国资国企改革发展情况介绍-PPT课件.ppt

1、Page 1二二0 0一一0 0年八月年八月上海国资国企改革发展情况介绍上海国资国企改革发展情况介绍Page 2一、上海国资国企改革历程一、上海国资国企改革历程改革的四个阶段改革的四个阶段关键举措关键举措主要成果主要成果基本经验基本经验二、上海国资国企改革的基本情况二、上海国资国企改革的基本情况三、上海国资国企改革的远景和行动三、上海国资国企改革的远景和行动目录目录Page 31 1、上海国资国企改革的四个阶段、上海国资国企改革的四个阶段探索启动探索启动（1978197819921992）通过多种方式，推动国有企业走向市场理顺国家和企业的分配关系，没有触及到产权等深层次的问题。行业主管局翻牌行

2、业主管局翻牌（1992-20191992-2019）以国有资产管理体制改革为突破口，企业主管局改制成立授权经营公司，推动行业内调整推进以“现代企业制度”为重点的配套改革国资产权改革国资产权改革（2019201920192019）党的十六大明确提出建立国有资产监督管理机构，代表国家履行出资人职责十六届三中全会明确了“两个毫不动摇”，特别是提出了“股份制是公有制的主要实现形式”开放性和市场化开放性和市场化 （20192019以来）以来）关于进一步推进上海国资发展的若干意见发布第三次上海国资重组整合启动Page 4一、大胆探索深化国资国企改革的新一、大胆探索深化国资国企改革的新路子路子二、率先推进社

3、会保障制度改革二、率先推进社会保障制度改革建立和完善全市国有资产管理体制 加快实施“抓大放小”的战略性改组 稳妥规范实施国有企业的兼并破产建立完善养老、失业保险重点推进医疗保险制度改革 大力发展补充保险 建立互助帮困制度2 2、上海国资国企改革的关键举措、上海国资国企改革的关键举措Page 5关键举措之一：建立和完善全市国有资产管理体制关键举措之一：建立和完善全市国有资产管理体制局改制为公司，实行政企分开、局改制为公司，实行政企分开、政资分离政资分离 p1993年以来，上海建立市和区县两级国有资产管理委员会；p通过国有资产授权，先后把工业、建设、商业、农业、交运等系统的19个企业主管局改制为4

4、0个国有资产控股集团公司或大型企业集团；p原主管局的政府管理权力分别移交给有关委办内设的行业办公室，社会服务责任则逐步转给社会中介服务机构 。落实资产责任制，确保国有资落实资产责任制，确保国有资产保值增值产保值增值 p市国有资产管理部门与授权企业全面签订资产保值增值协议书；p制定科学的考核办法，强化国有资产保值增值责任 ，从以产值为主的各项经济指标考核体系向以资产责任为主的考核体系转变 保障Page 6关键举措之二：加快实施抓大放小的战略性改组关键举措之二：加快实施抓大放小的战略性改组p与企业组织结构调整相结合以资产为纽带，组织结构调整为重点，提高国内外市场占有率为目标，p与发展支柱产业和培育

5、高新技术产业相结合：发挥其规模效应、优化效应和技术进步效应，带动了一批国有企业的发展 p把市属国有小企业和集体企业下放到17个区县，同时采取联合、收购、兼并、租赁、出售和股份合作制等多种形式，促进改制；p实施的“五个放活”，即改革形式、经营者任免、经营自主权、产权流动以及管理体制等方面的放活措施放小放小抓大抓大Page 7关键举措之三：稳妥规范实施国有企业的兼并破产关键举措之三：稳妥规范实施国有企业的兼并破产稳妥推进企业兼并稳妥推进企业兼并稳妥推进稳妥推进企业兼并企业兼并规范实施规范实施企业破产企业破产利用产权利用产权交易市场交易市场123l首先从政策上大力支持l其次按照“少破产、多兼并”的原

