现代项目管理概论(第5章)[266页]课件.ppt

1、现代项目管理概论现代项目管理概论第第5章章 项目管理核心技术项目管理核心技术现代项目管理概论现代项目管理概论本章要点 主要介绍项目构思、项目论证、项目融资、项目启动、项目范围管理、项目进度管理、项目成本管理、项目质量管理、项目采购管理、项目变更管理及项目验收与后评价。项目管理核心技术所涉及的管理过程是任何项目管理必须执行的关键内容，做好与核心技术相关内容的管理也是项目管理成功的基础。现代项目管理概论现代项目管理概论引导案例：向波音公司学习项目管理 波音公司历经5年完成了777飞机研制项目从启动、计划到执行、控制到最后顺利交付客户的全过程，该项目的研制遍布44个国家、涉及人员成千上万。777飞机

2、研制项目的成功不仅仅是工程技术上的成功，也使得整个波音公司在项目管理水平上取得了长足的进步。那么，我们可以从波音公司学到哪些项目管理的理念和技能呢？现代项目管理概论现代项目管理概论（1）项目战略定义的正确。在777项目启动之初，项目团队就与设计人员、市场销售人员、采购人员、法律顾问、客服人员及工程人员一起合作，了解什么样的飞机更适合消费者的需求、对消费者更加友好，如何便于制造，如何方便维修等，然后将收集到的信息进行分析、过滤。在对所有信息进行前期处理之后，还要进行权重的排序，把最大利益相关者（消费者）的要求和项目目标紧密结合起来。在制定项目战略的过程中，“携手合作”是波音公司一条人人自觉遵循的

3、行为准则，也是保证制定正确的项目战略的要求之一。现代项目管理概论现代项目管理概论（2）描绘项目目标，即“梦想蓝图”。在777项目启动之初，项目经理艾伦穆拉利就为人们描绘了项目目标“炎热一日跨越丹佛和火奴鲁鲁”，并且把它制成卡通形的徽章给成员佩戴，以便让大家时刻了解团队的“梦想蓝图”。一旦定下了项目目标，就不能随便偏移，一定要“咬住青山不放松”，“以终为始”，让它成为我们一切工作的出发点。现代项目管理概论现代项目管理概论（3）以计划为基础，即“计划先行”。没有目标就无法做计划，没有计划就无法去控制。在国际领先的产品开发流程IPD中，在概念阶段就严格规定了所有项目成员都要参与制定计划，并且在计划阶

4、段要进行调整。在波音公司，项目计划的制定是一个人人参与的过程，协同的项目计划使所有人的步调一致，大家的语言一致，因此可以避免项目中出现不规则的“布朗运动”。现代项目管理概论现代项目管理概论（4）按计划执行，即“正确地做事”。波音公司倡导的是“从数据求解放、透明管理、适度抱怨是可以接受的、提出计划寻求办法、彼此倾听相互帮助”等管理法则。“透明管理”的由来：在一次777项目例会上，有个人报告了本部门的工作进展，当他结束发言时，来自另外一个部门的人说“我们不这么认为”，并给出了一些相反的陈述。然后，第一个人承认自己没有完全说出目前项目面临的问题。于是，大家就提出“不能一边保密，一边管理，如果大家都保

5、守秘密的话，那干脆都回家好了”。艾伦穆拉利对他的项目成员说：“只要不养成万事抱怨的习惯，那么在你需要安慰的时候，尽可以告诉我们。”现代项目管理概论现代项目管理概论（5）团队精神的发挥，即“愉快地工作”。“保持心情愉快、享受工作乐趣”也是波音公司极力倡导的。艾伦穆拉利曾给777项目组的全体成员说过：“我们的愉快情绪可以给整个团队带来稳定和希望，这样大家才能提出计划，找到解决问题的方法。如果我们不这样表现，那么团队会成为一盘散沙。”现代项目管理概论现代项目管理概论案例点评 在777项目的研制过程中，波音公司不仅在进度、成本、质量、风险、采购等各个方面对项目进行了全方位的管理，更从启动、计划到执行、

6、控制到最后顺利交付客户进行了全过程的管理。波音公司在777项目研制过程中不断推行并强化的12条项目管理法则，是保证777项目质量、提高经济效益及研制顺利进行的重要因素。而这些项目管理法则，也正是项目管理核心技术的关键所在。管理大师彼得德鲁克说过：“管理是一种实践，其本质不在于知，而在于行；其验证不在于逻辑，而在于果。”只有系统地了解项目管理的核心技术，才能将其与实际结合起来，运用到项目管理实践中，并使项目最终走向成功。现代项目管理概论现代项目管理概论5.1 需求识别、项目识别与项目构思 5.1.1 需求识别 5.1.2 项目识别 5.1.3 项目构思 现代项目管理概论现代项目管理概论5.1.1

