施建设监理概论第二章建设工程监理企业课件.ppt

1、第二章 建设工程监理企业 第一节 监理企业的组织形式与设立 第二节 工程监理企业的资质管理 第三节 监理企业的经营活动准则 第四节 监理企业的服务内容 第五节 工程建设监理费第一节 监理企业的组织形式与设立 一、工程监理企业的组织形式 二、我国工程监理企业管理体制和经营体制的改革 三、监理公司的设立一、工程监理企业的组织形式企业的组织形式（一）公司制监理企业（二）中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业我国目前企业使用的组织形式较多，根据适用的不同登记法规，可以将它们分为两大类：一是公司类，中华人民共和国公司法规定，依照该法设立的企业名称中必须标明有限责任公司或股份有限公司字词，有限责任公司

2、亦可简称为有限公司；外商投资企业一般使用有限公司作为组织形式，但中外合作企业 中如不以出资为限承担有限责任，不得使用有限公司作组织形式。二是一般企业 类，中华人民共和国企业法人登记管理条例没有做明确的规定，从实际情况看用的比较杂乱，如中心、店、场、城、局、厅、堂、馆、院、所、社、厂、铺、村、屯等。对一些申请使用登记主管机关未曾核准使用过的新的字或字词作组织形式的，应分析其是否违反法律法规规定，是否会使公众无法理解引起误认，是否能为公从接受。如过去没有使用“城”作企业组织形式的，但现在“家具城”、“娱乐城”、很多，公众也能接受。组织形式一般不能连用或混用，特别是法律明确规定的组织形式。但对一些国

3、际上通用的 形式如“*厂有限公司”、“*中心有限公司”等应该允许使用。具备法人条件企业，如需在其名称中的组织形式前使用“总”字，必须下设三个以上与该企业名称中的组织形式相同的直属分支机构。如称“总厂”的，必须有三个以上称“厂”或“分厂”的分支机构。依照中华人民共和国公司法设立的有限公司“、”股份有限公司“或”有限责任总公司、“股份总公司。迄今为止，企业组织形式主要有以下三种：个人个人企业、合伙企业、公司企业企业、合伙企业、公司企业。个人企业是指一个人出资经营，归个人所有和控制的企业。这种最古老、最简单的企业形式，在现代的经济社会中，也发挥着重要作用。它主要适合小规模生产和经营。个人企业的特点在

4、于：开办、关闭、转让手续简单。所需的资本小。人员少，经营灵活。保密性较好。个人企业的财务不须公开，较易于保密。负无限责任。业主要用自己的全部个人财产对企业的债务负责。资金有限。个人企业一般都规模较小，很难筹集起巨额资金投资。个人企业一般技术、业务不全面，只处于某一个加工、增值环节。个人企业的企业寿命依赖于业主寿命，随业主寿命终结而终结。（二）合伙企业 合伙企业，是由各合伙人订立合伙协议，共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险，并对合伙企业债务承担无限连带责任的营利性组织。按照中华人民共和国合伙企业法规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：有两个以上合伙人，并且都是依法承担无限责任者。有书面合伙协

5、议。有各合伙人实际缴付的出资。有合伙企业的名称。有经营场所和从事合伙经营的必要条件。合伙企业与个人企业相比有以下特点：扩大了资金来源和信 用能力。结合了多个合伙人的经验和才智。转让须经过其他合伙人的同意才能进行，比较困难。无限连带责任限制企业发展。企业寿命较短。各合伙人之间协议成本较高。（三）公司企业 公司是由许多投资者集资创办的法人企业，在法律上具有独立性。公司的两种主要形式是有限责任公司和股份有限公司。有限责任公司股东以其出资额为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。股份有限公司、其全部资本分如等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任、公司以其全部资产对公司的债务承担

