城市轨道交通工程投资管理课件.pptx

1、城市轨道交通工程投资管理（地铁工程）二一五年四月二十五日 一、轨道交通工程建设项目各阶段总体介绍 二、轨道交通工程建设项目各阶段重点工作 三、轨道交通工程建设项目各阶段审计重点 四、轨道交通工程建设项目造价控制与管理要点城市轨道交通工程投资管理（地铁工程）（一）前期阶段（二）实施阶段（三）工程验收和试运营一、轨道交通工程建设项目各阶段总体介绍 1、线网规划、建设规划城市的轨道交通线网规划主要依据：城市总体发展战略规划、社会经济现状与发展规划和城市土地利用规划。城市的轨道交通建设规划主要依据：城市综合交通规划、城市轨道交通线网规划。城市的轨道交通建设规划主要考虑：十年内建设项目，建设时序、匡算和

2、投资计划。（一）前期阶段 2、工程可行性研究审批“预可研”有两个文件做为技术支持性文件：客流预测专题报告环境影响评价大纲审批“可研”须包含的专项报告：客流预测专题报告环境影响评价大纲地质灾害评价报告地震灾害评价报告车辆及设备国产化报告（一）前期阶段 1、设计阶段：初步设计、专项设计（消防、人防）、招标设计、施工图设计 2、工程前期阶段：征地、拆迁、交通疏解、管线迁改、绿化迁移和场地准备等 3、招投标和合同 4、工程实体实施：前期准备、工期策划、工程管理 5、初步验收、系统联调和试运行（二）实施阶段 工程基本条件和工程移交 主管部门的批准文件 试运营基本条件（三）工程评价、工程验收和试运营（一）

3、前期阶段（二）实施阶段（三）工程评价、工程验收和试运营二、轨道交通工程建设项目各阶段重点工作 1、线网规划、建设规划（略）2、工程可行性研究（1）“工可”主要内容：主要包括：建设的必要性和紧迫性；自然条件、工程地质；客流预测；行车组织与运营管理；总体设计原则及主要技术指标；分专业介绍；环境影响分析；劳动安全、卫生；防灾、人防；安全；管理组织与机构；投资估算；财务评价；国民经济评价。（一）前期阶段（2）“工可”提出全线初步设计的技术标准和功能要求、设计原则、接口清单等文件，稳定各专业接口，统一规范标准，以及稳定线路平纵布置、车站位置方案和系统方案，重点关注一下内容：确定初步设计阶段的设计原则和技

4、术要求；确定初步设计文件组成和内容；稳定各系统工程的功能；明确各专业的接口关系；稳定各车站、系统方案。（一）前期阶段（3）投资估算编制范围、编制依据（采用的标准和定额）、编制说明、编制内容、投资估算及技术经济指标、资金筹措与平衡方案；总估算表；综合估算表；建设规划与可研报告投资分析表；投资分年度计划表。（一）前期阶段 1、设计阶段（1）总体设计、初步设计、招标设计、施工图设计，共四个阶段。各地根据不同情况增加了总体设计和招标设计（机电设备增加了用户需求书）。（2）各设计阶段的重点工作内容：初步设计：主要是线路走向和车站位置方案，建设规模、主要设计标准和原则、主要设备类型和数量、主要工程数量和材

5、料数量，以及施工组织方案和编制总概算表。（二）实施阶段初步设计需重点初步设计需重点关注：关注：a.稳定土建工程规模、确定结构形式和施工方法，提出可行的施工组织方案；b.稳定系统工程设计模式，功能和技术要求，特别是环控、供电、通信、信号、给排水及消防系统，提出设备材料清单；c.组织完成对施工期间的交通组织、环境控制方案，完成选址和红线的报建；d.稳定征地拆迁、管线迁改、绿化迁移范围。（二）实施阶段施工图设计：施工图是工程施工的依据，应着重检查设计文件是否符合初步设计确定的设计原则和技术要求，是否执行初步设计审查意见，还应对设计图纸清晰、数据准确、设计安全、合理，以及设计文件是否严格按照ISO-9