7、 需求识别 1需求的产生 2需求识别的过程 3需求建议书 现代项目管理概论现代项目管理概论1.需求的产生 需求是产生项目的基本前提 项目产生于社会生产、分配、消费和流通不断的循环之中。项目的来源包括：科学研究；自然资源的存在和发现；政府经济体制改革、提出的新政策等更为许多于国于民有利的项目创造了条件。现代项目管理概论现代项目管理概论2.需求识别的过程 需求界定 收集信息和资料，进行调查和研究，从而最终确定到底是什么样的一种产品、一项服务才能满足自己。准备需求建议书 发送需求建议书 现代项目管理概论现代项目管理概论3.需求建议书 需求建议书（Requirement For Payment，RFP

8、）是从客户的角度出发，全面、详细地向承约商陈述、表达为了满足其已识别的需求应做哪些准备工作。需求建议书是客户向承约商发出的用来说明如何满足其已识别需求的建议书。现代项目管理概论现代项目管理概论需求建议书的内容 （1）项目工作陈述；（2）项目的目标；（3）项目目标的规定；（4）客户供应；（5）客户的付款方式；（6）项目的进度计划；（7）对交付物的评价标准；（8）有关承约商投标的事项；（9）投标方案的评审标准。现代项目管理概论现代项目管理概论5.1.2 项目识别 1.项目识别的定义 2.项目识别的主体 3.项目识别的任务现代项目管理概论现代项目管理概论5.1.2 项目识别 项目识别，就是面对客户已

9、识别的需求，承约商从备选的项目方案中选出一种可能的项目方案来满足这种需求。项目识别与需求识别的不同之处是，需求识别是客户的一种行为，而项目识别是承约商的行为。现代项目管理概论现代项目管理概论2.项目识别的主体 项目识别是以项目的承约商为主体。哪些人可以识别项目呢？识别项目来源，提出项目设想的，可以是个人，也可以是社会组织，包括外国人，外国组织或国际组织。例如世界银行、亚洲开发银行、国际货币基金组织、联合国等。现代项目管理概论现代项目管理概论3.项目识别的任务 提出项目目标 识别有关的制约和限制条件 制约因素多种多样，如地理、气候、自然资源、人文环境、政治体制、法律规定、技术能力、人力资源、时间

10、期限等。现代项目管理概论现代项目管理概论5.1.3 项目构思 1项目构思的定义 2项目构思的内容 3项目构思的过程 4项目构思的方法 现代项目管理概论现代项目管理概论1项目构思的定义 项目最终是为了满足社会需要。但是许多组织或者个人寻找项目的直接目的却是为了实现他们自己的利益。项目是他们实现自身利益的手段。项目构思是提出实施项目的各种各样的实施设想，寻求满足客户需求的项目最佳方案。现代项目管理概论现代项目管理概论2.项目构思的内容 （1）项目的投资背景及意义；（2）项目投资方向和目标；（3）项目投资的功能及价值；（4）项目的市场前景及开发的潜力；（5）项目建设环境和辅助配套条件；（6）项目的成

11、本及资源约束；（7）项目所涉及的技术及工艺；（8）项目资金的筹措及调配计划；（9）项目运营后预期的经济效益；（10）项目运营后社会、经济、环境的整体效益；（11）项目投资的风险及化解方法；（12）项目的实施及其管理。现代项目管理概论现代项目管理概论3.项目构思的过程 一个成功的令客户满意的项目构思不是一蹴而就的，它需要一个逐渐发展的递进过程。项目的构思一般分为三个阶段：准备阶段 酝酿阶段 调整完善阶段。现代项目管理概论现代项目管理概论项目构思的准备阶段 进行项目构思的各种准备工作的阶段 包括：明确拟定构思项目的性质和范围；调查研究、收集资料和信息；进行资料、信息的初步整理，去粗取精；研究资料和

12、信息，通过分类、组合、演绎、归纳、分析等多种方法，从所获取的资料和信息中挖掘有用的信息或资源。现代项目管理概论现代项目管理概论项目构思的酝酿阶段 项目构思的酝酿阶段是整个项目规划的基础，也是项目构思进一步深入的切入点。包括：潜伏过程：实质上就是把所拥有的资料和信息与所需要构思的项目联系起来，经过全面的系统的反复思考，进行比较分析。创意的出现：就是在大量思维过程中，所出现的与项目有关的独特新意，但又不完全成熟或全面的某些想法或构思。构思诞生现代项目管理概论现代项目管理概论项目构思的调整完善阶段 项目构思的调整完善阶段，就是从项目初步构思的诞生到项目构思完善的这一过程。包含三个具体的小阶段：发展：