6、责任。公司企业有如下特点：股东负有限责任。股份可转让，流动性好。可以募集大量资金。公司有独立的寿命。管理较科学，效率较高。创办手续复杂，费用高。保密性差，财务状况比较透明。政府的限制较多。社会负担重，要承担双重税赋。中华人民共和国个人所得税法对民营企业的规定显然带有歧视性。民营企业承担双重税赋双重税赋，除了要缴纳33的企业所得税外，还要缴纳个人所得税。国务院2000年颁布了关于个人独资企业和合伙企业投资者征收个人所得税的通知规定对个人独资企业和合伙企业不得征收企业所得税，只征收个人所得税。初步解决了个人独资企业双重征税问题，为个人独资企业与其他企业公平竞争创造了有利条件。我国的工程监理企业有可

7、能存在的企业形式包括：个人独资监理企业、个人独资监理企业、合伙监理企业、合伙监理企业、公司制监理企业、公司制监理企业、中外合资经营监理企业中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业中外合作经营监理企业（一）公司制监理企业 监理企业是以盈利为目的，依照法定程序设立的企业法人。特征有（1）必须是依照中华人民共和国公司法的规定设立的社会经济组织。（2）必须是以盈利为目的的独立企业法人。（3）自负盈亏，独立承担民事责任。（4）是完整纳税的经济实体。（5）采用规范的成本会计和财务会计制度。我国监理公司的种类有两种，即监理有限责任公司和监理股份有限公司。1、监理有限责任公司 监理有限公司，是指由2个以上、5

8、0个以下的股东共同出资，股东以其所认缴的出资额对公司行为承担有限责任，公司以其全部资产对其债务承担责任的企业法人。有限责任公司的法律特征有以下几点：1、股东人数有下限上限的限制。法律规定股东人数必须在两人以上，不超过50人，但国有独资公司除外。2、只能由各股东出资设立，在公司成立后由公司签发出资证明书。3、股东以其出资比例享有权利、承担义务。4、股东在公司登记后，不得抽回出资。但股东之间可以相互转让其全部或部分出资；经全体股东半数同意，股东可向股东以外的人转让其出资，在同等条件下，其他股东对该出资有优先购买权；不同意转让的股东应购买该转让的出资，如果不购买，视为同意转让。有限责任公司的优点有：

9、1、设立程序简便；2、便于股东对公司的监控；公司秘密不易泄漏；3、股权集中，有利于增强股东的责任心。有限责任公司的缺点：1、只有发起人集资方式筹集资金，且人数有限，不利于资本大量集中；2、股东股权的转让受到严格的限制，资本流动性差，不利于用股权转让的方式规避风险。2、监理股份有限公司 监理股份有限公司是指有五人以上的发起人，其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。上市公司，是指所发行的股票经国务院或者国务院授权证券管理部门批准在证券交易所上市交易的股份有限公司。股份有限公司的特征有以下几点：1、公司的股本全部分为等额股份，其总

10、和即为公司资本总额；2、股东人数没有上限规定，便于集中大量的资本；3、股东以其所持股份享有权利、承担义务；4、公司信用的基础是资本而不是股东的个人信用，是典型的资合公司；5、公司的重大事项必须向社会公开；6、公司的设立有发起设立和募集设立发起设立和募集设立两种，股份以股票的形式表现；7、股东的股份可以自由转让，但不能退股。发起人认购的股份自公司成立之日起三年内不得转让，公司董事、监事、经理在任职期间也不得转让所持有的本公司的股份。股份有限公司的优点：1、可迅速聚集大量资本，可广泛聚集社会闲散资金形成资本，有利于公司的成长；2、有利于分散投资者的风险；3、有利于接受社会监督。股份有限公司的缺点：

11、1、设立的程序严格、复杂；2、公司抗风险能力较差，大多数股东缺乏责任感；3、大股东持有较多股权，不利于小股东的利益；4、公司的商业秘密容易暴露。（二）中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业 中外合资经营监理企业是指中国的企业或其他经济组织为一方，以外国的公司、企业、其他经济组织或个人为另一方，在平等互利的基础上，根据中国人民共和国中外合资经营企业法，签订合同，制订章程，经中国政府批准，在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共同分享利润、共同承担风险，主要从事工程监理业务的监理企业。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25%中外合作经营监理企业

