冲破布罗代尔钟罩课件31.ppt

1、第第10讲讲冲破布罗代尔钟罩：冲破布罗代尔钟罩：近代西方世界兴起再审视近代西方世界兴起再审视方钦方钦复旦大学经济学院复旦大学经济学院School of Economics,Fudan Universityn“就欧洲文明在中世纪晚期的复兴而言，可以认为就欧洲文明在中世纪晚期的复兴而言，可以认为，资本主义，资本主义以及欧洲文明以及欧洲文明扩展的起源及扩展的起源及其理由曾得益于政治上的无政府状态。不是在更其理由曾得益于政治上的无政府状态。不是在更为强大的政府统治下，而是在文艺复兴时期的意为强大的政府统治下，而是在文艺复兴时期的意大利、德国南部和低地国家的城镇里，最后在治大利、德国南部和低地国家的城镇

2、里，最后在治理宽松的英格兰，亦即在资产阶级而不是军阀的理宽松的英格兰，亦即在资产阶级而不是军阀的统治下，近代产业才成长起来。保护专有财产，统治下，近代产业才成长起来。保护专有财产，而不是政府主宰其用途，为服务交换的密集网络而不是政府主宰其用途，为服务交换的密集网络的成长奠定了基础，也正是这一网络形成了扩展的成长奠定了基础，也正是这一网络形成了扩展秩序。秩序。哈耶克（哈耶克（Hayek,1988,p.33）1 August 2022School of Economics,Fudan University1 August 20221、欧洲中世纪初期的布罗代尔钟罩欧洲中世纪初期的布罗代尔钟罩2、威尼

3、斯商业共和国的繁荣威尼斯商业共和国的繁荣3、荷兰市场经济的兴起荷兰市场经济的兴起4、英国市场经济秩序的自发生成与扩展英国市场经济秩序的自发生成与扩展5、法国市场经济秩序的艰难成长法国市场经济秩序的艰难成长6、德国市场经济秩序的曲折发展德国市场经济秩序的曲折发展本次课程内容本次课程内容School of Economics,Fudan University10.1 欧洲中世纪初期的欧洲中世纪初期的布罗代尔钟罩布罗代尔钟罩1 August 2022School of Economics,Fudan University1 August 2022School of Economics,Fudan U

4、niversity1 August 2022n按照斯密按照斯密-哈耶克假说，追求着个人私利并具有道德哈耶克假说，追求着个人私利并具有道德情感的人，一般具有喜好相互交往和交易的禀好。在情感的人，一般具有喜好相互交往和交易的禀好。在人们这种喜好交易和获取更多自己经济利益的禀好支人们这种喜好交易和获取更多自己经济利益的禀好支配下，市场分工和专业化会自发形成，并且会自发产配下，市场分工和专业化会自发形成，并且会自发产生一些市场安排和秩序，从而形成某种形式的自发生一些市场安排和秩序，从而形成某种形式的自发-扩展秩序。因而，按照斯密和哈耶克的经济社会观，扩展秩序。因而，按照斯密和哈耶克的经济社会观，在一定

5、的社会环境中，如果没有某种社会安排和社会在一定的社会环境中，如果没有某种社会安排和社会机制压制和阻抑这种人类合作的扩展秩序自发的生成机制压制和阻抑这种人类合作的扩展秩序自发的生成和成长，经济增长和社会进步应该是不期而然的。和成长，经济增长和社会进步应该是不期而然的。n从人类合作的自发扩展秩序演化变迁的历史轨迹来看从人类合作的自发扩展秩序演化变迁的历史轨迹来看，其生成和扩展过程，就是斯密型动态经济增长机制，其生成和扩展过程，就是斯密型动态经济增长机制的发挥和运作过程，也是打破前现代化社会中种种布的发挥和运作过程，也是打破前现代化社会中种种布罗代尔钟罩的过程，即挣脱出由于某种政治建制罗代尔钟罩的过

6、程，即挣脱出由于某种政治建制School of Economics,Fudan University1 August 2022n安排、某种文化信念中的封闭意识、某种流行意识形态安排、某种文化信念中的封闭意识、某种流行意识形态的禁锢，以及地方信息知识传播的阻隔等等而形成的约的禁锢，以及地方信息知识传播的阻隔等等而形成的约束着斯密动力难以发挥的种种变迁张力的过程。束着斯密动力难以发挥的种种变迁张力的过程。n在现代社会科学的流行话语中，人类合作的扩展秩序的在现代社会科学的流行话语中，人类合作的扩展秩序的生成和成长过程，既是斯密动力的形成和发挥过程，又生成和成长过程，既是斯密动力的形成和发挥过程，又与

