专利申请复审和专利权无效PPT精品37页课件.ppt

1、 2019年年5月月7日日专利复审委员会电学处马昊专利复审委员会电学处马昊专利申请复审与专利权无效提纲提纲1 11 复审无效概述复审无效概述 专利申请的复审专利申请的复审 专利权的无效专利权的无效具体内容具体内容123复审无效概述复审无效概述主要职能：主要职能：根据中央编办复字根据中央编办复字20191562019156号关于国家知识产权局专利局部号关于国家知识产权局专利局部分内设机构调整的批复，国家知识产权局专利复审委员会的主要职分内设机构调整的批复，国家知识产权局专利复审委员会的主要职能是：能是：l 一、对不服国家知识产权局驳回一、对不服国家知识产权局驳回专利申请专利申请及及集成电路布图设

2、计登记申集成电路布图设计登记申请请决定提出的决定提出的复审请求复审请求进行审查；进行审查；l 二、对二、对宣告专利权无效宣告专利权无效的请求及的请求及集成电路布图设计专有权撤销集成电路布图设计专有权撤销案件进案件进行审理；行审理；l 三、负责专利复审委员会作为三、负责专利复审委员会作为行政诉讼被告的应诉行政诉讼被告的应诉工作；工作；l 四、参与专利、集成电路布图设计四、参与专利、集成电路布图设计确权和侵权技术判定确权和侵权技术判定的研究工作；的研究工作；l 五、接受五、接受人民法院人民法院和和管理专利的部门管理专利的部门委托，对委托，对专利确权和专利侵权专利确权和专利侵权案案件的处理提供件的处

3、理提供咨询意见咨询意见。复审无效概述复审无效概述-机构介绍机构介绍 复审无效概述复审无效概述-申请情况申请情况复审无效概述复审无效概述-审查原则审查原则1 1、合法原则、合法原则2 2、公正执法原则、公正执法原则3 3、请求原则、请求原则4 4、依职权审查原则、依职权审查原则5 5、听证原则、听证原则6 6、公开原则、公开原则1 1、合议审查、合议审查n专利复审委员会合议审查的案件，应当由三或五人组成的合议组负责审查，其中包括组长一人、主审员一人、参审员一或三人。n对下列案件，应当组成五人合议组：(1)在国内或者国外有重大影响的案件；(2)涉及重要疑难法律问题的案件；(3)涉及重大经济利益的案

4、件。合议组意见的形成：依照少数服从多数的原则2 2、独任审查、独任审查复审无效概述复审无效概述-审查方式审查方式审查决定的构成审查决定的构成n审查决定的著录项目n法律依据n决定要点n案由n决定的理由n结论n附图审查决定的审批审查决定的审批n组成五人合议组审查的案件n合议组的表决意见不一致的案件n被法院判决撤销重新作出决定的案件审查决定的出版审查决定的出版n除所针对的专利申请未公开的情况外，决定正文全文公开出版。n对于应当公开出版的审查决定，当事人对审查决定不服向人民法院起诉并已被受理的，在人民法院生效判决生效后，审查决定与判决书一起公开。复审无效概述复审无效概述-审查决定审查决定法律依据：实施

5、细则38条v 应当自行回避的情形应当自行回避的情形审案人员：n（一）是当事人或者其代理人的近亲属的；n（二）与专利申请或者专利权有利害关系的；n（三）与当事人或者其代理人有其他关系，可能影响公正审查和审理的；n（四）专利复审委员会成员曾参与原申请的审查的。回避请求的提出书面方式提出，说明理由，必要时附具证据回避请求的处理书面方式作出决定，并通知当事人复审无效概述复审无效概述-回避制度回避制度n更正更正n受理的更正受理的更正n通知书的更正通知书的更正n审查决定的更正审查决定的更正n视为撤回的更正视为撤回的更正n其他处理决定的更正其他处理决定的更正n驳回请求驳回请求n对于已经受理的复审或者无效宣告

