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1、第七章第七章 市场准入法律制度市场准入法律制度u 第一节第一节 市场准入法律制度概述市场准入法律制度概述u 第二节第二节 工商登记制度工商登记制度u 第三节第三节 审批许可制度审批许可制度 市场准入制度应当包括市场产品准入制度和市场主体市场准入制度应当包括市场产品准入制度和市场主体准入制度。市场产品准入制度，是指国家以法律的形式规准入制度。市场产品准入制度，是指国家以法律的形式规定进入商品市场进行交易的产品应当符合法律所要求的规定进入商品市场进行交易的产品应当符合法律所要求的规范和质量标准的制度。范和质量标准的制度。本章所讲的市场准入制度仅指市场主体准入制度，而本章所讲的市场准入制度仅指市场主

2、体准入制度，而不包括市场产品准入制度。不包括市场产品准入制度。市场准入制度，是法律规定的国家准许公民和法人进市场准入制度，是法律规定的国家准许公民和法人进入市场，从事商品生产经营活动的条件和程序规则的各种入市场，从事商品生产经营活动的条件和程序规则的各种制度和规范的总称。制度和规范的总称。第一节第一节 市场准入法律制度概述市场准入法律制度概述一、市场准入制度概念一、市场准入制度概念第一节第一节 市场准入法律制度概述市场准入法律制度概述二、市场准入制度的理论依据和意义二、市场准入制度的理论依据和意义 市场经济需要公平的竞争秩序和规范的市场主体，只有规市场经济需要公平的竞争秩序和规范的市场主体，只

3、有规范的市场主体才有可能确立公平、有序的竞争秩序。范的市场主体才有可能确立公平、有序的竞争秩序。意义主要表现在：意义主要表现在：（一）符合社会高度专业化分工的要求（一）符合社会高度专业化分工的要求 （二）有利于促进资源的合理配置（二）有利于促进资源的合理配置 （三）保护消费者权益的需要（三）保护消费者权益的需要 （四）出于在国际经贸往来中保护本国利益的需要（四）出于在国际经贸往来中保护本国利益的需要第一节第一节 市场准入法律制度概述市场准入法律制度概述三、市场准入制度的具体内涵三、市场准入制度的具体内涵 市场准入制度，即市场主体准入制度，是指政府允许哪些市场准入制度，即市场主体准入制度，是指政

4、府允许哪些主体可以进入市场进行交易。主体可以进入市场进行交易。（一）经济主体进入市场时的审查（一）经济主体进入市场时的审查 1.1.一般市场准入制度一般市场准入制度 一般市场准入制度是国家对于每一个进入市场的主体而一般市场准入制度是国家对于每一个进入市场的主体而设立的，具有普遍适用效力的市场准入制度。设立的，具有普遍适用效力的市场准入制度。2.2.特殊市场准入制度特殊市场准入制度 特殊市场通常是竞争不规范或者市场进入的门槛要求较特殊市场通常是竞争不规范或者市场进入的门槛要求较高或者关系国计民生的行业，需要政府更多的介入管理。高或者关系国计民生的行业，需要政府更多的介入管理。3.3.外国资本进入

5、市场准入制度外国资本进入市场准入制度 第一节第一节 市场准入法律制度概述市场准入法律制度概述三、市场准入制度的具体内涵三、市场准入制度的具体内涵（二）经济主体资格存续的审查（二）经济主体资格存续的审查 1.1.工商年检制度工商年检制度 工商年检制度是对企业适用的一种监督管理制度，又称企工商年检制度是对企业适用的一种监督管理制度，又称企业年度检验制度，是指企业登记机关依法按年度根据企业提交业年度检验制度，是指企业登记机关依法按年度根据企业提交的年检材料，对与企业登记事项有关的情况进行定期检查的监的年检材料，对与企业登记事项有关的情况进行定期检查的监督管理制度。督管理制度。2.2.营业执照的吊销制

6、度营业执照的吊销制度第一节第一节 市场准入法律制度概述市场准入法律制度概述四、市场准入的原则四、市场准入的原则（一）公开、公正、公平原则（一）公开、公正、公平原则 公开公开是指国家在制定市场准入制度和执行市场准入规则时，是指国家在制定市场准入制度和执行市场准入规则时，应当程序开放和透明。应当程序开放和透明。公正公正是指国家在制定市场准入制度时，应当平等的对待每是指国家在制定市场准入制度时，应当平等的对待每一类市场主体，不能单纯因为市场主体的性质、规模而对市场一类市场主体，不能单纯因为市场主体的性质、规模而对市场主体予以不同对待。主体予以不同对待。公平公平是指国家平等对待每一市场主体，对每一市场