7、社会学界所常说的人类社会的现代化过程，法学界和与社会学界所常说的人类社会的现代化过程，法学界和政治学界所理解的法治国（政治学界所理解的法治国（Rechtsstaat）的形成过程，）的形成过程，人类学界文化界所理解从传统社会向现代理性社会的过人类学界文化界所理解从传统社会向现代理性社会的过渡，以及英国经济学家希克斯所言的从习俗经济向市场渡，以及英国经济学家希克斯所言的从习俗经济向市场经济的转变，在很大程度上指的是一回事。经济的转变，在很大程度上指的是一回事。n为了弄清欧洲进入近现代社会的进程中人类合作的扩展为了弄清欧洲进入近现代社会的进程中人类合作的扩展秩序是如何冲破各国普遍存在的布罗代尔钟罩而

8、逐步形秩序是如何冲破各国普遍存在的布罗代尔钟罩而逐步形成现代市场经济秩序的，让我们还是从欧洲中世纪的社成现代市场经济秩序的，让我们还是从欧洲中世纪的社会历史格局开始。会历史格局开始。School of Economics,Fudan University 1 August 2022School of Economics,Fudan University1 August 2022n从世纪历史分期来说，史学界一般认为，罗马帝国的从世纪历史分期来说，史学界一般认为，罗马帝国的衰亡（公元衰亡（公元4-5世纪左右），标志着欧洲古典时代的世纪左右），标志着欧洲古典时代的结束和欧洲中世纪历史的开始。但是，在

9、认识西方社结束和欧洲中世纪历史的开始。但是，在认识西方社会的历史演化过程上，我们必须谨记，罗马帝国的衰会的历史演化过程上，我们必须谨记，罗马帝国的衰亡，决非意味着古希腊、罗马文化以及其内含着的经亡，决非意味着古希腊、罗马文化以及其内含着的经济、政治、法律和社会思想对中世纪欧洲影响结束了济、政治、法律和社会思想对中世纪欧洲影响结束了。相反，在中世纪时期，甚至一直到现代，欧洲各国。相反，在中世纪时期，甚至一直到现代，欧洲各国仍在许多方面然保留下来了罗马帝国的文化遗产，古仍在许多方面然保留下来了罗马帝国的文化遗产，古希腊罗马社会中政治、法律、宗教、伦理和经济思想希腊罗马社会中政治、法律、宗教、伦理和

10、经济思想，甚至社会的运作方式，亦在很大程度上承传下来。，甚至社会的运作方式，亦在很大程度上承传下来。n公元公元486年日耳曼人的一支法兰克人，在首领克洛维年日耳曼人的一支法兰克人，在首领克洛维领导下打败西罗马军队，夺得高卢塞纳河与卢瓦尔河领导下打败西罗马军队，夺得高卢塞纳河与卢瓦尔河之间的土地，建立王国。后不断扩张，之间的土地，建立王国。后不断扩张，6世纪中期成世纪中期成为西欧最强大的日耳曼人国家。为西欧最强大的日耳曼人国家。n查理曼大帝在位时（查理曼大帝在位时（Charlemagne,742-814），经过五十），经过五十余次征服战争，领土东至易北河和多瑙河，西临大西洋，余次征服战争，领土东

11、至易北河和多瑙河，西临大西洋，北达北海，南迄意大利中部。北达北海，南迄意大利中部。800年查理曼称帝，法兰克年查理曼称帝，法兰克王国成为查理曼帝国。王国成为查理曼帝国。843年查理曼大帝的三个孙子订立年查理曼大帝的三个孙子订立凡尔登条约，帝国一分为三，为后来法国、德国、意大利凡尔登条约，帝国一分为三，为后来法国、德国、意大利三国的雏形。三国的雏形。n而从现实经济安排上来看，则是另外一幅图景。罗马帝国而从现实经济安排上来看，则是另外一幅图景。罗马帝国后期商业的衰落和城市的萧条，不但直接导致了罗马帝国后期商业的衰落和城市的萧条，不但直接导致了罗马帝国经济的崩溃，而且遗留给欧洲诸国一幅城市凋敝、商业

12、衰经济的崩溃，而且遗留给欧洲诸国一幅城市凋敝、商业衰竭的社会图景。竭的社会图景。n正是在这样一个虚弱的经济格局中，西欧慢慢开始了它的正是在这样一个虚弱的经济格局中，西欧慢慢开始了它的近代经济发展历程。按照布罗代尔（近代经济发展历程。按照布罗代尔（Braudel,1982），诺），诺思（思（North&Thomas,1973;North,1981），博德（），博德（Beaud,1983），罗森堡和小伯泽尔（），罗森堡和小伯泽尔（Rosenberg&Birdzell Jr.,1986)，马克垚（，马克垚（1985，1992），），School of Economics,Fudan Universi

13、ty1 August 2022School of Economics,Fudan University1 August 2022n厉以宁（厉以宁（2003），程西筠和王璋辉（），程西筠和王璋辉（1981），钱乘旦），钱乘旦和许洁明（和许洁明（2004）等学者的研究，在欧洲中世纪的早）等学者的研究，在欧洲中世纪的早期，欧洲大陆诸国和英伦诸岛的市场经济还非常有限期，欧洲大陆诸国和英伦诸岛的市场经济还非常有限，还没有形成真正商人阶层。这时，在欧洲诸国内，还没有形成真正商人阶层。这时，在欧洲诸国内，即使有经营商业的商人，也都隶属于其他阶层，其社即使有经营商业的商人，也都隶属于其他阶层，其社会地位和影响

