现代国际政治学的主要理论流派课件.ppt

1、第二讲 西方国际政治学的主要理论流派第1页，共87页。第2页，共87页。第3页，共87页。一、理想主义学派（Idealism)1、背景：世纪之交，战争频发，特别是第一次世界大战激起了许多政治家和学者在思考战争因何爆发，如何才能避免战争的重大问题。第4页，共87页。美国第28届总统伍罗德.威尔逊(Woodrow Wilson,1856-1924)14点和平纲领早期理想主义者英国的弗兰西斯.布拉德里(Francis Bradley)伦理学研究英国的伯纳德.博赞基特(Bernard Bosanquet)哲学上的国家理论美国的哈佛大学教授乔塞亚.罗伊斯(Josiah Royse)忠诚的哲学2、代表人物

2、第5页，共87页。威尔逊的理想主义政治理念基本上可以概括为四点：第一，人性是可以改造的。其观点类似中国古代的性善论第一，人性是可以改造的。其观点类似中国古代的性善论第二，战争是可以避免的。作为国家组成部分的人民可以达成谅解，用第二，战争是可以避免的。作为国家组成部分的人民可以达成谅解，用和谐的方式解决自己的矛盾，而国家的执政者和政府官员则可以良好地和谐的方式解决自己的矛盾，而国家的执政者和政府官员则可以良好地协调这种意愿，从而化解矛盾。协调这种意愿，从而化解矛盾。第三，利益是可以调和的。用现代的观点说，国家的利益矛盾第三，利益是可以调和的。用现代的观点说，国家的利益矛盾是非零和的，通过合作的方

3、式解决国家间矛盾，规避冲突和战是非零和的，通过合作的方式解决国家间矛盾，规避冲突和战争，从而实现双赢。争，从而实现双赢。第四，建立国际组织，保卫世界和平。威尔逊倡导通过国家的第四，建立国际组织，保卫世界和平。威尔逊倡导通过国家的合作解决矛盾，而实现这一合作的渠道和途径就是建立联合的合作解决矛盾，而实现这一合作的渠道和途径就是建立联合的国际组织，用集体安全来代替早先大国间的均势。国际组织，用集体安全来代替早先大国间的均势。第6页，共87页。3、理想主义思想渊源 洛克：人性善。自然状态的特征是“和平、意愿美好、互助以及保存”。第7页，共87页。边沁 边沁认为要实现自由贸易、维护和平，就必须放弃殖民

4、地，建立各国组成的国际议会，而国际议会要依靠公众舆论，为保证公众对事物的正确判断，各国必须保障新闻自由并废除秘密外交。第8页，共87页。康德 实现永久和平目标的两个重要因素是对战争危险的恐惧和每个公民道德意识的成熟，公民由于害怕战争而寻求和平，在共和制下，公民都参与立法、共同处理国家重大事务，因此对战争会审慎处理，所以共和制国家会自然寻求和平。第9页，共87页。意识形态的输出和较量意识形态的输出和较量人权观的冲突人权观的冲突世界秩序的构想世界秩序的构想4、理想主义对国际关系的影响：第10页，共87页。5、威尔逊主义的破产 国际联盟。在威尔逊的努力下，第一个体现威尔逊主义国际联盟。在威尔逊的努力

5、下，第一个体现威尔逊主义的组织国际联盟在的组织国际联盟在1920年年1月成立。威尔逊的计划受到月成立。威尔逊的计划受到当时国际社会的普遍欢迎，他本为为此获得了该年度的当时国际社会的普遍欢迎，他本为为此获得了该年度的诺贝尔和平奖。但是他的失败在于没有说服美国人参加诺贝尔和平奖。但是他的失败在于没有说服美国人参加国际联盟。有人评价威尔逊是一位赢得许多胜利但输掉国际联盟。有人评价威尔逊是一位赢得许多胜利但输掉了最重要战役的领导人，一位渴望解放人类但反而使自了最重要战役的领导人，一位渴望解放人类但反而使自己变成阻碍渴望实现的悲剧式的人物。己变成阻碍渴望实现的悲剧式的人物。第11页，共87页。集体安全的

