环境质量认证内审人员管理培训(ppt-236页)课件.ppt

1、引引 言言 本标准规定了对环境管理体系的要求，（使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标）。本标准拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。本标准仅包含那些用于认证、注册和（或）自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织,可参阅GB/T24004。引 言 本标准第二版的修订重点是更加明确地表述第一版的内容；同时对GB/T19001的内容予以必要的考虑,以加强两标准的兼容性，从而满足广大用户的需求。引言引言 注：本标准基于被称为策

2、划-实施-检查-改进（PDCA）的运行模式。关于PDCA的含义简要说明如下：-策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境 方针所期望的结果；-实施：对过程予以实施；-检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；-改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用对运行进行管理，这种方式称为“过程方法”。GB/T19001-2000提倡使用过程方法。由于PDCA可以应用于所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的。范围范围 本标准适用于任何有下列愿望的组织本标准适用于任何有下列愿望的组织:a a）、实施、保

3、持并改进环境管理体系；、实施、保持并改进环境管理体系；b b）使自己确信能符合所声明的环境方针；）使自己确信能符合所声明的环境方针；c c）通过下列方式展示对本标准的符合）通过下列方式展示对本标准的符合:1 1）进行自我评价和自我声明；）进行自我评价和自我声明；4 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册。注册。活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（1）活动/产品/服务环境因素实际和潜在的环境影响活动：矿物燃料锅炉运行锅炉运行消耗燃油消耗不可再生自然资源二氧化硫、氮氧化物和二氧化碳（即温室气体）的排放空气污染对当地居民呼吸的影响酸雨对地表水的

4、影响地球升温与气候变化排放热水水质变化（如水温变化）锅炉燃料在地下贮罐中的储存燃油渗入土地土壤污染地下水污染燃油的运输与传输燃油意外流入污水排放系统地表水污染有毒物质在植物中形成生物累积活动：公路建设暴雨中施工流失的土壤、砂砾排入土地和水体 不可再生自然资源的局部土地的退化额外流失土壤腐蚀水体污染损坏湿地栖息环境产品：锅炉高效锅炉的设计在使用过程中减少燃料的消耗 对不可再生能源的保护 在设计中，对非有害材料的考虑在寿命结束期减少有害废物的产生 减少对有害废物的填埋 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（2）产品：打印机墨盒可重复使用墨盒的设计减少原材料和能源的使用对不可再生能源的保护

5、在使用寿命结束时，减少固体废物的产生 减少对废物的填埋 服务：办公支持服务文件打印电的消耗自然资源的消耗双面复印减少自然资源的使用 自然资源的保护 废纸的再循环减少固体废物的产生 减少填埋的负荷 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（3）产品中的环境因素产品中的环境因素产品制造中的环境影响 -原材料的消耗量 -能源的消耗量产品使用中的环境影响 -使用中的能耗 -使用时，对环境的影响 -工作效率产品报废后的再生利用 -可分解性 -再生利用率污染预防污染预防 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或

6、能源以避免、减少或控制任何类型技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。环、恢复和处理。【评论】本术语在新标准的序号为3.18。该术语保留了1996版原有术语（3.13），但在定义的表述方面有差别。1996版对该术语的表述为：“旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可

7、包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。”新版标准对术语3.18的表述强调是对“任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃”进行避免、减少和控制，从而减少有害的环境影响。至于对污染预防的方式则以加注的方式具体说明，同时删除1996版标准对该术语的关于污染预防潜在利益的脚注审核员审核员 有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。GB/T19000-2000GB/T19000-2000，3.9.93.9.9【评论】本术语为新增术语，在新版标准的序号排为3.1。该术语直接采用自ISO9000：2000的术语3

8、.9.9，旨在与ISO9000：2000标准的有关审核部分的术语趋同。程序一般应具备以下程序一般应具备以下6 6要素（要素（5W5W和和1H1H）：WhoWho由谁做；由谁做；WhatWhat做什么；做什么；WhereWhere在哪做；在哪做；WhenWhen什么时候做；什么时候做；WhyWhy为什么要做；为什么要做；HowHow如何做。如何做。对于程序是否形成文件，应当从下列方面对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：考虑：不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；