13、将诞生的构思进行进一步的分析和设计。评估：对已形成的项目构思进行分析评价，或是对形成的多个构思方案进行评价筛选。定型现代项目管理概论现代项目管理概论4项目构思的方法 无固定的模式或现成的方法可循，需要具体情况具体分析。常用的分析构思方法：项目混合法。可分为项目组合法和项目复 合法两种形式。比较分析法。集体创造法。如头脑风暴法、多学科法、集体问卷法、逆向头脑风暴法。创新法。如信息整合术、聚集式创新、发 散式创新、逆向式创新。现代项目管理概论现代项目管理概论5.2 项目论证 5.2.1 概述 5.2.2 项目论证的主要方法 5.2.3 项目论证的主要内容 现代项目管理概论现代项目管理概论5.2.1

14、 概述 1基本概念 2项目论证的作用 3项目论证的阶段划分 4项目论证的一般程序 现代项目管理概论现代项目管理概论1基本概念 项目论证是指对拟实施项目在技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、赢利性，实施上的可能性、风险性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。项目论证研究的对象一般包括工程项目、技术改造与设备更新项目、产品开发项目及技术发展项目等，它是各类项目论证实施前的首要环节。现代项目管理概论现代项目管理概论 项目论证应该围绕市场需求、工艺技术、财务经济三个方面进行调查分析。一般来说，通过项目论证应该回答以下几个方面的问题：（1）项目产品或劳务市场的需求如何

15、？为什么要实施这个项目？（2）项目实施需要多少人力、物力资源？供应条件如何？（3）项目需要多少资金？筹资渠道如何？（4）项目采用的工艺技术是否先进适用？项目的生命力如何？（5）项目规模搞多大？地址选择的指向性如何？现代项目管理概论现代项目管理概论2.项目论证的作用主要体现在以下几个方面：（1）项目论证是确定项目是否实施的依据；（2）项目论证是筹措资金、向银行贷款的依据；（3）项目论证是编制计划、设计、采购、施工以及机构设配、资源配置的依据；（4）项目论证是防范风险、提高项目效率的重要保证。现代项目管理概论现代项目管理概论3.项目论证的阶段划分阶 段工作内容费 用误差控制机会研究寻求投资机会，鉴

16、别投资方向占总投资的0.2%1%30%初步可行性研究初步判断项目是否有生命力，能否赢利占总投资的0.25%1.5%20%详细可行性研究详细技术经济论证，在多方案比较的基础上选择出最优方案大项目占总投资的0.2%1%10%现代项目管理概论现代项目管理概论 项目论证的主要步骤：（1）明确项目范围和业主目标。（2）收集并分析相关资料。包括实地调查以及技术研究和经济研究，每项研究所要包括的主要方面。（3）拟订多种可行的能够相互替代的实施方案。（4）多方案分析、比较。（5）选择最优方案进一步详细全面地论证。（6）编制项目论证报告，环境影响报告书和采购方式审批报告。（7）编制资金筹措计划和项目实施进度计划

17、。4.项目论证的一般程序现代项目管理概论现代项目管理概论5.2.2 项目论证的主要方法 1现金流量 2静态评价法 3动态评价法 4不确定性分析 现代项目管理概论现代项目管理概论1.现金流量 资金时间价值：资金数额在特定利率条件下，对时间指数的变化关系。资金时间价值的大小，受到三个因素的约束：资金投入量 资金投入方式 利息计算方式。资金时间价值涉及的基本参量有：现值、终值和年值三个，涉及六个计算公式。现代项目管理概论现代项目管理概论现金流量图 现金流量图是把项目生存周期内现金流量用时间坐标轴表示出来的示意图。图5-1 现金流量图的三种基本类型 现代项目管理概论现代项目管理概论2.静态评价法 静态

18、评价法是指不考虑资金的时间价值的分析方法。其主要指标有投资收益率与投资回收期。（1）投资收益率（E），又称投资利润率，是项目投资后所获的年净现金收入（R，或利润）与投资额（K）的比值，即 （2）投资回收期（T），是指用项目投产后每年的净收入（或利润）补偿原始投资所需的年限，它是投资收益率的倒数，即（3）投资项目的评价原则。投资收益率越大，或者说投资回收期越短，经济效益就越好。KRE KRE RKET1现代项目管理概论现代项目管理概论3.动态评价法 （1）净现值法。净现值法是将整个项目投资过程的现金流按要求的投资收益率（折现率），折算到时间等于零时，得到现金流的折现累计值净现值NPV，然后加以分