6、逻辑问题：三个和尚威尔逊认为要采取国联的集体安全形式，由于绝大多数国家都爱好和平，这样维持和平在国联中成为大多数国家的意见。三个和尚没水喝：在国联中，各国投票权一样，平日里谁也不服谁，当出现共同敌人需要统一行动时，大家还在争论谁当老大。而没有一个总指挥来管事。结果：在面临大国侵略时，或是毫无反应，或是对制裁无法达成共识，即使有制裁，也是各国同意的最低水平。1932年日本占领满洲，国联没有制裁。意大利入侵阿比西尼亚，国联通过制裁。德国侵占奥地利、捷克，国联毫无反应。第12页，共87页。集体安全的逻辑问题：黔之驴实现意愿的能力。与国家相比，国联的能力很弱。集体安全机制缺乏强制力量的保证，只是依靠世

7、界舆论。美国、苏联基本上没参与国联。国联的两大主导强国英法间又存在战略分歧。法国深知自身实力的虚弱，认识到德国一旦崛起就会挑战法国的地位，因此法国想尽量削弱德国，而英国保存了传统的均势思想，认为法国是欧洲霸主，可能挑战英国地位，故英国力图压制法国，并扶植德国。第13页，共87页。道德的层次 威尔逊认为现实政治和均势是一切罪恶之源，要拯救世界就要重提道德。但是威尔逊没有区分不同层次的道德，而把适用于国家、共同体与世界不同层次的道德放在一起，如民族主义和世界舆论等，这就使十四点几乎被所有国家赞同，但是在实施时却障碍重重。世界舆论：用口水淹死你。民众易受误导！民族自决：民族争端，导致不稳定，而德国也

8、借助民族自决的口号侵占奥地利和苏台德区。第14页，共87页。二、现实主义流派（Realism）现实主义流派主要包括:古典/人性现实主义 新/防御性现实主义 新古典现实主义/进攻现实主义）第15页，共87页。古典现实主义 1、背景 二战的爆发宣告了理想主义学派的破产，权力和利益战胜了伦理和道德。因此出现了以政治现实主义为基础，强调权力和利益的所谓的现实主义的国际政治理论。第16页，共87页。2、古典现实主义的主要观点 第一，从人性本恶出发，国际政治的本质是冲突。第二，国际体系的无政府状态。第三，在无政府状态下，国家是国际体系的最主要的行为体。第四，国家的根本利益是追求权力和安全。第17页，共87

9、页。3、现实主义的思想渊源 现实主义的思想认为现实主义的思想认为：（：（1）人的本性是追求权力的，国）人的本性是追求权力的，国家是人的集体，所以本性也是追求权力家是人的集体，所以本性也是追求权力;(2)政治就是权力政治就是权力之争；（之争；（3）权力高于道德。这种思想可以追溯到修昔底）权力高于道德。这种思想可以追溯到修昔底德、马基雅维利、霍布斯等古代和近代思想家。德、马基雅维利、霍布斯等古代和近代思想家。第18页，共87页。（1）、人的本性追求权力）、人的本性追求权力“人类无休止地渴望和追求权力，直到死亡的来临。”托马斯霍布斯利维坦 马基雅维利认为人性本恶，不可改变，冲突是普遍的现象，源于人的

10、统治欲与权力欲。第19页，共87页。（2）、政治是权力之争“这次战争的真正原因，照我看来，常常被争执的言辞掩盖了。使战争不可避免的真正原因是雅典权力的增长和因而引起斯巴达的恐惧。修昔底德伯罗奔尼撒战争史第20页，共87页。（3）、权力高于道德 正义的标准是以同等的强迫力量为基础的；。强者能够做他们有权力做得一切，弱者只能接受他们必须接受的一切。修昔底德伯罗奔尼撒战争史（君主）“必须是一直狐狸以便认识陷阱，同时又必须是一头狮子，以惊骇豺狼。然而那些单纯依靠狮子的人们却不理解这一点。所以当遵守信义对自己不利时，或者是原来使自己做出诺言的理由现在已经不存在的时候，一位英明的统治者绝不能够，也不应当遵

11、守信义。马基雅维利君主论第21页，共87页。4、古典现实主义的代表人物、古典现实主义的代表人物 批判理想主义过分重视道德，批判理想主义过分重视道德，批判理想主义忽视利益和权力批判理想主义忽视利益和权力 批判理想主义以国际关系批判理想主义以国际关系“应当应当”怎么样代替怎么样代替“是是”什么样什么样 批判理想主义过分强调利益的和谐，忽视利益的冲突批判理想主义过分强调利益的和谐，忽视利益的冲突 批判理想主义过分强调国际法和国际组织的作用批判理想主义过分强调国际法和国际组织的作用 世界政府是世界未来不可实现的乌托邦世界政府是世界未来不可实现的乌托邦 (1)爱德华爱德华.卡尔卡尔(Edward Hal

