额情况l商务部外资投资司最新的权威资料显示，如轻工、化工、商务部外资投资司最新的权威资料显示，如轻工、化工、医药、机械、电子等行业中，在华跨国公司所占据的市场医药、机械、电子等行业中，在华跨国公司所占据的市场份额都在份额都在1/3以上。美国微软占有中国电脑操作系统市场的以上。美国微软占有中国电脑操作系统市场的95%，瑞典利乐公司占有中国软包装产品市场的，瑞典利乐公司占有中国软包装产品市场的95%，美，美国柯达占有中国感光材料

40、行业至少国柯达占有中国感光材料行业至少50的份额，法国米其的份额，法国米其林占有中国子午线轮胎市场的林占有中国子午线轮胎市场的70%，芬兰诺基亚、美国摩，芬兰诺基亚、美国摩托罗拉等跨国公司占有中国手机市场的托罗拉等跨国公司占有中国手机市场的70%，美国，美国IBM占有占有中国中国IA服务器市场的服务器市场的19.3%（中国银行业从央行到工农中建（中国银行业从央行到工农中建四大商业银行正遭受到四大商业银行正遭受到IBM的产品与服务的的产品与服务的“双重垄断双重垄断”），），美国思科占有中国网络设备行业市场的美国思科占有中国网络设备行业市场的60%，日本索尼占，日本索尼占有中国照相机行业市场的有中

41、国照相机行业市场的18%。l 可见与国内企业相比，跨国公司在其投资的行业的市可见与国内企业相比，跨国公司在其投资的行业的市场竞争中具有明显的优势地位，在某些行业甚至占有绝对场竞争中具有明显的优势地位，在某些行业甚至占有绝对垄断地位。在华跨国公司垄断行为已经出现了泛滥局面。垄断地位。在华跨国公司垄断行为已经出现了泛滥局面。跨国公司在华消极行为表现 l跨国公司长期以来利用其产品优势地位怠于处理消费者跨国公司长期以来利用其产品优势地位怠于处理消费者投诉和长期隐瞒事实真相。投诉和长期隐瞒事实真相。2000年以来，不少世界著年以来，不少世界著名跨国公司在中国遭遇投诉和质疑，包括日航班机事件、名跨国公司在

42、中国遭遇投诉和质疑，包括日航班机事件、东芝笔记本电脑事件、松下手机事件、戴克轿车和旅行东芝笔记本电脑事件、松下手机事件、戴克轿车和旅行车事件以及最近网上热炒的肯德基苏丹红事件，宝洁的车事件以及最近网上热炒的肯德基苏丹红事件，宝洁的高档化妆品高档化妆品SK-被查出具有对皮肤危害的化学成分，被查出具有对皮肤危害的化学成分，强生婴儿沐浴露含有损害儿童的石蜡油，高露洁牙膏可强生婴儿沐浴露含有损害儿童的石蜡油，高露洁牙膏可能含有致癌物质以及最新曝光的雀巢能含有致癌物质以及最新曝光的雀巢“碘超标碘超标”事件等，事件等，这些事件都表明跨国巨头们的服务不周以及产品也存在这些事件都表明跨国巨头们的服务不周以及产

43、品也存在致命缺陷。致命缺陷。l跨国公司在其所投资领域市场中，具有明显的跨国公司在其所投资领域市场中，具有明显的优势地位。比如微软操作系统软件产品、利乐优势地位。比如微软操作系统软件产品、利乐软包装产品的市场占有率都高达软包装产品的市场占有率都高达95%；柯达公；柯达公司控制着司控制着50%以上的胶卷市场，而随着柯达入以上的胶卷市场，而随着柯达入股乐凯，市场优势地位将更加稳固。为此，跨股乐凯，市场优势地位将更加稳固。为此，跨国公司利用其在市场中的技术优势、品牌优势、国公司利用其在市场中的技术优势、品牌优势、资金和管理优势实施各种限制竞争的行为。其资金和管理优势实施各种限制竞争的行为。其中，搭售和

44、附加各种不合理条件是其经常使用中，搭售和附加各种不合理条件是其经常使用的一种手段。例如，一些城市的外资大型超市的一种手段。例如，一些城市的外资大型超市滥用其优势地位向供应商收取各种进场费、节滥用其优势地位向供应商收取各种进场费、节庆费、店庆费、条码费、商场海报费、堆头费庆费、店庆费、条码费、商场海报费、堆头费等名目繁多的费用；同时，还强制供应商购买等名目繁多的费用；同时，还强制供应商购买餐券在其开办的酒店用餐，强制要求供应商在餐券在其开办的酒店用餐，强制要求供应商在中秋节购买一定数量的月饼；以种种借口拖延中秋节购买一定数量的月饼；以种种借口拖延供应商的结账时间等。供应商的结账时间等。l跨国公司