9、保证活动一致性的需要；保证活动一致性的需要；形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功能和直观性等；能和直观性等；出于本标准的要求。出于本标准的要求。环境管理体系运行模式图环境管理体系运行模式图（ISO14001ISO14001：20042004）持续改进持续改进环境方针环境方针规划（策划）规划（策划）环境因素环境因素 法律与其他要求法律与其他要求 目标、指标和方案目标、指标和方案实施与运行实施与运行 资源、作用职责和权限资源、作用职责和权限 能力、培训

10、和意识能力、培训和意识 信息交流信息交流 文件文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应检查检查 监测和测量监测和测量 符合性评价符合性评价 不符合、纠正和预防措施不符合、纠正和预防措施 记录控制记录控制 内部审核内部审核管理评审管理评审环境方针环境方针规划（策划）规划（策划）环境因素环境因素 法律与其他要求法律与其他要求 目标和指标目标和指标 环境管理方案环境管理方案 实施与运行实施与运行 组织结构和职责组织结构和职责 培训、意识与能力培训、意识与能力 信息交流信息交流 环境管理体系文件环境管理体系文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和

11、响应管理评审管理评审持续改进持续改进检查和纠正措施检查和纠正措施 监测和测量监测和测量 不符合纠正与预防措施不符合纠正与预防措施 记录记录 环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系运行模式图环境管理体系运行模式图（ISO14001ISO14001：19961996）关于环境方针：关于环境方针：环境方针确定了组织的环境方针确定了组织的行动纲领行动纲领，及其应履行的，及其应履行的环境责任环境责任和和环境绩效水平环境绩效水平，并以此为评判后续行动提供依据。方针应，并以此为评判后续行动提供依据。方针应适适合于合于组织环境管理体系范围内活动、产品和服务的环境影响，组织环境管理体系范围内活动、产品和服

12、务的环境影响，并应当并应当为目标和指标的制定提供指导为目标和指标的制定提供指导。国际上越来越多的组织，包括政府部门、行业协会和民间国际上越来越多的组织，包括政府部门、行业协会和民间团体都制定了一些团体都制定了一些指导原则指导原则。这些指导原则能帮助组织明确应。这些指导原则能帮助组织明确应当在哪些方面做出环境承诺。组织在建立环境方针时，可参考当在哪些方面做出环境承诺。组织在建立环境方针时，可参考这些指导原则，制定出能适合自身个性的方针。这些指导原则，制定出能适合自身个性的方针。环境方针可以纳入组织环境方针可以纳入组织其他方针其他方针文件，或与它们相联系。文件，或与它们相联系。方针应当方针应当传达

13、传达给所有为组织工作或代表组织工作的人员，给所有为组织工作或代表组织工作的人员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。并包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。并能为公众所获能为公众所获取取。组织制定环境方针时应当考虑：组织制定环境方针时应当考虑：a)a)该组织的任务、前景、核心价值和信念；该组织的任务、前景、核心价值和信念；b)b)与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）相与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）相协调；协调；c)c)相关方的要求和与他们的信息交流；相关方的要求和与他们的信息交流；d)d)指导原则；指导原则；e)e)当地或区域的特定条件；当地或区域的特定条件；f)f)污染预

14、防和持续改进的承诺；污染预防和持续改进的承诺；g)g)遵守法律法规和其他要求的承诺。遵守法律法规和其他要求的承诺。方针适合性质举例方针适合性质举例 松下万宝松下万宝环境方针：环境方针：为保护地球臭氧层，我们将作出不懈努力。为保护地球臭氧层，我们将作出不懈努力。南屯煤矿南屯煤矿环境方针：环境方针：合理开发利用资源，促进矿井可持续发展，合理开发利用资源，促进矿井可持续发展，有效地实施对环境污染，生态破坏的预有效地实施对环境污染，生态破坏的预防和治理。防和治理。济南化纤济南化纤环境方针：环境方针：实施节能降耗，提高资源的有效利用。实施节能降耗，提高资源的有效利用。宝钢宝钢环境方针环境方针n推进清洁生

15、产，实施全过程污染控制，推进清洁生产，实施全过程污染控制，n不断减轻环境负荷，不断减轻环境负荷，n建设世界一流清洁工厂，建设世界一流清洁工厂，n为改善地球生态作贡献。为改善地球生态作贡献。污染预防污染预防 持续改进持续改进 框架的理解框架的理解 松下万宝松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层，环境方针：为保护地球臭氧层，我们将作出不懈努力。我们将作出不懈努力。环境目标：减少环境目标：减少R22R22的排放的排放 环境指标：实验用环境指标：实验用R22R22全部收集全部收集 杭州松下杭州松下环境方针：努力实现资源消耗最化。环境方针：努力实现资源消耗最化。环境目标：降低电能消耗环境目标：降低电能消耗