12、lett Carr)，英国历史学家，国际关系理论家，英国历史学家，国际关系理论家，现实主义的先驱，现实主义的先驱，二十年危机（二十年危机（1919-1939）The Twenty Years Crisis 1919-1939:An Introduction of International Relation Study,1939，卡尔批判理想主义的六大弊端：，卡尔批判理想主义的六大弊端：第22页，共87页。卡尔提出实现主义最重要的两个原则：卡尔提出实现主义最重要的两个原则：一是权力始终是政治的核心成分，政治在一是权力始终是政治的核心成分，政治在一定意义上就是权力政治；一定意义上就是权力政治；二

13、是道义不是普遍的只能是相对的，道义二是道义不是普遍的只能是相对的，道义是权力的产物。是权力的产物。第23页，共87页。(2)(2)汉斯汉斯摩根索（摩根索（Hans Hans Morgerthan,1904-1980),Morgerthan,1904-1980),现实现实主义的集大成者，主义的集大成者，国家间政国家间政治治Politics Among Politics Among Nations:The Struggle for Nations:The Struggle for Power and Peace,(1948)Power and Peace,(1948)。该著作在各国对外政策决策过该

14、著作在各国对外政策决策过程中以自身的作用为自己赢得程中以自身的作用为自己赢得了声誉，同时也为学科赢得了了声誉，同时也为学科赢得了独立。斯坦利独立。斯坦利霍夫曼曾这样霍夫曼曾这样评价摩根索：评价摩根索：“如果说国际政如果说国际政治学真的有什么缔造者的话，治学真的有什么缔造者的话，摩根索是当之无愧的。摩根索是当之无愧的。”摩根索是生在德国的犹太人，他摩根索是生在德国的犹太人，他从小爱好德国文学，但是被迫按从小爱好德国文学，但是被迫按照父亲的希望学习法律，是一位照父亲的希望学习法律，是一位优秀的法理学家，但最终成为了优秀的法理学家，但最终成为了国际政治界的明星。国际政治界的明星。第24页，共87页。

15、第一，政治受到植根于人性的客观规律的支配。第一，政治受到植根于人性的客观规律的支配。第二，以权力界定利益是政治现实主义的主要标志。第二，以权力界定利益是政治现实主义的主要标志。第三，权力界定国家利益是普遍适用的。第三，权力界定国家利益是普遍适用的。第四第四，普遍的道德原则无法抽象地适用政治领域。，普遍的道德原则无法抽象地适用政治领域。第五，第五，特定国家的道义愿望与普遍适用的道义法则不能等同。特定国家的道义愿望与普遍适用的道义法则不能等同。第六，强调政治学的独立性和权力政治第六，强调政治学的独立性和权力政治。摩根索现实主义六原则摩根索现实主义六原则第25页，共87页。乔治乔治.凯南凯南(Geo

16、ge Kennan,1904-2001)的遏制政策的遏制政策雷蒙.阿隆(Raymond Aron,1905-1983)和平与战争：一种国际关系理论 亨利亨利.基辛格基辛格(Herry A.Kissinger,1923-)核武器与对外政策核武器与对外政策现实主义的其他代表人物现实主义的其他代表人物第26页，共87页。5.现实主义对国际关系的影响：现实主义对国际关系的影响：实力的抗衡与对比实力的抗衡与对比 军备竞赛与核军备竞赛军备竞赛与核军备竞赛 对国家利益的全球界定和领有对国家利益的全球界定和领有 军事同盟的组建军事同盟的组建 地区的争夺地区的争夺第27页，共87页。世界和社会“应该如何”，乐观

17、实证原则，斗争人性恶，本性难人性恶，本性难改，欲豁难平改，欲豁难平人性善，至少通过人性善，至少通过修养可以达到善修养可以达到善人性认识以权力和利益为以权力和利益为轴心，不可调和轴心，不可调和基础是道义、民主、基础是道义、民主、公正公正国家关系蔑视法律，离开蔑视法律，离开权力均势就没有权力均势就没有国际体系的稳定国际体系的稳定重要，是维护国际重要，是维护国际关系秩序的唯一有关系秩序的唯一有效工具效工具国际组织 与国际法理想主义理想主义现实主义现实主义未来看法利他主义，实现普遍裁军和建立世界政府利己主义，人性的权欲使得未来目标只能部分实现现实主义与理想主义的区别现实主义与理想主义的区别第28页，共