6、则稳妥推进l已经实现了行业内兼并向跨行业、跨系统、跨地区兼并的转变l鼓励国有大型企业集团通过兼并收购来改造上市的股份制企业，提高上市公司质量 l坚决不搞假破产、真逃债；l在债务处理上坚持“公开、公平、公正”的原则，不坏国家银行的帐，对地方金融机构与地方企业、地方财政的债务一视同仁；l采取多种方式全力做好破产企业职工安置工作，保证企业破产稳定、有序地进行；l充分利用产权市场，推进企业稳妥破产l破产企业的财产，必须到产权交易市场挂牌交易，海内外的各类企业法人都可来招标竞购；l出售的挂牌价格是国资管理部门确认的资产评估价，而成交价由市场竞争确定；l对于标的比较简单，如厂房、土地、设备等，在竞购者较多

7、的情况下，则采用公开拍卖的办法 Page 8关键举措之六关键举措之六大力发展补充保险大力发展补充保险 l商业保险作为社会保障体系的补充，上海一直极其重视其巨大的市场潜力的发掘，积极鼓励有条件的企业和个人自行购买补充保险 关键举措之四关键举措之四建立完善养老、失业保险建立完善养老、失业保险 l从1993年开始实施的养老保险改革，主要采取社会保障资金实行社会统筹与个人帐户相结合的办法，国家、企业和职工个人合理分担；l使职工从原来是“企业的人”变成“社会的人”，改变了长期以来职工生老病死全部由企业包下来，企业不堪负担的状况 关键举措之五关键举措之五重点推进医疗保险制度改革重点推进医疗保险制度改革 l

8、以企业劳保医疗制度改革为突破口，通过实行企业职工住院医疗保险和门急诊部分项目医疗保险，将全民、集体、外商投资、私营企业、个体经济以及合作联社纳入到统一的医疗保障体制，覆盖到全体城镇职工，实现了城镇企业和机关事业单位职工住院医疗保险制度改革 关键举措之七关键举措之七建立互助帮困制度建立互助帮困制度 l以城镇居民最低生活保障水平为基础，确定了职工最低工资标准和失业、下岗人员最低生活保障标准，并根据实际情况及时调整 l颁布上海市社会救助办法，完善市、区、街道三级救助机构和市、区、街道、居委会四级救助服务网络 Page 93 3、上海国资国企改革的主要成果、上海国资国企改革的主要成果一、思想观念巨变和

9、改革承受能力提升一、思想观念巨变和改革承受能力提升二、上海国资国企格局得到极大调整二、上海国资国企格局得到极大调整 q国有经济整体搞活国有经济整体搞活 q对公有制多种实现形式作了有益探索对公有制多种实现形式作了有益探索 注重营造所有制结构调整的社会环境和市场环境，从塑造国有资产投资主体入手，逐步理顺全市的国有资产管理体制，以国有资产授权经营等方式，明确企业出资人地位，发挥其资产运作功能；通过建立和发展证券资本市场，产权市场等各类要素市场，发挥市场在资源配置中的基础作用，为企业产权流动、资产重组，合理调整企业所有制结构创造了有利条件。Page 103 3、上海国资国企改革的主要成果、上海国资国企

10、改革的主要成果三、形成了国资新的运行系统和多种集团发展模式三、形成了国资新的运行系统和多种集团发展模式 1 1、形成了现代企业制度基本框架、形成了现代企业制度基本框架 l企业优胜劣汰机制l国有资产保值增值机制l职工能进能出的就业机制l经营者择优录用的上岗竞争机制l覆盖全社会的社会保障机制 五个机制五个机制 l加强产品开发，形成产品升级换代的更新替换系列；l加强技术改造，增强企业发展后劲；l加强市场开拓，扩大企业发展空间；l加强内部管理，提高企业经营效益；l加强队伍建设，增强企业的凝聚力。五个加强五个加强 Page 113 3、上海国资国企改革的主要成果、上海国资国企改革的主要成果三、形成了国资