7、主体给是指国家平等对待每一市场主体，对每一市场主体给与相同的待遇和保护，使市场主体间建立起符合市场规则的公与相同的待遇和保护，使市场主体间建立起符合市场规则的公平竞争秩序，为真正实现公平竞争、优胜劣汰创造环境。平竞争秩序，为真正实现公平竞争、优胜劣汰创造环境。第一节第一节 市场准入法律制度概述市场准入法律制度概述四、市场准入的原则四、市场准入的原则 公开是公正的保障，只有程序的公开、信息的透明，才公开是公正的保障，只有程序的公开、信息的透明，才有可能实现公正和公平。公正是指在公开的基础之上对于市有可能实现公正和公平。公正是指在公开的基础之上对于市场主体予以平等的待遇，公正强调形式正义和程序正义

8、，核场主体予以平等的待遇，公正强调形式正义和程序正义，核心是无私和中立。而公平不仅是要对市场主体予以平等的待心是无私和中立。而公平不仅是要对市场主体予以平等的待遇，而且是要给与经济主体有力的保护，以实现在竞争状态遇，而且是要给与经济主体有力的保护，以实现在竞争状态下经济主体的真实平等，公平强调实质正义和实体正义，核下经济主体的真实平等，公平强调实质正义和实体正义，核心是平等。心是平等。公开、公正、公平三者的关系公开、公正、公平三者的关系第一节第一节 市场准入法律制度概述市场准入法律制度概述四、市场准入的原则四、市场准入的原则 （二）合法原则（二）合法原则 （三）必要性原则（三）必要性原则 （四

9、）效率原则（四）效率原则 （五）责任原则（五）责任原则第一节第一节 市场准入法律制度概述市场准入法律制度概述五、市场准入制度的立法模式五、市场准入制度的立法模式（一）自由放任模式（一）自由放任模式（二）特许主义模式（二）特许主义模式（三）准则主义模式（三）准则主义模式（四）行政许可主义模式（四）行政许可主义模式（五）混合模式（五）混合模式第一节第一节 市场准入法律制度概述市场准入法律制度概述六、加入六、加入WTOWTO对我国市场准入制度的影响对我国市场准入制度的影响 WTO WTO的原则对我国的市场准入制度必然产生影响，主要表的原则对我国的市场准入制度必然产生影响，主要表现为以下几点：现为以下

10、几点：1.1.逐步缩小和取消对外国资本在市场准入方面的限制逐步缩小和取消对外国资本在市场准入方面的限制 2.2.逐步缩小审批许可制度适用范围逐步缩小审批许可制度适用范围 3.3.市场准入制度将更加法律化市场准入制度将更加法律化第二节第二节 工商登记制度工商登记制度 工商登记是工商行政管理机关依据法律法规的规定对工商登记是工商行政管理机关依据法律法规的规定对市场主体设立、变更、经营状况进行审查并予以注册登记，市场主体设立、变更、经营状况进行审查并予以注册登记，确认市场主体资格和经营状况的各项活动的总称。确认市场主体资格和经营状况的各项活动的总称。一、工商登记的定义一、工商登记的定义第二节第二节

11、工商登记制度工商登记制度一、工商登记的定义一、工商登记的定义 工商登记应当从如下角度理解：工商登记应当从如下角度理解：1.1.工商登记是法律法规确定的一项制度。工商登记是法律法规确定的一项制度。2.2.工商登记的范围是与经营主体相关的所有重要信息，包工商登记的范围是与经营主体相关的所有重要信息，包括企业的设立情况、经营情况、变更情况，还包括经营主体的括企业的设立情况、经营情况、变更情况，还包括经营主体的年检情况。年检情况。3.3.进行工商登记是经营者的义务。进行工商登记是经营者的义务。4.4.工商登记是经营者进入市场的必经程序。工商登记是经营者进入市场的必经程序。5.5.工商登记的实质是国家依

12、法对公民、法人之间的私行为工商登记的实质是国家依法对公民、法人之间的私行为予以认可，以登记的方式赋予其对抗第三人的效力。予以认可，以登记的方式赋予其对抗第三人的效力。第二节第二节 工商登记制度工商登记制度二、工商登记制度的功能二、工商登记制度的功能 工商登记是一项重要的管理制度，对于规范市场主体，保工商登记是一项重要的管理制度，对于规范市场主体，保护交易相对人的合法权益，合理配置社会资源均有重要意义。护交易相对人的合法权益，合理配置社会资源均有重要意义。工商登记制度的具体功能如下：工商登记制度的具体功能如下：1.1.规范市场主体，使市场主体具备从事市场经营活动所要规范市场主体，使市场主体具备从