19、析和评估。（2）内部收益率法。（3）动态投资回收期法。现代项目管理概论现代项目管理概论4.不确定性分析 不确定性分析是以计算和分析可能性的各种不确定因素的变化，对项目经济效益的影响程度为目标的一种经济分析方法。通过不确定性分析，可以推测项目可能承担的风险，进一步确认项目的可能性及可靠性。常用的不确定性分析方法有：盈亏平衡分析 敏感性分析 概率分析现代项目管理概论现代项目管理概论盈亏平衡分析 盈亏平衡分析又称量本利分析法，它是通过盈亏平衡点分析工程项目成本与收益的平衡关系的一种方法。盈亏分析的主要步骤：1）建立基本的盈亏平衡方程：PQ=F+VQ（P表示产品价格；Q表示设计产量；F表示固定成本；V

20、表示单位产品变动成本。）2）计算各种盈亏平衡点。盈亏平衡点，又称盈亏分界点或保本点，是指当项目的年收入与年支出平衡时所必需的生产水平。3）盈亏平衡点及经营风险分析。现代项目管理概论现代项目管理概论图5-2 盈亏平衡图 现代项目管理概论现代项目管理概论常用的盈亏平衡点：以产品产量表示的盈亏平衡点 以价格表示的盈亏平衡点 保本价格以设计生产能力利用率表示的盈亏平衡点FQPVBEPPFVQ BEP100%()QFQ PV现代项目管理概论现代项目管理概论敏感性分析 敏感性分析是论证方案中一个或多个因素发生变化时，对整个项目经济评价指标所带来的变化程度的预测分析。敏感性分析时要考虑资金的时间价值，采用现

21、值分析法。所以是一种动态分析法。可以分为单因素敏感性分析和多因素敏感性分析。现代项目管理概论现代项目管理概论敏感性分析的主要步骤和内容 1）计算基本情况下，备选方案的净现值和内部收益率。2）选定需要分析的不确定性因素。常选的因素有投资总额、建设年限、项目寿命期、生产成本、销售价格、投产期和达产期等。选定的原则是：选取因其变化将较大幅度影响经济评价指标的因素；选取项目论证时数据准确性把握不大或今后变动幅度大的因素。3）单因素敏感性分析。4）多因素敏感性分析。5）对整个项目的敏感性分析进行汇总、对比，从中确定各因素的敏感程度和影响大小的先后次序，以便决策项目是否可行以及实施时应重点防范的因素。现代

22、项目管理概论现代项目管理概论概率分析 概率分析的一般步骤为：1）不确定因素分析判断先选出一个最不确定的因素，或影响程度最大的因素，将其他几个因素假定为确定因素。2）估计这种不确定因素可能出现的自然状态的概率。3）计算经济效益期望值。4）计算方差与标准差。5）计算变异系数。6）再选择一个影响程度大一些的不确定因素，假定其他因素为确定数，重复上述2）、3）、4）步的工作。7）进行综合分析，判断备选方案中的优劣顺序，供决策者作为选择方案时的依据。现代项目管理概论现代项目管理概论5.2.3 项目论证的主要内容 1.市场需求预测 2.原材料和投入的选择供应 3.产品结构及工艺方案的确定 4.生产规模（或

23、生产能力）的确定 5.技术与设备选择 6.坐落地点和厂址选择 7.投资、成本估算与资金筹措 8.经济评价及综合分析 （1）经济评价。经济评价分为企业经济评价和国民经济评价。（2）综合分析。现代项目管理概论现代项目管理概论1市场需求预测 产品的需求预测是项目论证的基础工作，这项工作的好坏将直接影响项目论证的水平。需求和市场分析的关键因素是就拟议中的项目使用期间对某一具体产品的需求量做出估计。在任何一个特定时间，需求大小都是若干可变因素的函数，这些可变因素包括市场构成，来自相同产品和代用品的其他供应来源的竞争，需求的收入弹性与价格弹性，市场对社会经济形式产生的反应，经销渠道和消费增长水平等。需求估

24、计是复杂的系统工程。由于不仅需要估计对某一具体产品的需求，而且还要辨明其组成（产品组合）和各个部分或各消费者类别，以及其增长与敏感性所受到的社会与制度方面的限制。现代项目管理概论现代项目管理概论2原材料和投入的选择供应 项目论证应包括同原材料和投入需要量有关的下列问题：（1）原材料和投入的分类；（2）原材料投入的选择与说明；（3）原材料和投入的特点；（4）供应计划。现代项目管理概论现代项目管理概论3产品结构及工艺方案的确定 产品结构及其生产过程采用什么工艺方案，是项目论证中的技术选择问题。项目论证中技术评价应反映：（1）技术的先进性；（2）技术的实用性；（3）技术的可靠性；（4）技术的连锁效果

25、；（5）技术后果的危害性。现代项目管理概论现代项目管理概论4生产规模（或生产能力）的确定 初步的供需预测。这种预测既是判断扩建或新建某类企业是否可行的依据，又是确定一个工业项目生产规模的依据。根据市场调查的结果，可以预测出计划生产的产品在未来五年、十年或十五年内可能的需求量。根据目前的生产情况及条件，可以估算出该产品在未来若干年内可能达到的产量。比较预测 确定企业生产规模还必须考虑规模的经济性。现代项目管理概论现代项目管理概论5技术与设备选择 技术选择 说明具体项目所需的技术，评价可供选择的各种技术，并按项目各组成部分的最佳结合选择最适合的技术。设备选择 设备选择和技术选择是相互依存的。应概略