18、87页。案例：以现实主义分析中美关系案例：以现实主义分析中美关系冲突关系冲突关系 20世纪世纪90年代初冷战结束后，中美关系的主流说法是坏也坏不到年代初冷战结束后，中美关系的主流说法是坏也坏不到哪里去，好也好不到哪里去。我们运用现实主义的理论来考察一下冷哪里去，好也好不到哪里去。我们运用现实主义的理论来考察一下冷战后的中美关系。战后的中美关系。在现实主义看来，冷战后的中美关系可以简化为霸权国在现实主义看来，冷战后的中美关系可以简化为霸权国和崛起国之间的关系。冷战结束后，美国在世界大国中的实和崛起国之间的关系。冷战结束后，美国在世界大国中的实力超强，中国与之相比还有很大的差距。但是美国的战略目力

19、超强，中国与之相比还有很大的差距。但是美国的战略目标是要维持其世界霸主地位，而中国的战略目标是要实现中标是要维持其世界霸主地位，而中国的战略目标是要实现中华民族的伟大复兴。这两个战略目标使得中美之间出现了结华民族的伟大复兴。这两个战略目标使得中美之间出现了结构性的战略矛盾。由于美国的维持霸权与中国的民族复兴是构性的战略矛盾。由于美国的维持霸权与中国的民族复兴是两国长远的战略目标，即使遭遇挫折也不可能主动放弃。这两国长远的战略目标，即使遭遇挫折也不可能主动放弃。这种结构性矛盾长期发展下去，有可能成为国际政治中的主要种结构性矛盾长期发展下去，有可能成为国际政治中的主要矛盾。矛盾。鉴于此，鉴于此，现

20、实主义对未来中美关系的预测是，两国关系的现实主义对未来中美关系的预测是，两国关系的积极方面将主要体现在积极方面将主要体现在“低级政治低级政治”领域，如经济和文化交流，领域，如经济和文化交流，在安全领域也主要表现为在非传统安全，在高级政治领域，中在安全领域也主要表现为在非传统安全，在高级政治领域，中美关系的总的趋势是倒退。美关系的总的趋势是倒退。第29页，共87页。三、新现实主义/结构现实主义(Neorealism)1、背景、背景 20世纪世纪70年代，国际政治现实中，美国对苏联的优势年代，国际政治现实中，美国对苏联的优势逐渐缩小，石油危机导致美元危机和经济危机，美国的国逐渐缩小，石油危机导致美

21、元危机和经济危机，美国的国际地位下降，面临着对外政策的重大调整，提出了对传统际地位下降，面临着对外政策的重大调整，提出了对传统现实主义进行修正和补救，对新现实主义的生产奠定了基现实主义进行修正和补救，对新现实主义的生产奠定了基础。础。在在60年代，科学行为主义挑战传统主义的同时，年代，科学行为主义挑战传统主义的同时，一批现实主义者积极迎战，提出了捍卫传统的现实一批现实主义者积极迎战，提出了捍卫传统的现实主义的口号，自称传统主义学派。他们主要是从现主义的口号，自称传统主义学派。他们主要是从现实主义学派分化而来，在保留其母体特征的同时吸实主义学派分化而来，在保留其母体特征的同时吸取了理想主义的某些

22、因素，不再突出强调权力和利取了理想主义的某些因素，不再突出强调权力和利益，而更加重视均势和世界秩序。益，而更加重视均势和世界秩序。第30页，共87页。2、代表人物、代表人物（1）肯尼斯）肯尼斯华尔兹华尔兹(Kenneth Waltz)，人、国家与战争人、国家与战争Man,the State and War,1959;国际政治理论国际政治理论，Theory of International Politics,1979;第31页，共87页。肯尼斯肯尼斯华尔兹华尔兹1924年生于美国密执安州安阿伯，年生于美国密执安州安阿伯，1950年和年和1954年在哥伦比亚大学分别获得政治学硕士和博士学位，先后在

23、哥伦年在哥伦比亚大学分别获得政治学硕士和博士学位，先后在哥伦比亚大学、加州大学伯克利分校任教，曾担任美国对外政策委员比亚大学、加州大学伯克利分校任教，曾担任美国对外政策委员会委员，美国政治学会会长等职。会委员，美国政治学会会长等职。1994年退休之后，为加州大学年退休之后，为加州大学伯克利分校终身荣誉教授。其主要著作有伯克利分校终身荣誉教授。其主要著作有人、国家与战争人、国家与战争（1959年），年），对外政策和民主政治对外政策和民主政治（1967年），年），国际政治国际政治理论理论（1979年）。该书是国际关系学界影响最大，引用率最高年）。该书是国际关系学界影响最大，引用率最高的著作。的著作