13、事市场经营活动所要求的能力。求的能力。2.2.掌握市场主体的基本情况，保证国家对市场经营活动进掌握市场主体的基本情况，保证国家对市场经营活动进行有效的管理和监督。行有效的管理和监督。3.3.公开市场主体的基本情况，保护消费者和其他市场经营公开市场主体的基本情况，保护消费者和其他市场经营主体的利益。主体的利益。第二节第二节 工商登记制度工商登记制度三、工商登记的分类三、工商登记的分类（一）企业登记、营业登记和个体工商户登记（一）企业登记、营业登记和个体工商户登记 1.1.企业登记是指企业或企业的设立者依法在工商行政管企业登记是指企业或企业的设立者依法在工商行政管理机关进行的关于企业设立、变更及经

14、营情况的相关登记活理机关进行的关于企业设立、变更及经营情况的相关登记活动的总称。动的总称。2.2.营业登记是指非法人组织为了营业的需要依法在工商营业登记是指非法人组织为了营业的需要依法在工商行政管理机关进行的登记。行政管理机关进行的登记。3.3.个体工商户营业登记是指公民依法要进入市场作为经个体工商户营业登记是指公民依法要进入市场作为经营者时，应向工商行政管理机关申报并由工商行政管理机关营者时，应向工商行政管理机关申报并由工商行政管理机关予以注册的活动的总称。予以注册的活动的总称。第二节第二节 工商登记制度工商登记制度三、工商登记的分类三、工商登记的分类（二）设立登记、变更登记、年检登记、注销

15、登记（二）设立登记、变更登记、年检登记、注销登记 1.1.设立登记，也称初始登记、开业登记，是指企业的发设立登记，也称初始登记、开业登记，是指企业的发起人出资设立企业的登记行为。起人出资设立企业的登记行为。2.2.变更登记是指为对已有登记事项进行变更而进行登记变更登记是指为对已有登记事项进行变更而进行登记的行为。的行为。3.3.年检登记，即企业年度检验登记，是指企业在经营期年检登记，即企业年度检验登记，是指企业在经营期间依法每年向工商行政管理机关申报经营状况，接受工商行间依法每年向工商行政管理机关申报经营状况，接受工商行政管理机关的监督，以延续其主体资格的行为。政管理机关的监督，以延续其主体资

16、格的行为。4.4.注销登记是指企业歇业、被撤销、宣告破产或者因其注销登记是指企业歇业、被撤销、宣告破产或者因其他原因终止营业，应当向登记主管机关办理注销登记。他原因终止营业，应当向登记主管机关办理注销登记。第二节第二节 工商登记制度工商登记制度四、工商登记的条件与程序四、工商登记的条件与程序（一）企业法人登记（一）企业法人登记 1.1.一般企业法人登记一般企业法人登记 一般企业法人是指公司之外的企业法人，包括国有企业一般企业法人是指公司之外的企业法人，包括国有企业法人、集体企业法人及外资企业法人，一般企业法人登记适法人、集体企业法人及外资企业法人，一般企业法人登记适用用企业法人登记管理条例企业

17、法人登记管理条例。一般企业法人的登记可以分。一般企业法人的登记可以分为一般企业法人的设立登记、变更登记、年检登记和注销登为一般企业法人的设立登记、变更登记、年检登记和注销登记。记。2.2.公司登记的条件公司登记的条件 四、工商登记的条件与程序四、工商登记的条件与程序第二节第二节 工商登记制度工商登记制度（二）营业登记（二）营业登记 营业登记是指不具备法人资格的以赢利为目的的企业、法营业登记是指不具备法人资格的以赢利为目的的企业、法人企业的分支机构、分公司、事业单位和社会团体设立的经营人企业的分支机构、分公司、事业单位和社会团体设立的经营组织等申请进入市场从事经营活动，依法向工商行政管理机关组织

18、等申请进入市场从事经营活动，依法向工商行政管理机关申请，工商行政管理机关进行登记和颁发证照的活动的总称。申请，工商行政管理机关进行登记和颁发证照的活动的总称。（三）个体工商户工商登记（三）个体工商户工商登记 个体工商户是在法律允许的范围之内，依法经核准登记，个体工商户是在法律允许的范围之内，依法经核准登记，从事工商业经营的自然人，个体工商户可以有雇工，雇工一般从事工商业经营的自然人，个体工商户可以有雇工，雇工一般应在应在8 8人以下。人以下。第三节第三节 审批许可制度审批许可制度 审批许可制度，是指公民或法人拟从事某种特定生产审批许可制度，是指公民或法人拟从事某种特定生产经营活动或者通过设立企