26、说明通过使用某种生产技术达到某种生产规模所必需的机械设备最佳组合。确定设备要求应与评价报告的其他组成部分联系起来，这些组成部分大多数应在确定工厂生产规模和工艺过程时涉及，而另一些则可能是有关的。现代项目管理概论现代项目管理概论6坐落地点和厂址选择坐落地点和厂址的区别：地点的选择应当在一个相当广阔的地理区域内，从中可以考虑几个可供选择的厂址。一个合适的地点可以包括一个相当大的地区。厂址的选择则应当是确定建立项目的具体场地所在，因而应该更为详细。现代项目管理概论现代项目管理概论（1）地点的选择。确定建立工业地点考虑：政府政策 与具体项目有关的各种因素（如投入和市场）之间的轻重关系 各种因素的相互作

27、用（2）厂址选择。评价每个厂址的特点，包括：土地费用；当地条件；场地整理和开拓；厂址的最后选定。现代项目管理概论现代项目管理概论7投资、成本估算与资金筹措（1）总投资费用。投资费用就是固定资本与净周转资金的合计。固定资本是建设和装备一个投资项目所需的资金，除了固定投资外固定资本还包括生产前的所有投资费用；周转资金（或称流动资金）则相当于全部或部分经营该项目所需的资金，在项目评价阶段计算周转资金需要量很重要，应使它保持在一个合理的、必要的水平上；净周转资金则是指流动资产减去短期负债，流动资产包括应收账款、存货（原料、辅助材料、供应品、包装材料、备件及小工具等）、在制品、成品和现金，短期负债主要包

28、括应付账款（贷方）等。现代项目管理概论现代项目管理概论（2）资金筹措 说明实际或可能的资金来源，包括自有资金、各种贷款及其偿还条件，是项目论证最为基本和最为关键的内容。（3）生产成本 成本估算的精度也应当和投资估算的精度相当。成本计算，要以生产计划的各种消耗和费用开支为依据，计算全部成本和单位产品的成本。（4）财务报表 必须注重所用的表格形式。主要目的是向投资者系统说明项目编制以及随之而来的财务分析。现代项目管理概论现代项目管理概论8经济评价及综合分析 经济评价。企业经济评价。大致分为三个步骤：第一步，进行分析的基础准备；第二步，编制财务报表；第三步，进行经济效果计算。国民经济评价。就是从国民

29、经济的利害得失出发，对项目的经济效果进行评估。在评估的方法上及数据处理不完全与企业经济评估相同。综合分析。原因：拟建项目未来所处的环境可能随时发生一定的变化 需要分析项目的实施对整个社会以及国民经济的影响 现代项目管理概论现代项目管理概论5.3 项目融资 5.3.1 概述 1基本概念 2项目融资的特征 3项目融资的参与者 4项目融资的主要方式 5.3.2 BOT项目融资模式 1 基本概念 2 BOT项目融资模式的衍生形式 3 BOT项目融资模式的操作程序 4 BOT项目融资模式的利弊现代项目管理概论现代项目管理概论5.3.1 概述 1基本概念 2项目融资的特征 3项目融资的参与者 4项目融资的

30、主要方式现代项目管理概论现代项目管理概论1.基本概念 项目融资作为一个金融术语，有广义的项目融资和狭义的项目融资两种观点。这里所说的项目融资专指狭义项目融资（Project Financing），是一种与公司融资相对应的，以项目公司为融资主体，以项目未来获取的收益和项目形成的资产为基础，由参与项目的各方分担风险，具有有限追索权性质的特定融资方式。现代项目管理概论现代项目管理概论2.项目融资的特征 与一般传统的公司融资方式相比，项目融资具有以下显著特征。项目导向 有限追索 风险分担 非公司负债型融资 信用结构多样化 融资成本较高 现代项目管理概论现代项目管理概论3项目融资的参与者（1）项目发起人

31、 项目发起人是项目的实际投资者或主办方。项目发起人可以是单独一家公司，也可以是由多家公司组成的投资财团。在有限追索的项目融资中，项目发起人除了拥有项目公司的全部或部分股权外，还要以直接担保或间接担保的形式为项目公司提供一定的信用支持。项目发起人在项目融资中需要承担的责任和义务以及需要提供的担保性质、金额和时间要求，主要取决于项目的经济强度和贷款银行的要求，是由借贷双方谈判决定的。现代项目管理概论现代项目管理概论（2）项目的直接主办人 项目的直接主办人是指直接参与项目投资和项目管理、直接承担项目债务责任和项目风险的法律主体。项目融资中一个普遍的做法是成立一个单一目的的项目公司，作为项目的直接主办

