企业档案工作规范测评标准自评表参考模板范本.doc

1、企业档案工作规范测评标准自评表指 标测 评 点质 量 标 准实施细则自评情况自评分评定分一、档案工作组织 单项总分100分（一）组织系统建设（20分）1档案工作领导(6分)企业档案工作分管领导明确(2分);各职能或承办部门、各项目档案工作的负责人确定(2分);档案部门的负责人确定(2分)。要有公司班子成员分管，同时确定公司职能部门档案工作责任人，有下属单位或建设、科研等项目的，需同步确定档案工作责任人。档案部门单独设置的，必须明确档案部门的负责人，如归属办公室等部门的，需明确办公室哪位领导为档案室负责人。2档案机构设置(4分)专门设置了与企业规模和管理模式相适应的档案机构，或指定了负责档案工作

2、的机构(4分)。企业规模不大的，可以设置档案管理岗位，或办公室下属的档案室即可。规模大的，必须设置独立的档案管理机构，同时明确档案管理与档案保管两种职能。3档案人员配备(5分)配备了与企业研发、生产、经营和管理相适应的专职档案人员(2分)；各部门、各项目应配备专职或兼职档案人员(2分)。企业应保持档案人员相对稳定(1分)。无专职扣2分；专职不够的扣1分以上；“稳定”问题，一般给分，如变动大、影响到工作的，要扣1分。4档案工作体系(5分)建立了以档案部门为核心，各职能或承办部门、各项目专兼职档案人员为基础的企业档案工作体系。考核本单位、本系统（或行业）组织召开工作会议与业务学习情况（5分）。主要

3、考核公司系统内部的档案业务活动（工作会议、业务培训、考察学习等）情况。偶尔为之者扣4分；近三年每年两次以上者，给3分；活动形式多样、效果好的，给4至5分。（二）企业管理职责（20分）1规划计划纳入(4分)贯彻国家有关档案工作法律、法规和方针政策，建立健全档案工作规章制度，将档案工作纳入企业发展规划(2分)和工作计划(2分)，为档案工作持续发展提供保障。企业没有制订发展规划的，或有规划但未纳入者，扣2分；年度工作计划（总结）连续3年有明确提出档案工作要求者给2分，纳入情况不佳者，扣1分以上。2文件形成积累和归档要求纳入有关职责及其考核(4分)将文件形成、积累和归档要求纳入各部门、项目及专项工作职

4、责和有关人员岗位职责(2分)，并对分管领导、部门和项目负责人及有关人员职责履行情况进行考核(2分)。各部门及相关人员岗位职责有明确纳入的给2分，纳入不明确且覆盖不完整的不给分，介入两者之间的酌情给1分；有纳入无考核记录或无纳入无考核的，均扣2分，无纳入但有其他有关考核形式的，酌情给1分。3确保档案完整准确系统和安全措施的有效性(4分)采取必要措施，维护和确保档案的完整、准确、系统和安全。考核有关体制、机制和制度保障措施（2分）以及人财物保障措施(2分)。考核纳入领导议事日程，对档案工作发展重大问题的研究、解决情况。其中体制机制制度方面占2分，人财物方面占2分，视情况、结合效果给分。4资产与产权

5、变动时档案的处置工作(4分)企业资产与产权变动时应做好档案的处置工作（4分）。国有企业应依照国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法（档发字19986号）和广东省档案局、省国资委、省财政厅联合印发广东省国有企业资产与产权变动档案处置工作规程（粤档发20076号）的要求进行，其他企业可参照。无该项处置需求的，核给2分。企业改制、承继、重组等情况下，依资产产权关系应予妥善处置档案。要求处置合理、移交或接收手续完善，可以得3至4分；否则，扣2分以上。5档案工作奖惩(4分)企业对档案工作中做出成绩的集体或个人给予表彰和奖励；对违反有关规定造成档案损失的相关人员给予处分。应给予而未给予表彰、奖励或处分的，

6、每项（次）扣1分，扣完为止。在之前的目标管理活动或档案行政部门有表彰奖励建议、而未给予的，不得分。初次测评（认定）的，不扣分；复查时，仍未有效给予之前表彰奖励的，不得分。遇处分情况的，参照以上。（三）企业部门职责（20分）1归档文件的完整系统性实行部门负责人责任制(6分)企业各职能或承办部门及项目负责人对本部门或项目归档文件的完整和系统性负责。考核部门文件管理程序和标准要求的情况（3分）及其执行效果（3分）。考核对各职能部门及项目负责人这个层次，在企业文件管理程序及归档标准的职责和要求明确情况，及日常工作执行情况。要求不明确的、覆盖范围不完整的，不给分；有一定明确要求、有初步效果的，可以给1+