14、力也微不足道。会地位和影响力也微不足道。n用我们今天讨论问题的术语和视角来说，可以认为，用我们今天讨论问题的术语和视角来说，可以认为，这一时期整个西欧各国都被笼罩在一个个布罗代尔钟这一时期整个西欧各国都被笼罩在一个个布罗代尔钟罩之下。罩之下。n意大利经济史学家奇波拉（意大利经济史学家奇波拉（Cipolla,1972,中译本中译本5页页）描述中世纪初期欧洲的情形时，曾说，当时贫困的）描述中世纪初期欧洲的情形时，曾说，当时贫困的欧洲人烟稀少，欧洲人烟稀少，“高的生育率被高的死亡率所抵消。高的生育率被高的死亡率所抵消。到处是暴乱、迷信和无知。经济活动退到极低水平的到处是暴乱、迷信和无知。经济活动退到

15、极低水平的n原始形式，此时是寺院制度的黄金时代。因为人们梦原始形式，此时是寺院制度的黄金时代。因为人们梦想和平的绿洲，在那里他们可以用围墙把自己同罪恶想和平的绿洲，在那里他们可以用围墙把自己同罪恶的世界和它的有罪的居民隔离开来，然后为一个较好的世界和它的有罪的居民隔离开来，然后为一个较好的世界中较好的生活而祈祷的世界中较好的生活而祈祷”。n从奇波拉的这段描述中，我们可以清楚低感到那时的从奇波拉的这段描述中，我们可以清楚低感到那时的欧洲处处笼罩在我们前面所说的布罗代尔钟罩之下，欧洲处处笼罩在我们前面所说的布罗代尔钟罩之下，并使得整个欧洲深陷在并使得整个欧洲深陷在马尔萨斯陷阱马尔萨斯陷阱之中。之中

16、。n为什么在欧洲中世纪的早期市场贸易凋零且经济发展为什么在欧洲中世纪的早期市场贸易凋零且经济发展停滞不前？换句话说，是什么因素有效地阻止了人类停滞不前？换句话说，是什么因素有效地阻止了人类合作的市场秩序的扩展？据一些历史学者研究，主要合作的市场秩序的扩展？据一些历史学者研究，主要有三个因素压抑了斯密型动态经济增长的形成。这三有三个因素压抑了斯密型动态经济增长的形成。这三个因素分别是：个因素分别是：School of Economics,Fudan University1 August 2022School of Economics,Fudan University1 August 2022n（

17、一）在庄园制下各地封建领主对人们市场交易关系（一）在庄园制下各地封建领主对人们市场交易关系的限制；的限制；n（二）城市商业行会本身对商品生产和市场交往的限（二）城市商业行会本身对商品生产和市场交往的限制；制；n（三）强大的罗马教会的神权统治以及宗教意识形态（三）强大的罗马教会的神权统治以及宗教意识形态对世俗社会生活的巨大影响。对世俗社会生活的巨大影响。n第一，在欧洲普遍存在的庄园制下，封建主阶层对集第一，在欧洲普遍存在的庄园制下，封建主阶层对集市贸易的情感是十分矛盾的。市贸易的情感是十分矛盾的。一方面，他们自身也需一方面，他们自身也需要商品货币交易的存在，以便利用这些关系来满足自要商品货币交易

18、的存在，以便利用这些关系来满足自己舒适生活的需要，并利用集市贸易来增加收入，以己舒适生活的需要，并利用集市贸易来增加收入，以满足保护自己领地的军事需要。基于这一考虑，他们满足保护自己领地的军事需要。基于这一考虑，他们自然允许在庄园制下有一地方范围的商业贸易。自然允许在庄园制下有一地方范围的商业贸易。School of Economics,Fudan University1 August 2022n因而，一些封建主不仅实际上促使在自己的领地内的因而，一些封建主不仅实际上促使在自己的领地内的集市的建立，而且还在地方的集市贸易发展过程中采集市的建立，而且还在地方的集市贸易发展过程中采取了若干保护性措

19、施（厉以宁，取了若干保护性措施（厉以宁，2003，页，页93）。）。n但是，另一方面，在这个时期欧洲的社会安排中，庄但是，另一方面，在这个时期欧洲的社会安排中，庄园制及其相关制度，又限制了商业的发展。其主要原园制及其相关制度，又限制了商业的发展。其主要原因是，由于集市贸易本身会自然引发社会人口流动，因是，由于集市贸易本身会自然引发社会人口流动，且市场贸易中的平等原则又自然会冲击着封建庄园制且市场贸易中的平等原则又自然会冲击着封建庄园制社会赖以维系的等级制和身份制，因而欧洲封建主对社会赖以维系的等级制和身份制，因而欧洲封建主对在自己领地中的市场贸易的容忍是有一定限度的，必在自己领地中的市场贸易的

