档案管理学基础-共308页PPT课件.ppt

1、7/22/202211.1 档案的起源与沿革档案的起源与沿革v一、档案的起源一、档案的起源（主要有4种观点）1、国家文字档案2、文字国家档案3、文字档案国家有条理的档案 4、结绳、刻契 档案文字国家 有条理的档案 1、2条又称为阶级社会产物论（文字、国家条件说）3、4条又称为原始社会产物说 7/22/202221.1 档案的起源与沿革档案的起源与沿革二、档案的历史沿革二、档案的历史沿革1、载体沿革、载体沿革 甲骨档案金石档案简牍档案缣帛档案 纸质档案声像档案 电子档案2、名称的沿革、名称的沿革 A、商：册；周：中；秦、汉：典籍；魏晋以后：文书、文案；唐、宋以来：文卷、案卷、案牍；B、“档案”一

2、词，一般认为初见于明末清初 档：在康熙字典中解释为：横木框档。案：在说文解字中解释为：几属。3、英文、英文archivea:kaiv，n.文件、记录、档案，相当于中文“档案”一词。复数复数archivesa:kaivz,n.公文保管处、档案处、公文。7/22/202231.21.2档案的定义及其涵义档案的定义及其涵义一、档案的定义一、档案的定义 列宁:“定义可能有许多，因为对象有许多方面。”下定义最常用的方法是：“属”加“种差”。“属”加“种差”方法对其从形式上进行综述就是：通过揭示概念最邻近的“属”概念和“种差”来明确概念内涵的逻辑方法。采用这种方法，可以给档案下一个定义：档案是档案是机关、

3、组织和个人机关、组织和个人在在社会活动社会活动中形成的，作为中形成的，作为历史记录保存起来以历史记录保存起来以备查考的备查考的，文字、图像、声音及其它各种方式和载体的，文字、图像、声音及其它各种方式和载体的文件文件。也可简便表述为：档案是人们在社会活动中形成的保存起来以备查考的文件。除了这种表述外，还可以表述为：国家机构、社会组织和个人在社会活动中形成的，保存备查的文字、图像、声音及其他各种形式的原始记录。为了简便起见，也可表述为：原始的历史记录。7/22/20224另外再介绍档案法上的定义。中华人民共和国档案法于1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过，2019年

4、7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议修正。第一章“总则”第二条“本法所称的档案，是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。”这几种定义，在基本思想上是相同的，只不过表述方法不同而已。第一种定义是把第一种定义是把“文件文件”作档案所属，作档案所属，第二种定义是把第二种定义是把“原始记录原始记录”(历史记录历史记录)作为档案的所属，作为档案的所属，这个原始记录指的就是国内外常用的较为广义的文件。所谓广义的文件，它不仅指常规的机关文书，也包括技术文件、文艺手稿

5、以及其它各种文件材料。7/22/20225二、档案定义的涵义二、档案定义的涵义（一）档案的来源（一）档案的来源 从形成者看来源：、机构、组织、个人 （二）档案形成（二）档案形成 档案是由文书转化而来的。转化条件有三：1、办理完毕的文件才能成为档案、办理完毕的文件才能成为档案 情况有三：（1）文件内容要求马上办理完毕，并且已经办理完毕。（2）文件内容要求长期执行（办理），但只要完成了文书处理程序也算一种。（3）不需要具体办理，只需完成文书处理程序就算办理完毕 从这个角度来看，文件是档案的前身，档案是文件的归宿。2、具有一定查考利用价值的文件，才能成为档案。、具有一定查考利用价值的文件，才能成为档

6、案。从这个角度来看，文件是档案的基础，档案是文件的精华。3、按照一定的规律保存起来的文件，才能最后成为档案、按照一定的规律保存起来的文件，才能最后成为档案 文件是档案的因素，档案是文件的组合。7/22/20226（三）档案的形式：（三）档案的形式：从档案的载体上来看，有甲骨、金石、纸张、胶片、磁甲骨、金石、纸张、胶片、磁带、磁盘、光盘带、磁盘、光盘等。从表达方式基本三种：文字、图像、声音文字、图像、声音；从记录方法：手写、刀刻、印刷、摄影、录音、录像手写、刀刻、印刷、摄影、录音、录像等。从文件名称上看，古代有诏、诰、题本、奏折、牌诏、诰、题本、奏折、牌等，近代有令、布告、令、布告、咨、呈咨、呈

7、。现 代有计划、报告、请示、批计划、报告、请示、批复、会议记录复、会议记录等。从类型上说，有文书档案、科技档案、专门档案文书档案、科技档案、专门档案。7/22/20227（四）档案内容：（四）档案内容：反映了人们各种社会活动，即档案内容上的特征是：1、记录一个国家的诞生、发展、政治、经济、军事、文化等各种各样的内容；十分丰富，上至天文、下至地理、中至人事，无所不包.2、原始性，这是档案的本质属性。因此，档案具有很大的凭证作用。原始性和真实性的区别：大多数档案是比较可靠的历史记录，但部分档案并大多数档案是比较可靠的历史记录，但部分档案并非如此，主要有两种情况：非如此，主要有两种情况：一是形成上不