12、是指中国的企业或者其他经济组织同外国的企业、其他经济组织或者个人，按照平等互利的原则和我国的法律规定，用合同约定双方的权利义务，在中国境内共同举办的、主要从事监理业务的经济实体二、中外合资经营监理企业与中外合作经营监理企业1、合资经营企业 是中外双方在中国境内共同投资、共同经营、共同管理、共享利益、共担风险的企业。具有独立法人资格，出资人以出资额为限，承担合资企业的有限责任。以出资额的比例享受权利、承担责任。法律规定，在企业有效期内，注册资本不得撤出。其组织形式为有限责任公司。在合营企业的注册资本中，外国合营者的投资比例一般不得低于25%2、合作经营企业 是中外双方在中国境内按照所订协议，共同

13、出资、合伙经营、共享利益、共担风险，并由合伙人对合伙企业债务承担无限责任的企业。以合同约定，出资金、配条件，享受权利、承担责任，派员或委托管理；合作期内外方可以先收回投资，合作期满，固定资产归中方合作者所有。区 别中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业1组织形式不同组织形式为有限责任公司，具有法人资格。可以是法人型企业，也可以是不具有法人资格的合伙企业，法人型企业独立对外承担责任，合作企业由合作各方对外承担连带责任。区 别中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业2组织机构不同合营双方共同经营管理，实行单一的董事会领导下的总经理负责制。可以采取董事会负责制，也可以采取联合管理制，既可由双方组织

14、联合管理机构管理，也可以由一方管理，还可以委托第三方管理。区 别中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业3出资方式不同一般以货币形式计算各方的投资比例。以合同规定投资或者提供合作条件，以非现金投资作为合作条件，可不以货币形式作价，不计算投资比例。区 别中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业4分配利润和分担风险的依据不同 按各方注册资本比例分配利润和分担风险。按合同约定分配收益或产品和分担风险。区 别中外合资经营监理企业中外合作经营监理企业5回收投资的期限不同合营企业各方在合营期内不得减少其注册资本。则允许外国合作者在合作期限内先行收回投资，合作期满时，企业的全部固定资产归中国合作者所有。监理

15、企业设立程序一、公司制监理企业1、有限责任公司 1）筹建登记与名称预先核准 2）登记前审批 法律、行政法规对设立公司规定必须报经审批的，在公司登记前依法办理审批手续。！3）制定公司章程 (1)公司名称和住所；(2)公司经营范围；(3)公司注册资本；(4)股东的姓名或者名称；(5)股东的权利和义务；(6)股东的出资方式和出资额；(7)股东转让出资的条件；(8)公司的机构及其产生办法、职权、议事规则；(9)公司的法定代表人；(10)公司的解散事由与清算办法；(11)股东认为需要规定的其他事项！4）办理验资 (1)股东可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资；(2)以工

16、业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过有限责任公司注册资本的百分之二十；(3)股东全部缴纳出资后，必须经法定的验资机构验资并出具证明。5）填写登记申请表，正式申请登记 (1)登记条件 a、股东符合法定人数(由二个以上五十个以下股东共同出资设立)b、股东出资达到法定资本最低限额（科技开发、咨询、服务性的有限责任公司的注册资本不得少于人民币十万元）c、股东共同制定公司章程 d、有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构 e、有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件 ！(2)提交的文件 a、全体股东指定或委托的申办人证明文件 b、公司董事长签署的登记申请书 c、公司章程（应当有全体股东在章程上

17、签名、盖章）d、股东法人资格证明或自然人身份证明（一般有限责任公司由二个以上五十个以下股东共同出资设立）e、验资证明 f、载明公司董事、监事及经理姓名、住所的文件 g、公司法定代表人的任职文件及身份证明 h、公司名称预先核准通知书 i、公司依法预审批文件 ！6）工商管理部门核准登记 登记的内容 (1)名称 (2)住所 (3)法定代表人 (4)公司类型 (5)注册资本金 (6)经营范围 (7)营业期限7）工商管理部门核发法人营业执照8）办理其他开业手续 ！9）有限责任公司的组织机构 (1)股东会 (2)董事会或执行董事（董事长或执行董事为公司的法定代表人）(3)监事会或监事 (4)经理（由董事会