7、1分；效果更佳的，酌情加给。2归档文件的齐全准确和形成质量实行形成者责任制(7分)企业各职能或承办部门及项目文件形成者应负责积累文件，并对归档文件的齐全、准确和形成质量负责。考核企业岗位职责描述或同类说明中对其文件管理责任的规定（4分）和效果（3分）。考核对各职能部门及项目文件形成者这个层次，在岗位职责方面的职责和要求明确情况，及日常工作执行情况。要求不明确的、覆盖范围不完整的，不给分；有一定明确要求、有初步效果的，可以给1+1分；效果更佳的，酌情加给。3归档文件的整理质量实行部门专兼职档案人员责任制(7分)专兼职档案人员应负责收集、整理应归档的文件，对归档文件的整理质量负责。考核平时立卷责任

8、制建立情况（4分）及效果（3分）。未实行部门预立卷的，不给分。实行部门预立卷，且企业档案部门能有效把关整理质量的，可以给3+2或以上；其他，视情况增减。（四）档案部门职责（20分）1统筹规划企业档案工作的办法和效果(4分)统筹规划企业档案工作。考核档案部门的角色设置和职能发挥情况（4分）。本企业档案部门的设置，能否有效发挥档案管理与档案保管两种职能，特别侧重评价管理职能方面。综合考虑档案岗位设置、定员等情况与职能发挥的匹配。成立的“档案室”非实体职能层级的、但总体效果较好的，可以给2分。2企业档案业务工作的开展情况(4分)负责企业档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用工作。考核档案部门业

9、务开展的总体水平（4分）。综合评价企业档案工作业务工作水平。各环节日常工作开展顺利的，可以给3至4分。3指导企业各部门、项目及专项工作的办法和效果(4分)指导各部门、项目及专项工作的文件形成、积累、整理及归档工作。考核指导效果（4分）。为企业各部门或项目提供档案工作指导。评价总体效果。归档渠道顺畅的，重要文件归档无遗漏的，可以给3至4分。4监督指导检查企业所属单位档案工作的办法和效果(4分)定期对所属单位(包括派出机构和投资的全资、控股企业)的档案工作监督、指导、检查。考核监督指导检查制度、办法及相关记录（4分）。无所属单位的，核给2分。建立对系统企业档案工作的监督检查，纳入公司层级机制并有效

10、实施的，给3至4分；纳入主管部门层级并有效实施的，给2至3分。档案部门发挥主动性，加强了业务指导，有效果的，可以给1分。5向国家档案馆或有关单位移交档案的情况(4分)依照有关规定向国家档案馆或有关单位移交档案。考核档案移交情况（4分）。无移交任务的，核给2分。考核包括根据有关要求，向上级企业集团或者行政部门、国家综合档案馆、专门档案馆移交的情况。移交及时、效果好的，给4分，次者，依情况核给。（五）档案人员要求（20分）1档案人员遵纪守法忠于职守情况(5分)档案人员应遵纪守法、忠于职守、具有专业知识。有违法违纪情况的，扣5分。无违法违纪情况的，给5分。2档案部门负责人职称和学历情况(5分)档案部

11、门负责人应具有中级以上专业技术职称或大学本科以上学历。达不到的，视工作效果扣1至5分。有独立档案部门的，考核档案部门负责人。无独立设置档案部门的，考核主管档案室工作的部门负责人。3档案人员学历学识情况(5分)档案人员应具备大学专科以上学历或同等学识水平（3分），且结构合理(2分)。按档案部门岗位人员达到学历学识要求的比例，核定分数。4档案人员培训情况(5分)档案人员经过档案专业岗位培训，取得了上岗证（2分），定期参加档案业务培训和继续教育（3分）。按档案部门岗位人员参加档案行政部门岗位培训要求的比例，核定分数（1至2分）。档案部门单位人员参加档案行政部门或上级企业、有关培训机构组织的业务技能培