6、案件，经审查认定不符合受对于已经受理的复审或者无效宣告案件，经审查认定不符合受理条件的，经主任委员或者副主任委员批准后，作出驳回复审理条件的，经主任委员或者副主任委员批准后，作出驳回复审请求或者驳回无效请求的决定。请求或者驳回无效请求的决定。复审无效概述复审无效概述-更正制度、驳回请求更正制度、驳回请求n对专利复审委员会作出的复审、无效、其他审查决定决定不服的，可以向人民法院起诉；诉讼时效诉讼时效、期限计算期限计算n收到通知之日起三个月内提出起诉。n邮寄的各种文件,自文件发出之日起满15日,推定为当事人收到文件之日。文件送交地址不清,无法邮寄的,可以通过公告的方式送达当事人。自公告之日起满1个

7、月,该文件视为已经送达。n对一审人民法院判决不服，国内当事人应当自判决书送达之日起15日内提出上诉，涉外当事人应当自判决书送达之日起30日内提出上诉。n第一日不计算在期限内。n期限以年或者月计算的，以其最后一月的相应日为期限届满日；该月无相应日的，以该月最后一日为期限届满日；n期限届满日是法定节假日的，以节假日后的第一个工作日为期限届满日。管辖管辖法院法院复审无效概述复审无效概述-司法救济司法救济n具体执行：n复审请求或者无效宣告请求审查决定被人民法院的生效判决撤销后，专利复审委员会应当重新作出审查决定。n因主要证据不足或者法律适用错误导致审查决定被撤销的，不得以相同的理由和证据作出与原决定相

8、同的决定。n因违反法定程序导致审查决定被撤销的，根据人民法院的判决，在纠正程序错误的基础上，重新作出审查决定。复审无效概述复审无效概述-判决执行判决执行复审程序的审查流程复审程序的审查流程复审请求的形式审查复审请求的形式审查复审请求的前置审查复审请求的前置审查复审请求的合议审查复审请求的合议审查复审请求的审查决定复审请求的审查决定复审程序的中止复审程序的中止终止终止专利申请的复审专利申请的复审单方当事人参与专利申请的复审专利申请的复审-审查流程审查流程国家知识产权局国家知识产权局发明专利初步审查发明专利初步审查发明专利实质审查发明专利实质审查实用新型专利初步审查实用新型专利初步审查外观设计专利

9、初步审查外观设计专利初步审查驳回决定驳回决定3个月内提起复审请求提起复审请求专利复审委员会进行形式审查专利复审委员会进行形式审查国家知识产权局原审查部门进行前置审查国家知识产权局原审查部门进行前置审查专利申请的复审专利申请的复审-审查流程审查流程是否同意撤销是否同意撤销驳回决定驳回决定专利复审委员会做出决定专利复审委员会做出决定 回到国家知识产权局回到国家知识产权局原审查部门继续审批程序原审查部门继续审批程序是是否否专利复审委员会进行合议审查专利复审委员会进行合议审查撤销驳回决定撤销驳回决定维持驳回决定维持驳回决定视撤、主撤视撤、主撤起诉至起诉至北京市第一中级人民法院北京市第一中级人民法院3个

10、月内通知书通知书作出复审决定作出复审决定v形式审查的内容形式审查的内容1、复审请求客体、复审请求客体-不予受理不予受理2、复审请求人资格、复审请求人资格-不予受理、补正、视为未提出不予受理、补正、视为未提出3、期限、期限-不予受理、恢复请求不予受理、恢复请求4、文件形式、文件形式-补正、视为未提出补正、视为未提出5、费用、费用-视为未提出视为未提出6、委托手续、委托手续-1 1）涉及申请整个程序的委托或者解除、辞去委）涉及申请整个程序的委托或者解除、辞去委托的，在专利局办理手续。（托的，在专利局办理手续。（2 2）权限仅限于办理复审程序有关）权限仅限于办理复审程序有关事务的，在专利复审委员会办