11、新的运行系统和多种集团发展模式三、形成了国资新的运行系统和多种集团发展模式 2 2、建立了完整的国有资产管理体制、建立了完整的国有资产管理体制 两级管理两级管理 l市和区、县两级政府实行对国有资产管理 三个层次三个层次 l即由国有资产管理委员会、授权经营的国有资产运营机构以及由其出资形成的各类企业 两个体系两个体系 l市和区、县分别建立了国有资产管理和运营的两个体系 Page 123 3、上海国资国企改革的主要成果、上海国资国企改革的主要成果三、形成了国资新的运行系统和多种集团发展模式三、形成了国资新的运行系统和多种集团发展模式 3 3、形成了新的国资运行系统、形成了新的国资运行系统 形成了新

12、的国资运行系统和控股经营公司及大集团的多种发展模式；控股公司及大集团在指导、规范、充分发挥所拥有的上市公司资源作用方面也积累了大量有益经验。4 4、调整了企业组织形式、调整了企业组织形式 将国有企业改制、改组为多元投资主体的有限责任公司、股份有限公司、股份合作制、中外合资、中外合作等公有制实现形式；上海企业所有制结构发生了很大变化，企业资本结构得到优化，国民经济布局趋向合理。Page 133 3、上海国资国企改革的主要成果、上海国资国企改革的主要成果四、推动了上海经济持续稳定发展四、推动了上海经济持续稳定发展p 经过30年的以国有企业改革为中心环节的各项配套改革的实施，上海国民经济综合实力明显

13、增强，国有经济整体运行质量不断提高，在有市场、有质量、有效益的基础上保持较快的发展速度；p产业结构战略性调整取得成效,以金融、商品流通、房地产为主的第三产业迅速发展，第二产业转向了以高科技产业、支柱工业为主要支撑，第一产业加快向都市型现代化农业发展，对外开放形成了全方位、宽领域的格局；p城市面貌发生深刻变化，各项社会事业蓬勃发展，人民生活水平显著提高，整个城市呈现出一派欣欣向荣的景象。Page 14界定三个资金用途界定三个资金用途 这笔资金主要用于被托管职工的基本生活费、门诊医疗费和社会保险费 开辟三个资金来源开辟三个资金来源 “再就业服务中心”的资金由政府、社会、控股（集团）公司三方面共同筹

14、集 强化四个分流渠道强化四个分流渠道一是向区县分流；二是工商结合，二产向三产转移；三是生产自救；四是自谋出路形成两个机制形成两个机制 逐步形成企业优胜劣汰的良性循环机制和再就业的良性循环机制 上海市上海市“再就业工程再就业工程”具体内容具体内容 建立一个模式建立一个模式 建立“再就业服务中心”，由这个中心对下岗待工人员进行托管，负责培训和管理 4 4、上海国资国企改革的基本经验、上海国资国企改革的基本经验一、目标明确，坚定不移一、目标明确，坚定不移 在产业结构调整和企业改革深化过程中，形成大量下岗待工人员。虽然企业下岗人员数量庞大，安置工作困难重重，但由于国资国企改革的目标非常明确，必须坚定不

15、移地朝着既定的方向坚持下去，再大的困难也要克服。Page 154 4、上海国资国企改革的基本经验、上海国资国企改革的基本经验二、循序渐进，分步实施二、循序渐进，分步实施 p强调开创性、坚韧性和操作性，处理好目标与阶段的关系，协调好总体目标和阶段任务的衔接，掌握好工作节奏，确保总体目标的顺利实现；p明确提出推进改革和发展必须立足当前，着眼长远，明确几个三年目标的持续滚动，每个阶段都必须明确阶段性目标，走小步，不停步，积小胜为大胜；p善于总结，及时修正改革阶段性目标与进程，逐步推进各项改革到位，以求得稳妥推进的目的。Page 164 4、上海国资国企改革的基本经验、上海国资国企改革的基本经验三、结