18、聘任或者解聘，或由执行董事担任）！2、股份有限公司 其全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。1）发起人 一般不少于5人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所 2）设立方式 (1)发起设立 是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司 (2)募集设立 发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应当向社会公开募集 3）最低注册资本金 最低注册资本金不少于1000万元。！3、公司的变化1）分公司与子公司 (1)分公司 公司可以设立分公司，分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担。(2)子公司公司可以设立子公司，子公

19、司具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。！2）公司的合并与分立公司合并或者分立，应当由公司的股东会作出决议。(1)公司的合并 公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继 吸收合并 一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。新设合并 两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。(2)公司分立 公司分立，其财产作相应的分割；公司分立前的债务按所达成的协议由分立后的公司承担。(3)变更登记 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记 ！3）公司破产、解散和清算(1)公司破产 公司因不能清偿到期债务，被法院依法宣告破

20、产；(2)清算 被依法宣告破产的，由人民法院依照有关法律的规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。(3)公司解散 公司有下列情形之一的，可以解散：公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散 事由出现时；股东会决议解散；公司合并或者分立需要解散的。！国企改制及其步骤1、目的 转换企业的经营机制，建立规范的现代企业制度，提高企业的活力和效益。2、步骤：1）确定发起人，成立筹委会2）准备改制文件（改制申请、可行性研究报告、公司章程等）3）正式提申请4）进行资产评估（申请立项、资产清查、评定估算、验证确认）5）产权界定6）股权设置（可以国家股、法人股、自然人股及

21、外资股等形式，核心是净资产折股）7）认缴出资额8）申请公司设立登记9）签发出资证明书 ！第二节 工程监理企业的资质管理工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。综合资质、事务所资质不分级别。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级公用专业资质可设立丙级。（一）综合资质综合资质标准 1、具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。2、具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。3、注册监理工程师不少于

22、60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建筑师、一级注册工程师、一级注册建造师和其它工程建设类注册执业人员不少于15人。4、申请工程监理资质之日前两年内没有本规定第十八条禁止的行为；没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。（三）事务所资质标准 1、取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。2、合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。3、有固定的工作场所。4、具有必要的质量体系和规章制度。（一）综合资质综合资质 可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。（二）专业资质 1、专业甲级资质：可承担相

23、应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务（见附表2）。2、专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务（见附表2）。3、专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务（见附表2）。（三）事务所资质 可承担三级建设工程项目的工程监理业务（见附表2），但是是，国家规定必须实行监理的工程除外。一、监理企业资质等级及业务范围1、工程监理企业的素质 包括企业的 技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合实力指标。2、资质等级及监理范围1）甲级监理企业 （1）企业负责人和技术负责人：具有15年以上的从事工程建设工作的经历，其中：企业技术负

24、责人应当取得监理工程师注册证书 （2）注册监理工程师人数 25人 （3）注册资本 100万元 （4）经历与业绩：近三年内监理过五个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目（见附表）（5）监理范围 可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程 ！2）乙级监理企业 （1）企业负责人和技术负责人：具有10年以上的从事工程建设工作的经历，其中：企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书 （2）注册监理工程师人数 15人 （3）注册资本 50万元 （4）经历与业绩：近三年内监理过五个以上三等房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工程项目 （5）监理范围 可以监理经核定的工程类别中二、三等工程。！3

25、）丙级监理企业 （1）企业负责人和技术负责人：具有8年以上的从事工程建设工作的经历，其中：企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书 （2）注册监理工程师人数 5人 （3）注册资本 10万元 （4）经历与业绩：承担过二个以上房屋建筑工程项目或者一个以上专业工程项目。（5）监理范围 可以监理经核定的工程类别中三等级其一以下的工程。！工程监理企业资质等级标准企业负责人和技术人员工作年限取得监理工程师人数注册资本业绩甲乙丙甲乙丙甲乙丙甲乙丙15108251551005010近三年监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者三个以上二等专业工程项目近三年监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者三个以上三等专业工

