政策分析概论8-4-课件2.ppt

1、8-4-2 8-4-2 政策监控的过程及方法政策监控的过程及方法西南交通大学 郭红玲 公 共 政 策 监 控 是 一 个 有 机 的 活 动 过 程，它 贯 穿公 共 政 策 监 控 是 一 个 有 机 的 活 动 过 程，它 贯 穿在 整 个 政 策 运 行 的 各 个 阶 段 各 个 环 节 的 始 终，在 整 个 政 策 运 行 的 各 个 阶 段 各 个 环 节 的 始 终，因 此，对 政 策 运 行 过 程 产 生 直 接 的 影 响。因 此，对 政 策 运 行 过 程 产 生 直 接 的 影 响。公 共 政 策 监 控 过 程 包 括 政 策 制 定 监 控、政 策 执公 共 政

2、策 监 控 过 程 包 括 政 策 制 定 监 控、政 策 执行 监 控、政 策 评 估 和 政 策 调 整 监 控 四 个 方 面：行 监 控、政 策 评 估 和 政 策 调 整 监 控 四 个 方 面：1.1.对对 公 共 政 策 制 定 过 程 的 监 控。在 政 策 制 定 阶 段，公 共 政 策 制 定 过 程 的 监 控。在 政 策 制 定 阶 段，一 些 因 素 的 出 现 容 易 导 致 政 策 制 定 上 的 缺 陷一 些 因 素 的 出 现 容 易 导 致 政 策 制 定 上 的 缺 陷:（1）决 策 者 个 体 有 较 强 的 利 益 偏 好，不 善 于 听取 不 同 意

3、 见。决 策 者 群 体 知 识 结 构 配 置 不合 理，能 力 结 构 配 置 不 当，年 龄 结 构 配 置失 衡;（2）决 策 所 依 据 的 信 息 不 完 整、不 真 实，不 能满 足 决 策 所 处 理 的 公 共 问 题;一、政策监控过程一、政策监控过程（3）决 策 程 序 没 有 遵 守 严 格 的 和 科 学 的 规范，容 易 引 发 必 经 程 序 的 疏 漏;（4）决 策 方 案 不 完 备，没 有 进 行 有 效 的 筛选;（5）所 制 定 的 政 策 偏 离 客 观 需 求，政 策 目标 选 择 错 位，无 法 有 效 地 解 决 实 际 问题。由 于 上 述 因

4、素 的 出 现，使 整 个 政 策 制 定 过由 于 上 述 因 素 的 出 现，使 整 个 政 策 制 定 过程 存 在 着 诸 多 的 隐 患 或 不 足，容 易 导 致 政程 存 在 着 诸 多 的 隐 患 或 不 足，容 易 导 致 政策 偏 差，产 生 政 策 失 误，影 响 政 策 质 量。策 偏 差，产 生 政 策 失 误，影 响 政 策 质 量。这 就 需 要 对 政 策 制 定 各 个 环 节 进 行 有 效 的这 就 需 要 对 政 策 制 定 各 个 环 节 进 行 有 效 的监 控，做 到 政 策 制 定 过 程 民 主 化、科 学 化监 控，做 到 政 策 制 定 过

5、 程 民 主 化、科 学 化和 合 法 化，避 免 政 策 目 标 的 偏 差，从 实 际和 合 法 化，避 免 政 策 目 标 的 偏 差，从 实 际需 要 出 发，需 要 出 发，有 效 地 处 理 真 正 的 公 共 政 策有 效 地 处 理 真 正 的 公 共 政 策问 题。问 题。2.2.对 公 共 政 策 执 行 过 程 的 监 控。对 公 共 政 策 执 行 过 程 的 监 控。政 策 执 行 过 程 是 资 源 重 新 配 置 和 利 益 再 分 配 的过 程。各 种 利 益 主 体，包 括 政 策 制 定 主 体、政策 执 行 主 体 和 政 策 实 际 接 受 者，都 会