16、合实际，大胆创新三、结合实际，大胆创新 1 1、撤销行政管理局改建成公司、撤销行政管理局改建成公司 上海实行以大行业为主撤局改建成国资控股公司，有利于稳妥地推进企业制度改革，使各项工作不断不乱；有利于较快地组建国资控股公司，使国资授权规范运作；有利于组建大规模的国资控股公司，实施更大空间的结构调整。2 2、实施国有房地资产注入措施、实施国有房地资产注入措施p充分利用土地级差地租高的独特优势，盘活国有房地资产，采取财政投入“空转”、土地批租“实转”相结合的操作办法，把房地资产作为国家资本金注入大型工业、商业企业集团；p为配合房地资产注入，上海成立了土地储备中心，对破产兼并企业的土地进行回购托盘，

17、拓宽企业资产的变现渠道。Page 174 4、上海国资国企改革的基本经验、上海国资国企改革的基本经验三、结合实际，大胆创新三、结合实际，大胆创新 3 3、实施、实施“六个一块六个一块”措施：措施：多渠道多方式减轻企业的债务负担“六个一块六个一块”主体多元吸一块主体多元吸一块企业通过多种途径吸收境内外的投资并通过设立企业职工持股会投资本企业企业发展增一块企业发展增一块企业通过自身努力发展生产，加强管理，挖掘潜力，增产节约，努力增加企业的利润政府扶植补一块政府扶植补一块政府各综合部门采取了相应的扶植措施补充企业的国有资本，设立了企业转制基金债权转股换一块债权转股换一块存量盘活调一块存量盘活调一块通

18、过土地批租、房产联建、转让无形资产、调剂闲置设备和转让股权。兼并破产活一块兼并破产活一块企业积极探索通过兼并破产来盘活现有资产，减少债务Page 184 4、上海国资国企改革的基本经验、上海国资国企改革的基本经验三、结合实际，大胆创新三、结合实际，大胆创新 4 4、建立再就业服务中心、建立再就业服务中心 再就业服务中心以托管方式承担着吸纳、培训、分流下岗待工人员、缓解社会劳动力供求矛盾的主要职责；同时，还为大力推动和实施企业兼并破产运作，让一部分资不抵债、无发展前途的企业在市场竞争中被顺利淘汰创造有利条件，为国有资产结构和企业组织结构的调整及优化提供更大的空间和机会。5 5、积极推进国有中小企

19、业改革重组、积极推进国有中小企业改革重组p把市属国有小企业和集体企业下放到区县，并且经过试点，把轻工系统的231家下放到了全市17个区县；p探索采取多种所有制实现形式，主要包括：一是组建由自然人参股的有限责任公司；二是组建股份合作制企业；三是组建有限责任公司；四是兼并、合并、破产；五是由控股（集团）公司划转给地区；六是进行托管；七是把部分国有小企业转变为个体工商户或私营企业；p积极为小企业的发展提供融资渠道，由经委系统工业投资公司牵头成立了中小企业信用担保机构。Page 19一、上海国资国企改革一、上海国资国企改革30年历程年历程二、上海国资国企改革的基本情况二、上海国资国企改革的基本情况上海

20、国资企业的基本情况上海国资企业的基本情况上海国资国企的管理机构上海国资国企的管理机构上海国资经营管理公司的运作案例上海国资经营管理公司的运作案例 三、上海国资国企改革的远景和行动三、上海国资国企改革的远景和行动目录目录Page 201 1、上海国资企业的基本情况资产情况、上海国资企业的基本情况资产情况p根据2009年12月的统计数字，截至2009年底，上海地方国有资产总量达到12596.79亿元（不包括金融国资），同比增长约10.7；实现GDP3528亿元，同比增长8.8%,约占全市四分之一；缴纳各项税金总额约占地方财政收入三分之一。(全口径）；p国资委系统企业全年累计实现营业收入8028.7