26、程项目承担过2个以上房屋建筑工程项目或者一个以上专业工程项目 工程监理企业都可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务。1综合资质 可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。2专业资质（1）专业甲级资质：可承担相应专业工程类别建一级设工程项目的工程监理业务。（2）专业乙级资质：可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务。（3）专业丙级资质：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。3事务所资质 可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但是，国家规定必须实行监理的工程除外。专业资质注册监理工程师人数配备表专业资质注册监理工程师人数配备表专业工程

27、类别和等级表专业工程类别和等级表 我国现行法规规定，工程监理企业的资质等级分我国现行法规规定，工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级；按照工程性质和技术特点为甲级、乙级和丙级；按照工程性质和技术特点分为分为14个专业工程类别，每个专业工程类别按照个专业工程类别，每个专业工程类别按照工程规模和技术复杂程度又分为三个等级。工程规模和技术复杂程度又分为三个等级。现阶段，我国建筑市场上，监理企业的资质包括现阶段，我国建筑市场上，监理企业的资质包括主项资质和增项资质，一个监理企业如果申请多主项资质和增项资质，一个监理企业如果申请多项专业工程资质，则主要选择的专业项为主项资项专业工程资质，则主要选择的

28、专业项为主项资质，其余为增项资质。同时质，其余为增项资质。同时,其注册资金应当达其注册资金应当达到主项资质标准要求到主项资质标准要求,从事增项专业监理业务的从事增项专业监理业务的注册监理工程师人数应当符合专业要求。注册监理工程师人数应当符合专业要求。增项资质级别不得高于主项资质级别。增项资质级别不得高于主项资质级别。二、监理企业的资质管理1、管理机关1）国家 国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作。2）部委 国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。3）地方 省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管

29、部门负责本行政区域内工程监理企业资质的归口管理工作。省、自治区、直辖市人民政府交通、水利、通信等有关部门配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。！2、监理资质的确定1）资质申请 向企业注册所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门申请资质；中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门申请资质，如果申请甲级资质的，则应在向国务院建设行政主管部门申请的同时向企业注册所在地省、自治区、直辖市建设行政主管部门报告。工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级，并按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。新设立的工程监理企业，到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，

30、方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定,并设一年的暂定期。！2）提交的申请材料工程监理企业资质申请表；企业法人营业执照；企业章程；企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书 等有关证明材料；工程监理人员的监理工程师注册证书；需要出具的其他有关证件、资料。3、监理企业的资质年检1）资质年檢的权限（1）甲级工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门负责年检；其中铁道、交通、水利、信息产业、民航等方面的工程监理企业资质，由国务院建设行政主管部门会同国务院有关部门联合年检。（2）乙、丙级工程监理企业资质，由企业注册所在地省、自治区、直辖市人民

31、政府建设行政主管部门负责年检；其中交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，由建设行政主管部门会同同级有关部门联合年检。2）提交的资质年檢资料（1）工程监理企业资质年检表（2）工程监理企业资质证书（3）监理业务手册（4）企业法人营业执照（5）工程监理人员变化情况及其他有关资料。3）年檢的结论（1）合格工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且在过去一年内未发生下列违规行为的，年检结论为合格。与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；超越本单位资质

32、等级承揽监理业务的；允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；转让工程监理业务的；因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的；其他违反法律法规的行为。！（2）基本合格 工程监理企业资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模未达到资质标准，但不低于资质等级标准的80%，其他各项均达到标准要求，且在过去一年内未发生违规行为的，年检结论为基本合格。（3）不合格 资质条件中监理工程师注册人员数量、经营规模的任何一项未达到资质等级标准的80%，或者其他任何一项未达到资质等级标准；有违规行为之一的。（4）年檢的处理 工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合

33、格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级。新核定的资质等级应当低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取消资质 ！4、监理企业的升级1）提交的材料除按申请资质提交资料外，还应当增加下列资料：（1）企业原资质证书正、副本；（2）企业的财务决算年报表；（3）监理业务手册（4）已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。2）晋升资质的条件（1）在申请之日前一年内有没有发生年檢规定中所列的违规行为之一的监理企业；（2）年檢连续两年合格，方可申请晋升上一个资质等级。第三节 监理企业的经营活动准则 一、工程监理企业经营活动基本准则 二、加强企业管理 三、市场开发 一、工程监理企业经营活动基本准