8、真实，是假造、伪造的档案二是档案内容失真，形成是真实的，但是内容是不真实的。（五）档案的形成过程（五）档案的形成过程 1、制作的时候就是档案；（有意意制作）2、制作的时候并不是档案（无意意的制作+有意意的处理保存）意：意：档案制作者和保存管理者的档案意识 7/22/20228有意无意制作的档案的优劣：1、“有意”制作的档案 优势：优势：制作材料较好，追求耐久性，格式严格、规范，便于长久保存且留存情况比较齐全、完整。劣势：劣势：内容往往难以做到客观、真实，常有虚假不实且有意作伪、抑恶扬善，报喜不报忧等内容上的偏差、错误。2、“无意”制作的档案 劣势：劣势：因无档案意识，所以制作材料的质地、耐久性

9、往往比较差、书写格式也不规范，且留存状况不好，难以做到完整、齐全，这对档案的保存和日常管理使用是不利的。优势：优势：内容客观真实，制作者无意留下来的真实客观的原始记录。因此档案管理者必须面对并正确对待、把握客观事实。7/22/202291.3档案及其相关事物的关系档案及其相关事物的关系v一、档案与图书一、档案与图书1、不同方面、不同方面v A、档案并非是有意识地编写的、杜撰的，图书是作者为了某种的，有意识地撰写的。B、数量不同。v C、作用不同。D、保密性不同。v E、形式不同。v2、相似之处、相似之处v A、两者目前都以文字记录为主 B、都记载了人类社会的知识，都包含了一定的信息量，都是属于

10、信息资源的范畴。C、在一定条件下，两者可以互相转化，互相弥补v简而言之，档案是社会实践的记录；图书是系统认识的产品。简而言之，档案是社会实践的记录；图书是系统认识的产品。二者本二者本质不同、社会功能不同、特点也不同质不同、社会功能不同、特点也不同7/22/202210v二、档案与情报二、档案与情报v1 1、情报的本质属性、情报的本质属性v A、情报的根本属性之一是知识。v B、有一定利用价值的知识才具有情报价值。C、情报是知识运动的过程之一，即情报是传递着的知识。v2 2、两者的比较、两者的比较 情报比档案的内涵丰富，涉及的范围更广；另一方面，它始终处于传递过程，是一种无形的东西，它的外在形式

11、有图书、资料、档案等多种文献。7/22/202211v三、档案与文物（三、档案与文物（是内涵上最为接近的概念是内涵上最为接近的概念）v1、大多数文物和档案属于两种不同的事物，内涵上有部分交叉重合。v2、绝大多数文物都不能称为档案v3、内容的清晰性与确定性与否是二者之间的根本区别。v四、档案和文献四、档案和文献v1、档案是第一手原生信息，而文献不是。v2、文献注重历史文化价值，而档案更注重查考、实用价值。v3、文献内容比较系统，而档案包含的内容都是片段性的，零星的。v五、档案与资料五、档案与资料 资料一般具有参考性质，起着推广经验、传播知识，提供某些信息的作用。与档案有关的资料在没有档案原件的情

12、况下，就更有参考作用。保存与馆藏有关的资料，可以辅助档案提供作用，补充档案的不足，还可以为档案馆工作人员的政治、文化、业务的学习和工作提供参考资料。7/22/2022121.41.4档案的种类档案的种类一、公务档案和私人档案一、公务档案和私人档案(从档案形成的公私领域进行分类)1、公务档案、公务档案是指人们在公务活动中形成的档案，其形成主体主要是公务机关或其他社会组织；形成的档案归“国家”所有。实存状态实存状态主要是过去的公务文书、法律、法规、行政性公文2、私人档案、私人档案是指人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要为私人个人；形成的档案归“私人”所有。实存状态实存状态 主要是日记、文稿、

13、账单、票据、笔记、信函7/22/2022133、两者在外延上的交叉重合、两者在外延上的交叉重合 如公务机关颁发给个人的文件、票据、奖状、判决书等同时具有私人档案的性质。私人向公务机关递交的申请书、申诉书、建议、信函等只要被受理、接受，就同时具有公务档案的性质。4、两者的、两者的“中间地带中间地带”私有组织（企业或事业单位）的档案，从所有权角度看无意应为私有，但是与私人所有的纯私人生活中形成的私人档案又不是同一性质。一般认为这部分档案是私有档案中的私有档案中的“公务档案公务档案”。7/22/202214二、历史档案和现行档案二、历史档案和现行档案三、文书档案、科技档案和专门档案三、文书档案、科技