16、环境指标：单台产品电耗降低环境指标：单台产品电耗降低5%5%什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（1 1）能够控制能够控制直接控制直接控制能够施加影响能够施加影响如与如与组织所使用或所提供的产品和服组织所使用或所提供的产品和服务有关的环境因素务有关的环境因素1.1.当评价组织对活动、产品和服务的环境因素施加影响的当评价组织对活动、产品和服务的环境因素施加影响的能力时，组织应当考虑：能力时，组织应当考虑：法律法规或活动的约束力；法律法规或活动的约束力；组织的方针；组织的方针；地地方或区域性问题；方或区域性问题；-组织对相关方的义务和责任；组织对相关方的义

17、务和责任；组织自身环境绩效所受的影响，例如采购包含危险组织自身环境绩效所受的影响，例如采购包含危险材料的产品等。材料的产品等。2.2.这些考虑应用的示例包括这些考虑应用的示例包括：承包方或分承包方的活动、产品和服务的设计，承包方或分承包方的活动、产品和服务的设计，材料、产品或服务的提供和使用，材料、产品或服务的提供和使用，投放市场的产投放市场的产品的运输、使用、再使用或再循环等。品的运输、使用、再使用或再循环等。什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（2 2）能够施加影响能够施加影响对组织所使用的产品的环境因素对组织所使用的产品的环境因素的控制和环境影响

18、，的控制和环境影响，因不同的供方和市场情况而有很大差异。例如，一个自行因不同的供方和市场情况而有很大差异。例如，一个自行负责产品设计的组织，可以通过改变某种输入原料有效地负责产品设计的组织，可以通过改变某种输入原料有效地施加影响；而另一个根据外部产品规范提供产品的组织在施加影响；而另一个根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作用就很有限。这方面的作用就很有限。一般说来，一般说来，组织对它所提供的产品的使用和处置组织对它所提供的产品的使用和处置（例（例如用户如何使用和处置这些产品），控制作用有限。可行如用户如何使用和处置这些产品），控制作用有限。可行时，它可以考虑通过用户了解正确的使用方法和处

19、置机制时，它可以考虑通过用户了解正确的使用方法和处置机制来施加影响。来施加影响。环境因素的识别应考虑环境因素的识别应考虑 -组织的活动、产品组织的活动、产品服务服务 -能够控制或能够控制或施加影响的施加影响的 -三种时态：过去时，现在时，将来时三种时态：过去时，现在时，将来时 -三种状态：正常状态，异常状态，紧急状态三种状态：正常状态，异常状态，紧急状态 -八个方面：八个方面：a a）向大气的排放；）向大气的排放；b b）向水体的排放；）向水体的排放；c c）向土地的排放；）向土地的排放；d d）原材料和自然资源的使用；）原材料和自然资源的使用；e e）g g）废物和）废物和应当考虑的与组织的

20、活动、产品和服务应当考虑的与组织的活动、产品和服务有关的因素如：有关的因素如：-设计和开发；设计和开发；-制造过程；制造过程；-包装和运输；包装和运输；-合同方和供方的环境绩效和操作方式；合同方和供方的环境绩效和操作方式；-废物管理；废物管理；-原材料和自然资源的获取和分配；原材料和自然资源的获取和分配；-产品的分销、使用和报废；产品的分销、使用和报废；-野生环境和生物多样性。野生环境和生物多样性。环境因素识别表环境因素识别表法律法规要求可以包括：法律法规要求可以包括：a)a)国家或国际法律法规要求；国家或国际法律法规要求；b)b)省部级的法律法规要求；省部级的法律法规要求；c)c)地方性法律

21、法规要求。地方性法律法规要求。组织应遵守的其他要求例如：组织应遵守的其他要求例如：-和政府机构的协定；和政府机构的协定；-和顾客的协议；和顾客的协议；-非法规性指南；非法规性指南；-自愿性原则或业务规范；自愿性原则或业务规范；-自愿性环境标志或产品护理承诺；自愿性环境标志或产品护理承诺；-行业协会的要求；行业协会的要求；-和社区团体或非政府组织的协议；和社区团体或非政府组织的协议；-组织或其上级组织对公众的承诺；组织或其上级组织对公众的承诺；-本单位的要求。本单位的要求。本条款的要求本条款的要求（根据（根据IAFIAF白皮书）白皮书）：（1 1）充分识别充分识别适用法律法规要求并建立了获取这些