34、则“守法、诚信、公正、科学”是工程监理企业从事建设工程监理活动应当遵循的基本准则。（1）守法 1）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。2）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书。3）建设工程委托监理合同一经签订，具有法律约束力（无效合同除外），工程监理企业应认真履行合同约定内容，不得无故或故意违背自己的承诺。4）工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。5）遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定，包括行政的、经济的和技术的。

35、（2）诚信。即诚实守信用。工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度，主要内容有以下几点：1）建立健全合同管理制度。2）建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感。3）建立健全监理服务需求制度，及时进行信息有效竞争和防范经营风险的重要手段之一。4）建立企业内部信用管理制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。（3）公正 做到：1）要具有良好的职业道德。2）要坚持实事求是。3）要熟悉有关建设工程合同条款。4）要提高专业技术能力。5）要提高综合分析判断问题的能力（4）科学 是指工程监理企业在开展监理工作时，采用科学的方案、方法和手段。工程监理结束后，还要

36、进行科学的总结。二、现代化企业管理（一）强化科学管理 1、采用现代化的管理方法 2、监理工作规范化 3、市场定位 4、建立市场信息系统 5、开展贯标活动 贯标的作用：一是能够提高企业市场竞争能力；二是能够提高企业人员素质；三是能够规范企业各项工作；四是能够避免或减少工作失误。通常所说的贯标贯标就是指贯彻ISO9001：2000的关于质量管理体系的标准，其核心思想是以顾客为关注焦点，以顾客满意为唯一标准，通过发挥领导的作用，全员参与，运用过程方法和系统方法，持续改进工作的一种活动。加强贯标工作，是一个企业规避质量风险、品牌风险、市场风险的基础工作。（二）建立健全各项内部管理规章制度（1）组织管理

37、制度 （2）人事管理制度（3）劳动合同管理制度（4）经营管理制度（5）项目监理机构管理制度（6）财务管理制度（7）设备管理制度（8）科技管理制度（9）档案文书管理制度三、市场开发 监理单位获得监理业务的途径有两条：一是通过投标竞争获得监理业务，二是由业主直接委托获得监理业务，甲、乙、丙级资质的监理企业经营范围不受国内地域限制。(二）工程监理企业投标书的核心-反映所提供的管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。第四节 监理企业的服务内容 一、建设工程决策阶段监理 二、建设工程设计阶段监理 三、建设工程施工阶段监理一、建设工程决策阶段监理 受业主或政府的委托选择决策咨询单位，协助业主或政

38、府与决策咨询单位签订咨询合同，并监督合同履行，对咨询意见进行评估。（一）投资决策阶段监理（二）建设工程立项决策监理（三）建设工程可行性研究决策监理二、建设工程设计阶段监理 1）编制工程设计招标文件 2)协助业主审查和评选工程勘察设计方案 3）协助业主选择勘察设计单位 4）协助业主签订工程勘察设计合同书 5）监督管理勘察设计合同的实施 6）核查工程设计概算和施工图预算，验收工程设计文件审查内容 1）设计文件的规范性、工艺的先进性和科学性、结构的安全性、施工的可行性以及设计标准的适宜性等。2）设计概算施工图预算的合理性以及业主投资的许可性，若超过投资限额，除非业主许可，否则要修改设计 3）在审查上

39、述两项的基础上，全面审查勘察设计合同的执行情况，最后审查勘察设计费用68三、施工阶段监理 内容提要内容提要 建设监理的内容建设监理的内容 建设监理的程序建设监理的程序 建设监理的方法建设监理的方法 项目协调项目协调 建设监理的目标控制方法建设监理的目标控制方法69三、施工阶段的监理 选择招标方式；编制招标计划；协助项目法人编制招标申请书；编制招标文件、编制或审核标底；对投标者资格预审；组织投标者踏看现场、标前会议、答疑；协助开标、评标、决标；协助项目法人合同谈判、签约。70 检查承包人的施工准备工作；检查承包人的施工准备工作；控制施工进度；控制施工进度；控制工程质量；控制工程质量；监督施工安全