12、训和继续教育情况，核定分数（1至3分），包括但不限于档案专业内容。二、档案工作制度 单项总分100分 （一）工作规章（35分）1企业文件形成、归档责任明确情况(15分)企业文件形成、归档责任明确。企业在制定有关规章、标准和制度中应提出相应的文件收集、整理和归档的责任要求。考核企业文件与档案管理的岗位责任制，包括分管档案工作的企业领导职责（3分）、办公室主任（行政工作部部长或总工办主任等）职责（2分）、档案部门负责人职责（2分）、各职能部门（项目部门）分管档案工作负责人职责（2分）、专职档案人员职责（2分）、兼职档案人员职责（2分）、有关专业技术人员、管理人员职责（2分）。考核在不同岗位的领导和

13、员工岗位责任制中，职责明确情况。根据各评分点给分。2企业档案工作规定制定完整程度(10分)制定企业档案工作规定。企业档案工作规定是企业档案工作的基本要求，也是企业档案工作管理方面的纲领性制度。其主要内容应包括：档案工作原则及管理体制，文件的形成、积累与归档职责要求，档案收集、鉴定、整理、保管、统计、利用要求，资产与产权变动档案的处置原则，解释权限等。考核其内容完整性（5分）以及与企业的适应性（5分）。1、要求有一个完整的企业档案工作规定或实施办法，必须由企业发布实施；2、该纲领性制度必须明确档案工作原则及管理体制机制等问题；3、该制度应该结合本企业实际，符合企业性质、层级、规模等特性要求。3档

14、案工作责任追究制度建立情况(5分)建立档案工作责任追究制度。对相关岗位人员违反文件收集、归档及档案管理制度，发生档案泄密、造成档案损毁等行为，企业应提出责任追究和处罚措施，并将有关要求纳入相关管理制度。考核其内容完整性（3分）以及可操作性（2分）。1、一般应该建立单独的档案工作责任追究制度，且必须由企业发布实施；单位有统一的责任追究制度、且能完整纳入相关内容的除外；2、根据有关法律法规要求，必须明确包括但不限于两方面的责任：文件形成部门与档案管理部门。4档案管理应急预案制定情况(5分)制定档案管理应急预案。对可能发生的突发事件和自然灾害，企业应制定档案抢救应急措施，包括组织结构、抢救方法、抢救

15、程序、保障措施和转移地点等。对档案信息化管理的软件、操作系统、数据的维护、防灾和恢复，应制定应急预案。考核其内容完整性（3分）以及可操作性（2分）。1、一般应该建立单独的应急预案，且必须由企业发布实施；单位有统一的应急预案、且能完整纳入相关内容的除外；2、内容完整，且具有可操作的实用价值。（二）管理制度（35分）1文件归档制度(5分)文件归档制度。应明确文件归档范围及保管期限、归档时间、归档程序、归档质量要求以及归档控制措施。考核制度的完整性（3分）、可操作性（2分）。1、本二级指标下各测评点涉及的制度，可以由主管档案工作的部门发布；2、本二级指标下各测评点涉及的制度，首先推荐单独制定，其次可

16、以通过“档案门类”模块化制定；3、本测评点要求考核完整性与可操作性。2档案保管制度(5分)档案保管制度。应明确各门类档案保管条件、特殊载体档案保管方式、档案清点检查办法、对受损档案的处置办法、档案进(出)库要求、库房管理要求和库房管理员职责。考核其内容完整性（3分）以及可操作性（2分）。本测评点要求考核完整性与可操作性。3档案鉴定销毁制度(4分)档案鉴定销毁制度。应明确鉴定、销毁工作的组织、职责、原则、方法和时间等要求。考核其内容完整性（2分）以及可操作性（2分）。本测评点要求考核完整性与可操作性。4档案统计制度(4分)档案统计制度。应明确统计内容、统计要求和统计数据分析要求。考核其内容完整性

17、（2分）以及可操作性（2分）。本测评点要求考核完整性与可操作性。5档案利用制度(4分)档案利用制度。应明确档案提供利用的方式、方法，规定查(借)阅档案的权限和审批手续，提出接待查(借)阅档案的要求。考核其内容完整性（2分）以及可操作性（2分）。本测评点要求考核完整性与可操作性。必须明确企业内部与外部不同利用者不同利用形式的要求。6档案保密制度(4分)档案保密制度。应明确档案形成者、档案管理者、档案利用者应承担的保密责任。考核其内容完整性（2分）以及可操作性（2分）。本测评点要求考核完整性与可操作性。同时注意与其他保密工作制度的合理规范衔接。7电子档案管理制度(5分)应对企业各信息系统中形成的电