11、理，无需办理著录项目变更手续事务的，在专利复审委员会办理，无需办理著录项目变更手续。（。（3 3）在专利复审委员会办理委托手续，但未写明委托权限仅）在专利复审委员会办理委托手续，但未写明委托权限仅限于复审程序，限于复审程序，补正，否则视为未委托。补正，否则视为未委托。（4 4）与多个专利代理）与多个专利代理机构同时存在委托关系的，应当书面指定其中之一为收件人；机构同时存在委托关系的，应当书面指定其中之一为收件人；未指定的，将在复审程序中最先委托的代理机构视为收件人。未指定的，将在复审程序中最先委托的代理机构视为收件人。（5 5）未按规定委托涉外代理机构的，）未按规定委托涉外代理机构的，补正，未

12、在期限内补正，补正，未在期限内补正，视为未提出；视为未提出；补正不合格，不予受理。补正不合格，不予受理。专利申请的复审专利申请的复审-形式审查形式审查n前置审查的期限n收到案卷之日起一个月内完成n前置审查意见的类型n复审请求成立，同意撤销驳回决定；n复审请求人提交的申请文件修改文本克服了申请文件中存在的缺陷，同意在修改文本的基础上撤销原驳回决定；n复审请求人陈述的意见和提交的申请文件修改文本不足以使原驳回决定被撤销，因而坚持原驳回决定。n前置审查范围n不得补充驳回理由和证据，三种例外情形：n公知常识性证据；n已告知过的予以驳回的缺陷；n驳回决定指出的缺陷仍然存在、文本中存在其他明显实质性缺陷或

13、者与驳回决定所指出缺陷性质相同的缺陷，可以一并指出n内部程序专利申请的复审专利申请的复审-前置审查前置审查审查范围：审查范围：在复审程序中，合议组在复审程序中，合议组一般仅针对一般仅针对驳回决定所依据的理由和证据进行审查。驳回决定所依据的理由和证据进行审查。除驳回决定所依据的理由和证据外，合议组发现审查文本中存在下列缺陷的，除驳回决定所依据的理由和证据外，合议组发现审查文本中存在下列缺陷的，可以对与之相关的理由及其证据进行审查，并且经审查认定后，应当依据该理可以对与之相关的理由及其证据进行审查，并且经审查认定后，应当依据该理由及其证据作出维持驳回决定的审查决定：由及其证据作出维持驳回决定的审查

14、决定：(1)足以用在驳回决定作出前已告知过申请人的其他理由及其证据予以驳回的缺陷；(2)驳回决定未指出的明显实质性缺陷（不能检索引入新证据）或者与驳回决定所指出缺陷性质相同的缺陷。合议组可以引入所属技术领域的公知常识性证据。修改文本修改文本修改时机：在提出复审请求、答复复审通知书（包括复审请求口头审理通知书）或者参加口头修改时机：在提出复审请求、答复复审通知书（包括复审请求口头审理通知书）或者参加口头审理时审理时,复审请求人可以对申请文件进行修改。复审请求人可以对申请文件进行修改。修改内容：所作修改应当符合专利法第三十三条和专利法实施细则第六十条第一款的规定。修改内容：所作修改应当符合专利法第

15、三十三条和专利法实施细则第六十条第一款的规定。专利申请的复审专利申请的复审-合议审查合议审查审理方式审理方式v合议组可以采取书面审理、口头审理或者书面审理与口头审理相结合的方式进合议组可以采取书面审理、口头审理或者书面审理与口头审理相结合的方式进行审查。行审查。发出复审通知书或者进行口头审理的情形发出复审通知书或者进行口头审理的情形：n复审决定将维持驳回决定；复审决定将维持驳回决定；n需要复审请求人依照专利法及其实施细则和审查指南有关规定修改申请文件，才有可能撤需要复审请求人依照专利法及其实施细则和审查指南有关规定修改申请文件，才有可能撤销原驳回决定；销原驳回决定；n需要复审请求人进一步提供证