21、8亿元，同比增长约10.7；实现利润总额408.71亿元，同比增长53.3；p市属经营性资产6126亿，其中金融保险类785亿，企业类5341亿。上海市国资委出资监管国资企业权益总量4387亿元，约占市属经营性国资总量的80，企业总资产超过1万亿；Page 211 1、上海国资企业的基本情况企业情况、上海国资企业的基本情况企业情况经营性国有企业9757户，资产规模2.6万亿；市属7564户。市国资委出资监管企业集团41家，所控股企业4352户。上海地方国有控股上市公司达73家：其中，上海市国资委直接控股1家（上港集团），间接控股55家；上海市委宣传部直接控股2家（新华传媒和东方明珠），上海市金

22、融办直接控股1家（海通证券）；其余由各区县国资委控股的的为14家。2009年，上海市约有185.8亿元国资实现证券化，资本证券化率提高到25.4。Page 222 2、上海国资国企的管理机构变革历程、上海国资国企的管理机构变革历程2019年年10月，上海国资经营公司成立月，上海国资经营公司成立2019年年9月，国盛集团成立月，国盛集团成立2000年年04月，上海国际集团成立月，上海国际集团成立2019年年8月，上海市国资委成立月，上海市国资委成立综合性国有资产经营公司综合性国有资产经营公司专注于股权和资本运作专注于股权和资本运作 2019年年3月，上海国资管理公司成立月，上海国资管理公司成立2

23、019年年11月，划归国资委，月，划归国资委，接收国资经营公司的金融类资产接收国资经营公司的金融类资产2019年年11月，月，接收国资经营公司的产业类资产接收国资经营公司的产业类资产2019年年9月，上海市金融办成立月，上海市金融办成立Page 232 2、上海国资国企的管理机构组织结构、上海国资国企的管理机构组织结构上海国际集团上海国际集团国盛集团国盛集团市金融办市金融办市国资委市国资委上海国资管理公司上海国资管理公司新平台新平台金融平台金融平台产业平台产业平台作为出资人授权作为出资人授权国盛集团与上海国际集团这两家平台共同组成了上海国资管理的产业、金融国盛集团与上海国际集团这两家平台共同组

24、成了上海国资管理的产业、金融“双平台双平台”模式，模式，上海市国资委主任杨国雄将新平台定性为上海市国资委主任杨国雄将新平台定性为“专司股权管理的国有资本管理公专司股权管理的国有资本管理公司司”，集中持有并管理核心主业已经整体上市的企业集团中的国有股权。，集中持有并管理核心主业已经整体上市的企业集团中的国有股权。Page 243 3、上海国资经营公司的运作案例、上海国资经营公司的运作案例案例一、案例一、“过桥过桥”性融资项目：国有资产盘活性融资项目：国有资产盘活 由于历史原因，本市某国企总公司被拖欠职工社会保障金的包袱困扰多年，国资公司为该总公司精心设计策划国有资产盘活的方案，并加以实施。国资公

25、司以“过桥”融资方式为其提供委托贷款8000万元，帮助其减轻包袱，并启动资产盘活程序。在国资公司资金到位后，该总公司将属下的亏损企业（“三废”迁建单位）地块抵押给国资公司，并委托为其寻找房产开发商。国资公司在较短的时间内找到了合适的开发商，成功实现地块转让，置换价达到2亿8千多万元。Page 25上海国资经营公司的运作案例上海国资经营公司的运作案例q“一石二鸟一石二鸟”，事半功倍，事半功倍 该项目在国资公司的成功动作下，取得了明显的社会和经济效果；解决了职工的社会保障金及工资拖欠问题，受到企业上下的欢迎，为化解社会矛盾作出了贡献，得到了社会各界的肯定；盘活了国有资产存量，解决了产业结构调整、企

