政策分析概论5-3-课件1.ppt

1、L/O/G/O5-3-1 5-3-1 政策方案的评估与择优政策方案的评估与择优西南交通大学 郭红玲5-3-1公共政策方案的评估与择优公共政策方案的评估与择优一、评估与择优的步骤一、评估与择优的步骤 1、确定评估和择优的标准。2、方案展示与比较 3、讨论与批评。4、审查和评定，即进行系统的、周密的论证。审定的结果有三种可能性:(1)通过、生效，付诸实施;(2)否定或终止，对政策方案做出进一步的修改或需要重新决策;(3)搁置，即既不生效执行，也不否定终止，而是等待事态进一步发展，到适当时机再做最后决定。二、评估与择优的标准二、评估与择优的标准 在不同的时空条件下人们会有不同的具体标准，但就一般意义

2、而言，评估标准是从政策目标细化而来，沿着总目标、具体目标、评估标准和测量标准等线路逐步细化。1 1、威廉、威廉邓恩在邓恩在公共政策分析导论公共政策分析导论一书中一书中,把政策方案评价标准分为六类把政策方案评价标准分为六类:（1）效益，指某一特定方案能否实现所期望的目标。常常按产品或者服务的数量或者他们的货币价值来计算。例如，要实现优质的健康保健目标，可能有很多备选方案，而其中能为更多的人提供更好的优质服务的方案就是有效益的方案。效益包括经济效益和社会效益。经济效益相对比较容易计量，但社会效益就比较困难了。特别是有些效益是无法货币化的，如交通安全政策方案虽然花费一定成本，但挽救了人民的生命，通过

3、环保立法保护自然境观和历史文化遗产，这些都是无法货币化的。（2）效率是指为产生特定水平的效益所要付出努力的数量。计算方法有单位产品或者服务的成本。单位成本能提供的产品或者服务的数量。用最低的成本实现最大的效益的政策就是有效率的。如花同样的钱能为更多的人提供同样或者更好的医疗保健服务的方案就是有效率的方案。（3）充分性是指某方案实施的成本和效益之间的关系。如果实施方案的成本固定，则应力求效益最大，反之，效益固定，则应力求成本最低。如果成本和效益都是变动的，则应力求效益-成本之比最大。应用充分性比较困难的是，有些方案所涉及的社会效益难以货币化，它们所涉及的可能是人们的价值观问题。（4）公平性指效果

4、和努力在社会不同群体中分配的公平程度。公平的政策是指效果或者努力被公平或者公正地分配。通常收入、教育机会、或者公共服务进行重新分配的政策是根据公平标准。一项方案可能既有效益又有效率，而且具有充分性，但是也可能会因为将导致成本或者效益的不公平分配而被拒绝。（5）回应性指政策满足特定群体的需要、偏好或者价值观的程度。这个标准的重要之处在于分析人员可能满足其他有标准效益、效率、充分性、平等却仍然不能对可能从政策中获益的某个群体的实际需要作出回应。如一项娱乐方案可能实现了公共设施的公平分配，但是却对一些特定人群如老年人的需求缺乏回应性。（6）适当性是指一项计划的目标和支持这些目标的前提是否站得住脚。有

5、些政策方案符合上述的标准，我们还得考虑它们对社会是否适宜的问题。如我们向某些贫困地区每年发放救济款和物资，但是，却造成了这些居民的依赖行为，甚至他们因此而懒惰起来，这样的政策可能就是不适当的。2 2、帕顿和沙维奇在、帕顿和沙维奇在政策分析和规划的初步方法政策分析和规划的初步方法中，认为可以从四个方面对政策方案进行评估：中，认为可以从四个方面对政策方案进行评估：（1）技术可行性：从技术角度分析方案是否能正常运行，主要衡量衡量政策或者规划是否能实现预期目标。（2）经济与财政可能性衡量政策方案成本的大小和收益的多少。（3）政治可行性：主要是根据政策方案对决策者、立法者、政府管理人员、公民联合体等利益

6、相关群体的影响来衡量政策方案的成效。其核心问题是 方案是否会被利益相关团体接受。（4）行政可操作性衡量在特定的政治、社会和行政环境中实际实施既定规划的可能性。相对而言，帕顿和沙维奇的方法更具操作性。相对而言，帕顿和沙维奇的方法更具操作性。在具体的政策问题备选方案的评诂和择优时，我在具体的政策问题备选方案的评诂和择优时，我们根据实际情况可以综合应用上述方法。们根据实际情况可以综合应用上述方法。三、评估与择优的两种常用方法三、评估与择优的两种常用方法 方案评估与择优常用的有两种主要方法方案评估与择优常用的有两种主要方法:预测性预测性评估和可行性评估。评估和可行性评估。（一）预测性评估（一）预测性评