18、子文件提出归档、管理和利用要求。考核其内容完整性（3分）以及可操作性（2分）。1、仅针对办公自动化系统，规定合理的，给2至3分；2、涉及企业其他信息系统的，应该合理明确文件及其数据捕获、归档、备份等的要求。8档案管理系统操作制度(4分)档案管理系统操作制度。应明确档案管理系统操作人员的职责、档案管理系统软件、硬件的操作要求。考核其内容完整性（2分）以及可操作性（2分）。1、不仅限于档案管理系统用户操作手册所涉及的内容；2、应根据单机版、网络版，或者岗位分工情况，明确职责和权限；（三）业务规范（30分）1文件档案整理规范(7分)文件、档案整理规范。应明确文件立卷与档案整理原则、整理方法、档号编制

19、要求和档案装具要求等。考核其内容完整性（4分）以及可操作性（3分）。1、本二级指标下各测评点涉及的制度，可以由企业档案部门发布；2、本二级指标下各测评点涉及的制度，首先推荐单独制定，其次可以通过“档案门类”模块化制定；2档案分类方案(8分)档案分类方案。应明确分类依据、类别标识、类目范围。考核其内容完整性（8分）。要求明确分类与编号规则，且规范合理。3文件归档范围和保管期限表(10分)文件归档范围和保管期限表。应参照国家档案局8号令的要求，制（修）订本企业文件归档范围和保管期限规定。考核其内容完整性（10分）。1、企业各类文件归档范围和保管期限表必须与时俱进，符合企业需求；2、每一类存在完整性

20、欠缺的，扣2分或以上。4特殊载体档案管理规范(5分)特殊载体档案管理规范。应明确不同载体档案收集、整理的要求和保管的条件。考核其内容完整性（3分）以及可操作性（2分）。要求明确声像、实物、光盘等载体档案管理要求。三、档案业务工作 单项总分100分（一）企业档案工作与业务活动（15分）1企业档案工作“三纳入”情况(5分)企业档案工作是企业各项业务和活动的有机组成部分，应纳入企业领导工作议事日程，纳入企业规章制度及工作流程，纳入企业部门和有关人员的经济责任制或岗位责任制。从前端控制的角度，考核企业整体推进档案工作的力度和保障程度（5分）。1、企业重视档案与档案工作，有促进档案工作持续开展的机制，保

21、障和推进力度大，效果好，给5分；2、其他，视情况给1至4分。2企业档案部门或人员“四参加”情况(5分)企业档案部门或档案人员应参加产品鉴定、科研课题成果审定、项目验收、设备开箱验收等活动，负责检查应归档文件的完整、系统。从档案部门或人员主观能动性发挥的角度，考核“四参加”纳入企业管理制度（3分）及执行情况（2分）。1、根据企业性质，档案部门参与到不同业务活动验收环节的情况，同时结合归档质量给分；2、要求有制度规定，给2至3分，有管理记录，给1至2分。3项目文件“四同时”情况(5分)企业下达项目计划任务应同时提出项目文件的归档要求；检查项目计划进度应同时检查项目文件积累情况；验收、鉴定项目成果应

22、同时验收、鉴定项目文件归档情况；项目总结应同时做好项目文件归档交接。从全程管理的角度，考核“四同时”控制措施的制度纳入（3分）及执行情况（2分）。1、根据企业性质，档案部门参与到主营业务活动全过程的情况，同时结合归档质量给1至4分；2、业务绩效考核有纳入归档情况考核的，再给1分。（二）文件的形成、积累（15分）1文件形成质量(9分)文件形成时应使用耐久、可靠的记录载体和记录方式。考核纸质文件材料质量（5分）及电子文件归档质量（4分）。1、评价文件形成阶段采用有关记录载体和记录方式的合法与耐久性。2、发现不符合国家公文和图样等标准要求的，扣2分及以上。2文件形成者移交保管及时性(6分)文件形成者