14、档案和专门档案（是中国档案界以及社会上应用最为普遍的档案种类概念）四、中华人民共和国后档案、革命历史档四、中华人民共和国后档案、革命历史档案、旧政府档案案、旧政府档案7/22/202215 历史档案和现行档案历史档案和现行档案 主要从档案的形成时间以及档案的作用的主要从档案的形成时间以及档案的作用的角度对档案进行划分的。角度对档案进行划分的。历史档案历史档案是形成时间较早，离现在较久远主要起到历史文化作用的档案（第一历史档案馆、第二历史档案馆中）现行档案现行档案只要是形成时间较晚，离现在的时间距离较近主要起现时查考作用，即主要是对人们的现实工作、生活有具体实际作用的档案。（人事档案、财务档案、

15、银行 票据）7/22/202216 文书档案：文书档案：实际是行政管理档案。就是在社会行政管理活动中各种行政性或政治性的公文（如请示、批复、决定、请示、批复、决定、决议、法律、法规决议、法律、法规）转化而成的档案。我们所说的档案绝大部分是文书档案，在档案家族中占主导地位。科技档案：科技档案：人们在科技、生产活动中形成的由纯业务性的科技文件材料（如建筑图纸、设计任务书、科研报告建筑图纸、设计任务书、科研报告）转化而成的档案。不是人类自我管理活动的记录，是人类面对自然进行科学研究、物质生产活动的记录。专门档案：专门档案：除文书档案和科技档案之外的，所有在专门活动中形成的档案。如会计档案、人事档案、

16、诉讼档案、医会计档案、人事档案、诉讼档案、医院的病例档案、结婚登记档案和工商注册登记档案院的病例档案、结婚登记档案和工商注册登记档案。主要采取的是排除法。文书档案出现最早、专门档案出现最晚。文书档案出现最早、专门档案出现最晚。7/22/202217v中华人民共和国后档案：又称为中华人民共和国档案，是指1949年10月1日中华人民共和国成立之后的，在中中国形成国形成的归国家所有归国家所有的所有档案。v革命历史档案：是指1949年10月1日中华人民共和国成立之前，由中国共产党及其所领导的军队、政权、企事业单中国共产党及其所领导的军队、政权、企事业单位和社会团体以及个人所形成位和社会团体以及个人所形

17、成的归国家所有归国家所有的所有档案。v旧政府档案：是指1949年10月1日中华人民共和国成立之前，除了革命历史档案之外除了革命历史档案之外的所有归国家所有的档案。v在档案统计中，一般简化为“建”、“革”、“旧”三字开头。“建”字头的档案还会不断的产生新的档案，而“革”、“旧”字开头的档案不会再产生新的档案，因此的珍贵档案，格外要重视并保护收藏好。7/22/2022181.51.5档案的作用档案的作用v一、档案的基本作用一、档案的基本作用v秦末，刘邦军队入咸阳，萧何取秦之典籍，这些典籍对治理关中起到非常重要的作用。v明内阁大学士邱濬说档案的作用:今世赖之以知古，后世赖之以知今者也。v郭沫若同志在

18、1960年写下题赠档案馆一诗，盛赞档案作用之的重要。v前事不忘后事师，自来坟典萃先知。犹龙柱下窥藏史，呼凤舆前听诵诗。v国步何由探轨迹，民情从以识端倪。上林春讯人间满，剪出红梅花万枝。v总之，档案的作用可概括为：概括为：凭证作用和参考作用凭证作用和参考作用。v档案具有凭证作用，中国人常说：“空口无凭，立字为据”、“口为空，字为宗”。v档案具有参考作用，档案被称为“未掺水的史料未掺水的史料”。7/22/202219二、档案的主要作用二、档案的主要作用 1、机关工作的查考凭据、机关工作的查考凭据 2、生产建设的参考依据、生产建设的参考依据 3、政治斗争的必要工具、政治斗争的必要工具 4、科学研究的

19、可靠资料、科学研究的可靠资料 5、宣传教育的生动素材、宣传教育的生动素材 6、档案能够以其内容、涵义和外形特征如实地说明历史上、档案能够以其内容、涵义和外形特征如实地说明历史上的某些事实，作为证实国家、集体和个人正当利益的书面文的某些事实，作为证实国家、集体和个人正当利益的书面文件。件。7/22/202220机关工作的查考凭据：机关工作的查考凭据：档案记录了各机关、单位过去活动的状况，其中档案记录了各机关、单位过去活动的状况，其中包括行使职权的法律依据，处理行政事务的过程与包括行使职权的法律依据，处理行政事务的过程与结果以及管理活动的经验，它是任何一个政府、任结果以及管理活动的经验，它是任何一