7、估 预测是指预先测知未来事件或条件的可能性，以作为未来行动的依据。预测性评估方法是政策方案评估的一种最基本的方法。预测性评估就是根据现实的环境和条件，预先推测某一方案实施过程可能需要的条件和可能产生的效果。1 1、预测性评估的步骤、预测性评估的步骤 (1)确定预测内容。一般情况下，预测的内容主要包括：现有政策的结果，即不采取任何行动问题的可能发展趋势；新政策的结果；新政策可能带来的变化；各利益相关者群体的可能的反应；政策参与者的行为等。(2)搜集与整理数据，编制假象脚本。详细搜集与研究与这些方案相关各种资料和数据，写出假象的方案实施详细过程，考虑各种可能的因素及其相互关系，确定一些可能的情势等

8、。(3)进一步的分析。分析决策者所希望发生的情况是什么，估计一些干扰因素及其发生的几率，探究控制这些干扰因素的办法和可能性。(4)试验式证实。纸上的分析往往与实际发展的可能性有误差，预测有时要运用小范围的试验或试点来对有关方案加以证实。（5）分析实验的误差与原因，进一步改进方案。2 2、预测性评估的方法预测性评估的方法 能用于预测性评估的方法可谓非常多，有定性的方法，也有定量的方法;有直观的预测，也有非直观的预测;有演绎式预测，也有归纳式预测等等。(1)德尔菲技术(Delphi Technique)。这是一种直觉预测法。该法通常利用信函(含邮函和电子信函)调查方式，请有关专家就有关政策问题的各

9、种政策方案独立地发表各自的看法，而后将这些专家的意见汇总整理后告知各位专家，请各位专家在了解其他专家的意见后再补充修正以前的预测性看法，以求得到一个比较一致且可靠性程度较高的预测性意见。该方法的理论假定在于:具有某种知识程度的人能够预测未来某种事物的状态，且有相当的准确性;专家在不与外界接触、不受外界影响的情况下所做的预测往往有比较高的准确性。该方法最大的优势在于能让专家不受他人影响的情况下自由地、独立地发表自己的真知灼见。当然也有一些问题:如专家常常难以回答自己并不在行的问题;最终专家可能会屈从于专家集体的意见;匿名回信会降低一些专家对预测的责任感。(2)时间序列分析(Time Series

10、 Analysis)。这是一种归纳式外推或后推预测法。常常要运用一定的定量分析技术。它根据事物从过去到现在随时间而变化的形态，来为今后该种事物的演变趋势作预测。这种预测方法通常用于政策方案规划单位在外部信息缺乏时所进行的中短期预测。时间序列的分析的步骤时间序列的分析的步骤:收集过去的资料，至少要收集过去3-4年的资料，最好是过去10年的资料;分析资料，具体涉及事物在过去长时期内的变动趋势、年度或季节性变化特点、几年中的周期性变化状况以及一些不规则的变化状态，最终最关键的是要发掘事物的长期趋势;根据时间和事物变化之间的相关性来建构数学模型;利用所建立的模型推测事物未来的长期趋势并进行适当的修正。

11、该方法最适于对事物相对稳定发展状况下的预测分析，而不太适合对那些变化无常的事物的预测。(二二)可行性分析可行性分析 一般包括技术可行性、经济可能性、政治可行性和行政可操作性等方面。所谓技术可行性，主要衡量政策或规划的具体产出是否能达到预期目的。它会直接针对方案是否会正常运行，如桥梁建设是否能改善交通状况?其中一个重要的概念是效力。效力标准集中关注政策或规划是否会达到它的预期效果，这种效果是长期还是短期的、可量化还是不可量化的、充分的还是不充分的。所谓经济与财政可能性，主要关心政策规划的成本大小、产出的收益多少。包括成本收益分析，成本效能分析等等。成本效益分析以货币价值作为测量标准，目的在于分析

12、方案的经济价值。对于公共政策项目而言，一定要注意全面的考虑成本和收益，即要考虑直接的成本与收益，间接的成本与收益，也要考虑内部成本与收益、外部成本与收益，还要考虑有形成本与收益、无形的成本与收益。这里比较麻烦的是对于公共政策或者公共项目的货币化的成本容易算出，但是收益却常因不能货币化而难以比较。所谓政治可行性，主要考量政策规划对相关权力或利益集团的影响来衡量政策或规划的成效。涉及的政治学概念有可接受性(Acceptability)、适当性(Appropriateness)、回应性(Responsibility)、法定性(Legal).公正性(Equity)。所谓行政可操作性，主要关注在特定的社会环境特别是行政环境中实施某项政策规划的可能性，如人员配备是否到位等。这里的主要概念涉及:权威性(Authority);制度化的责任约定(Institutional commitment);能力(Capability);组织支持(Organizational support)。最后需要说明的是，对于各种政策方案进行最后需要说明的是，对于各种政策方案进行了全面而科学的评估后，政策规划者就比较容易了全面而科学的评估后，政策规划者就比较容易进行比较和择优了，就可以根据政策目标的要求进行比较和择优了，就可以根据政策目标的要求对哪个属最佳的政策方案做出判断。对哪个属最佳的政策方案做出判断。