6、以 这 样 或那 样 的 方 式 对 政 策 执 行 活 动 施 加 影 响，企 图 左右 政 策 执 行 的 方 向。这 样，就 需 要 对 政 策 执 行过 程 进 行 强 有 力 的 监 控，使 政 策 执 行 实 际 目 标不 能 偏 离 政 策 制 定 的 预 期 目 标。有 效 配 置 政 策 执 行 中 人 力、财 力、物 力、信 息和 时 间 等 资 源，提 高 对 政 策 制 定 目 标 的 认 识 和理 解，协 调 政 策 制 定 主 体、政 策 执 行 主 体 与 政策 实 际 接 受 者 之 间 的 关 系，制 定 切 实 可 行 的 衡量 标 准，及 时 纠 正 执

7、行 中 的 偏 差，使 政 策 执 行过 程 真 正 做 到 有 效，合 法，实 现 政 策 制 定 的 预期 目 标。3.3.对 公 共 政 策 评 估 过 程 的 监 控。对 公 共 政 策 评 估 过 程 的 监 控。公 共 政 策 评 估 是 对 政 策 的 结 果、效 率、效益 等 做 出 判 断 的 活 动。由 于 政 策 评 估 活 动既 有 内 部 的 评 估，也 有 外 部 的 评 估，因 此，对 不 同 评 估 形 式 的 监 控 要 求 会 有 差 别：内部 评 佑 活 动 的 监 控 要 求 主 要 体 现 为 评 估 过程 是 否 真 实 可 信、评 估 人 员 是

8、否 掌 握 相 关的 评 估 知 识 与 技 巧、评 估 标 准 是 否 规 范、评 伯 程 序 和 方 法 是 否 科 学 合 理、评 估 结 论是 否 公 正 合 理 等;外 部 评 价 活 动 的 性 控 要求 则 反 映 在 评 佑 信 息 是 否 客 观 全 面、评 估环 节 是 否 完 备 合 理、评 价 方 法 是 否 具 有 可行 性 等。考 虑 到 内 部 评 价 活 动 和 外 部 评 估 活 动 存考 虑 到 内 部 评 价 活 动 和 外 部 评 估 活 动 存在 着 的 各 自 缺 陷 或 不 足，内 部 评 估 活 动 监在 着 的 各 自 缺 陷 或 不 足，内

9、部 评 估 活 动 监控 和 外 部 评 估 活 动 监 控 也 随 之 出 现 相 应 的控 和 外 部 评 估 活 动 监 控 也 随 之 出 现 相 应 的缺 陷 或 不 足，因 此，有 必 要 把 内 部 评 价 活缺 陷 或 不 足，因 此，有 必 要 把 内 部 评 价 活动 监 控 与 外 部 评 估 活 动 监 控 有 机 地 结 合 起动 监 控 与 外 部 评 估 活 动 监 控 有 机 地 结 合 起来，弥 补 缺 陷，纠 正 不 足，使 政 策 评 估 过来，弥 补 缺 陷，纠 正 不 足，使 政 策 评 估 过程 的 监 控 真 正 发 挥 它 的 作 用，实 现 政

10、 策 评程 的 监 控 真 正 发 挥 它 的 作 用，实 现 政 策 评价 的 初 衷 与 目 标。价 的 初 衷 与 目 标。4.4.对公共政策调整的监控。对公共政策调整的监控。考 虑 到 政 策 目 标 在 选 择 或 实 现 过 程 中 存 在的 问 题，政 策 执 行 难 以 实 现 预 期 政 策 目 标，再 加 上 其 他 的 政 策 资 源 和 政 策 执 行 方 式，也 无 法 使 原 有 政 策 继 续 进 行 下 去，因 此，就 有 必 要 对 政 策 进 行 调 整。在政策调整过程中，需要对以下问题监控，纠正在政策调整过程中，需要对以下问题监控，纠正调整过程中易出现的偏