22、适用法律法规要求并建立了获取这些 要求的要求的渠道渠道；（2 2）这些法律法规要求的）这些法律法规要求的内容应足够具体内容应足够具体，从而有，从而有 助于环境管理体系的建立和实施，并为进行法助于环境管理体系的建立和实施，并为进行法 律法规符合性评价提供充分的依据；律法规符合性评价提供充分的依据；（3 3）对法律法规要求进行了）对法律法规要求进行了定期评审定期评审，以识别新增，以识别新增 的和的和/或发生变化的要求，并在组织及其活动或或发生变化的要求，并在组织及其活动或 产品中针对这些变化做出响应；产品中针对这些变化做出响应；（4 4）识别出的法律法规要求识别出的法律法规要求应完整和适用应完整和

23、适用。法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？（根据（根据IAFIAF白皮书）白皮书）（1 1）1 1、理解每项法律法规和其他要求是如何应用于其活动、理解每项法律法规和其他要求是如何应用于其活动、产品和服务的，以及在建立和保持环境管理体系时产品和服务的，以及在建立和保持环境管理体系时 是否考虑了这些要求？是否考虑了这些要求？（4.3.24.3.2）2 2、充分将法律法规要求转换为适宜的充分将法律法规要求转换为适宜的EMSEMS要求，要求，例如：例如：在针对与所标识的重要环境因素有关的运行规定运在针对与所标识的重要环境因素有关的运行规定运 行准则时

24、，确保考虑这些要求，使之保持一致。行准则时，确保考虑这些要求，使之保持一致。（4.4.64.4.6）认证机构可通过现场巡视对重要环境因素进行抽样，通过认证机构可通过现场巡视对重要环境因素进行抽样，通过EMSEMS将具体线索追溯到特定的法律要求；也可以按相反顺序，将具体线索追溯到特定的法律要求；也可以按相反顺序，针对具体法律法规要求，评价它们在组织正常运作中的遵循情针对具体法律法规要求，评价它们在组织正常运作中的遵循情况。况。法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？（根据（根据IAFIAF白皮书）白皮书）（2 2）3 3、组织可通过对可能具有重大环

25、境影响的运行的关键特、组织可通过对可能具有重大环境影响的运行的关键特 性进行例行监测和测量的结果，来确定是否符合法律性进行例行监测和测量的结果，来确定是否符合法律 法规和其他要求（法规和其他要求（4.5.14.5.1）。）。认证机构可通过多种渠道来判定组织的守法情况，如认证机构可通过多种渠道来判定组织的守法情况，如违规违规报告报告、ISO14001ISO14001的的 4.6 4.6条款所列的项目（如内审结果，包条款所列的项目（如内审结果，包括抱怨在内的信息交流，环境表现（如监测与测量的结果），括抱怨在内的信息交流，环境表现（如监测与测量的结果），目标和指标，纠正和预防措施，以往审核的跟踪验证

26、，不断目标和指标，纠正和预防措施，以往审核的跟踪验证，不断变化的环境和要求（包括法律法规要求），以及改进建议变化的环境和要求（包括法律法规要求），以及改进建议等）。等）。确定目标和指标时，应：确定目标和指标时，应：1 1、目标可以直接、目标可以直接表述表述为一种具体的绩效水平，也为一种具体的绩效水平，也 可以是可以是一般性的叙述一般性的叙述，并进而规定为一个或多个指，并进而规定为一个或多个指标。所规定的指标应当是可测量的，体现为实现相标。所规定的指标应当是可测量的，体现为实现相关目标应达到的绩效水平。对指标往往有一个关目标应达到的绩效水平。对指标往往有一个时间时间限制限制，通过实施方案予以实现

27、。，通过实施方案予以实现。2 2、环境目标应当纳入组织的整体管理目标环境目标应当纳入组织的整体管理目标。这一。这一整合不仅使环境管理体系，同时也使参与整合的其整合不仅使环境管理体系，同时也使参与整合的其他管理体系，都得到了价值提升。他管理体系，都得到了价值提升。3 3、目标与指标的制定可以针对、目标与指标的制定可以针对整个组织，也可以整个组织，也可以只针对特定场所乃至个别活动只针对特定场所乃至个别活动。4 4、将目标与指标形成文件并进行、将目标与指标形成文件并进行沟通沟通，加强组织，加强组织实现其目标与指标的能力。实现其目标与指标的能力。_年环境管理目标指标和方案一览表年环境管理目标指标和方案