19、业或其他经济组织从事某种特定经营活动或者通过设立企业或其他经济组织从事某种特定生产经营活动时，该公民或法人向国家提出，国家进行审生产经营活动时，该公民或法人向国家提出，国家进行审查后，认为其请求符合法律规定时，准许其从事某种特定查后，认为其请求符合法律规定时，准许其从事某种特定生产经营活动或准许其设立企业或其他经济组织从事某种生产经营活动或准许其设立企业或其他经济组织从事某种特定生产经营活动的制度。特定生产经营活动的制度。一、审批许可制度的概念一、审批许可制度的概念第三节第三节 审批许可制度审批许可制度二、审批许可的分类二、审批许可的分类 1.1.根据适用对象的不同可以分为两种类型：个人进入特

20、殊根据适用对象的不同可以分为两种类型：个人进入特殊市场的准入审批制度和企业进入特殊市场的审批和经营许可制市场的准入审批制度和企业进入特殊市场的审批和经营许可制度。度。2.2.根据审批许可方式的不同，可以分为立法特许、专项批根据审批许可方式的不同，可以分为立法特许、专项批准和许可证方式许可。准和许可证方式许可。3.3.根据审批许可内容的不同，可以分为设立审批和经营许根据审批许可内容的不同，可以分为设立审批和经营许可审批。可审批。第三节第三节 审批许可制度审批许可制度三、审批许可制度的适用范围三、审批许可制度的适用范围 1.1.药品行业，包括药品生产加工和药品分销、批发、零售。药品行业，包括药品生

21、产加工和药品分销、批发、零售。2.2.金融业，包括各种商业银行、证券交易所以及其他金融金融业，包括各种商业银行、证券交易所以及其他金融业务。业务。3.3.外商投资业务，包括中外合资、中外合作和外国投资业外商投资业务，包括中外合资、中外合作和外国投资业务。务。4.4.文物经营业。文物经营业。5.5.计量器具的生产、修理业。计量器具的生产、修理业。6.6.食品生产和经营业。食品生产和经营业。第三节第三节 审批许可制度审批许可制度三、审批许可制度的适用范围三、审批许可制度的适用范围 7.7.烟草业。烟草业。8.8.化学品生产和经营业。化学品生产和经营业。9.9.麻醉药品生产和经营。麻醉药品生产和经营

22、。10.10.广告业。广告业。11.11.通讯服务业。通讯服务业。12.12.锅炉压力容器生产经营业。锅炉压力容器生产经营业。第三节第三节 审批许可制度审批许可制度四、审批许可机构四、审批许可机构 审批许可机构根据市场主体经营的商品服务类别的不同而审批许可机构根据市场主体经营的商品服务类别的不同而有差别，相应行业的审批许可机构是行业归口的行政主管部门。有差别，相应行业的审批许可机构是行业归口的行政主管部门。第三节第三节 审批许可制度审批许可制度五、审批许可的条件五、审批许可的条件 不同的行业有不同的审批许可的条件，归纳起来应当包括不同的行业有不同的审批许可的条件，归纳起来应当包括如下因素：如下

23、因素：(一一)是否符合国家安全的需要；是否符合国家安全的需要；(二二)是否符合经济发展的方向；是否符合经济发展的方向；(三三)企业是否具备开展生产经营的条件；企业是否具备开展生产经营的条件；(四四)是否符合环保和节能的要求；是否符合环保和节能的要求；(五五)是否能促进技术的发展；是否能促进技术的发展；(六六)是否有利于建立公平的竞争秩序；是否有利于建立公平的竞争秩序；(七七)是否能改善人民的生活水平和社会进步等。是否能改善人民的生活水平和社会进步等。第三节第三节 审批许可制度审批许可制度六、审批许可的效力六、审批许可的效力 对于设立审批而言，通过审批许可的申请人获得了设立以对于设立审批而言，通过审批许可的申请人获得了设立以被许可行业为经营范围的企业的资格，申请人再通过一系列的被许可行业为经营范围的企业的资格，申请人再通过一系列的设立行为去设立该企业，设立成功后的企业自然享有了在被许设立行为去设立该企业，设立成功后的企业自然享有了在被许可行业进行经营的权利；对于经营许可审批而言，被许可的企可行业进行经营的权利；对于经营许可审批而言，被许可的企业或公民业已存在，被许可后，其直接获得了进入被许可领域业或公民业已存在，被许可后，其直接获得了进入被许可领域经营的权利。经营的权利。