11、差调整过程中易出现的偏差:一 是 目 标 调 整。政 策 制 定 者 或 执 行 者 出 于 主观 的 意 愿，不 是 出 于 客 观 实 际 的 需 要，提 出政 策 预 期 目 标 的 调 整 问 题，使 本 来 可 以 实 现的 目 标 提 前 中 止，无 法 实 现;二 是 人 员 调 整。对 正 在 有 效 执 行 政 策 的 人 员进 行 随 意 性 调 整，使 政 策 执 行 无 法 继 续。三 是 财 力 和 物 力 调 整。由 于 财 力 和 物 力 计 划上 的 偏 差，在 政 策 执 行 过 程 中，出 现 了 严 重的 短 缺，而 又 没 有 办 法 根 据 需 要 进

12、 行 及 时 的补 充。鉴 于 这 种 状 况，政 策 执 行 过 程 被 迫 中 止，政策 目 标 也 随 之 无 法 实 现。通 过 对 政 策 调 整 的 监 控，分 清 应 进 行 政 策通 过 对 政 策 调 整 的 监 控，分 清 应 进 行 政 策调 整 的 问 题 和 不 应 进 行 政 策 调 整 的 问 题，调 整 的 问 题 和 不 应 进 行 政 策 调 整 的 问 题，解 决 它 们 各 自 存 在 的 问 题，使 符 合 客 观 实解 决 它 们 各 自 存 在 的 问 题，使 符 合 客 观 实际 需 要 的 政 策 调 整 问 题 真 正 得 以 解 决。际 需

13、 要 的 政 策 调 整 问 题 真 正 得 以 解 决。1.1.社会系统核算社会系统核算 社 会 系 统 核 算 是 允 许 分 析 人 员 对 主 观 和 客 观社 会 状 况 变 化 进 行 监 测 的 一 种 方 式 和 一 套 方法。社 会 系 统 核 算 这 个 词 来 源 于 美 国 国 家 技术、自 动 化 及 经 济 进 步 委 员 会 的 一 篇 报 告。该 委 员 会 的 这 篇 报 告 建 议 联 邦 政 府 建 立 一 套 社 会 帐 户 系 统 ，以 与 国 民 经 济 账 户 系 统 配合 使 用。社 会 系 统 核 算 的 主 要 分 析 因 素 是 社会 指

14、标，即 利 用 社 会 指 标 进 行 分 析。社 会 指标 既 可 以 用 于 监 控 如 城 市 化 程 度 等 客 观 状 况，又 可 以 用 于 监 测 对 市 政 服 务 的 满 意 程 度 等 主观 状 况。社 会 指 标 除 了 可 以 对 州 (省)、市一 级 的 变 化 进 行 监 测 外，也 可 以 对 全 国 的 变化 进 行 监 测，还 可 以 用 于 监 测 社 会 变 化 的 特殊 领 域，如 污 染、医 疗 保 健 及 工 作 生 活 的 质量 等 方 面。二、政策监控方法二、政策监控方法 2.2.社会实验社会实验 社 会 实 验 是 系 统 控 制 政 策 行

15、为 的 过 程，它 可以 获 得 关 于 政 策 结 果 变 化 源 头 问 题 的 近 乎 准确 的 答 案。社 会 实 验 往 往 要 故 意 放 大 一 个 小的 精 心 挑 选 的 项 目 组 内 的 不 同 类 型 政 策 行 为之 间 的 差 别，并 在 向 未 测 试 项 目 作 大 规 模 投资 之 前 估 计 它 们 的 后 果。它 通 过 这 种 方 式 来寻 求 解 决 社 会 问 题 的 途 径，并 因 此 而 被 提 倡和 广 泛 使 用。在 美 国，最 著 名 的 社 会 实 验之 一 是 新 泽 西 一 宾 夕 法 尼 亚 分 级 促 进 就 业 实验，它 由 经

16、 济 机 会 局 (O E O)提 供 资 金 支 持，回 答 围 绕 着 2 0 世 纪 6 0 年 代 社 会 福 利 制 度 改革 的 一 系 列 问 题 展 开。3.3.社会审计社会审计 社 会 系 统 核 算 和 社 会 实 验 的 一 个 共 同 局 限 是，它 们 都 忽 略 了 政 策 执 行 过 程 或 者 将 其 过 于 简单 化 社 会 审 计 可 以 部 分 克 服 这 一 缺 陷。社 会 审 计 清 楚 地 监 测 着 投 入、过 程、产 出 及影 响 之 间 的 关 系，其 目 的 是 试 图 跟 踪 资 源投 入，从 开 始 投 放 到 资 源 被 接 收 资 源