26、业发展所需要的资金，为亏损企业走出困境创造了条件；挽回了银行一部分已形成的呆坏账损失。Page 26国盛集团的运作案例国盛集团的运作案例案例二、国盛集团新兴产业引导资金案例二、国盛集团新兴产业引导资金 对于上海国资旗下的大型投资控股公司国盛集团而言，发挥资金优势，引导高新技术发展将成为其战略的重要组成部分。集团除了管理科教兴市专项资金以外，还在发起设立股权投资基金等。其中科教科教兴市专项资金类似高新技术产业引导基金，分别采用贷款贴息、无息借款、资本金入股、无偿补贴等方式支持高新技术产业化项目；到目前为止，已经支持了25个项目，项目集中在交通、大型设备、生物医药等方面，申请专利600多个，400

27、多个专利已被受理，销售额已经达到了700多亿。Page 27上海国际集团的运作案例上海国际集团的运作案例案例三、上海国际集团的金融与资本运作优势案例三、上海国际集团的金融与资本运作优势 作为上海市金融国资的运作平台，上海国际集团旗下控股及相关公司多达17家，注册资本达105.6亿，银行方面控股浦发银行和上海农村商业银行，信托方面控股上国投，证券公司方面控股上海证券和国泰君安，基金公司则控股上投摩根，保险方面发起设立并控股长江养老保险有限公司。集团公司的金融资产占集团总资产65%以上。多年来，集团公司以丰富的金融与资本运作经验，为上海重大建设项目如南浦大桥、延安东路隧道、虹桥机场扩建、轨道及磁浮

28、交通、上海高速公路网、洋山深水港等提供完善的投融资和财务顾问服务，积极促进了上海的现代化建设与国际化发展。Page 28一、上海国资国企改革一、上海国资国企改革30年历程年历程二、上海国资国企改革的基本情况二、上海国资国企改革的基本情况三、上海国资国企改革的远景和行动三、上海国资国企改革的远景和行动1、关于进一步推进上海国资发展的若干意见关于进一步推进上海国资发展的若干意见2、产业结构调整背景产业结构调整背景3、第三轮重组概况、第三轮重组概况4、相关案例、相关案例目录目录Page 291 1、关于进一步推进上海国资发展的若干意见关于进一步推进上海国资发展的若干意见q形成规范运作的法人治理结构q

29、加快推进资产资本化、资本证券化q基本完成非主业调整，纵向压缩管理层级，企业层级原则上控制在三级以内q培育一批代表上海实力的大而强的企业集团要点罗列要点罗列q国资布局调整坚持有进有退，横向收缩行业的跨度 2019 2019年年9 9月，上海市国资委下发月，上海市国资委下发关于进一步推进关于进一步推进上海国资发展的若干意见上海国资发展的若干意见，被视为第三次上海国资重，被视为第三次上海国资重组整合启动的重要标志。组整合启动的重要标志。Page 301 1、关于进一步推进上海国资发展的若干意见关于进一步推进上海国资发展的若干意见五个突破五个突破原则、目标原则、目标更加强调企业重组的开放性和市场化，打

30、造有竞争力的大企业集团。法人治理结构法人治理结构更加强调分类管理，逐步形成市场化的选人用人机制方法途径方法途径更加强调充分利用资本市场，走上市发展的道路国资管理体制国资管理体制更加强调落实各类资产的监管责任，增加透明度配套政策配套政策更加强调服务企业，加快推动中小企业改制Page 311 1、关于进一步推进上海国资发展的若干意见关于进一步推进上海国资发展的若干意见上航东航上航东航上汽南汽上汽南汽交运日红交运日红上鼓陕鼓上鼓陕鼓光明英茂糖业光明英茂糖业电气高斯电气高斯华谊安徽华谊安徽企业三年行动计划企业三年行动计划。上海建工上海建工上海港务上海港务百联超商板百联超商板块重组块重组上海医药上海医药