24、。第32页，共87页。华尔兹对摩根索古典现实主义进行的修正：华尔兹对摩根索古典现实主义进行的修正：第一，国际关系的第一推动是国际体系的无政府性，而第一，国际关系的第一推动是国际体系的无政府性，而不是人性。无政府性才是国际关系的客观存在，才是社不是人性。无政府性才是国际关系的客观存在，才是社会事实。国际和国内两种不同政治环境的根本分水岭就会事实。国际和国内两种不同政治环境的根本分水岭就是无政府性。是无政府性。第33页，共87页。第二，无政府条件下国家的第一考虑是生存考虑。第二，无政府条件下国家的第一考虑是生存考虑。摩根索认为政治家的目的是积累权力，而华尔兹认为国家所最终关心的不是权力，而是安全。

25、第三，国际体系结构决定着国家的行为。第三，国际体系结构决定着国家的行为。摩根索认为因果关系是单向的，即主要从处于相互作用的个人或国家那里寻找原因。沃尔兹认为因果关系是双向互动的。某些国际后果的原因存在于相互作用的单位层次上，但是还有某些原因存在于结构层次上。第34页，共87页。从个体层次分析美国为什么会发动伊拉克战争？从伊拉克方面说，美国认为萨达姆是一个邪恶的领袖，充满暴行，是非理性的，会对美国和国际社会造成危害。从美国方面说，主导着布什政府的安全与防卫政策的是以副总统切尼、国防部长拉姆斯菲尔德以及国防副部长沃尔福威茨构成的“鹰派集团”。这些人大多数强调军事力量的作用。布什有着“非黑即白”的二

26、元对立世界观，认为在正义和残暴之间、在无辜者和罪人之间无中立可言，也使得他倾向于使用极端的手段来解决伊拉克问题。第35页，共87页。从国家层次分析美国为什么会发动伊拉克战争?从国家利益的角度看，美国认为伊拉克与恐怖主义的关系威胁到了美国的安全。911之后，美国坚信萨达姆与基地组织有联系，伊拉克拥有或正在研制大规模杀伤性武器。从国家类型考虑，美国自认为自己是民主国家，而伊拉克是独裁而专制的国家，独裁国家对世界的和平威胁，只有将其改造为民主国家，才能有效地消除美国和世界的安全威胁。从政治文化看，美国文化中有一种救世主思想，认为自己是上帝的选民，担负着拯救世界的重任。从利益集团角度看，军工集团积极推

27、动美国攻打伊拉克从民众角度看，美国大部分民众对萨达姆政权没好感。据美国的多重民意调查显示，开战前，60%以上的美国选民支持这场战争。第36页，共87页。结构现实主义理论的三个假定：结构现实主义理论的三个假定：1、国际体系是以无政府为基本性质的体系。、国际体系是以无政府为基本性质的体系。2、国家是这一体系中的基本行为单位。、国家是这一体系中的基本行为单位。3、对体系稳定和体系单位行为影响最大的因素是体、对体系稳定和体系单位行为影响最大的因素是体系结构。用最简单的话来说就是系结构。用最简单的话来说就是“结构选择结构选择”。第37页，共87页。从国际体系结构层次分析为什么美国会发动伊拉克战争？冷战时

28、期，中东地区的相对稳定是建立在美苏两极格局的基础上的。超级大国为了自身的利益和世界体系的稳定，对各自势力范围的国家均保持较强的制约力。冷战结束后，世界格局由两极变成“一超多强”，美国成为世界舞台上唯一的超级大国，多强在很多国际问题上难以对一超进行有效的制衡。在无政府状态下，美国是世界上最有能力和意愿维持世界秩序的国家，所以，美国对来自伊拉克的威胁不会轻易罢手的。对美国布什而言，处理复杂国际事务最直接、最立竿见影的方法就是使用武力。第38页，共87页。新现实主义的逻辑无政府状态国家追求生存国际稳定程度维持均势单极两极多极第39页，共87页。2、代表人物、代表人物 琼琼斯佩罗斯佩罗(Joan Sp