6、000质量保证体系的标准进行等。确保设计文件质量。招标设计：是满足招标需要的设计文件，深度还达不到施工图设计的深度，但可以满足招标使用，并提出招标控制价供参考。（二）实施阶段（3）初步设计和施工图设计的概预算：编制范围；编制依据；采用定额；工、料、机及设备概算价；其它直接费、间接费取费标准；工程建设其它费取费标准；预备费；车辆购置费；建设期贷款利息；铺地流动资金；其他说明；总报价及技术经济指标；“工可”估算和初步设计概算对比。总概算表综合概算表“工可”估算和初步设计概算报价分析表 （二）实施阶段 2、前期阶段征地的实施与价格；拆迁的实施与价格；交通疏解的实施与价格；管线迁改的实施与价格；绿化迁

7、移的实施与价格；临时借地的实施与价格；各种补偿项目的实施与价格此项工作政策性很强，价格标准不一致，根据各地的情况而定。（也是审计的重点之一）（二）实施阶段 3、合同管理和招投标（1）合同管理的阶段划分和内容一般合同管理分为：目标界定、概算分解、标段划分、招标控制价审批、招标、合同签订、合同变更、结算八个流程进行管理。目标界定：根据“工可”估算和初步设计概算、国产化率、招标方式定出本项目的合同计划，其中财政性资金合同项目报政府批准，非财政性资金合同项目根据流程审批。（二）实施阶段概算分解：经设计单位编制，审查委员会审查同意，政府批准的初步设计概算，发布概算代码，将概算结构模板交信息管理部门导入信

8、息管理系统，拟定概算管理、控制与预警机制;标段划分：以项目管理为基础分解概算，合理划分标段，标段划分确定了具体合同项目，以及对应的概算控制目标，按合同编码规则，确定合同项目编号;招标控制价审批;（二）实施阶段招标;（说明招投标的基本程序）成立专家评审委员会和招标领导小组；合同签订：招标文件为要约邀请，投标文件为要约，中标通知书为承诺，中标通知书发出，合同成立，对双方均具有约束力;合同支付、合同变更：必须按合同约定办理合同支付、合同未约定的不得支付，有扣回项目必须先扣后付，不宜垫付，严禁超付。合同变更须按已制定的合同变更办法执行;结算：是指合同结算，按合同约定，支付、变更，合同完成后的按实结算。

9、（二）实施阶段（2）几个主要环节的说明合同的范本管理：公告，资审细则，资格预审，资格预审结果报告，评标办法，评标结果报告，招标文件。招标方式（公开招标和邀请招标）工程实施一条线地铁线路实体工程实施一般在45年，因为涉及的问题和项目的专业很多，大致分为四个阶段。（二）实施阶段前期准备土建工程施工机电系统工程施工设备联调试运行重点关注重点关注四四件事：件事：前期准备：分为技术准备、施工准备、组织准备a.技术准备：重点关注工程地质钻探、工程地质勘探、沿线地形图的补测与修测、地铁工程控制测量网，以及相关地区管线调查及资料收集，相关地区建筑物、构筑物调查与资料收集;b.施工准备：重点关注征地拆迁、交通疏

10、解、管钱迁改、绿化迁移、施工场地的落实与平整，以及施工用水、用电、通信的落实;（二）实施阶段c.组织准备：重点关注组建相关的组织机构来完成“质量控制、进度控制、投资控制、合同管理、信息管理、招投标选择施工单位和监理单位，以及相关服务单位，完善管理制度、工作流程和相应的合同文件。一个完整的工程筹划：主要是工期策划 工程管理机构、人员、制度等系统联调和试运行管理按GB50722-2011 第十八条（二）实施阶段此项工作是实体工程完成后，在试运营前须开展的各项工作，按GB/T 30013-2013文执行，因涉及内容很多，不作详细介绍。（三）工程评价、工程验收和试运行地铁工程建设审计工作重点内容主要是