20、个政府、任何一个机关单位连续工作必须查考的凭据。何一个机关单位连续工作必须查考的凭据。否则只靠记忆处理工作则有时无以为凭，往往有否则只靠记忆处理工作则有时无以为凭，往往有失准确，对时隔日久的事务难免被人遗忘。失准确，对时隔日久的事务难免被人遗忘。许多机关在建立和健全工作制度、进行改革、落实各项政策和制定规则等许多机关在建立和健全工作制度、进行改革、落实各项政策和制定规则等活动中，大量地查考档案，顺利推动了工作。假若档案散失，无案可查的话会活动中，大量地查考档案，顺利推动了工作。假若档案散失，无案可查的话会给工作造成许多困难。事实证明大到制定党和国家的方针政策，小至处理机关给工作造成许多困难。事

21、实证明大到制定党和国家的方针政策，小至处理机关单位的具体事务，档案乃是行政管理的一种工具，充分发挥档案的作用有助于单位的具体事务，档案乃是行政管理的一种工具，充分发挥档案的作用有助于克服官僚主义，提高工作效率。克服官僚主义，提高工作效率。7/22/202221生产建设的参考依据：生产建设的参考依据：档案中记载了各种生产活动的情况、成果、经验、教训。从自然资源、生产手段到生产程序以及计划管理和生产技术等各方面的信息，可以作为工农业生产和经济管理的科学依据和参考资料。7/22/202222政治斗争的必要政治斗争的必要 工具：工具：档案中记载了社会、阶级、经济、政治、法律等各方面的状况。这些原始资料

22、，历来都是成为统治阶级进行各种政治斗争的工具。如我国现存的大量档案，记载国内外敌对势力在中国所进行的许多罪恶活动以及中国人民进行革命斗争的情况和有关的历史事实。7/22/202223科学研究可靠的资料：科学研究可靠的资料：无论是自然科学还是社会科学、思维科学的无论是自然科学还是社会科学、思维科学的研究都必须详细的占有材料，才能据以潜心钻研，研究都必须详细的占有材料，才能据以潜心钻研，探索事物发展的规律。档案可以从两个方面为科学探索事物发展的规律。档案可以从两个方面为科学研究提供丰富的历史资料：研究提供丰富的历史资料：一方面：专门进行科学研究的原始记录，可供一方面：专门进行科学研究的原始记录，可

23、供现实的研究工作直接借鉴；现实的研究工作直接借鉴；另一方面，从记录的广泛事实和经验中，为各另一方面，从记录的广泛事实和经验中，为各项研究活动提供大量的实验、观察和理论概括的基项研究活动提供大量的实验、观察和理论概括的基础材料。础材料。档案是科学研究的必要条件。档案是科学研究的必要条件。7/22/202224 因为档案在反映社会各种具体活动的同时，也因为档案在反映社会各种具体活动的同时，也反映了当事者应有的合法权益。其中包括立法性质反映了当事者应有的合法权益。其中包括立法性质的文件、证明文件和互相交往的各种材料，例如的文件、证明文件和互相交往的各种材料，例如法法律、法规、协议、合同、名单、记录、

24、报告与批件，律、法规、协议、合同、名单、记录、报告与批件，书信、账本、单据，存根等等书信、账本、单据，存根等等。这些原始材料有的规定了各种社会关系、经济这些原始材料有的规定了各种社会关系、经济关系和政治关系，有的记载了有关事件的过程，各关系和政治关系，有的记载了有关事件的过程，各方面承担的权利和义务以及当事人具有的资历、待方面承担的权利和义务以及当事人具有的资历、待遇和荣誉遇和荣誉。一旦在这些方面发生疑问、争执和纠纷一旦在这些方面发生疑问、争执和纠纷时，档案就是最为有力的证据证明这些权益的归属。时，档案就是最为有力的证据证明这些权益的归属。7/22/2022251.6 1.6 档案工作概论档案

25、工作概论一、档案工作的内容一、档案工作的内容 1、广义上说，是指档案事业所包括的档案馆工作、档案室工作、档案、广义上说，是指档案事业所包括的档案馆工作、档案室工作、档案事业管理工作、档案教育、档案科学研究和出版工作等。事业管理工作、档案教育、档案科学研究和出版工作等。2、狭义上说，是指档案室和档案馆所从事档案业务工作，即用科学原、狭义上说，是指档案室和档案馆所从事档案业务工作，即用科学原则和方法管理档案，为党和国家各项事业服务的工作。则和方法管理档案，为党和国家各项事业服务的工作。二、档案业务工作内容二、档案业务工作内容 1、六环节之说：、六环节之说：档案的收集、整理、价值鉴定、保管、登记和统

