道路运输体系安全标准化建设需要建立的文件和记录参考模板范本.doc

1、道路旅客运输企业安全标准化建设需要建立的文件和记录第一章 安全目标文件1、制定安全生产方针、目标及安全控制指标文件2. 制定实现安全工作方针、目标及安全控制指标的文件3.制定实现安全工作方针与目标的措施的文件。4. 制定中长期规划和跨年度工作方案的文件5.企业实施中长期规划和跨年度专项工作方案6.制定的年度计划和年度专项活动方案的文件7. 制定的阶段性安全生产控制指标文件8、制定安全生产目标考核与奖惩办法文件9. 对年度安全生产目标完成情况定期考核和奖惩兑现的文件记录1企业按年度计划和年度专项活动方案活动的记录2. 对年度安全生产目标完成情况定期考核和奖惩兑现的资料记录台帐第二章 管理机构和人

2、员文件1. 企业及下属各分支机构分别成立安委会（或领导小组）的文件（人员包括企业主要负责人、运输经营、安全管理、车辆管理、从业人员管理等部门以及分支机构的主要负责人）；（人员及时调整）2、安委会（或领导小组）的职责，实行主要领导负责制；3、企业设置安全生产管理机构的文件4、企业配备专职安全生产和应急管理人员的文件。记录1、安委会（每季）安全例会（每月）、相关会议的记录，建立档案情况2、安全生产和应急管理人员名单第三章 安全责任体系文件1、企业制定的安全生产责任制文件2、企业签订安全责任书的文本3、企业实行“一岗双责”的有关文件资料（岗位职责、安全责任书、会议记录）4. 企业现行有效的组织结构图

3、、安全管理组织设置图5、企业定期进行安全责任考核和奖惩的文件资料。记录1、企业定期检查责任制落实情况，及时解决执行中的问题的记录2. 各岗位安全职责落实到相关记录3、企业定期进行安全责任考核和奖惩的资料第四章 法规和安全管理制度文件1、道路运输经营许可证、企业法人营业执照2、企业适用的法律法规、标准规范目录（名称、颁发部门、文号、颁发日期、实施日期）3、企业制定的规章制度（清单、文件）4、企业制定的安全生产管理制度的文件（内容最新有效符合要求）制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备安

4、全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；5、企业制定的各岗位安全生产操作规程的文本（内容最新有效，并符合相关要求）6、企业制定企业安全生产管理措施的文件记录1、企业开展有关法规宣传培训的资料（培训计划、签到表、培训考试情况、培训评价）2、企业开展安全管理制度学习和培训的资料（培训计划、签到表、培训考试情况、培训评价）3、企业开展安全操作规程学习和培训的资料（培训计划、签到表、培训考试情况、培训评价）4、企业对安全生产法律法规等执行情况进行定期检查的记录。（检查、修订）5、建立安全生产过程、事件、活动、检查等各项安全工作记

5、录台帐、档案以及有关资料信息按规定及时报送相关部门的记录。第五章 安全投入文件1、企业安全生产专项资金提取和使用管理办法（以上年度实际营业收入，普通货物运输按1%；客运、危险品等特殊业务按1.5%提取，按规定范围支出）记录1、按规定要求投保承运人责任险2、企业开展安全生产专项经费使用情况监督检查的记录3、企业财务部门设立专门的安全生产专项资金、使用台帐。第六章 装备设施文件1、车辆设备管理制度2、车辆技术管理制度3、车辆强制报废制度记录1. 客运车辆技术档案、客运车辆营运线路里程与检测检测报告单中车辆技术等级相符的记录2、车辆登记管理台帐、道路运输证、机动车行驶证、道路运输从业资格证、道路客运

6、班线经营许可证明管理台帐；3、检查驾驶员随车携带道路运输证、机动车行驶证、道路运输从业资格证、道路客运班线经营许可证明情况4、营运车辆安全设备及器材（安全锤、三脚木、警示牌、防滑链、灭火器）台帐5、车辆技术档案6、车辆定期检测维护（二级维护、日常维护）记录7、检查车辆行驶证和行驶里程表8、临近报废车辆的维护管理记录9、核查企业安全生产设施设备产权证明，设施、设备相关管理制度及台帐等。企业安全设备实施齐全完好。第七章 科技创新与信息化文件1、企业制定的卫星定位装置安装使用规定文件，2.GPS专职监控人员名单记录1.检查是否落实企业制定的卫星定位装置安装使用规定要求2.核查营运车辆安装使用车载终端