28、一览表制制 表表 审审 核核 审审 批批关于资源：关于资源：应当对组织应当对组织当前的和将来的资源当前的和将来的资源配置需求予以配置需求予以 考虑。在资源配置上，组织可制定程序，以跟考虑。在资源配置上，组织可制定程序，以跟 踪其环境或有关活动的踪其环境或有关活动的效益及成本效益及成本。其中可包。其中可包 括污染控制、废物管理及处置方面的费用。括污染控制、废物管理及处置方面的费用。应当结合管理评审对资源及其配置进行应当结合管理评审对资源及其配置进行定期评定期评 审审以确保作出了适当安排。评价资源充分性时以确保作出了适当安排。评价资源充分性时 应当考虑计划进行的变更和（或）新的项目或应当考虑计划进

29、行的变更和（或）新的项目或 运行。运行。组织的基础设施：组织的基础设施：例如：建筑物、通讯网络、地下贮罐、下水管例如：建筑物、通讯网络、地下贮罐、下水管 道等。道等。作用、职责和权限的规定与传达：作用、职责和权限的规定与传达：组织应当对那些其工作与环境管理有关组织应当对那些其工作与环境管理有关的，为组织或代表组织工作的人员的职责的，为组织或代表组织工作的人员的职责和权限予以规定和交流。和权限予以规定和交流。组织机构和职责组织机构和职责:理解要点：理解要点：-从事具有实际或潜在的重要环境因素或环境影响的工作人从事具有实际或潜在的重要环境因素或环境影响的工作人员应当具有承担相应工作的能力，从而符合

30、环境管理体系的员应当具有承担相应工作的能力，从而符合环境管理体系的要求。要求。-能力是基于适当的教育、培训、技能和（或）经验。组织能力是基于适当的教育、培训、技能和（或）经验。组织应当在招收和培训为它或代表它工作的人员，或培养他们的应当在招收和培训为它或代表它工作的人员，或培养他们的技能和素质时考虑对能力的要求。在选择合同方和为它或代技能和素质时考虑对能力的要求。在选择合同方和为它或代表它工作的其他人员时也应当考虑能力。表它工作的其他人员时也应当考虑能力。-组织应当识别和评价对某活动的能力需求和实际个人能力组织应当识别和评价对某活动的能力需求和实际个人能力之间的差距，并通过教育、培训、技能培养

31、等方式予以弥补。之间的差距，并通过教育、培训、技能培养等方式予以弥补。注：所有为组织工作或代表组织工作的人员，包括：员工、注：所有为组织工作或代表组织工作的人员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。合同方及其他有关方面的人员。理解要点：理解要点：-组织应当要求代表它工作的合同方能够证实组织应当要求代表它工作的合同方能够证实他们的员工具有必要的能力和（或）接受了适他们的员工具有必要的能力和（或）接受了适当的培训。当的培训。-管理者应当确定为保障人员（特别是行使环管理者应当确定为保障人员（特别是行使环境管理职能的人员）胜任性所需的经验、能力境管理职能的人员）胜任性所需的经验、能力和培训的程度。

32、和培训的程度。对于不同的组织，环境管理体系文件的规模可能由于它们在对于不同的组织，环境管理体系文件的规模可能由于它们在以下方面的差异而各不相同：以下方面的差异而各不相同：-组织及其活动、产品或服务的规模和类型；组织及其活动、产品或服务的规模和类型；-过程及其相互作用的复杂程度；过程及其相互作用的复杂程度；-人员的能力。人员的能力。同时应当考虑以下方面：同时应当考虑以下方面：为有效管理关键过程（即那些与其所确定的重要环境因素为有效管理关键过程（即那些与其所确定的重要环境因素有关的过程），组织应当建立详尽的程序，描述实施每一过有关的过程），组织应当建立详尽的程序，描述实施每一过程的具体方法。若组织