40、；监督施工安全；合同管理；合同管理；严格计量支付审核，控制工程投资；严格计量支付审核，控制工程投资；信息管理。信息管理。第五节 工程建设监理费 一、工程建设监理收取费用的必要性 二、监理费的构成 三、监理费的计算方法 四、各种计算方法的利弊 五、国外监理费计算方法简介 监理企业向业主收取的费用，称为监理费。监理费不仅应包括在正常情况下监理企业的各项开支、税金、利润等，还应包含一定的风险费。监理费收取的多少，与委托监理业务的范围、深度，工程的性质、规模、难易程度以及工作条件等情况有关。监理企业的监理费用监理企业的监理费用三、监理取费1）监理费的构成（1）直接成本（2）间接成本（3）税金（4）利润

41、2）取费方式（1）按时计酬（3.5万5万元人年）（2）工资加一定比例的其他费用（3）成本加固定费用（4）固定酬金（5）按所监理工程概（预）算的百分比计收 （2）间接成本 是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，具体内容包括：1）管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴。2）经营性业务开支，包括为承揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公正费等。3）办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等。4）公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安费用。5）业务培训费、图书、资料购置费。6）附加费，包括包括劳动统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积金、特

42、殊补助等。7）其他费用（3）税金（4）利润75工程建设监理费 按照国家及省、自治区、直辖市计划（物价）部门有关部门规定计收。关于发布关于发布工程建设监理费有关规定工程建设监理费有关规定的通知的通知（1992年年9月月18日日 国家物价局国家物价局 建设部建设部1992价费字价费字479号）号）监理费按下列方法之一计收：1、按所监理工程概算的百分比计收（见下页附表）2、按参与监理工作的年度平均人数计算：3.5万元5万元/（人*年）3、不宜按（1）、（2）两项方法计收的,由建设单位和监理单位按商定的其他方法计收。以上(1)、(2)为指导价 本通知自1992年10月1日起执行现行的监理按工程造价取费

43、比例 ！序号工程概（预）算 M（万元）设计阶段（含设计招标）监理取费a（%）施工（含施工招标）及保修阶段监理取费b（%）1M5000.20a2.50b2500M10000.15a0.202.00b2.5031000M50000.10a0.151.40b2.0045000M100000.08a0.101.20b1.40510000M500000.05a0.080.08b1.20650000M1000000.03a0.050.60b0.807100000Ma0.03b0.6077国家发改委、建设部二国家发改委、建设部二00四年二月二日征求意见稿四年二月二日征求意见稿附件：附件：建设工程监理服务收费

44、标准建设工程监理服务收费标准一、工程勘察、设计阶段监理服务一、工程勘察、设计阶段监理服务收费标准分别按工程勘察、设计收费标准分别按工程勘察、设计收费的收费的20%计算。计算。二、施工阶段和保修阶段的监理服二、施工阶段和保修阶段的监理服务收费标准。务收费标准。78序号序号工程概算（万元）工程概算（万元）收费标准（收费标准（%）1500以下以下3.82500-10003.531000-50003.245000-100002.8510000-300002.4630000-500002.0750000-1000001.68100000-2000001.29200000-3000001.01030000

45、0以上以上0.8（二）监理费的计算方法 1、按建设工程投资的百分比计算法 2、工资加一定比例的其他计算方法 3、按时计算法 4、固定价格计算法 一、按时计算法 这种方法是根据合同项目直接使用的时间（计算单位可以是小时、工作日或月）补偿费再加上一定补贴来决定监理费用的多少。单位时间的费用一般以监理公司职员的基本工资为基础，再考虑一定的管理费用和利润的增加系数来确定。采用这种方法时，监理人员的差旅费、函电费、资料费以及试验费等，一般也由委托方支付。二、工资加一定比例的其他费用 这种方法实际上是按时计算的变相形式。即以业主支付直接参加项目监理的人员的实际工资加上一个百分比。该百分比实际上包括了间接成