16、据或者对有关问题予以说明；需要复审请求人进一步提供证据或者对有关问题予以说明；n需要引入驳回决定未提出的理由或者证据。需要引入驳回决定未提出的理由或者证据。v 复审通知书的答复期限复审通知书的答复期限收到复审通知书之日起收到复审通知书之日起1 1个月内答复，期满未答复的、复审请求视为撤回个月内答复，期满未答复的、复审请求视为撤回延期请求：延期请求：1 1次次2 2个月个月 口头审理通知书的答复期限口头审理通知书的答复期限收到口头审理通知书之日起收到口头审理通知书之日起1 1个月内答复，未答复的后果个月内答复，未答复的后果专利申请的复审专利申请的复审-合议审查合议审查复审决定的类型：复审决定的类

17、型：n复审请求不成立，维持驳回决定；n复审请求成立，撤销驳回决定；驳回理由缺少必要的证据支持的；n专利申请文件经复审请求人修改，克服了驳回决定所指出的缺陷，在修改文本基础上撤销驳回决定。撤销驳回决定的适用情形：撤销驳回决定的适用情形：n驳回决定适用法律错误的；n驳回理由缺少必要的证据支持的；n审查违反法定程序，以致可能影响公正审理的。例如，以申请人放弃的申请文本或者不要求保护的技术方案为依据，没有给予申请人针对驳回决定所依据的事实、理由和证据或者认定的事实陈述意见的机会，没有评价申请人所提交的与驳回理由有关的证据等；n驳回理由不成立的其他情形。复审决定对原审查部门的约束力（效力复审决定对原审查

18、部门的约束力（效力）n复审决定撤销原审查部门作出的决定的，专利复审委员会应当将有关的案卷返回原审查部门，由原审查部门继续审批程序。n原审查部门应当执行专利复审委员会的决定，不得以同样的事实、理由和证据作出与该复审决定意见相反的决定。专利申请的复审专利申请的复审-审查决定审查决定中止n适用指南第五部分第七章第7节的规定n注意：中止程序请求书应当向专利局流程部门提交，不要向专利复审委员会提交。终止n复审请求因期满未答复而被视为撤回的，复审程序终止。n在作出复审决定前，复审请求人撤回其复审请求的，复审程序终止。n已受理的复审请求因不符合受理条件而被驳回请求的，复审程序终止。n复审决定作出后复审请求人

19、不服该决定的，可以根据专利法第四十一条第二款的规定在收到复审决定之日起三个月内向人民法院起诉；在规定的期限内未起诉或者人民法院的生效判决维持该复审决定的，复审程序终止。专利申请的复审专利申请的复审-复审程序中止、终止复审程序中止、终止专利权的无效专利权的无效无效程序的审查流程无效程序的审查流程无效程序的审查原则无效程序的审查原则无效请求的形式审查无效请求的形式审查无效请求的合议审查无效请求的合议审查无效请求的审查决定无效请求的审查决定无效程序的中止无效程序的中止终止终止当事人之间的争议专利权的无效专利权的无效-审查流程审查流程发受理通知书法院/地方局请求人专利权人作出审查决定是否起诉决定生效维

20、持决定合议审查是答复期届满否法46条专利复审委员会法45条形审是否合格视为未提出驳回无效请求不予受理否是无效请求北京市一中院北京市高院撤销决定是是否上诉否重审审限维持决定撤销决定v 复审及无效程序中普遍适用的原则：合法原则、公证执法原则、请求原则、依职权审查原则、听证原则和公开原则v 无效程序中特有的原则：v 一事不再理原则v 当事人处置原则下列事项需要当事人：(1)专利权人的代理人代为承认请求人的无效宣告请求；（2）专利权人的代理人代为修改权利要求书；（3）代理人代为和解；（4）请求人的代理人代为撤回无效宣告请求。v 保密原则专利权的无效专利权的无效-审查原则审查原则1.无效宣告请求客体公告