20、容忍是有一定限度的，必然会施加种种限制，如实行酒的专卖，烤面包的垄断然会施加种种限制，如实行酒的专卖，烤面包的垄断，到处设贸易关卡，征收通行税，等等。，到处设贸易关卡，征收通行税，等等。n结果，在欧洲中世纪早期，就出现了德国历史学家结果，在欧洲中世纪早期，就出现了德国历史学家Ernst Samhaber（1963,p.84）在其）在其商人创造历史商人创造历史School of Economics,Fudan University1 August 2022n一书中所描述的那种一个个地方封闭社会的情形：一书中所描述的那种一个个地方封闭社会的情形：“人们过着并不舒适的生活，就像一个大家庭或一个扩人们

21、过着并不舒适的生活，就像一个大家庭或一个扩大的领地一样。所有需要的东西，都由自己生产。他大的领地一样。所有需要的东西，都由自己生产。他们自己种植谷物，剪羊毛；而在漫长的冬天里，妇女们自己种植谷物，剪羊毛；而在漫长的冬天里，妇女和孩子们梳理羊毛，缝制成衣。养牛不但能提供肉类和孩子们梳理羊毛，缝制成衣。养牛不但能提供肉类，还能提供毛皮，这些毛皮经过鞣制，做成皮鞋、裤，还能提供毛皮，这些毛皮经过鞣制，做成皮鞋、裤子或皮上衣。因此，商人就无任何用武之地了。子或皮上衣。因此，商人就无任何用武之地了。”n西方的另一位史学家西方的另一位史学家Ralph H.C.Davis（1957,pp.180-181）也

22、曾描述道，在这时的西欧，乡村农业）也曾描述道，在这时的西欧，乡村农业的财富创造被封闭起来了。因为没有人来购买它们，的财富创造被封闭起来了。因为没有人来购买它们，没有产品流出去的通道。这时，没有产品流出去的通道。这时，“土地是财富的真正土地是财富的真正来源，钱币对任何人来说均没有任何用处，因为没法来源，钱币对任何人来说均没有任何用处，因为没法花掉它花掉它”。School of Economics,Fudan University1 August 2022n另外，从欧洲庄园制下的土地制度来看，一方面，维另外，从欧洲庄园制下的土地制度来看，一方面，维兰的份地和农村共同使用土地是被禁止买卖的；另一兰的

23、份地和农村共同使用土地是被禁止买卖的；另一方面，在分封制下，一级封建主将一片土地赐给下一方面，在分封制下，一级封建主将一片土地赐给下一级封建主，以期其效忠和回报（主要是兵役），在此级封建主，以期其效忠和回报（主要是兵役），在此制度下，如果一个封建主要把自己分封到的土地转与制度下，如果一个封建主要把自己分封到的土地转与其他贵族，就要向上级封建主禀报并提出申请，说明其他贵族，就要向上级封建主禀报并提出申请，说明要交还封地，并由此解除作为封臣的义务。很显然，要交还封地，并由此解除作为封臣的义务。很显然，这种封建分封制本身就是对土地买卖的一种限制。这这种封建分封制本身就是对土地买卖的一种限制。这自然又

24、会从根本上限制中世纪初期欧洲的市场交易的自然又会从根本上限制中世纪初期欧洲的市场交易的扩展。由此看来，布罗代尔所描述的那种扩展。由此看来，布罗代尔所描述的那种“与世隔绝与世隔绝的钟罩的钟罩”，是对欧洲中世纪的庄园领地体制的一种再，是对欧洲中世纪的庄园领地体制的一种再恰当不过的形容了。恰当不过的形容了。School of Economics,Fudan University1 August 2022n第二第二，除了封建领主对自己领地内的市场交换关系所，除了封建领主对自己领地内的市场交换关系所设的种种约束和限制外，设的种种约束和限制外，欧洲中世纪城市的行会本身欧洲中世纪城市的行会本身也构成了对市场

25、自发扩展秩序的某种限制也构成了对市场自发扩展秩序的某种限制。从一些历。从一些历史资料看，在欧洲中世纪的城市中，手工业者较普遍史资料看，在欧洲中世纪的城市中，手工业者较普遍地建立了自己的行会组织。参加行会的，是各个行业地建立了自己的行会组织。参加行会的，是各个行业的手工作坊的主人，而各手工作坊的主人又往往是本的手工作坊的主人，而各手工作坊的主人又往往是本作坊的熟练师傅。按照马克垚（作坊的熟练师傅。按照马克垚（1985/2002，页，页322-329）的研究，欧洲中世纪的行会，首先是一个经济）的研究，欧洲中世纪的行会，首先是一个经济组织，其行会内部的规章制度，非常繁杂细密，对生组织，其行会内部的规