23、应将办理完毕、有保存价值的文件及时交本部门、项目或专项工作档案人员保管。考核兼职档案人员把关文件积累工作的效果（6分）。1、要求在部门或项目兼职档案人员手上，及时积累文件材料，确保受控；2、出现应归档文件超时滞留在经办人员手上的，扣2分以上。（三）文件整理与归档（12分）1文件整理(4分)文件立卷整理应遵循文件形成规律，区分保管期限，保持文件间有机联系（4分）。文书、科技、会计、人事等门类文件的整理，应分别符合GB 9705、DAT 22、GBT 11822、财会字199832号、劳力字199233号等标准及文件的要求；音像、电子等载体形态文件整理，应分别符合GBT 11821、DAT 15、

24、GBT 18894、DAT 32等标准的要求。评价各类文件整理的规范化情况。每一类出现整理不规范的，扣1分。2文件归档范围的执行(3分)企业在筹备、建设、生产、经营、管理等活动及产权变动过程中形成的具有保存价值的各种载体形式的文件都应纳入归档范围（3分）。企业应根据经营管理范围和业务活动类型制定文件归档范围和保管期限表。国有企业文件归档范围应符合档发20044号文件要求。评价执行效果。应归档的不完整，或保管期限划分不准确的，扣1至3分。3文件归档时间(2分)各类应归档文件及时归档（2分）。发现任一类文件归档时间存在不及时的，扣1至2分。4文件归档要求(3分)企业应实行部门、项目及专项工作的文件

25、收集、整理、归档责任制。各部门、项目及专项工作专兼职档案人员应按照规定将文件整理后归档。归档的文件应完整、准确、系统，其制成材料应有利于长久保存，图文字迹应符合形成文件设备(打印机、复印机、扫描仪等)标称的质量要求。归档的文件应为原件。考核文件归档的质量和数量（3分）。1、发现非原件或非有效认定文件归档情况的，扣1分或以上。2、发现归档要件不完整的，扣1分或以上。（四）档案收集工作（8分）1文件归档的交接(5分)文件形成部门应按期将档案交接登记表随同已整理的文件向档案部门移交。档案部门接收时应认真核对，并检查档案质量。双方在档案交接登记表签字后各保留一份。考核交接工作完备性（5分）。要求有清晰

26、的交接登记表或清册。每一类发现欠缺或不实的，扣2分或以上。2档案与资料的收集(3分)企业应接收所属单位因产权变动后属本企业所有的档案。根据资产管理权限接收无法人资格的所属单位档案。根据需要收集宣传报道本单位的新闻资料。根据研发和市场竞争的需要收集与企业经营范围相关的资料。根据需要向社会、离退休人员征集档案、资料。考核工作实效（3分）。考核非本企业形成的“档案”收集情况。无开展的不给分；一般性开展的，给1分。（五）档案整理工作（10分）1分类方案的执行(3分)分类方案应依据企业管理职能，结合档案形成特点制定，并应保持相对稳定性和可扩充性。考核分类方案的执行情况（3分）。考核各类档案的分类编号以及

27、标识情况。2档案目录编制(3分)根据分类方案和排列顺序编制档号。按全宗、类别、保管期限编制档案目录（3分）。要求每类档案都必须编制有一套以上的纸质目录。3全宗卷建立(4分)档案部门应对每个全宗建立全宗卷（4分）。全宗卷的主要内容和编制方法见 DA/T 12。有建立全宗卷，内容不完整的，扣2至3分。（六）档案保管工作（10分）1档案存放方式科学性(3分)档案存放应依据档案载体选择档案柜架。底图不宜折叠；磁性载体应选择防磁设施。重要档案应异地备份。考核存放的科学合理情况（3分）。依标准要求，发现有不合理情况的，扣1分或以上。2档案修复或补救(3分)档案入库前一般应去污、消毒。受损的档案应及时修复或

28、补救。对于易损的制成材料和字迹，应采取复制手段加以保护。考核档案的污损及其修补情况（3分）。发现污损情况的，扣1分或以上。3库房管理(4分)库房应保持干净、整洁，并具备防火、防盗、防光、防有害气体、防尘、防有害生物等防护功能（详见JGJ 25）。库房温、湿度应符合JGJ 25、GBT 18894和DAT 15对各类档案载体的保管要求，并有温湿度登记。库房设备运转情况应定期检查，并及时排除隐患。库藏档案应定期清理核对，做到账物相符。库藏档案数量发生变化时应记录说明。考核库房管理水平（4分）。1、库房管理存在环节或部位上疏忽的，扣1分或以上；2、未建立库房盘点制度的，扣1分。（七）档案鉴定工作（7