26、计、提供利用。档案的收集、整理、价值鉴定、保管、登记和统计、提供利用。2、八环节之说：档案业务工作的划分不是绝对的，随着档案工作的、八环节之说：档案业务工作的划分不是绝对的，随着档案工作的发展而发生变化，检索和编研成为独立的工作内容，把它们加上去，六发展而发生变化，检索和编研成为独立的工作内容，把它们加上去，六个环节就变成八个环节。个环节就变成八个环节。三、档案工作的性质三、档案工作的性质 1、档案工作是一项管理性的工作、档案工作是一项管理性的工作2、档案工作是一项服务性的工作、档案工作是一项服务性的工作 3、档案工作是一项政治性的工作、档案工作是一项政治性的工作 除此之外，还有除此之外，还有

27、“条件性条件性”、“科学性科学性”等提法。等提法。7/22/2022261、档案工作是一项管理性的工作。、档案工作是一项管理性的工作。档案管理工作不能为社会直接产生物质财富，档案主要也不由档案档案管理工作不能为社会直接产生物质财富，档案主要也不由档案管理机构和档案工作人员产生和利用，它是专门负责管理各部门形成的管理机构和档案工作人员产生和利用，它是专门负责管理各部门形成的历史文件的一项特殊业务。历史文件的一项特殊业务。目的是在科学管理的基础上，以提供原始档案材料的方式为党和国目的是在科学管理的基础上，以提供原始档案材料的方式为党和国家的各项生产活动服务。家的各项生产活动服务。人们在工作实践中要

28、形成档案，这些档案对今后的工作具有重要的人们在工作实践中要形成档案，这些档案对今后的工作具有重要的查考价值，管理者要想搞好本单位的管理，都必须建立档案工作，并运查考价值，管理者要想搞好本单位的管理，都必须建立档案工作，并运用科学的理论原则和技术方法，通过收集整理坚定、检选、技术保护等用科学的理论原则和技术方法，通过收集整理坚定、检选、技术保护等一系列具体措施建立起科学的管理系统、检索系统、利用服务系统。一系列具体措施建立起科学的管理系统、检索系统、利用服务系统。档案工作是科学性和技术性很强的管理工作档案工作是科学性和技术性很强的管理工作7/22/2022272、档案工作是一项服务性的工作、档案

29、工作是一项服务性的工作 档案管理系统不是孤立的，而是各项社会管理系统中不档案管理系统不是孤立的，而是各项社会管理系统中不可缺少的组成部分。通过提供档案信息为社会服务，是档案可缺少的组成部分。通过提供档案信息为社会服务，是档案工作区别于其他工作的特点之一。档案部门虽然也研究档案，工作区别于其他工作的特点之一。档案部门虽然也研究档案，进行编著、统计、分析等活动，但最终目的是为了更好地适进行编著、统计、分析等活动，但最终目的是为了更好地适应社会的利用需要。应社会的利用需要。档案工作的服务性发挥的程度是衡量档案工作好坏的标志。档案工作的服务性发挥的程度是衡量档案工作好坏的标志。7/22/2022283

30、、档案工作是一项政治性工作、档案工作是一项政治性工作 在阶级社会里，档案管理工作体现一定的阶级关系和阶在阶级社会里，档案管理工作体现一定的阶级关系和阶级利利益，为一定的统治阶级所掌握，为其经济、政治和文级利利益，为一定的统治阶级所掌握，为其经济、政治和文化服务，这个服务方向是档案管理工作政治性的集中表现。化服务，这个服务方向是档案管理工作政治性的集中表现。由于档案的内容关系到国家的政治利益和经济利益，所由于档案的内容关系到国家的政治利益和经济利益，所以中外任何国家对档案管理都有一定的保密要求，一部分方以中外任何国家对档案管理都有一定的保密要求，一部分方案不对外开放，而多数档案则要在规定期满才能

31、开放，这种案不对外开放，而多数档案则要在规定期满才能开放，这种机要性也是档案工作机要性也是档案工作 政治性的具体表现。政治性的具体表现。7/22/202229档案业务工作的基本内容档案业务工作的基本内容档案档案工作工作收集收集整理整理鉴定鉴定保管保管检索检索编研编研利用利用统计统计7/22/202230v档案的收集：档案的收集：v 各机关在工作和生产活动中形成的文各机关在工作和生产活动中形成的文件，是由各单位或单位内部的各个组织件，是由各单位或单位内部的各个组织机构分散形成的，数量很多，而查找利机构分散形成的，数量很多，而查找利用档案，则要求一定的集中，为了解决用档案，则要求一定的集中，为了解