26、章制度，非常繁杂细密，对生产的规模、生产过程、价格水平、工资标准、技术使产的规模、生产过程、价格水平、工资标准、技术使用、原料来源、市场份额、经营方式等多方面，都有用、原料来源、市场份额、经营方式等多方面，都有规定。由于城市手工业行会的广泛存在，一个作坊开规定。由于城市手工业行会的广泛存在，一个作坊开业，会受到手工业行会严格限制。手工业者跨行业经业，会受到手工业行会严格限制。手工业者跨行业经营，也会受到非常严格的限制。营，也会受到非常严格的限制。School of Economics,Fudan University1 August 2022n中世纪欧洲城市手工业者行会对市场经营和交易所设中世

27、纪欧洲城市手工业者行会对市场经营和交易所设置的种种限制措施，自然阻碍了资源在不同部门之间置的种种限制措施，自然阻碍了资源在不同部门之间的自由流动，设置了市场进入和转业的种种壁垒。很的自由流动，设置了市场进入和转业的种种壁垒。很显然，这种种限制措施，本身就压抑了斯密型动态经显然，这种种限制措施，本身就压抑了斯密型动态经济增长机制的形成，即限制了市场规模和范围的扩展济增长机制的形成，即限制了市场规模和范围的扩展，从而助长中世纪欧洲各地某种看不见的，从而助长中世纪欧洲各地某种看不见的“布罗代尔布罗代尔钟罩钟罩”的形成和存在。的形成和存在。n第三第三，在研究欧洲中世纪初期的经济社会史时，有一，在研究欧

28、洲中世纪初期的经济社会史时，有一个不可忽略重要的因素，那就是个不可忽略重要的因素，那就是覆盖社会方方面面的覆盖社会方方面面的强大的罗马教会的政教合一的神权统治，以及与其关强大的罗马教会的政教合一的神权统治，以及与其关联着的渗透到社会生活方方面面的宗教意识形态联着的渗透到社会生活方方面面的宗教意识形态。这。这时的欧洲教会，不仅掌控着人们的思想意识，而且具时的欧洲教会，不仅掌控着人们的思想意识，而且具有强大的世俗经济和政治权力，从而可以认为中世纪有强大的世俗经济和政治权力，从而可以认为中世纪School of Economics,Fudan University1 August 2022n的罗马教

29、廷的神权统治力量渗透到欧洲社会生活的各的罗马教廷的神权统治力量渗透到欧洲社会生活的各个领域。个领域。n从欧洲历史上看，在日耳曼人与罗马境内的奴隶、农从欧洲历史上看，在日耳曼人与罗马境内的奴隶、农奴起义配合在一起摧毁了奴隶制的西罗马帝国后，从奴起义配合在一起摧毁了奴隶制的西罗马帝国后，从公元公元5世纪下半叶起，在欧洲出现了许多世纪下半叶起，在欧洲出现了许多“蛮族蛮族”小小王国。起先，各小王国为了增强自己的实力，都要利王国。起先，各小王国为了增强自己的实力，都要利用基督教。这就为欧洲中世纪罗马教廷的神权统治的用基督教。这就为欧洲中世纪罗马教廷的神权统治的加强，酿就了社会条件。在教会的神权统治在欧洲

30、各加强，酿就了社会条件。在教会的神权统治在欧洲各封建王国初步确立之后，教皇为了争取到在欧洲的最封建王国初步确立之后，教皇为了争取到在欧洲的最高封建神权，不断与世俗君主有摩擦和争斗，并不断高封建神权，不断与世俗君主有摩擦和争斗，并不断取得胜利。到取得胜利。到11世纪初，欧洲各封建王国为了在相互世纪初，欧洲各封建王国为了在相互争夺中利用教会的力量，均纷纷把大量土地赠给教会争夺中利用教会的力量，均纷纷把大量土地赠给教会。结果，教会的领地越来越大，以后竟发展到占欧洲。结果，教会的领地越来越大，以后竟发展到占欧洲School of Economics,Fudan University1 August 2

31、022n土地的三分之二，从而成了任何封建君主和领主无法土地的三分之二，从而成了任何封建君主和领主无法匹敌的经济力量。故在不经意的数百年间，人们突然匹敌的经济力量。故在不经意的数百年间，人们突然发现，欧洲最肥沃的土地，最丰产的果园和最茂盛的发现，欧洲最肥沃的土地，最丰产的果园和最茂盛的森林大部分落入了教会手中。教会掌握着世俗的大量森林大部分落入了教会手中。教会掌握着世俗的大量土地和财产，自然就形成了教皇的神权高于世俗君权土地和财产，自然就形成了教皇的神权高于世俗君权的经济基础。的经济基础。n在罗马教会经济力量强化的同时，教会内部也逐渐严在罗马教会经济力量强化的同时，教会内部也逐渐严密地形成了科层