31、光明乳业板块光明乳业板块股权集中股权集中汽车零配件汽车零配件上实医药上实医药板块重组板块重组。企业上市重组计划企业上市重组计划Page 322 2、产业结构调整背景、产业结构调整背景信息技术、金融、商贸流通等产业在上海市经济发展中的地位日益稳固；“十一五”规划中的“三二一”战略，重点向金融、物流、文化、商贸、地产等第三产业中的现代服务业倾斜；基本完成了制造业的整合，下一步将重点转向服务业：前几年，汽车、电气、食品等制造业整合初步完成；未来几年，将转向地地产、商贸物流、金融、文化传媒与医药流通产、商贸物流、金融、文化传媒与医药流通等第三产业。Page 33上海市的上海市的“三二一三二一”产业体系

32、产业体系 第三产业第三产业第一产业第一产业郊区农业，占比不足郊区农业，占比不足1%第二产业第二产业基础制造业基础制造业先进制造业先进制造业钢铁和石油化工业：以央企为主导钢铁和石油化工业：以央企为主导船舶、航空航天：以央企为主导船舶、航空航天：以央企为主导电气、汽车和高科技（生物医药、电气、汽车和高科技（生物医药、IT等）等）金融业：上海具有得天独厚的优势金融业：上海具有得天独厚的优势物流业：已构建四大综合物流园区和四大专业物流基地物流业：已构建四大综合物流园区和四大专业物流基地文化产业：培育、整合与发展中文化产业：培育、整合与发展中旅游会展业：借助世博会的发展机遇。旅游会展业：借助世博会的发展

33、机遇。房地产与商业房地产与商业2 2、产业结构调整背景、产业结构调整背景Page 342019201920092009年年3 3、第三轮重组概况、第三轮重组概况优质资产实现整体上市优质资产实现整体上市2019年6月份上海汽车下属的零部件业务通过借壳交投集团控股的华域汽车上市 产业链上下游进行整合产业链上下游进行整合 2009年6月上实集团控股的三家医药类上市公司上海医药、上实医药和中西药业展开重组，2019年3月，完成A股最大的医药类上市公司重组非主业剥离及做大做强核心主业非主业剥离及做大做强核心主业 2009年8月，锦江股份以星级酒店资产和股东的经济型酒店资产进行置换 优质资产注入上市公司优

34、质资产注入上市公司 2019年12月份外高桥启动定向增发进行资产注入 重组的四大类型重组的四大类型Page 353 3、第三轮重组概况、第三轮重组概况根据上海市“十一五”国有资产调整和发展专项规划，2019年，上海国资至少完成将30%30%的经营性资产集中到上市公司。根据2019年9月发布若干意见的计划，上海计划用3-5年，基本完成产业类企业集团整体上市或核心业务资产上市，市属经营性国资资产证券化率由18%提高到40%40%。截至2009年末，上海国资大约完成270.54亿元国资的证券化，整体资本证券化率从2019年底的17.96%提升至25.4%25.4%。按照30%的要求推算，今年至少约有

35、700700亿亿元国有资产通过各种方式实现上市。20192019年工作重点是资产证券化年工作重点是资产证券化Page 363 3、第三轮重组概况、第三轮重组概况上半年，上海国资已在非金属矿采选业和其他采矿业、造纸和纸制品业、工艺品及其他制造业实现退出，合计完成非主业清理194家，预计年底可以完成400家；5月份，上海地产集团的中华企业和金丰投资率先停牌；6月上旬，强生控股停牌；7月份，短短两周，上实发展、百联股份和友谊股份接连停牌；8月份，锦江投资、锦旅B股则于2日停牌；上市公司重组开始提速。20192019年国资整合再掀高潮年国资整合再掀高潮下一步整合方向下一步整合方向各区国资委下属集团和上