32、人。项目公司的主要法律形式是有限责任公司和股份有限公司。项目公司作为一个独立的法人，拥有一切公司资产和处置资产的权利，并承担一切有关的债权、债务，在法律上具有起诉权和被起诉的可能。现代项目管理概论现代项目管理概论（3）项目贷款银行。为项目提供资金的主要是商业银行。承担贷款责任的银行可以是一两家银行，也可以是由十几家银行组成的国际银团。银行参与数目主要根据贷款的规模和项目的风险等因素决定。（4）与项目有利益关系的第三方 可能包括承包商、保险提供人、法律与税务顾问、资源供应商、第三方运营商、借款人、政府、国际机构等。现代项目管理概论现代项目管理概论（5）项目融资顾问 项目融资顾问通常由投资银行、财

33、务公司或者商业银行中的项目融资部门来担任。分为两类：一类是只担任项目投资者的顾问，为其安排投资结构和贷款，而自己不参加最终的贷款银团；另一类是在担任融资顾问的同时，参与贷款，作为贷款银团的成员或经理人。在项目融资的谈判过程中，融资顾问的任务通常是充分考虑有关利益主体的融资目标和要求，通过对融资方案的反复设计、分析、比较和谈判，最后形成一个既能在最大限度上保护项目投资者的利益，又能为贷款银行所接受的融资方案。现代项目管理概论现代项目管理概论4项目融资的主要方式（1）生产支付和预先购买 生产支付和预先购买是项目融资的早期形式 通常是贷款人从项目中购买特定份额的生产量，生产量的收益即可作为偿债资金。

34、这种方式由于比较易于形成无追索或有限追索，所以往往适用于资源储备已经探明、现金流量能够准确计算的项目。预先购买类似于生产支付，知识运用起来更灵活。现代项目管理概论现代项目管理概论（2）融资租赁 融资租赁（Financial Lease）通常是由租赁公司根据项目需要向银行贷款，购买并向项目公司出租所需要的设备。项目公司运用设备进行生产，以生产获得的收益分期支付设备租金。租赁公司以租金收益偿还银行贷款利息。在多数融资租赁中，项目运行若干年后，租赁的设备将无偿或象征性地收费后移交给项目公司。融资租赁方式的限制条件不多，可以广泛应用于有稳定生产规模和收益的项目。现代项目管理概论现代项目管理概论（3）B

35、OT模式 BOT模式是近年来国际国内比较流行的一种融资方式，主要用于基础设施建设项目。BOT模式起源于政府项目，近年来，在城市基础设施建设、教育、医疗卫生等行业被普遍采用。民间也采用BOT模式筹资并运作项目。现代项目管理概论现代项目管理概论（4）PPP模式 PPP（Public-Private-Partnership）是公共政府部门与民营资本或企业的合作模式。典型结构为：政府部门通过政府采购形式与中标单位组成的特殊目的公司签订特许合同，由特殊目的公司负责筹资、建设及经营项目。PPP和BOT的区别在于，前者往往在投资结构上有政府的投资注入，形成政府资金与民间资金融合的投资方式。现代项目管理概论现

36、代项目管理概论（5）ABS模式 ABS（Asset-Backed-Securitization）是以项目所属的资产为支撑的证券化融资方式。具体是指以目标项目所拥有的资产为基础，以该项目资产的未来收益为保证，通过在国际资本市场发行高档债券等金融产品来筹集资金的一种项目证券融资方式。ABS模式的目的在于通过其特有的提高信用等级的方式，使原本信用等级较低的项目照样可以进入高档证券市场，并利用该市场信用等级高、债券安全性和流动性高、债券利率低的特点，大幅度降低发行债券和筹集资金的成本。现代项目管理概论现代项目管理概论5.3.2 BOT项目融资模式 1.基本概念 2.BOT项目融资模式的衍生形式 3.B

37、OT项目融资模式的操作程序 4.BOT项目融资模式的利弊现代项目管理概论现代项目管理概论1基本概念 BOT融资模式是常见的基础设施项目融资模式。BOT是Build（建设）、Operate（经营）、Transfer（移交）三个英文单词首字母的缩写，代表着该模式的运行过程。BOT模式实质上是一种债权与股权相混合的产权组合形式，整个项目公司对项目的全生命周期实施一揽子总承包。BOT项目融资模式在各国一般没有专门的法律约束，只是根据各国规定，适用不同的法律。现代项目管理概论现代项目管理概论2BOT项目融资模式的衍生形式 BOOT模式。Build-Own-Operate-Transfer，即“建设拥有经