32、决文件形成后的分散状态和利用要求集中文件形成后的分散状态和利用要求集中的矛盾，就需要将分散的文件经过挑选，的矛盾，就需要将分散的文件经过挑选，按照一定的制度集中保存起来，这就形按照一定的制度集中保存起来，这就形成了档案的收集工作。成了档案的收集工作。7/22/202231档案的整理：档案的整理：收集起来的档案内容复杂，数量很收集起来的档案内容复杂，数量很大，有的还成包成捆。如果原封不动，大，有的还成包成捆。如果原封不动，还是处于相对凌乱的状态，既不好管理还是处于相对凌乱的状态，既不好管理也无法提供利用，这就需要对这些档案也无法提供利用，这就需要对这些档案加以系统化。为了解决收集来的档案的加以系

33、统化。为了解决收集来的档案的零乱状态与条理系统便于查找利用的矛零乱状态与条理系统便于查找利用的矛盾，必须把这些档案分门别类，有条不盾，必须把这些档案分门别类，有条不紊地进行系统整理，这就形成了档案的紊地进行系统整理，这就形成了档案的整理工作。整理工作。7/22/202232v档案的鉴定：档案的鉴定：随着社会的发展，时间的推移，档随着社会的发展，时间的推移，档案的输了了不断增多，档案的保存交织案的输了了不断增多，档案的保存交织也在不断的发生变化。一定时间以后，也在不断的发生变化。一定时间以后，有的档案还有继续保存的必要，有的档有的档案还有继续保存的必要，有的档案则已失去了保存的价值，这就要对档案

34、则已失去了保存的价值，这就要对档案进行审查、鉴别，去粗取精，将确实案进行审查、鉴别，去粗取精，将确实已经失去保存价值的档案剔除，于是就已经失去保存价值的档案剔除，于是就形成了档案的鉴定工作。形成了档案的鉴定工作。7/22/202233v档案的保存：档案的保存：v 由于自然和社会条件的原因，档案总是处由于自然和社会条件的原因，档案总是处于渐进性的自毁过程中，或者可能遭受突发于渐进性的自毁过程中，或者可能遭受突发性的破坏，而社会则需要长远利益档案，要性的破坏，而社会则需要长远利益档案，要求尽可能延长档案的寿命，为了解决档案的求尽可能延长档案的寿命，为了解决档案的不断毁损和长远利用要求的矛盾，就需要

35、采不断毁损和长远利用要求的矛盾，就需要采取各种保护措施，防止档案遭受损失，饱着取各种保护措施，防止档案遭受损失，饱着呢个档案的安全与完整，想方设法采取各种呢个档案的安全与完整，想方设法采取各种保护措施，进行系统、科学地管理使其延年保护措施，进行系统、科学地管理使其延年益寿，折旧形成的档案的保管工作。益寿，折旧形成的档案的保管工作。7/22/202234v档案的检索：档案的检索：v 档案的数量很多，类型多样，文种档案的数量很多，类型多样，文种复杂，它们都有自身的形成规律，为了复杂，它们都有自身的形成规律，为了满足社会对档案的多方面的特定要求，满足社会对档案的多方面的特定要求，就需要通过多种途径和

36、形式提示档案的就需要通过多种途径和形式提示档案的内容，给利用者提供检索档案的多种手内容，给利用者提供检索档案的多种手段，这就形成了档案的编目和检索工作。段，这就形成了档案的编目和检索工作。7/22/202235v档案的编研：档案的编研：档案的编研是对档案材料档案的编研是对档案材料进行编辑和进行编辑和研究的总称。研究的总称。是为了解决原始档案材料是为了解决原始档案材料孤本多，借阅面窄的限制与社会对档案孤本多，借阅面窄的限制与社会对档案的广泛利用需求之间的矛盾、对档案材的广泛利用需求之间的矛盾、对档案材料进行专门的研究、汇集，编写各类专料进行专门的研究、汇集，编写各类专门材料，并通过公布、出版等方

37、式，积门材料，并通过公布、出版等方式，积极主动地在更大范围内提供服务。极主动地在更大范围内提供服务。7/22/202236v档案的利用：档案的利用：保存档案的目的就是为了提供档案保存档案的目的就是为了提供档案为党和国家各项工作服务，而收集、整为党和国家各项工作服务，而收集、整理、鉴定、保管、检索等工作，只是为理、鉴定、保管、检索等工作，只是为提供利用奠定了基础和可能性，为了把提供利用奠定了基础和可能性，为了把可能性变为现实性，满足社会利用档案可能性变为现实性，满足社会利用档案的需要，更好地开发档案情报资源，就的需要，更好地开发档案情报资源，就需要通过各种方式介绍和实际地提供档需要通过各种方式介

38、绍和实际地提供档案，这就形成了档案的提供利用服务。案，这就形成了档案的提供利用服务。7/22/202237四、我国档案工作的基本原则四、我国档案工作的基本原则v我国档案工作的基本原则是在档案工作不断发展的实践过程中逐步形成和确定下来的。v档案法规定：“档案工作实行统一领导、统一领导、分级管理分级管理的原则，维护档案的完整与安全维护档案的完整与安全，便于社会各方面的利用便于社会各方面的利用。”组织原则和组织原则和管理体制管理体制管理的管理的基本基本要求要求根本目的根本目的7/22/2022381 1、统一领导、分级管理国家全部档案、统一领导、分级管理国家全部档案v统一领导、分级管理统一领导、分级