36、市公司的整合金融类相关资产的整合大集团加大辅业剥离力度Page 374 4、相关案例上海华谊集团的产业结构整合与重组、相关案例上海华谊集团的产业结构整合与重组q对于丧失市场生存发展空间的企业，丧失市场生存发展空间的企业，华谊集团成立了企发公司，由其对调整企业的人员实施集中管理。目前，该公司承担着集团6535名调整企业的托养人员管理工作。q对于可持续经营，有可持续经营，有10%10%以上投资回以上投资回报的中小企业报的中小企业，华谊将其划入新成立的投资有限公司，由其经营、整合、重组。截至2009年底，该投资公司已对28家企业进行了统一管理。q对列入列入 迎世博迎世博 调整计划的企业调整计划的企业

37、，集团通过关、停、并、转、破、卖等多种方式推进非核心业务退出，将清理调整与集团产业结构调整、布局结构调整结合起来。2009年，华谊已成功完成了中环线内企业的搬迁调整。2019年世博会前，外环线内的生产性装置也将全部搬迁完毕。华谊集团华谊集团“四板斧四板斧”q对于有产品、有市场、具有发展潜力有产品、有市场、具有发展潜力的中小企业的中小企业，华谊注重引进社会资本、民营资本，加快改制转制。重点是对一般性竞争行业的中小型化工企业进行转让，鼓励经营者、关键管理人员、科技人员和职工持股，国有资本逐步退出。Page 38华谊集团华谊集团案例分析案例分析改革前改革前n企业数量众多，管理层级达六级之多。4万多名

38、员工，600多家企业，分散了集团的有效资源配置，造成了层次多，管理不到位；n同时，很多小企业依附母体生存，成为企业的出血点。改革后改革后n 2009年，华谊集团企业总户数由2019年底的620户，下降到386户。n2009年，华谊集团利润3.7亿，增长24079.1%。评价评价n上海华谊整合的特点是“瘦身”,即以调整产业结构为抓手,促进主辅分离,清理非核心业务企业,将企业清理当作“转型”的重要方式，加快产业整合。4 4、相关案例上海华谊集团的产业结构整合与重组、相关案例上海华谊集团的产业结构整合与重组Page 394 4、相关案例百联集团的上市公司重组相关案例百联集团的上市公司重组第一百货百联

39、股份华联商厦物贸股份第一医药联华超市华联超市友谊股份物贸股份第一医药联华超市华联超市友谊股份百联股份物贸股份第一医药联华超市友谊股份百联集团1、吸收合并2、更名201920192019通过与新华传媒的资产置换，完成退市20094.92亿元收购华联超市全部股权百货和购物中心资产注入2019百联股份物贸股份第一医药联华超市友谊股份超市资产注入1）联华超市是H股公司，其余多为A股或AB兼有2）2019年的重组路径尚未最终确定Page 404 4、相关案例百联集团的上市公司重组相关案例百联集团的上市公司重组2019年，联华标超原总经理张国宏担任华联超市总经理。这被业界视为联华超市开始整合华联超市的一个

40、信号；2019年，通过与新华传媒进行资产置换，华联超市完成退市；2009年初，百联集团出资105585亿元收购上实医药全资附属企业上实商务网络发展有限公司100的股权，直接持有联华超市2117的股权；加上友谊股份持有的联华超市3403的股份，百联集团间接持有联华超市股权的比例增加至552；2009年下半年，联华以4.92亿元收购华联超市全部股权；2009年10月份，百联超商事业部的公司化改制工作全面启动，联华股份成为百联集团发展超商业务超商业务的平台。百联重组华联历程百联重组华联历程百联模式简介百联模式简介2019年4月24日，上海一百（集团）有限公司、华联（集团）有限公司、上海友谊（集团）有限公司、上海物资（集团）总公司合并成立百联集团；它按照不同业态对下属公司进行资产重组重新整合，形成的两个百货集团、一个连锁集团和一个物流集团的跨行业、跨部门整合方式被业内约定俗成地称作“百联模式”；主要特征依靠行政手段，在业务上进行 合并同类项合并同类项。