32、组织和教会制度。当时，教会在欧洲密地形成了科层组织和教会制度。当时，教会在欧洲不稳定的封建王国内划分许多教区，每一教区设有主不稳定的封建王国内划分许多教区，每一教区设有主教，下设牧区，由神父主管。主教之上又有大主教，教，下设牧区，由神父主管。主教之上又有大主教，大主教则由教皇管理。这样，就形成了罗马教廷的与大主教则由教皇管理。这样，就形成了罗马教廷的与各封建王国的世俗政权不相上下的科层制度，进而成各封建王国的世俗政权不相上下的科层制度，进而成为统治中世纪欧洲社会的一股强大的神权政治力量。为统治中世纪欧洲社会的一股强大的神权政治力量。School of Economics,Fudan Unive

33、rsity1 August 2022n到了教皇格里高利到了教皇格里高利7世，罗马教廷的神权统治差不多世，罗马教廷的神权统治差不多达致了顶峰。譬如，达致了顶峰。譬如，在在1075年公布的格里高利年公布的格里高利7世的世的教皇敕令教皇敕令27条中条中，就明确规定了教皇有废除世俗，就明确规定了教皇有废除世俗君主的权力。于是，当欧洲许多封建国家臣属于罗马君主的权力。于是，当欧洲许多封建国家臣属于罗马教廷的时候，教皇的神权统治就发展成为了欧洲封建教廷的时候，教皇的神权统治就发展成为了欧洲封建制度中的巨大国际中心，并把封建主义的欧洲诸国联制度中的巨大国际中心，并把封建主义的欧洲诸国联结为一个政治统一体。结

34、为一个政治统一体。n在罗马教会对中世纪欧洲诸社会的神权统治得到强化在罗马教会对中世纪欧洲诸社会的神权统治得到强化的同时，罗马教廷的宗教意识形态也成了市场商品交的同时，罗马教廷的宗教意识形态也成了市场商品交换关系发展的一种非常有效的制约力量。正如恩格斯换关系发展的一种非常有效的制约力量。正如恩格斯在在“路德维希路德维希费尔巴哈和德国国典哲学德终结费尔巴哈和德国国典哲学德终结”一一文中所言：文中所言：“中世纪只知道一种意识形态，即宗教和中世纪只知道一种意识形态，即宗教和神学。神学。”School of Economics,Fudan University1 August 2022n尽管在教会内部有

35、基督教思想家阿奎那（尽管在教会内部有基督教思想家阿奎那（Thomas Aquinas）的）的“正义的价格正义的价格”理论，并理论，并可以从其著作中解读出允许人们进行合乎道德可以从其著作中解读出允许人们进行合乎道德的经商的思想，但当时教会的主流意识形态无的经商的思想，但当时教会的主流意识形态无疑充满反对借贷取利和经商取利的戒律。在这疑充满反对借贷取利和经商取利的戒律。在这种渗透到社会生活方方面面的宗教意识形态的种渗透到社会生活方方面面的宗教意识形态的支配下，人们的市场交换关系、商品货币关系支配下，人们的市场交换关系、商品货币关系、借贷关系以致人们的消费观念，都需要与教、借贷关系以致人们的消费观念

36、，都需要与教会教义相调和，从而自然对市场交易和商议贸会教义相调和，从而自然对市场交易和商议贸易的发展有一定的约束和限制。易的发展有一定的约束和限制。School of Economics,Fudan University1 August 2022n在欧洲中世纪的初期，各地封建领主对自在欧洲中世纪的初期，各地封建领主对自己领地内部的市场扩展秩序的管辖，城市己领地内部的市场扩展秩序的管辖，城市手工业行会对商业经营和市场交易所施加手工业行会对商业经营和市场交易所施加的种种限制，加上罗马教会的宗教神权和的种种限制，加上罗马教会的宗教神权和意识形态强势控制，就非常有效地钳制了意识形态强势控制，就非常有效

37、地钳制了当时市场扩展秩序的发展，从而斯密型动当时市场扩展秩序的发展，从而斯密型动态经济增长机制难能生成，哈耶克所见的态经济增长机制难能生成，哈耶克所见的人类扩展秩序也被束缚在一个个本地的圈人类扩展秩序也被束缚在一个个本地的圈子里而不能自发向外扩展。简单说来，整子里而不能自发向外扩展。简单说来，整个中世纪初期的欧洲社会，被分隔在一个个中世纪初期的欧洲社会，被分隔在一个个地方性的布罗代尔钟罩之下。个地方性的布罗代尔钟罩之下。School of Economics,Fudan University 10.2 威尼斯商业共和国的繁荣威尼斯商业共和国的繁荣1 August 2022School of E

38、conomics,Fudan University1 August 2022n如果说中世纪欧洲大陆和英伦三岛的封建主庄园制、如果说中世纪欧洲大陆和英伦三岛的封建主庄园制、城市手工业者行会组织，以及罗马教会的神权统治，城市手工业者行会组织，以及罗马教会的神权统治，非常有效地束缚和压抑了人类合作的市场扩展秩序的非常有效地束缚和压抑了人类合作的市场扩展秩序的自发生长，那么，生活在西欧文明、拜占庭帝国和阿自发生长，那么，生活在西欧文明、拜占庭帝国和阿拉伯世界边沿地带的威尼斯人，却在亚德里亚海沿岸拉伯世界边沿地带的威尼斯人，却在亚德里亚海沿岸的一块贫瘠土地上，率先引发了近代商业文明扩张的的一块贫瘠土地上