29、分）1档案鉴定委员会(或小组)建立(3分)企业应成立由主管领导、职能部门、专业技术人员和档案人员组成的档案鉴定委员会(或小组)，负责确定文件保管期限和到期档案鉴定（2分）。建立符合不同类别档案需求的档案鉴定委员会或小组。2对已到保管期限档案鉴定情况(4分)企业应定期对已到保管期限的档案进行鉴定。经档案鉴定委员会鉴定，仍需继续保存的档案应重新划定保管期限；对保管期满确无保存价值的档案应登记造册，填写销毁清册，经企业法定代表人批准后进行监督销毁。销毁清册永久保存。考核到期档案鉴定情况（4分），暂无该项工作需求的，核给2分。依标准要求，发现有不合理情况的，扣1分或以上。（八）档案统计工作（8分）1企

30、业档案工作年报及有关统计报表填报的及时准确情况(4分)档案部门应及时、准确地填报本企业档案工作年报及有关统计报表（4分）。向档案行政部门或上级企业集团报送情况。需核实3年以上的报送记录。2档案工作统计台账建立(4分)建立档案工作统计台账（4分），主要内容包括：档案馆(室)藏情况；年度入出库情况；档案利用情况；档案专兼职人员情况；档案设施、设备情况；档案销毁情况等。台账简单的，扣2分或以上。（九）档案利用工作（15分）1利用者权限设定及实施情况(2分)企业应根据保密规定和知识产权管理要求，设定利用者权限。超越权限的利用需经有关领导审批。考核档案利用者权限控制情况（2分）。区分内外部不同利用者的权

31、限，并实行相适应的审批手续。2档案利用登记情况(3分)利用档案应按规定进行登记。利用效果突出的宜进行登记。考核借阅档案登记表和利用效果登记表的填制情况（3分）。需要核查3年以上的利用登记情况。3档案利用多途径开展情况(3分)可采用直接查阅、电话调阅、网上查阅等方式提供利用原件、复制件、缩微件和电子档案。考核档案利用方式满足需求的情况（3分）。1、考核利用形式的多样性；2、网络利用的，需有网络利用登记记录。4专题汇编、专题材料、深层次加工材料(4分)企业宜对档案信息进行分类汇总，形成专题汇编，如规章制度汇编、专题文件汇编等。对档案信息进行综合整理，形成专题材料，如大事记、年鉴、组织沿革、产品性能

32、比较、科研成果简介、工程项目简介、设备的更新换代、市场的变化等。对档案信息进行分析研究，形成深层次加工材料，如历年生产经营指标统计分析、重大事故原因研究分析、企业史志等。考核企业档案编研工作和成果（4分）。1、有大事记、组织沿革、全宗指南，效果好的，给1至2分；2、有其他编研材料，效果好的，给1至2分。5档案陈列或展览(3分)企业利用档案举办档案陈列或展览的情况。考核陈列或展览的效果（3分）。需有档案内容的陈列展览。一般性的宣传展示，3次以上、前后历时1年以上，给3分。单次内容丰富，便于企业员工参观的，给2分。四、档案信息化建设 单项总分100分企业仅实现OA文档一体化，电子文件归档管理效果好

33、，重要历史档案（文书或科技等）进行数字化处理的，核给单项总分50。在此基础上，其他信息系统符合档案管理要求的，视情况加分。（一）同步开展完善情况（20分）1档案信息化战略(5分)企业档案信息化应以促进、完善企业信息化和提升档案管理现代化水平为总目标。考核企业档案信息化战略意识和档案信息化的资源投入情况（5分）。综合考虑企业对信息化重视的程度，以及在信息化中重视档案管理的程度。2与企业信息化协调和同步情况(6分)企业档案信息化与企业信息化协调同步开展。考核企业档案信息化协调同步情况（6分）。同步开发、实施、升级、维护的情况。3企业各信息系统的开发与实施纳入档案管理要求情况(9分)企业各信息系统的

34、开发与实施应充分考虑档案管理的要求。考核系统开发设计时有无调研档案管理需求，和实施过程采纳需求的实际情况（9分）。1、需要核实管理记录；2、仅有OA纳入的，给41分。（二）电子文件的归档（18分）1电子文件归档要求及功能嵌入文件生成系统情况(10分)电子文件归档要求及功能应嵌入文件生成系统（10分）。企业各信息系统生成的文本、图形、图像、数据等类型电子文件归档范围应参照纸质文件归档范围确定。音频、视频、多媒体等类型电子文件及数据库的归档范围应根据相关规定和需要确定。1、需要核实应用情况；2、仅有OA纳入的，给31分。2企业各信息系统所形成电子文件的归档情况(8分)企业各信息系统所形成的电子文件