21、授权的专利公告授权的专利2.无效请求人资格请求人应当具有民事诉讼主体资格；请求人应当具有民事诉讼主体资格；专利权人针对其专利提出无效宣告请求的限制条件：专利权人针对其专利提出无效宣告请求的限制条件：无效的范围：部分无效；无效的范围：部分无效；证据形式：公开出版物；证据形式：公开出版物；专利权共有时，请求人应当是所有专利权人。专利权共有时，请求人应当是所有专利权人。3.无效宣告请求范围、理由以及证据无效理由应当符合细则无效理由应当符合细则64条条2款的规定，且应当以法及细则中有款的规定，且应当以法及细则中有关的条、款、项作为独立的理由提出；关的条、款、项作为独立的理由提出；一事不再理；一事不再理

22、；权利冲突；权利冲突；请求人未具体说明无效理由，或者提交有证据但未结合证据具体请求人未具体说明无效理由，或者提交有证据但未结合证据具体说明无效理由的，或者未指明每项理由所依据的证据的，不予受说明无效理由的，或者未指明每项理由所依据的证据的，不予受理。理。专利权的无效专利权的无效-形式审查形式审查4.委托手续委托手续 一般规定：参照本指南第一部分第一章一般规定：参照本指南第一部分第一章6.1节的规定。节的规定。特殊规定：特殊规定：仅限于办理无效宣告程序有关事务的手续；仅限于办理无效宣告程序有关事务的手续；委托相同代理机构的处理的；委托相同代理机构的处理的；与多个代理机构同时存在委托关系的处理；与

23、多个代理机构同时存在委托关系的处理；当事人委托公民代理的的处理。当事人委托公民代理的的处理。5.形式审查通知书请求书不符合法、细则以及指南规定需补正的，发补正通知请求书不符合法、细则以及指南规定需补正的，发补正通知书，期限书，期限1个月；个月；经形式审查符合相关规定的，发出无效宣告请求受理通知书；经形式审查符合相关规定的，发出无效宣告请求受理通知书；专利权人就其专利委托了在专利权有效期内的全程代理机构专利权人就其专利委托了在专利权有效期内的全程代理机构的，无效请求书以及相关文件副本转送全程代理机构；的，无效请求书以及相关文件副本转送全程代理机构；向相关机构发出无效宣告请求案件审查状态通知书。向

24、相关机构发出无效宣告请求案件审查状态通知书。专利权的无效专利权的无效-形式审查形式审查合议审查审查范围v 审查基础：授权公告的权利要求书授权公告的权利要求书生效的审查决定维持有效的权利要求书生效的审查决定维持有效的权利要求书v 审查范围依据请求原则，不承担全面审查专利有效性的义务依据请求原则，不承担全面审查专利有效性的义务予以审查的理由和证据应当是请求人在提出无效请求之日起予以审查的理由和证据应当是请求人在提出无效请求之日起一个月内提交的，逾期增加的理由和证据通常不予考虑一个月内提交的，逾期增加的理由和证据通常不予考虑在提出无效请求之日及其一个月内没有具体说明的无效理由在提出无效请求之日及其一

25、个月内没有具体说明的无效理由以及证据，不予考虑以及证据，不予考虑专利复审委员会的依职权审查专利复审委员会的依职权审查专利权的无效专利权的无效-合议审查合议审查合议审查理由的增加v 一般原则（细则66）：期限：自提出无效宣告请求之日起期限：自提出无效宣告请求之日起要求：要求：v 特殊情形：以以权利要求，在复审委指定期限内权利要求，在复审委指定期限内增加无效理由并且具体说明的；增加无效理由并且具体说明的；对明显与提交的证据不相对应的无效理由进行变对明显与提交的证据不相对应的无效理由进行变更。更。专利权的无效专利权的无效-合议审查合议审查合议审查举证期限v 举证时限含义：负有举证责任的当事人应当在法