33、决定对某一程序不形成文件，则须通程的具体方法。若组织决定对某一程序不形成文件，则须通过信息交流或培训，使有关员工了解应当达到的要求。过信息交流或培训，使有关员工了解应当达到的要求。如环境管理体系的过程与其他管理体系的过程一致时，组如环境管理体系的过程与其他管理体系的过程一致时，组织可将环境文件与其他管理体系的有关文件进行整合。织可将环境文件与其他管理体系的有关文件进行整合。环境管理体系文件可包括：环境管理体系文件可包括：-环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；-重要环境因素信息；重要环境因素信息；-程序；程序；-过程信息；过程信息；-组织机构图；组织机构图；-内、外部标准；内、外部标准；

34、-现场应急计划；现场应急计划；-记录。记录。对于程序是否形成文件，应当从下列方面考对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：虑：不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；保证活动一致性的需要；保证活动一致性的需要；形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以实施，形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功能和直观性易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功能和直观性等；等；出于本标准的要求。出于本标准的要求。理解要点：理

35、解要点：在环境管理体系中，本条款规定如何将在环境管理体系中，本条款规定如何将体系要求贯彻到日常的运行中去。体系要求贯彻到日常的运行中去。其中其中4.4.6a)4.4.6a)更规定对缺乏成文程序可能更规定对缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，要导致偏离环境方针、目标和指标的情况，要用成文程序加以控制。用成文程序加以控制。监测测量的要求：监测测量的要求：应当对测量什么，在哪测量，何时测量，应当对测量什么，在哪测量，何时测量，使用什么方法测量，进行策划；使用什么方法测量，进行策划；将资源集中在最重要的测量上将资源集中在最重要的测量上-关键特性；关键特性；应当在受控的状态下进行测量，其

36、过程应应当在受控的状态下进行测量，其过程应 当能支持结果的有效性，如：监测和测量当能支持结果的有效性，如：监测和测量 仪器设备经过必要的校准和检验，测试人仪器设备经过必要的校准和检验，测试人 员具有所需的资质，并使用适当的质量控员具有所需的资质，并使用适当的质量控 制方法；制方法；成文的测量和监测程序可为测量提供一致成文的测量和监测程序可为测量提供一致 性并提高测量数据的可靠性。性并提高测量数据的可靠性。对环境管理体系进行监测和测量的目的对环境管理体系进行监测和测量的目的可包括：可包括：-对满足方针的承诺、实现目标、指标和持对满足方针的承诺、实现目标、指标和持 续改进的进展进行跟踪；续改进的进

37、展进行跟踪；-重要环境因素信息的变动；重要环境因素信息的变动；-对排放进行监测以遵守适用的法律法规或对排放进行监测以遵守适用的法律法规或 其他要求；其他要求；-对水、能源或原材料的消耗进行监测以实对水、能源或原材料的消耗进行监测以实 现目标和指标；现目标和指标；-为支持或评价运行控制提供数据；为支持或评价运行控制提供数据；-为评价组织的环境绩效提供数据；为评价组织的环境绩效提供数据；-对评价环境管理体系的绩效提供数据。对评价环境管理体系的绩效提供数据。符合性评估（符合性评估（1 1）符合性评估可针对多项或单项法律法规符合性评估可针对多项或单项法律法规 要求。要求。组织应当根据其规模、类型和复杂

38、程度，组织应当根据其规模、类型和复杂程度，规定适当的合规性评价方法和评价频次。规定适当的合规性评价方法和评价频次。评价的频次取决于一些因素如以往的合评价的频次取决于一些因素如以往的合 规性情况、所涉及具体法律法规要求等。规性情况、所涉及具体法律法规要求等。开展定期的独立评审是值得推荐的作法。开展定期的独立评审是值得推荐的作法。可将合规性评价方案纳入其他评价活动，可将合规性评价方案纳入其他评价活动，如管理体系审核、健康和安全评价或检如管理体系审核、健康和安全评价或检 查、质量保证检查等。查、质量保证检查等。符合性评估（符合性评估（2 2）评价方法有多种，如通过下述过程：评价方法有多种，如通过下述

39、过程：-审核；审核；-文件和（或）记录评审；文件和（或）记录评审；-对设施的检查；对设施的检查；-面谈；面谈；-项目或工作的评审；项目或工作的评审；-常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验；常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验；-设施巡视和（或）直接观察。设施巡视和（或）直接观察。什么是不符合？什么是不符合？不符合是指未实现要求。要求可能是从管理体系的角度，或不符合是指未实现要求。要求可能是从管理体系的角度，或从环境绩效的角度提出来的。当体系的一部分未按计划发挥功从环境绩效的角度提出来的。当体系的一部分未按计划发挥功能，或未达到环境绩效要求时，即被视为不符合。能，或未达到环境绩效要求时，即被