39、，率先引发了近代商业文明扩张的扳机。有许多因素促使威尼斯走向商业繁荣，其中一扳机。有许多因素促使威尼斯走向商业繁荣，其中一个直接因素是，与中世纪的欧洲诸封建王国内部自给个直接因素是，与中世纪的欧洲诸封建王国内部自给自足的庄园制不同，威尼斯则一直把罗马教廷神权影自足的庄园制不同，威尼斯则一直把罗马教廷神权影响下的欧洲大陆社会所鄙视和压制的商业活动，作为响下的欧洲大陆社会所鄙视和压制的商业活动，作为自己的立邦之本。不仅商人阶层构成了这一城邦国的自己的立邦之本。不仅商人阶层构成了这一城邦国的主要公民，而国家本身也采取了商业共和国的形式。主要公民，而国家本身也采取了商业共和国的形式。n从地理位置来看，

40、威尼斯城位于亚德里亚海北端，地从地理位置来看，威尼斯城位于亚德里亚海北端，地势险要，易守难攻。威尼斯没有像样的陆地，甚至势险要，易守难攻。威尼斯没有像样的陆地，甚至School of Economics,Fudan University 1 August 2022n没有像样的岛屿，而只有一个建立在一些珊瑚礁岛屿没有像样的岛屿，而只有一个建立在一些珊瑚礁岛屿上的城市，且在各岛屿之间有很多相当深的海底深沟上的城市，且在各岛屿之间有很多相当深的海底深沟。险要的地势，加上恶劣的自然条件，使得欧洲陆地。险要的地势，加上恶劣的自然条件，使得欧洲陆地政权很难对威尼斯行使有效的管理，因而其归属权在政权很难对威

41、尼斯行使有效的管理，因而其归属权在古代历史上不断变动。直至约公元古代历史上不断变动。直至约公元600年左右，威尼年左右，威尼斯湖礁中还只有几个村庄，人口规模也很小。公元斯湖礁中还只有几个村庄，人口规模也很小。公元600年左右，这些村庄合并了一个商业共和国，并很年左右，这些村庄合并了一个商业共和国，并很快建立了其法治化的宪政民主制度。因此可以说，就快建立了其法治化的宪政民主制度。因此可以说，就在这些村庄合并的时候，威尼斯就成为了一个法治国在这些村庄合并的时候，威尼斯就成为了一个法治国。作为一个法治民主共和国，威尼斯存在了。作为一个法治民主共和国，威尼斯存在了12个世纪个世纪，其政治稳定和商业繁荣

42、，超过了同一时期欧洲的任，其政治稳定和商业繁荣，超过了同一时期欧洲的任何一个国家。直到在何一个国家。直到在1797年被拿破仑推翻，威尼斯一年被拿破仑推翻，威尼斯一直保持了一个稳定的商业共和国的法治民主体制。直保持了一个稳定的商业共和国的法治民主体制。School of Economics,Fudan University 1 August 2022n从经济活动方面来看，威尼斯的商业贸易，首先是从从经济活动方面来看，威尼斯的商业贸易，首先是从制盐开始的。后来，威尼斯共和国又逐渐发展成了一制盐开始的。后来，威尼斯共和国又逐渐发展成了一个地中海地区的粮食集散中心。随着起商业贸易范围个地中海地区的粮食

43、集散中心。随着起商业贸易范围的扩大，威尼斯人又经营起了海产品、橄榄油、葡萄的扩大，威尼斯人又经营起了海产品、橄榄油、葡萄酒、木材、香料、蚕丝、棉花、金属等贸易经营活动酒、木材、香料、蚕丝、棉花、金属等贸易经营活动，甚至也进行过奴隶贩运。即使从地理上看威尼斯处，甚至也进行过奴隶贩运。即使从地理上看威尼斯处在罗马教会影响所覆盖的欧洲疆域内，但威尼斯商人在罗马教会影响所覆盖的欧洲疆域内，但威尼斯商人们却不管欧洲诸国的禁令，贩运武器、钢材等给回教们却不管欧洲诸国的禁令，贩运武器、钢材等给回教徒。从经济贸易的地域范围来看，威尼斯人不仅与欧徒。从经济贸易的地域范围来看，威尼斯人不仅与欧洲大陆和拜占庭帝国有

44、着广泛的商业贸易关系，也与洲大陆和拜占庭帝国有着广泛的商业贸易关系，也与阿拉伯世界有着活跃的贸易来往。威尼斯的广泛商业阿拉伯世界有着活跃的贸易来往。威尼斯的广泛商业和贸易活动，使之成了当时地中海沿岸国家和欧洲的和贸易活动，使之成了当时地中海沿岸国家和欧洲的一个重要的商品集散地和贸易中心。一个重要的商品集散地和贸易中心。n从从1000至至1500年，威尼斯甚至开拓了沿商旅之路至黑年，威尼斯甚至开拓了沿商旅之路至黑海港口之间的对中国的贸易，以及经由叙利亚和亚历海港口之间的对中国的贸易，以及经由叙利亚和亚历山大港进行的对印度和其它亚洲国家的商品贸易。数山大港进行的对印度和其它亚洲国家的商品贸易。数百