46、本和利润。一般情况下，这种方法较少采用，尤其是在核定监理人员的数量和监理人员的实际工资方面，业主单位和监理单位很难达成一致的意见。三、项目成本百分比的计算方法 这种方法是按照工程规模大小和所委托的工作内容的繁简，以项目成本的一定比例来计算。一般的情况是，工程规模越大，建设成本越多，监理费用所占的比例越小。采用这种方法的关键问题是如何确定项目建设成本。通常可以用估算的工程费用作为计费基础，也可以按实际工程费用作为计费基础，究竟采用何者为基础应当在合同中加以明确。如果是采用实际工程费计提费用，那么要注意避免因监理工程师提出合理化建议、修改设计使工程费用降低，从而导致监理报酬降低的情况。按国际惯例，

47、在商签合同时，应适当规定明确的奖罚措施，即明确由于监理工程师的出色工作，为业主节约了较大的成本，业主应视情况对监理工程师给予适当的奖励。四、监理成本加固定费用计算方法 采用这种方法时，监理费由成本和固定费用决定。成本的内容变化很大，由多项费用组成，一般包括发放的工资总额，其中含全部直接工资、间接工资及其他工资、现金支付的生活补贴和差旅费，还有通信费、制图费和拍照费等等。间接成本还包括使用的办公室和工作间、租用家具设备和仪器等的折旧费以及有关的税收等。固定费用主要包括监理公司的利润、收入所得税、成本所得的利润、风险经营的补偿以及不包括在监理成本中的其他工资、管理和消耗的费用。附加固定费用的数量，

48、是在监理成本项目确定以后，由双方洽谈确定。五、固定价格计算方法 这种方法特别适用于小型或中等规模的工程项目。当监理公司在承接一项能够明确规定服务内容的业务时，经常采用这种方法。这种方法又可分为两种计算形式，一是确定工作内容后，根据工作内容确定确定监理费用的总额，工作量有所增减，一般也不调整报酬总额。二是按确定的工作内容分别确定不同项目的价格，据以计算报酬总额。当工作量有变动时，可分别计算增减项目费用额，调整报酬总额。我国政府建设主管部门己发布了我国监理费用的计算方法和取费标准。同时规定，这几种计算方法和取费标准是“指导性”的。对具体工程项目来说。所采用的计算方法和取费总额，仍由业主和监理公司协

49、商确定。各种方法的利弊各种方法的利弊 以上五种方法是目前较为常用的监理计酬办法，当然，还会有其他的计算方法。但是不论采用哪种方法，对于业主单位和监理公司来说，都有有利和不利的地方。虽然说有利和不利是相对的，但是对有利与不利作分析，这将有利于帮助监理工程师选择合适的计费建议，也可以供业主单位和监理公司在费用谈判时参考。一、根据实际耗费时间计算费用的两种方法。即按时计费和工资加一定比例的其他费用。这一类方法比较公平，业主支付的费用，是对监理公司实际消耗的时间进行补偿。用这种方法，监理公司不必对成本预先做出精确的估算，因此这一类方法对监理公司来说显得方便、灵活。但是，采用这种方法，要求监理公司必须保

50、存详细的使用时间一览表，以供业主单位随时审查、核实。特别是监理工程师如果不能严格地对工作加以控制，就容易造成滥用经费。即使没有这类弊病，业主单位也可能怀疑监理工程师的努力程度或使用了过多的时间。二、项目成本百分比方法。其方便之处在于一旦建设成本确定之后，监理费用可以很容易地算出。监理公司对各项经费开支可以不需要那么详细的记录，业主单位也不用去审核监理公司的成本。这种方法还有一个好处就是可以防止因物价上涨而产生影响，因为建设成本的增加与监理服务成本的增加基本是同步的。这种方法主要的不足是：第一，如果采用实际建设成本作基数时，取费直接与建设成本的变化有关。因此，监理工程师工作越出色，降低建设成本的