40、视为不符合。不符合的情况可包括：不符合的情况可包括：a a）体系绩效）体系绩效 -未建立环境目标和指标；未建立环境目标和指标；-未规定环境管理体系所要求的职责，如实现目未规定环境管理体系所要求的职责，如实现目 标和指标的职责、或应急准备与响应的职责等；标和指标的职责、或应急准备与响应的职责等；-定期评价法律要求合规性失效。定期评价法律要求合规性失效。b b）环境绩效）环境绩效 -未实现降低能耗的指标；未实现降低能耗的指标；-未按规定的日程表进行维护；未按规定的日程表进行维护；-背离运行准则（如允许值）。背离运行准则（如允许值）。环境管理体系运行环境管理体系运行模式图模式图持续改进持续改进环境方

41、针环境方针策划策划 环境因素环境因素 法律法律法规法规和和 其他要求其他要求 目标指标和方案目标指标和方案实施与运行实施与运行 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 能力、培训和意识能力、培训和意识 信息交流信息交流 文件文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应检查检查监测和测量监测和测量符合性评估符合性评估不符合，纠正措施和不符合，纠正措施和 预防措施预防措施记录记录控制控制 内部内部审核审核管理评审管理评审4.6 4.6 管理评审管理评审4.2环境方针环境方针4.3.14.3.1环境因素环境因素4.3.24.3.2法律法规和法律法规和其他要求其他要求4

42、.3.34.3.3目标和指标目标和指标和方案和方案4.4.1 4.4.1 资源作用职责和权限资源作用职责和权限4.4.24.4.2能力培训和意识能力培训和意识 4.4.34.4.3信息交流信息交流4.5.44.5.4记录控制记录控制4.4.6/74.4.6/7运行控制运行控制应急准备和响应应急准备和响应4.5.1/24.5.1/2监测和测监测和测量合规性量合规性评价评价4.5.54.5.5内部审核内部审核4.4.4/54.4.4/5文件文件文件控制文件控制4.5.34.5.3不符合，纠正不符合，纠正措施和预防措措施和预防措施施国家法宪法中的环境保护条款环境保护法律、其他法律中的环境保护条款、有

43、关国际公约和条约环境保护行政法规环境保护行政规章地方性环境法地方性环境规章地方性环境规范性文件地方级法律法规效力大小整体环境保护法宪法中的环保条款环境保护基本法环境规划法国土整治法污染和其他公害防治法污染和其他公害防治法污染和其他公害防治法污染和其他公害防治法污染和其他公害防治法污染和其他公害防治法策划与组织预评估评估清洁生产方案可行性分析方案实施持续的清洁生产 遵守法律法规和其他要求的承诺遵守法律法规和其他要求的承诺(1)(1)遵守适用的法律法规和其他要求是环境管理体系的遵守适用的法律法规和其他要求是环境管理体系的一项核心承诺。该承诺应体现在环境管理体系的策划一项核心承诺。该承诺应体现在环境

44、管理体系的策划过程中，并通过实施环境管理体系加以实现。最高管过程中，并通过实施环境管理体系加以实现。最高管理者应定期评审环境管理体系的充分性以确保其有效理者应定期评审环境管理体系的充分性以确保其有效性，包括在合规性方面。性，包括在合规性方面。为方便起见，环境管理体系中与合规性相关的主要为方便起见，环境管理体系中与合规性相关的主要部分概括于下面的清单。组织应当建立并实施过程并部分概括于下面的清单。组织应当建立并实施过程并提供足够的资源以：提供足够的资源以：a)a)制定方针中包括遵守适用的法律法规和其他要求的制定方针中包括遵守适用的法律法规和其他要求的承诺（承诺（4.24.2）；）；b)b)识别、

45、获取并理解适用的法律法规和其他要求识别、获取并理解适用的法律法规和其他要求（4.3.24.3.2）；）；c)c)根据遵守法律法规和其他要求的需要，制定目标和根据遵守法律法规和其他要求的需要，制定目标和指标（指标（4.3.34.3.3）；）；遵守法律法规和其他要求的承诺遵守法律法规和其他要求的承诺(2)(2)d)d)通过下列方式，实现合规性目标和指标：通过下列方式，实现合规性目标和指标：-实施一个规定有关作用、职责、程序、方法和时间框实施一个规定有关作用、职责、程序、方法和时间框架的方案（架的方案（4.3.34.3.3）-实施运行控制（必要时包括程序）（实施运行控制（必要时包括程序）（4.4.6