11、两个方面，一是项目的合法性和项目实施过程中的合规、合法性，时限主要在前期阶段和实施阶段。三、轨道交通工程建设项目各阶段审计重点1、项目的合法性，主要反映在项目的前期阶段，建设规划和“工可”的批复意见。现在建设规划还是在国家发改委，“工可”在省发改委，“工可”批复后，项目合法，可以开展工程实施中的一系列工作，但要注意“工可”批复中的整改和补充问题，要在工程实施中落实，不能丢项，尤其在初步设计文件中都要有落实措施。建设规划匡算和“工可”估算增减比例；（15%）重大设计原则和技术标准以及国产化率的落实；支持“工可”的各类技术文件报告的落实。三、轨道交通工程建设项目各阶段审计重点2、项目实施过程中的合

12、规、合法性项目实施阶段审计的重点分为三个方面：设计阶段、工程前期阶段、合同和招投标阶段设计阶段：初步设计根据“工可”报告的审查意见和批复意见落实，（技术标准和技术要求略）提出工程概算（10%），经过专家评审和市政府的批复，招标设计注意招标控制价限制在审批的概算以内。施工图设计一定要有政府认可的强审单位审查同意，方可用于工程施工。三、轨道交通工程建设项目各阶段审计重点2、项目实施过程中的合规、合法性工程前期阶段，主要是征地拆迁、交通疏解、管线迁改、绿化迁移，此费用所占比例很大一定要合规合法，尤其征地拆迁政策性很强，要研究透彻，不要违规，在初步设计概算费用中要有余量。交通疏解、管线迁改、绿化迁移项

13、目招投标很困难要解决合法委托的问题，同时费用的使用和标准要严格控制。在初步设计概算中列支明确，费用估够。各种补偿费用和借地的费用，要符合当地的规定，合同要明晰，流程要完整。三、轨道交通工程建设项目各阶段审计重点3、合同和招投标，是审计工作的重点，尤其是招投标一定要合法、合规。合同：合同管理部门政策性要强，合同的每项条款必须合法，管理要规范，流程清晰，资料完整。招投标：招投标一定按照招投标法和当地的实施细则执行，每一个环节都做到位，企业内部的规定要符合招投标法的原则。例如：合同范本管理合同变更：一定要符合企业内部文件规定，每一个流程审批完整。结算：资料真实、完整，按合同支付，在结算审查后的最后一

14、次工程款（不含最后一次质保金）支付称为末次付款，末次付款时须附上合同总结报告。三、轨道交通工程建设项目各阶段审计重点地铁工程造价控制及管理的重点在工程实施阶段中的设计阶段，工程前期阶段，工程合同和招投标阶段。（一）设计阶段（二）工程前期阶段（三）合同和招投标四、轨道交通工程建设项目造价控制与管理要点初步设计概算技术标准和技术方案与概算相吻合，采用的定额和编制的依据恰当，各单位工程概算合理。招标设计中的招标控制价要合理，也就是说保证工程安全、质量、进度的状况下，施工单位要有合理的利润。工程前期费要调查详细，投资合理，每项费用都有合理的开项和出处。设计阶段是控制投资的主要阶段，要占到控制投资的80

15、%-90%，管理好设计就管理好了投资造价控制。很多单位都编制了设计管理办法、咨询管理办法、设计总体管理办法、设计变更管理办法等。（一）设计阶段工程前期阶段，此项工作政策性强，弹性很大，掌握好就能控制造价，掌握不好就难以控制造价。按标准补偿按政策补偿按实际工作量补偿（二）工程前期阶段 合同招投标是控制造价的一个重要环节合同本身除合规合法外，还要合理，工程所需的费用该列支的一定要包含在合同内；（支付正常）尽量减少合同变更，一是在技术方案完整后和前期条件成熟后招投标签订合同；保证工程质量，减少整改项目；工程策划完整，不能有遗漏项目；做到单位单项工程不超概算，就是造价控制成功。（三）合同和招投标THANK YOU!