7、登记台帐，3.检查相关车辆是否安装卫星定位系统并正常使用。4.检查营运车辆接入全国重点营运车辆联网联控系统，并正常使用5.检查企业定期检查车载终端安装、使用、维护记录、车辆在线情况并记录档案6.检查企业监控平台进行符合性审查的资料，核查全国重点营运车辆联网联控系统数据传输等情况符合要求7.检查企业监控平台中录入车辆和驾驶员基础资料、行驶情况等相关信息。8.检查企业配备专职GPS监控人员，专职人员熟悉和了解GPS监控工作9.检查专职人员负责实时监控、记录分析处理相关信息，查阅相关记录信息台帐等资料10、检查企业按规定纠正和处理违法违规行为，并建立相关档案11. 核查动态监控工作台帐12.查阅企业

8、开展安全生产科技攻关或课题研究档案资料13. 查看安全生产管理信息系统的建立情况及信息化网络平台的使用情况第八章 队伍建设文件1.企业制定、实施继续教育培训的计划记录1. 企业开展安全生产法律、法规和安全生产知识宣传、教育的活动的记录2. 查看企业主要负责人和管理人员取得的行业主管部门培训合格证3.查看各层次安全管理人员具备相应的安全生产管理知识、经验和管理能力4、查看安全管理人员是否保持相对稳定5.查看开展从业人员岗前、转岗人员岗前安全教育培训的记录；是否培训合格后上岗6.查看新技术、新工艺和新设备专项培训记录。7、查看安全宣传培训考评档案，档案保存期限不少于3年。（教育和培训的内容、培训时

9、间、培训地点、授课人、参加培训人员的签名、考核人员、安全管理人员签名、培训考核情况）。第九章 作业管理文件1.企业各岗位安全生产操作（规程）手册2、企业安全生产值班制度、计划3. 企业设立专门的车辆技术管理机构的文件、车辆专人管理制度4、企业车辆检查制度记录1.检查企业员工严格执行安全生产操作规程2.检查企业安全生产值班相关记录3.建立相关方管理台帐和档案4.检查与相关方签订的安全生产管理协议，明确相关安全生产责任和义务5.对相关方进行统一管理，定期进行安全检查的记录6.驾驶员档案（一人一档）；包括客运驾驶员基本信息、客运驾驶员体检表、安全驾驶信息、诚信考核信息等情况。7.核查驾驶员档案资料，

10、审查企业对驾驶员资质考核管理情况8.核查驾驶员行车日志记录，企业车辆驾驶员配备台帐。9.核查对驾驶员进行安全提示的相关记录10. 核查驾驶员行车日志记录11. 核查车辆技术档案：主要包括车辆基本情况、主要部件更换情况、修理和二级维护记录（含出厂合格证）、技术等级评定记录、类型及等级评定记录、车辆变更记录、车辆行驶里程、交通事故记录等内容。12.核查企业车辆技术管理人员设置名单及车辆专人管理制度。 规定：道路旅客运输企业拥有10台以上（含）营运客车的，应该设立专门的车辆技术管理机构，配备专业车辆技术管理人员；拥有10台以下的，应配备专用车辆技术管理人员）13. 核查企业车辆安全检查制度，企业安全

11、检查登记台帐14. 核查车辆维修记录、维护记录15. GPS监控是否存在违规超员、超速运输。核查企业对违规超员、超速运输的处理记录。16. 核查客运企业经营线路的途径走向，GPS监控是否存在违规运输。16. 企业对存在危险因素的作业场所和设备设施按要求设置相关安全标识。第十章 危险源辨识与风险控制文件1、企业危险源的辨识和确定工作的规定：应包括危险源的辨识范围、确定方法和结果记录1. 检查企业是否把握重大危险源的辨识方法2. 检查企业是否将重大危险源向有关部门备案3. 检查企业是否对重大危险源采取有效防护措施4.检查企业是否将重大危险源向有关部门备案5.企业建立作业活动和设备设施危险、有害因素

12、识别计划、活动记录等资料6.检查企业是否按规定建立危险源档案（包括危险源的基本信息；危险源的管理责任；监控情况报告；销案记录），将监控情况记录在案第十一章 隐患排查与治理文件1、企业隐患排查工作方案。包括排查的目的、制定依据、排查范围、排除方法等内容。2、企业根据安全隐患原因制定安全隐患的相应控制措施的文件。控制措施包括安全技术措施和管理措施。（1）安全技术措施优先采用的原则依次是取消、预防、减弱、隔离、联锁和警告。（2）安全管理措施主要包括：建立各项管理制度、机构，设置相关人员，加强安全培训、教育和考核，加强安全生产的过程控制和管理，加强安全生产监督与检查，加大安全生产投入，加强设施设备安全