46、4.4.6）；）；e)e)确保所有为组织或代表组织工作的人员，以及其工作确保所有为组织或代表组织工作的人员，以及其工作与重要环境因素有关的人员接受适当的培训，使其了解与重要环境因素有关的人员接受适当的培训，使其了解适用的法律法规和其他要求、所使用的相关程序，以及适用的法律法规和其他要求、所使用的相关程序，以及不符合这些要求的后果（不符合这些要求的后果（4.4.24.4.2）；）；f)f)定期评价组织对适用的法律法规和其他要求的遵守情定期评价组织对适用的法律法规和其他要求的遵守情况（况（4.5.24.5.2）;遵守法律法规和其他要求的承诺遵守法律法规和其他要求的承诺(3)(3)g)g)识别所有不

47、合规或不符合识别所有不合规或不符合 (以及可预见的潜在不合以及可预见的潜在不合规或不符合规或不符合)的情况的情况,并采取及时的措施来确定、实施并采取及时的措施来确定、实施和跟踪纠正措施（和跟踪纠正措施（4.5.34.5.3）；）；h)h)保持并管理关于合规性的记录（保持并管理关于合规性的记录（4.5.44.5.4）；）；i)i)对环境管理体系进行定期审核时审查合规性情况相对环境管理体系进行定期审核时审查合规性情况相关的特性（关的特性（4.5.54.5.5）；）；j)j)进行管理评审时考虑适用的法律法规和其他要求的进行管理评审时考虑适用的法律法规和其他要求的变化（变化（4.64.6）。）。合规性

48、承诺反映了一种期望，即组织能通过采用合规性承诺反映了一种期望，即组织能通过采用一种系统化的方法来实现并保持对适用的法律法规和一种系统化的方法来实现并保持对适用的法律法规和其他要求的符合。其他要求的符合。环境管理体系不符合报告环境管理体系不符合报告234要素检查事项及检查方法现场审核记录备注4.4.14.3.14.3.3/44.4.24.4.54.4.64.4.74.5.14.5.2与锅炉房负责人交谈，询问锅炉房的人员分工及其环境职责。向锅炉房负责人了解锅炉房的环境因素的识别和评价情况。查环境因素和重要环境因素清单，现场确认烟尘、SO2、Ox的排放、煤渣的废弃、噪声、煤的消耗、意外的火灾及爆炸等

49、环境因素是否识别评价，现场确认重要环境因素有无遗漏。查锅炉房的目标、指标文件，了解其职责是否明确，方案是否合理、有效；查有关方案实施记录及现场验证了解方案的进展情况及实施效果。向锅炉房负责人了解环境关键岗位的确定及培训情况。提问2-3名关键岗位员工是否了解本岗位的重要环境因素及其环境影响，对照锅炉房作业指导书提问操作员工是否了解主要内容，提问2-3名司炉工若发生除尘器故障或其他异常紧急情况是否会处理。查阅现场相关作业指导书是否齐全，是否为受控的现行有效版本，文件保管是否良好。抽查近3个月的运行记录，确认作业指导书的运行规定已被执行；现场察看设备是否运转正常，特别是除尘设备是否处于良好运作状态下

50、，除尘效果是否满足要求；煤渣的清扫及存放是否符合要求；煤场的管理能否有效的抑制煤尘。抽查近一年的设备维修保养记录，了解除尘器设备维修状态，是否定期清理粉尘。提问锅炉房负责人是否清楚现场有可能会出现哪些异常和紧急情况？是否包括除尘器潜在的故障，意外的火灾和爆炸，是否针对上述紧急情况制定了相应的应急程序，检查应急内容是否充分、适宜？现场查看应急设备及设施是否齐全、并保持这些设备的有效和适用。查阅以往记录，了解以前是否出现过事故和紧急情况，如发生过，查对紧急情况处理的证据，及对应急程序进行了评审和修订的有关记录。查阅近半年SO2、NOx烟尘、黑度的监测报告，了解这些污染物排放的监测结果是否符合相关法