1、证券市场法律法规体证券市场法律法规体系系演讲人2021-03-05第1页，共21页。证券公司监督证券公司监督管理条例管理条例第2页，共21页。证券公司的设立条件证券公司客户资产的保护证券公司的监督管理证券公司监督管理条例第3页，共21页。证券公司的设立条件证券公司的设立条件证券公司设立业务范围应当适应的内容证券公司组织机构第4页，共21页。证券公司的设立条件证券公司的设立条件有符合法律、行政法规定的公司章程01主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规 记录,净资产不低于人民币2亿元02有符合证券法规定的注册资本03董监高人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格04有完善的风
2、险管理与内部控制制度05有合格经营场所和业务设施06第5页，共21页。证券公司的设立条件u 法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件证券公司的设立条件第6页，共21页。证券公司的设立条件证券公司设立业务范围应当适应的内容财务状况01合规制度03内部控制制度02人力资源状况04第7页，共21页。证券公司组织机构u 证券公司可以设独立董事u不得在本证券公司担任董事外的职务u 不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系u 经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务.需要设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会
3、.委员会负责人由独立董事担任u董事会秘书u 合规负责人证券公司的设立条件第8页，共21页。证券公司客户资产的管理客户交易结算资金的管理 证券公司从事经纪业务,客户交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理客户委托资产的管理 证券公司从事证券资产管理业务,应当将客户的委托资产交由指定商业银行或国务院证劵监督管理机构认可的其他资产托管机构托管第9页，共21页。证券公司客户资产的保护客户交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立分别管理非因客户本很的债务或法律规定的其他情形,任何单位或个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封
4、、冻结或者强制执行证 券 公 司 客 户 资 产 的 独 立 性成功第10页，共21页。证券公司客户资产不得用于提供融资或担保证券公司客户资产的保护第11页，共21页。证券公司客户资产的保护商业银行、资产托管和证券登记结算机构的监督职责STEP2STEP1对资金和证券的动用情况进行监督定期向国务院证券监督管理机构报送客户交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或动用情况的有关数据第12页，共21页。证券公司客户资产不得动用的例外情形动用客户交易结算资金或委托资产 客户进行证券的申购、证券交易的结算或客户提款客户支付与证券交易有关的佣金、费用或税款法律规定的其他情形动用客户担保账
5、户内的证券或资金 法定情形约定情形第13页，共21页。信息、材料的报送报送分类 定期报送不定期报送报送要求 证券公司以及有关单位和个人披露、报送或提供的资料、信息应当真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏第14页，共21页。信息披露u 证券公司应当依法向社会公开披露其基本情况、参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息证券公司的监督管理第15页，共21页。检查 国务院证券监督管理机构由权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查 询问证券公司的董监高,要求其对有关检查事项作出说明 进入证券公司的办公场所
6、或营业场所进行检查 查阅、复制和检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或毁损的文件、资料、电子设备予以封存 检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料第16页，共21页。对经营混乱情形的监督管理措施 对违反控制证券公司5%以上 股权情形的监督管理措施 对违反任职资格情形的监督管理措施监管措施第17页，共21页。对经营混乱情形的监督管理措施u 责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告u 对证券公司及其有关董监高、境内分支机构负责人给予谴责u 责令处分有关负责人,并报告结果u 责令更换董监高或限制其权利u 对证券公司进行临时接管,并进行全面核查u 责令暂停证券公司或其境内分支机构的部分或全部业务、限期撤销境内分支机构监管措施第18页，共21页。对违反控制证券公司5%以上 股权情形的监督管理措施 u证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须经国务院证券监督管理机构批准u 任何单位或个人未经批准,持有或实际控制证券公司5%以上的股权的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前,相应股权不具有表决权监管措施第19页，共21页。对违反任职资格情形的监督管理措施u 违反任职资格监管措施第20页，共21页。感谢聆听感谢聆听第21页，共21页。