45、对各种不同的客户实行与成本无关的价格上跨国公司对各种不同的客户实行与成本无关的价格上的差别待遇。如，某跨国公司的产品在中国市场的零的差别待遇。如，某跨国公司的产品在中国市场的零售价为售价为1980元，而在美国则是元，而在美国则是90美元，两者相差近美元，两者相差近1倍。为了占领市场份额，排斥竞争对手，跨国公司还倍。为了占领市场份额，排斥竞争对手，跨国公司还经常使用低价倾销手段，实行掠夺式定价。如某跨国经常使用低价倾销手段，实行掠夺式定价。如某跨国公司在我国国产软件公司在我国国产软件WPS97发布前夕，匆忙推出发布前夕，匆忙推出97元超低价格的同类产品。跨国公司还经常使用拒绝交元超低价格的同类产

46、品。跨国公司还经常使用拒绝交易和独家交易手段，限制市场竞争。例如，全球最大易和独家交易手段，限制市场竞争。例如，全球最大的网络设备制造商，美国某跨国公司对其拥有的专利的网络设备制造商，美国某跨国公司对其拥有的专利权或商业秘密的权或商业秘密的“私有协议私有协议”不授予给其他任何企业，不授予给其他任何企业，人为地阻止了不同企业设备的互联互通，形成了技术、人为地阻止了不同企业设备的互联互通，形成了技术、市场壁垒，也使得在招标过程中，其竞争对手难以对市场壁垒，也使得在招标过程中，其竞争对手难以对其形成实质竞争。而一些拥有市场支配地位的跨国公其形成实质竞争。而一些拥有市场支配地位的跨国公司则往往要求其经

47、销商只经销自己的商品，不经销其司则往往要求其经销商只经销自己的商品，不经销其他经营者的商品。如一些跨国公司出资买断超市一定他经营者的商品。如一些跨国公司出资买断超市一定期限的独家销售权及部分超市销售旺季的促销权，不期限的独家销售权及部分超市销售旺季的促销权，不允许超市陈列其他品牌产品，不允许其他品牌厂家进允许超市陈列其他品牌产品，不允许其他品牌厂家进行促销。行促销。列宁关于帝国主义的基本经济特征列宁关于帝国主义的基本经济特征l（1）生产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造）生产和资本的集中发展到这样高的程度，以致造成了在经济生活中起决定作用的垄断组织；成了在经济生活中起决定作用的垄断组织；l

48、（2）银行资本和工业资本已经溶合起来，在这个）银行资本和工业资本已经溶合起来，在这个“金金融资本融资本”的基础上形成了金融寡头；的基础上形成了金融寡头；l（3）与商品输出不同的资本输出有了特别重要的意义；）与商品输出不同的资本输出有了特别重要的意义；l（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；l（5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。（三）经济全球化及其后果（三）经济全球化及其后果l1、经济全球化的实质、经济全球化的实质l2、经济全球化的特点、经济全球化的特点l3、经济全球化的表现、经济全球化的表现l

49、4、经济全球化的成因、经济全球化的成因 l5、经济全球化的后果（讨论）、经济全球化的后果（讨论）1、经济全球化的实质、经济全球化的实质l所谓经济全球化是指随着科学技术和国所谓经济全球化是指随着科学技术和国际分工的发展以及生产社会化程度的提际分工的发展以及生产社会化程度的提高，使世界各国、各地区的经济活动越高，使世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系来越超出一国和地区的范围而相互联系和紧密结合的趋势。和紧密结合的趋势。对经济全球化的内涵，可以从以下几对经济全球化的内涵，可以从以下几点理解和把握：点理解和把握：l（1）它是指各种经济行为主体在全球范）它是指各种经济行为主体在

50、全球范围的发展趋势，是一个描述世界变化的广围的发展趋势，是一个描述世界变化的广度与深度的概念；度与深度的概念；l（2）它意味着各种经济行为主体的竞争、）它意味着各种经济行为主体的竞争、冲突和合作即相互作用是在全球范围内展冲突和合作即相互作用是在全球范围内展开的；开的；l（3）经济全球化的最终结果将不单指经）经济全球化的最终结果将不单指经济生活的全球化，而且也包括政治文化和济生活的全球化，而且也包括政治文化和社会生活的全球化。社会生活的全球化。2、经济全球化的特点、经济全球化的特点l经济全球化是以市场经济为基础的；经济全球化是以市场经济为基础的；l经济全球化是以跨国公司为主要载体经济全球化是以跨