38、营移交”模式。TOT模式。TransferOperate-Transfer模式，即“移交经营移交”模式 BOO模式。Build-Own-Operate，即“建设拥有经营”模式。BTO模式。Build-Transfer-Operate，即“建设移交经营”模式。BLT模式。Build-Lease-Transfer，即“建设租赁移交”模式。BOOST模式。Build-Own-Operate-Subsidy-Transfer，即“建设拥有经营补助移交”模式。BT模式。Build-Transfer，即“建设移交”模式。现代项目管理概论现代项目管理概论2BOT项目融资模式的衍生形式其他模式:DBFO（De

39、sign-Build-Finance-Operate），即“设计建设融资经营”模式。FBOOT（Finance-Build-Own-OperateTransfer）模式，即“融资建设拥有经营移交”。DBOM（Design-Build-Operate-Maintain），即“设计建设经营维护”模式。DBOT（Design-Build-OperateTransfer），即“设计建设经营移交”模式。ROT（Renovate-Operate-Transfer），即“重整经营移交”模式。POT（Purchase-Operate-Transfer），即“购买经营移交”模式。现代项目管理概论现代项目管理概论

40、3BOT项目融资模式的操作程序（1）准备阶段。主要目标是选定BOT项目，通过资格预审与招标选定项目承办人。（2）实施阶段。包括建设和运营两个子阶段。（3）移交阶段。在特许经营期满，项目公司把项目移交给东道国政府。项目移交包括资产评估、利润分红、债务清偿、纠纷仲裁等。现代项目管理概论现代项目管理概论4BOT项目融资模式的利弊BOT融资模式的优点：实现资产负债表外融资，能减少政府的直接财政负担，减轻政府的借款负债义务，所有的项目融资负债责任都被转移给项目发起人，政府无须保证或承诺支付项目的借款，从而也不会影响东道国和发起人为其他项目融资的信用，避免政府的债务风险。有利于分散、转移和降低风险。有利于

41、提高项目的运作效率。可以提前满足社会和公众的需求。通常都由外国的公司来承包，这会给项目所在国带来先进的技术和管理经验，既给本国的承包商带来较多的发展机会，也促进了国际经济的融合。现代项目管理概论现代项目管理概论BOT融资模式的缺点主要表现在：隐含机会成本。在BOT项目融资中，项目通常必须占用土地，而随着科技的进步，土地资源的价值会逐步提高。可能导致大量的税收流失。在国际项目融资中，项目公司大多有一个或者一个以上的外方发起人，许多国家对于外资有一定的税收优惠条件。可能造成设施的掠夺性使用。当特许期满，项目资产转让给政府部门时，已经没有多大的潜力可以挖掘，在一定程度上失去了采用BOT融资的意义，需

42、要在特许权协议中规定移交资产的规格和性能要求指标。风险分摊的不均衡问题。现代项目管理概论现代项目管理概论5.4 项目启动 5.4.1 概述 1锁定利益相关者 -2项目发起 3项目核准 -4项目启动的过程 5项目立项 -6明确项目要求 7初步项目管理计划的制定 5.4.2 项目目标 1确定项目目标的过程 2项目总目标的描述 3项目目标管理的成果现代项目管理概论现代项目管理概论5.4.1 概述 1锁定利益相关者 2项目发起 3项目核准 4项目启动的过程 5项目立项 6明确项目要求 7初步项目管理计划的制定 现代项目管理概论现代项目管理概论1锁定利益相关者 项目启动的出发点应该从分析、识别和定义其利

43、益相关者入手。明确了利益相关者为下一步项目发起准备了条件。现代项目管理概论现代项目管理概论2项目发起 所谓发起，就是让同项目有切身利益的相关方承认项目必要性，让他们根据自己的义务投入人力、物力、财力、信息或精力。项目发起人可以是投资者、项目产品或服务的用户或者提供者、项目业主、建设项目的施工单位。项目发起人可以来自政府或民间。项目发起文件，如项目建议书。现代项目管理概论现代项目管理概论3项目核准 项目核准，即由项目实施组织最高决策者正式承认项目的必要性，把完成项目所需的全部权力交给项目管理班子的过程。大项目，特别是需要由政府投资的公益性和基础性项目，须经过核准。有些项目，例如一些小项目，由选定

44、项目的个人或组织自己实施，无须由他人核准，也就不存在项目委托人。现代项目管理概论现代项目管理概论4项目启动的过程 包括项目或项目阶段的规划、实施和控制等过程。只有在项目的可行性研究结果表明项目可行或项目阶段必备的条件成熟或已经具备的时候才可以启动。项目启动过程完成的标志有：任命项目经理，建立项目管理班子；发布项目章程。现代项目管理概论现代项目管理概论项目章程 项目章程，也称项目许可证，是正式承认某项目存在的一种文件。它可以是一个特别的文件形式，也可以用其他文件代替，如企业需求说明书、产品说明书。项目章程中有关于项目目标的记载。可从项目章程中了解总体项目需求以及关于项目产品的总体描述，并据此制定