35、的元数据、背景信息，以及生成非通用电子文件格式的软件等应与电子文件一并归档。归档的电子文件数据格式应易于识读、迁移。电子文件应经鉴定、整理、审核后归档。文件形成部门应负责确保归档电子文件具备真实性、可靠性、完整性和可用性（8分）。1、需要核实应用情况，包括电子文件归档的真实、可靠、完整、可用情况；2、仅有OA纳入的，给31分。（三）传统载体档案数字化（12分）1纸质档案或缩微胶片数字化情况(8分)纸质档案数字化应符合DAT 31的要求，缩微胶片数字化应符合DAT 43的要求。考核符合本企业管理和利用需求的纸质档案或缩微胶片数字化工作情况（8分）。1、结合管理和利用需求，对重要历史档案如文书和科

36、技类等的数字化处理；2、实现室藏全部文书类历史档案以及部分重要科技档案数字化的，给61分。2照片档案和声像档案数字化情况(4分)照片档案和声像档案数字化文件格式见DAT 32的附录B。考核符合本企业需求的照片档案和声像档案数字化工作情况（4分）。1、依标准要求，考核对照片、声像历史档案的数字化处理情况；2、数码照片或影像文件不在此列。（四）电子档案的保管（10分）1电子档案整理(4分)电子档案应参照纸质档案分类方案进行整理。考核分类整理情况（4分）。评价在信息系统上，电子文件归档及分类编目情况。2电子档案存储(4分)电子档案应存储到脱机载体。其存储载体见DAT 32的附录C，保管要求见GBT

37、18894的9.4。脱机存储电子档案的载体或装具上应贴有注明载体序号、电子档案号、密级、保管期限、存入日期等内容的标签，电子档案载体应设置成禁止写操作的状态。存储在脱机载体上的电子档案应一式三套，一套封存保管，一套异地保管，一套提供利用。考核电子档案存储安全水平（4分）。1、评价脱机存储情况；2、实现异地异质的，给4分；未实现的，核减。3超过保管期限的电子档案的鉴定和销毁(2分)超过保管期限的电子档案的鉴定和销毁，按照纸质档案的有关规定执行，其删除和销毁应符合GBT 18894中9.8的相关规定。对确认销毁的电子档案应有销毁文件目录存档。考核电子档案的鉴定和销毁工作（2分）。无该项工作需求的，

38、核给1分。依标准要求，给分。（五）档案网络化服务（20分）1馆(室)藏档案目录数据库及全文检索程度(4分)企业应建立馆(室)藏档案目录数据库，并逐步实现档案的全文检索。考核符合本企业需求的目录数据库和全文数据库建立情况（4分）。建立电子目录数据库，实现全文检索的，给4分；未实现的，核减。2对数字化档案和各信息系统归档的电子文件提供网络化服务情况(4分)对数字化档案和各信息系统归档的电子文件，档案部门应根据设定的利用权限提供及时有效的网络化服务。考核分级管理利用的制度建立及效果（4分）。1、考核网络化服务设置及应用情况；2、必须区分本人经办、部门经办、跨部门利用的权限划分。3涉密或非涉密档案管理

39、系统与互联网隔离情况(3分)涉密档案管理系统应与互联网物理断开，非涉密档案管理系统可与互联网逻辑隔离。考核档案管理系统安全的基本保障水平（3分）。依标准要求，考核物理隔离情况，需要描述技术应用。4档案管理系统安全保密措施(3分)档案管理系统应采取身份认证、权限控制、加装防火墙等安全保密措施。考核档案管理系统安全技术应用情况（3分）。根据档案管理系统技术结构，考核登录用户的安全控制情况。5档案管理服务器备份恢复措施(3分)档案管理服务器应采取可靠的备份、恢复措施。考核服务器容灾措施（3分）。1、档案部门需要有专用服务器，给1分；2、多套服务器备份机制及其实施情况，给1至2分。6各信息系统生成电子