39、管理v国家全部档案由各级档案机构分别集中保存，国家全部档案由各级档案机构分别集中保存，并实行党政档案的统一管理并实行党政档案的统一管理v全国档案工作，由各级档案行政管理机构统全国档案工作，由各级档案行政管理机构统一地、分层负责地进行监督和指导一地、分层负责地进行监督和指导v实行党政档案统一管理：实行党政档案统一管理：19591959之前，我国的党政档案是之前，我国的党政档案是分开管理的，现在是高度的集中在一起。分开管理的，现在是高度的集中在一起。v优点：优点：党政档案党政档案都是在贯彻党的路线、方针、政策中产生的，有密切的都是在贯彻党的路线、方针、政策中产生的，有密切的联系，统一管理便于利用，

40、党和政府的档案工作在管理原则、制度和方联系，统一管理便于利用，党和政府的档案工作在管理原则、制度和方法上没有多大的差别，统一管理，力量集中，指导统一，党政档案管理法上没有多大的差别，统一管理，力量集中，指导统一，党政档案管理工作统一设置机构，符合精简原则。工作统一设置机构，符合精简原则。7/22/2022392 2、维护档案的完整与安全、维护档案的完整与安全维护档案的完整维护档案的完整 1、数量上，数量上，保证档案的齐全，保证应该集中和实际保存的保证档案的齐全，保证应该集中和实际保存的档案不致残缺短少；档案不致残缺短少；2、质量上，质量上，维护档案的有机联系，不能人为的割裂分散，维护档案的有机

41、联系，不能人为的割裂分散，或者零散的堆砌。或者零散的堆砌。维护档案的安全维护档案的安全1、物质安全：物质安全：力求档案本身不受损坏，尽量延长档案寿命；力求档案本身不受损坏，尽量延长档案寿命；2、政治安全：、政治安全：保护档案免遭有意破坏，档案机密不被盗窃、保护档案免遭有意破坏，档案机密不被盗窃、失密。失密。维护档案的完整与安全是辩证统一的关系维护档案的完整与安全是辩证统一的关系只有只有维护档案的完整维护档案的完整，才能有效地保证档案的安全；散乱，才能有效地保证档案的安全；散乱和丢失，则会造成和丢失，则会造成档案的损坏和政治上的不安档案的损坏和政治上的不安全。同时，只全。同时，只有维护档案的安全

42、，才能保证档案的完整；档案遭受损失和有维护档案的安全，才能保证档案的完整；档案遭受损失和破坏，则会影响档案的完整。破坏，则会影响档案的完整。7/22/2022403 3、便于社会各方面的利用、便于社会各方面的利用根本目的根本目的v体现着档案工作的服务性质体现着档案工作的服务性质。档案必须不断地提档案必须不断地提高服务效率和服务质量，为档案利用者尽可能创造方便。高服务效率和服务质量，为档案利用者尽可能创造方便。v是档案工作的总目标是档案工作的总目标：全部档案管理活动的最终目全部档案管理活动的最终目的都表现在提供档案信息为各项社会实践服务这个集中点上。的都表现在提供档案信息为各项社会实践服务这个集

43、中点上。v是档案业务工作各业务环节的出发点，支配是档案业务工作各业务环节的出发点，支配档案工作的全过程档案工作的全过程：档案的收集、整理、鉴定、保管、档案的收集、整理、鉴定、保管、编目等各项工作，都应该以便于利用为着眼点。编目等各项工作，都应该以便于利用为着眼点。v是检验档案工作效果的主要标准：是检验档案工作效果的主要标准：档案工作做的档案工作做的是否有效，最主要的是看它是否能为国家和社会做出贡献，是否有效，最主要的是看它是否能为国家和社会做出贡献，能否创造社会效益和经济效益能否创造社会效益和经济效益7/22/202241我国档案工作基本原则的辩证统一关系我国档案工作基本原则的辩证统一关系三个

44、方面互相联系，互相作用，是一个辩证统三个方面互相联系，互相作用，是一个辩证统一的有机整体，具有丰富的思想内容。一的有机整体，具有丰富的思想内容。A、统一领导、分级管理统一领导、分级管理是核心，没有统一领是核心，没有统一领导、分级管理，就不能维护档案的安全与完导、分级管理，就不能维护档案的安全与完整和为社会利用。整和为社会利用。B、离开维护档案的完整与安全和便于社会各、离开维护档案的完整与安全和便于社会各方面的利用，统一领导、分级管理就失去了方面的利用，统一领导、分级管理就失去了它的意义和方向。它的意义和方向。7/22/202242v1.71.7档案机构档案机构v保存和管理档案的机构与档案行政管