45、年的商业贸易，给城市国家威尼斯带来了稳定的和百年的商业贸易，给城市国家威尼斯带来了稳定的和持续的繁荣。正如美国当代一位制度经济学家戈登（持续的繁荣。正如美国当代一位制度经济学家戈登（Scott Gordon，1999，中译本页，中译本页130）所指出的那样，）所指出的那样，在欧洲大型的民族国家兴起之前，威尼斯是欧洲最富在欧洲大型的民族国家兴起之前，威尼斯是欧洲最富庶的城市国家和地中海东部的海上霸主。庶的城市国家和地中海东部的海上霸主。n为什么在一个自然条件恶劣的南欧边沿地带崛起了威为什么在一个自然条件恶劣的南欧边沿地带崛起了威尼斯这样一个繁荣的商业共和国？尼斯这样一个繁荣的商业共和国？n首先从

46、地理位置上来看，位于三大文化传统和政治体首先从地理位置上来看，位于三大文化传统和政治体制相异的文明制相异的文明即阿拉伯、拜占庭和西欧即阿拉伯、拜占庭和西欧交界交界点上，使威尼斯人可以不受任何政体和意识形态的点上，使威尼斯人可以不受任何政体和意识形态的School of Economics,Fudan University1 August 2022School of Economics,Fudan University 1 August 2022n控制，又可以吸收和利用者三大文明中对自己有利的控制，又可以吸收和利用者三大文明中对自己有利的因素，得天独厚地选择自己的商业发展道路。西欧庄因素，得天独

47、厚地选择自己的商业发展道路。西欧庄园制的封闭体制，很难对它有任何影响，罗马教会的园制的封闭体制，很难对它有任何影响，罗马教会的反对借贷取息和经商获利的一些戒律清规，也很难约反对借贷取息和经商获利的一些戒律清规，也很难约束它。束它。n其次，从威尼斯共和国的政治体制来看，可以认为，其次，从威尼斯共和国的政治体制来看，可以认为，它在人类社会历史上提供了一个法治化宪政民主条件它在人类社会历史上提供了一个法治化宪政民主条件下的商业繁荣和稳定的典范。下的商业繁荣和稳定的典范。n从政府治理结构方面来看，正如西方一位史学家从政府治理结构方面来看，正如西方一位史学家S.E.Finer（1997，Book II,

48、p.1016）如所言，）如所言，“直至直至18世世纪，威尼斯政府还是世界上最好的政府纪，威尼斯政府还是世界上最好的政府”。School of Economics,Fudan University1 August 2022n根据根据Finer 的历史研究，美国的一位老牌新制度经济的历史研究，美国的一位老牌新制度经济学家巴泽尔（学家巴泽尔（Yoram Barzel,2002,p.273-275）在）在国国家理论家理论一书中仔细考察了威尼斯共和国的政治体制一书中仔细考察了威尼斯共和国的政治体制的运作，发现在威尼斯的宪政历史上，人们逐渐建立的运作，发现在威尼斯的宪政历史上，人们逐渐建立了一套比较完善的

49、政府运作体制。为了保持这一良序了一套比较完善的政府运作体制。为了保持这一良序的宪政体制稳定运作，威尼斯人想尽各种办法，来防的宪政体制稳定运作，威尼斯人想尽各种办法，来防止其作为最高政府长官的总督（止其作为最高政府长官的总督（the doge）的权力过）的权力过大，并尽量减少权力转移的机会。其主要防范措施，大，并尽量减少权力转移的机会。其主要防范措施，包括两个组成部分：包括两个组成部分：1）采取一些措施，防止政党的）采取一些措施，防止政党的出现；出现；2）努力阻止人们花费资源来争夺政府职位，）努力阻止人们花费资源来争夺政府职位，特别是争夺总督的职位。特别是争夺总督的职位。n巴泽尔（巴泽尔（Bar

50、zel,2002,p.274）总结道：）总结道：“防止政党的防止政党的建立，可能看上去是反民主的。然而，在法治国中，建立，可能看上去是反民主的。然而，在法治国中，School of Economics,Fudan University1 August 2022n威尼斯并不是惟一具有阻止（或避开）成立政党的国威尼斯并不是惟一具有阻止（或避开）成立政党的国家。在英国，直到家。在英国，直到18世纪或世纪或19世纪初，还不存在现代世纪初，还不存在现代意义上的政党，在对美国宪法的辩论中，党禁的观点意义上的政党，在对美国宪法的辩论中，党禁的观点也是非常明显的。威尼斯的独立无二之处，恰恰在于也是非常明显的。