17、 的 目 标群 体 感 受 到 为 止 。社 会 审 计 已 经 被 兰 德 公司 和 国 家 教 育 研 究 院 的 分 析 人 员 用 于 分 析 教育 政 策 和 青 少 年 政 策，它 可 以 帮 助 确 定 政 策结 果 到 底 是 政 策 投 入 不 足 导 致 的 还 是 由 于 资源 或 服 务 偏 离 了 预 定 目 标 群 体 或 受 益 者 引 起的。4.4.综合实例研究综合实例研究 综 合 实 例 研 究 这 一 监 测 方 式 包 括 对 执 行 公 共政 策 的 过 去 努 力 的 结 果 进 行 系 统 的 整 理、对比 和 评 价。许 多 公 共 政 策 问 题

18、 领 域 (从 社 会福 利、农 业 和 教 育 到 市 政 服 务 和 科 技 政 策)都 用 综 合 实 例 研 究 来 综 合 地 处 理 信 息。综 合实 例 研 究 还 被 用 来 评 价 关 于 政 策 过 程 和 结 果方 面 的 政 策 研 究 的 质 量。与 综 合 实 例 研 究 相关 的 可 获 得 信 息 的 来 源 主 要 有 两 个:政 策 形成 与 执 行 的 案 例 分 析、阐 述 政 策 行 为 和 结 果 联 系 的 研 究 报 告。当 该 方 式 应 用 于 案 例 分析 时，它 可 能 以 案 例 调 查 方 法 为 基 础。5.5.管理信息系统管理信息

19、系统 通 过 有 规 律 地 提 供 关 于 政 策 或 项 目 执 行 情 况 的信 息 反 馈 来 监 测 政 策 或 项 目 过 程 的 重 要 指 标，在 政 策 或 项 目 的 管 理 中 是 一 种 有 用 的 工 具。这种 反 馈 使 管 理 者 在 问 题 出 现 时 采 取 正 确 的 行 动，也 能 为 政 策 或 项 目 各 方 提 供 项 目 执 行 状 况 的 有规 律 的 评 估。因 此，政 策 或 项 目 监 测 的 一 种 形式 就 是 整 理 政 策 或 项 目 的 日 常 信 息 系 统，以 便获 得、编 辑 整 理 和 定 期 总 结 回 顾 相 应 的

20、资 料。这 样，政 策 或 项 目 监 测 及 评 估 便 成 为 与 人 类 服务 项 目 共 存 的 管 理 信 息 系 统 (M I S s)经 常 提 供以 下 信 息:客 户 对 所 提 供 服 务 的 意 见、员 工 提 供的 服 务、诊 断 或 项 目 参 与 的 理 由、社 会 人 口 资料、治 疗 和 花 费、结 果 状 态 等 等。管 理 信 息 系统 如 此 提 供 的 资 料，能 同 时 为 管 理 者 和 评 估 者使 用。6.6.绩效监测系统绩效监测系统 结 果 为 本 和 绩 效 评 估 是 当 代 西 方 公 共 部门 尤 其 是 政 府 改 革 的 一 个 基 本 取 向。综 合 各 种 绩 效 测 量 (绩 效 评 估)系 统 及评 估 方 案 可 以 发 现，这 些 系 统 与 M I S 系统 有 共 同 之 处，都 包 括 搜 集、报 告 和 解释 相 关 信 息，以 说 明 项 目 绩 效 某 个 主 要功 能，尤 其 是 送 达 服 务 的 情 况。和 信 息管 理 系 统 一 样，人 们 也 期 望 绩 效 测 量 成为 日 常 性 的 和 连 续 性 的 项 目 活 动，用 以促 进 管 理、产 生 项 目 完 成 情 况 的 报 告。