45、理机关保存和管理档案的机构与档案行政管理机关统称为统称为档案机构档案机构保存和管理档案的机保存和管理档案的机构构档案机构档案机构档案行政管理机关档案行政管理机关县档案局县档案局市档案局市档案局省档案局省档案局国家档案局国家档案局档案馆档案馆文件中心文件中心档案寄存中心档案寄存中心档案室档案室7/22/202243档案室与机关档案工作（一）档案室与机关档案工作（一）v一、档案室一、档案室v1、概念、概念：档案室是各组织（包括机关、团体、档案室是各组织（包括机关、团体、学校、工厂、企业、事业单位等）统一保存和管学校、工厂、企业、事业单位等）统一保存和管理本单位档案的内部机构。它是国家档案工作体理本

46、单位档案的内部机构。它是国家档案工作体系中最系中最普遍、最大量、最基层普遍、最大量、最基层的业务机构，是档的业务机构，是档案工作的基础。案工作的基础。v2、基本任务和具体任务、基本任务和具体任务：7/22/202244v基本任务：基本任务：统一地管理本单位各部门形成统一地管理本单位各部门形成的各种门类和载体的全部档案，为本单位各的各种门类和载体的全部档案，为本单位各项工作服务，并为党和国家积累档案史料。项工作服务，并为党和国家积累档案史料。v具体任务具体任务：1、对本单位文书部门或业务部门文件的归档工、对本单位文书部门或业务部门文件的归档工作，进行作，进行指导和监督指导和监督。2、接收和保管接

47、收和保管本单位各部门应归档的文件，进本单位各部门应归档的文件，进行必要的整理、鉴定、统计、编目和研究，行必要的整理、鉴定、统计、编目和研究，积极开展利用工作，同时收藏和管理一些有积极开展利用工作，同时收藏和管理一些有关的内部书刊等资料，配合档案提供利用。关的内部书刊等资料，配合档案提供利用。3、定期定期把具有长远保存价值的档案向档案馆把具有长远保存价值的档案向档案馆移移交。交。7/22/202245v3、档案室的六种类型、档案室的六种类型：v普通档案室（机关档案）：普通档案室（机关档案）：统一管理本单位统一管理本单位党、政、工、团组织的档案，也称机关档案室、党、政、工、团组织的档案，也称机关档

48、案室、单位档案室、文书档案室。单位档案室、文书档案室。v科技档案室：科技档案室：管理科学技术档案的专门档案室管理科学技术档案的专门档案室v音像档案室：音像档案室：管理影片、照片、录音带等特种管理影片、照片、录音带等特种档案室档案室v人事档案室：人事档案室：机关在人事部门设立的专门管理机关在人事部门设立的专门管理人事档案的机构，也称干部档案室（科）。人事档案的机构，也称干部档案室（科）。v综合档案室：综合档案室：统一管理本单位全部档案的档案统一管理本单位全部档案的档案室室v联合档案室：联合档案室：同一地区，特别是在同一市镇内同一地区，特别是在同一市镇内的一些机关联合起来设立的一个档案机构。的一些

49、机关联合起来设立的一个档案机构。7/22/202246文件中心文件中心v概念概念：它是介于档案室和档案馆之间的一它是介于档案室和档案馆之间的一种过渡性的档案管理机构。种过渡性的档案管理机构。v类型类型：v政府文件中心：政府文件中心：由县级以上人民政府建立，由县级以上人民政府建立，为政府机关单位和社会服务的非营利性的为政府机关单位和社会服务的非营利性的文件与档案管理机构。文件与档案管理机构。v商业性文件中心：商业性文件中心：由有关单位和个人创办由有关单位和个人创办的一种营利性的文件与档案管理机构。的一种营利性的文件与档案管理机构。7/22/202247档案寄存中心档案寄存中心v由国家综合档案馆设

50、立的，为各类企业、由国家综合档案馆设立的，为各类企业、社会组织以及个人提供文件与档案寄存服社会组织以及个人提供文件与档案寄存服务的机构。务的机构。v基本上都属于基本上都属于有偿服务性有偿服务性的机构。的机构。v主要主要为不具备为不具备充分保管条件的企业单位、充分保管条件的企业单位、破产单位、社会团体、公民个人等，破产单位、社会团体、公民个人等，提供提供文件与档案的寄存服务。文件与档案的寄存服务。v寄存期间，文件与档案的寄存期间，文件与档案的所有权形式不变所有权形式不变。7/22/202248二、档案馆二、档案馆v档案馆是档案馆是永久保存永久保存档案的基地档案的基地v档案馆是党和国家的科学文化事