26、律规定的期限提出证明其主张的相应证据，逾期举证承担证据失权法律后果的一项民事诉讼期间制度。主要包括：请求人举证、专利权人举证、延期举证(1)请求人举证：一般规定：一个月内；具体说明特殊规定：v 针对专利权人以合并方式修改的权利要求或提交的反证，请求人在合议组指定的期限补充证据并具体说明；v 在口审辩论终结前提交公知常识性证据或者用于完善证据法定形式的证据；v 外文证据之中文译文的提交期限适用该证据的举证期限的规定。专利权的无效专利权的无效-合议审查合议审查合议审查举证期限(2)专利权人举证：v 应当在提交证据，并具体说明v 例外：公知常识性证据或用于完善证据法定形式等证据，可以在口头审理辩论终

27、结前补充v 外文证据之中文译文的提交期限(3)延期举证：v 设立目的：为当事人提供一种补救措施v 条件：当事人在举证期限提交证据确有困难当事人在举证期限提交证据确有困难在举证期限内向复审委提出书面申请在举证期限内向复审委提出书面申请v 是否允许延期提交，复审委具有自由裁量权专利权的无效专利权的无效-合议审查合议审查合议审查审查方式(1)审查方式的种类v 书面审查方式v 口头审理方式(2)审查方式的选择v 考虑因素：听证原则、查清案件事实v 从听证原则的角度考虑的处理v 查清案件事实：质证、当事人就相关问题当面解释等v 特殊情形专利权的无效专利权的无效-合议审查合议审查合议审查合并审理合并审理设

28、立的目的：提高审查效率，减轻当事人的负担合并审理的情形：v 针对一项专利权的多个无效请求，尽可能合并口头审理；v 针对不同专利权的无效宣告案件，部分或者全部当事人相同或者案件事实相互关联的，专利复审委员会可依据当事人的书面请求或者自行决定口头审理。专利权的无效专利权的无效-合议审查合议审查合议审查文件修改v 法律依据：细则68条v 修改目的：v 修改原则：不得改变原权利要求的主题名称；与授权权利要求书相比，不得扩大原专利的保护范围；不得超出原说明书和权利要求书记载的范围；一般不得增加未包含在授权的权利要求书中的技术特征。v 修改方式：权利要求的删除、合并和技术方案的删除v 修改时机：合并时修改

29、的限制专利权的无效专利权的无效-合议审查合议审查无效宣告请求审查决定的类型v宣告专利权全部无效宣告专利权全部无效v宣告专利权部分无效宣告专利权部分无效v维持专利权有效维持专利权有效无效宣告程序的中止：法律条款：细则法律条款：细则86、87条条中止原因：权属纠纷的；中止原因：权属纠纷的；财产保全财产保全 处理方式：专利局流程管理部门负责，合议组收到当事人的请处理方式：专利局流程管理部门负责，合议组收到当事人的请求的，应当将文件转至相应的流程部门，不能自行处理求的，应当将文件转至相应的流程部门，不能自行处理中止期限：对涉及无效宣告程序的专利，中止期限：对涉及无效宣告程序的专利，期限届满后专利局自行恢复有关程序。期限届满后专利局自行恢复有关程序。专利权的无效专利权的无效-审查决定、程序中止审查决定、程序中止无效宣告程序的终止（1）审查决定之前撤回无效宣告请求（2）细则69条3款（请求人未出席口审也未提交回执）（3）已受理的无效请求因不符合受理条件而被驳回请求（4）针对细则13条1款的无效理由，专利权人自申请日起放弃专利权（5）全部无效的决定，针对该专利权的所有其他无效请求决定的送交(1)双方当事人(2)法院及地方知识产权管理局决定的登记和公告文件的更正审查决定被法院生效判决撤销后的审查程序专利权的无效专利权的无效-程序终止、决定送交程序终止、决定送交谢谢！