40、文件自动归档功能的模块或接口情况(3分)各信息系统应有生成电子文件自动归档功能的模块或接口。考核办结文件自动归档的便利情况（3分）。依标准要求，考核给分。仅有OA的，视情况给1分。（六）档案管理系统软件（20分）1档案管理系统软件的配置(5分)档案管理系统软件的配置应满足本企业的实际工作需要，并适应本企业信息化建设发展需要。考核档案管理系统软件与工作需求和技术发展的适用性（5分）。依标准要求，考核给分。单机版的，视情况给1至2分。2档案管理系统功能(8分)档案管理系统应具备收集整编、数据管理、检索浏览、借阅管理、统计汇总、权限设置、安全保密、系统维护等基本功能，并能辅助实体档案管理及根据需求增

41、扩其他相应功能。考核档案管理系统软件的功能满足情况（8分）。依标准要求，考核给分。功能界面不友好，操作欠便捷的，扣2分或以上。3档案管理系统与各信息系统之间衔接和兼容情况(7分)档案管理系统应与各信息系统之间衔接，并能接收和兼容各信息系统生成的电子文件。档案管理系统设计与实施参见ISO 15489.1第8章和ISO 15489.2。考核系统设计与实施的整体协同水平（7分）。1、依标准要求，考核给分。2、任一信息系统未能衔接兼容的，扣2分或以上。3、仅有OA衔接兼容的，给3分。五、档案工作设施设备 单项总分100分（一）档案库房（28分）1档案库房位置(10分)档案库房应设置在远离易燃、易爆物品

42、和水、火等存在安全隐患的场所，无特殊保护装置一般不宜设置在地下或顶层。考核档案库房选址情况（10分）。1、库房位置有较大安全隐患的 ，扣5分或以上；2、多个库房分散设置的，扣2分或以上。2档案库房楼层地面承重(9分)档案库房楼层地面应满足档案及其装具的承重要求。考核承重及有关加固处理情况（9分）。需核实管理记录，给分。3档案库房面积(9分)档案库房面积应满足档案工作发展的需要，留有存储空间。设置档案馆的企业，档案库房建筑应符合JGJ 25的要求，库房一般应满足日后20年档案存储需要。考核库房面积需求水平（9分）。1、档案室库房面积紧张、低于5年需求的，扣5分或以上；2、档案馆库房面积紧张、低于

43、10年需求的，扣5分；低于5年要求的，扣6分或以上。（二）业务技术用房（12分）1业务技术用房应满足实际需要的情况(12分)业务技术用房应满足接收、整理、修复档案的实际需要（6分）。企业可根据工作需要设置档案接收、整理、裱糊、消毒、复印、数字化、缩微以及安全监控等用房（6分）。依标准要求，一一对应给分。（三）阅览及陈列室（15分）1阅览室、陈列室(展览室)(15分)阅览室应邻近办公室和档案库房，环境安静（8分）。陈列室(展览室)宜设置在适于观览的场所（7分）。1、阅览室区域独立，便于工作的，视情况给62分；2、陈列展览室区域独立，便于工作的，视情况给52分；陈列展览内容丰富的，给足7分。（四）

44、档案装具（15分）1档案柜架(10分)档案柜架应牢固耐用，一般应具有防火、防盗、防尘作用。应根据非纸质载体档案需要选择有专用保护功能的柜架。有条件的可采用密集架。考核档案存放载体的合理情况（10分）。依标准要求，给分。2档案盒(5分)各类档案盒规格、式样和质量应符合GBT 9705、GBT 11822、DAT 22和GBT 11821的要求。考核档案卷盒符合相关标准的情况（5分）。依标准要求，给分。（五）保护设备（20分）1温湿度监控设备及灭火器材等必要设施配置情况(8分)档案库房应配置温湿度监控设备及灭火器材、防光窗帘、防盗门窗等必要的设施。考核档案库房基本保护设备的配置情况（8分）。1、每个档案库房，需有独立的空调设备，性能好的，给4分；与其他公共区域公用中央空调的，需审慎核实档案实体保管情况；2、其他设施，4分。2根据库房管理需要的除尘器、消毒柜、去湿机、空气净化器等设备配置情况(5分)根据库房管理需要可配置除尘器、消毒柜、去湿机、空气净化器等设备。考核档案库房保护设备根据实际需求的配置情况（5分）。1、每个档案库房，根据实际需求配置不少于一台去湿机，2分。