13、管理等）3. 对于重大事故隐患，由企业主要负责人组织制定并实施重大事故隐患的治理方案。治理方案包括：治理的目标和任务；采取的方法和措施；经费和物资的落实；负责治理的机构和人员；治理的时限和要求；安全措施和应急预案。记录1、企业每月至少一次安全自查自纠检查，做好检查及处理的相关记录。2、企业落实一般安全隐患防范和整改措施，及时整改到位的相关记录。3. 检查企业对重大安全隐患的治理把握“五到位”的原则、方法和要求的情况和相关记录。重大安全隐患按规定要求备案和治理。备案内容包括：隐患的现状及产生原因；隐患的危害程度和整改难以程度分析；隐患的治理方案。4. 检查企业建立并保存安全隐患排查治理台帐和档案

14、、相关记录的情况隐患治理档案应包括隐患排查治理日期，隐患排查的具体部位或场所，发现事故隐患的数量、类别和具体情况，事故隐患治理意见，参加隐患排查治理的人员及其签字，事故隐患治理情况，复查情况，复查时间、复查人员及其签字等。5. 检查企业定期对隐患整改和治理情况进行统计分析，按要求向有关部门报送的资料第十二章 职业健康文件1、企业设置专门职业健康管理机构的文件2、专（兼）职职业健康管理人员花名册及相关证件3.企业制定的危险作业人员参加工伤保险的制度，内容符合要求4.企业劳动保护用品发放规定记录1. 检查企业建立的职业健康检查档案2.企业已按规定为员工办理工伤保险，出具工伤保险名单明细和相应的保险

15、单证。3.检查企业开展职业健康宣传教育的记录、档案4.企业提供职业病防护用品、器具使用管理档案5. 现场核查从业人员的工作环境，是否按要求配备与职业健康保护相适应的设施工具第十三章 安全文化文件1、企业安全知识手册记录1. 企业开展安全文化宣传资料档案2. 检查安全生产举报、投诉电话的设置及相关措施的落实情况及调查处理情况。3. 企业开展安全承诺活动的资料4. 现场核查从业人员对安全知识手册的熟悉和了解情况5. 检查企业采取多种形式开展安全文化活动的文件资料。6. 检查企业表彰、奖惩的文件及相关资料7. 核查企业开展安全检查、评比、考评、总结、交流工作经验，推广先进管理方法等文件及相关资料第十

16、四章 应急救援文件1. 企业制定的突发事件应急预案客运企业应该制定有关交通事故、自然灾害、公共卫生、以及其他突发公共事件的道路应急预案。应急预案包括报告程序、应急指挥、应急车辆和设备的储备以及处置措施等内容。应急预案应包括应急组织机构和人员的联系方式、应急物资储备清单等附件信息。附件信息应当经常更新，确保信息准确有效。2. 企业制定的综合性应急预案、专项应急预案和现场处置方案记录1.检查企业应急预案是否与当地主管部门备案，是否通报有关单位协作单位。2. 检查企业定期评审应急预案的相关文件资料3. 查阅企业开展应急预案的宣传教育等活动的资料4. 查阅企业开展应急预案培训活动资料、抽查从业人员是否

17、了解应急预案内容，熟悉应急职责、应急程序和应急处置方案等5. 查阅事故档案和应急预案启动、实施情况的相关资料6.查企业建立应急救援队伍或指导应急救援人员花名册7. 查企业应急救援服务协议8、检查企业组织开展应急救援日常训练的活动记录9. 抽查、询问应急救援人员是否熟悉和了解所从事的工作10. 查阅应急物资及装备登记台帐、定期进行检测、维护记录，现场检查应急物资及装备11. 查阅应急装备使用状况档案，检查应急装备是否定期检查和维护，现场检查应急装备12. 查阅企业制定的应急预案演练活动的资料13. 查阅应急预案演练评审报告第十五章 事故报告调查处理文件 记录1.查阅事故统计报表与政府有关部门事故

18、责任认定书，看企业是否及时如实上报事故2.查阅企业事故统计报表、事故档案和事故管理台帐3.企业提供事故档案，核查事故应急预案启动和实施情况4.企业提供事故档案，核查企业是否积极配合有关部门进行事故调查5.查阅事故档案和事故调查报告，看企业按照“四不放过”原则进行整改的情况6.查阅事故档案、事故调查报告、专题会议记录、事故分析通报、事故处理等文件资料，看是否对相关责任人进行责任倒查7.查阅事故档案、事故调查报告、专题会议记录、事故分析通报、事故处理等文件资料，看是否对相关责任人进行责任倒查8.查是否严格按照“四不放过”调查处理事故、严格追究相关责任人责任、将处理结果报有关部门。第十六章 绩效考评与持续改进 文件1. 企业制定的改进安全标准化工作相关计划和措施的文件资料 记录1.企业提供内部安全标准化考评资料2.综合企业检查安全保障、安全责任制、安全制度建设、队伍建设及安全管理活动实际情况来评价企业是否形成了具有企业特色的制度化、体系化安全管理体系12