45、详细的产品需求。现代项目管理概论现代项目管理概论5项目立项 有些项目，特别是大中型建设项目，还要列入政府的社会和经济发展计划。项目经过项目实施组织决策者和政府有关部门的批准，并列入项目实施组织或者政府计划的过程，叫做项目立项。现代项目管理概论现代项目管理概论6明确项目要求要明确项目的要求，一定要进行的工作：哪些人或单位是项目的利益相关者？他们对项目的期望究竟是什么？我们打算如何满足这些期望？我们怎么知道他们的期望已得到满足？满足这些期望后我们能得到什么？策略提出并评价。评价项目策略的准则应当现实、可行，反映出项目的终极目标。通过评价选取最优或满意的行动路线，即项目策略。现代项目管理概论现代项目

46、管理概论7初步项目管理计划的制定 制定项目管理计划是对定义、编制、整合和协调所有子计划（如进度计划、费用计划、质量计划等）所必需的行动进行记录的过程。项目管理计划确定项目的执行、监控和收尾方式，其内容会因项目的复杂性和所在应用领域而异。编制项目管理计划，需要整合一系列相关过程，而且要持续到项目收尾。现代项目管理概论现代项目管理概论5.4.2 项目目标 1确定项目目标的过程 2项目总目标的描述 3项目目标管理的成果 现代项目管理概论现代项目管理概论1确定项目目标的过程 确定项目目标是指在项目的假设条件和约束条件下，利益相关者描述他们对项目的期望的过程。图5-3 项目目标的来源 现代项目管理概论现

47、代项目管理概论项目目标确定通常包括的工作：情况分析。问题定义 提出目标因素 目标因素的确定 目标系统的建立 研究目标系统各因素之间的关系 现代项目管理概论现代项目管理概论2项目总目标的描述 总目标的描述应该具体、明确，并尽可能定量化。项目总目标的确定，通常包括：工作范围。即可交付成果，交付物的描述，主要是针对项目实施的结果产品。进度计划。说明实施项目的周期、开始及完成时间。成本。说明完成项目的总成本。现代项目管理概论现代项目管理概论 在10个月内，在200万美元的预算内，把一种新型电子家用烹调产品打入市场，并达到预先规定的性能指标。“建成一所房屋”，这一总目标的描述是否合理？在15万美元的预算

48、内，根据5月15日的楼面布置图纸和说明书，在10月31日前建成这所房子 现代项目管理概论现代项目管理概论 某飞机制造公司承担无人驾驶的小型气象探测飞机研制生产项目。项目拟于2001年7月开始实施，市场需求为50100架，首架交付日期为2004年12月。项目目标包括飞机研制和为保证飞机性能的特种设备/设施采购，为保障小型气象探测飞机研制与试飞任务的顺利进行，项目总投资为1.2亿元人民币。问：对该项目的总体目标应该如何进行描述呢？现代项目管理概论现代项目管理概论（1）可交付成果：无人驾驶的小型气象探测飞机样品；（2）工期：首架交付日期2004年12月，研制时间从2001年7月到2004年月12月，

49、总工期为3.5年；（3）费用：研制总经费为1.2亿元人民币。现代项目管理概论现代项目管理概论3项目目标管理的成果 项目目标确定的结果形成项目目标文件。其内容包括：项目说明书项目的各种限制条件项目的假设前提条件。项目目标文件通过对项目的详细描述，设定了项目成功的标准。项目目标文件还可以作为项目结束后验收的依据。现代项目管理概论现代项目管理概论5.5 项目范围管理 5.5.1 范围管理的概念 5.5.2 范围定义 5.5.3 范围分解 5.5.4 范围控制 5.5.5 范围确认 现代项目管理概论现代项目管理概论5.5.1 范围管理的概念 项目范围是指为了成功达到项目目标，项目所规定要完成的工作及过

50、程。项目范围管理是指对项目包括什么与不包括什么的定义和控制的过程。确定了项目范围就定义了项目的工作边界，明确了项目的目标和主要的项目可交付成果。确定项目范围的作用：提高费用、时间和资源估算的准确性。确定进度测量和控制的基准。有助于清楚地分派责任。现代项目管理概论现代项目管理概论5.5.2 范围定义 范围定义是把项目产出物进一步分解为较小的、更易管理的单元，以及分解定义出项目全部工作的一种项目管理活动。项目范围定义与产品范围定义：产品范围的定义就是对产品要求的度量。项目范围的定义在一定程度上是产生项目计划的基础。两种范围的定义要紧密结合，以保证项目的工作结果能够最终交付一个或一系列满足特别要求的