29、ero)国际经济关系的政治学国际经济关系的政治学1977 丹尼斯丹尼斯皮雷奇斯皮雷奇斯(Dannis Pirages)全球经济政治学全球经济政治学1978 罗伯特罗伯特吉尔平吉尔平(Robert Gilpin)国际关系的政治经国际关系的政治经济学济学1987第40页，共87页。案例：中越战争 中国军队在即将拿下越南首府河内的情况下，突然停中国军队在即将拿下越南首府河内的情况下，突然停止进攻，全部撤回的原因是什么？止进攻，全部撤回的原因是什么？发动战争的国际形势：发动战争的国际形势：中国和美国与西方的关系改善中国和美国与西方的关系改善 中国与苏联关系持续恶化中国与苏联关系持续恶化 中国和越南因经

30、济援助问题、华侨问题和边界问题产生中国和越南因经济援助问题、华侨问题和边界问题产生矛盾矛盾 越南和苏联关系迅速接近越南和苏联关系迅速接近第41页，共87页。中国撤军的考虑中国撤军的考虑苏联因素：派军舰到菲律宾沿海临近中国海域示威苏联因素：派军舰到菲律宾沿海临近中国海域示威启动空中援助越南行动，派遣军事顾问团到越南启动空中援助越南行动，派遣军事顾问团到越南动员卫星国谴责中国动员卫星国谴责中国中苏、中蒙边境陈兵百万中苏、中蒙边境陈兵百万美国因素：美国因素：表明中立表明中立实际支持实际支持简言之，中国突然撤军是综合考虑了当时国际环境作出的决简言之，中国突然撤军是综合考虑了当时国际环境作出的决定。定。

31、第42页，共87页。现实主义学派确定了国际政治学的一系列概念和相对现实主义学派确定了国际政治学的一系列概念和相对完整的理论体系及研究方法，是国际政治学真正成为完整的理论体系及研究方法，是国际政治学真正成为一门相对独立的学科。现实主义学派的出现标志着国一门相对独立的学科。现实主义学派的出现标志着国际政治学的基本形成。际政治学的基本形成。现实主义学派是二战后对国际关系和国家对外政策影现实主义学派是二战后对国际关系和国家对外政策影响最大的理论。响最大的理论。第43页，共87页。四、新自由主义学派四、新自由主义学派（Neo-liberalism）1、背景、背景 20世纪世纪80年代中期以后，世界经济全

32、球化进一步发展，年代中期以后，世界经济全球化进一步发展，国际社会的相互依存不断加深，美苏冷战关系已经进入尾国际社会的相互依存不断加深，美苏冷战关系已经进入尾声，东西关系出现实质性缓和。国际关系理论再次遭遇了声，东西关系出现实质性缓和。国际关系理论再次遭遇了新的挑战。新的挑战。新现实主义的修正和调整，引发了新的不满。面临着新现实主义的修正和调整，引发了新的不满。面临着新的挑战新的挑战第44页，共87页。新自由主义认为：新现实主义新自由主义认为：新现实主义,强调了国际强调了国际系统的结构系统的结构,但忽视了国际系统中的进程但忽视了国际系统中的进程(process)。约瑟夫。约瑟夫奈指出奈指出,国际

33、系统应该国际系统应该有两个并存的方面有两个并存的方面,一是系统的结构一是系统的结构,二是系二是系统中的进程。进程指系统中单位相互作用统中的进程。进程指系统中单位相互作用的方式的方式,包括单位在相互作用中建立起来的包括单位在相互作用中建立起来的组织机构和相互交往中所遵循的规则。组织机构和相互交往中所遵循的规则。第45页，共87页。单位之间的相互作用构成了国际系统的进程单位之间的相互作用构成了国际系统的进程,这种进这种进程又反过来影响单位的行为程又反过来影响单位的行为,也就是说也就是说,国际进程是国际进程是一个国际行为体的学习进程一个国际行为体的学习进程,国际行为体国际行为体(包括国家包括国家)在

34、多渠道的相互交往中学习如何相互交往。在多渠道的相互交往中学习如何相互交往。所以所以,国际进程可以在国际系统结构没有变化的情况国际进程可以在国际系统结构没有变化的情况下影响国家的国际行为。许多非结构现象和非权力因下影响国家的国际行为。许多非结构现象和非权力因素素,诸如世界经济活动的水准、技术进步、国际规则诸如世界经济活动的水准、技术进步、国际规则和机制的变化等等和机制的变化等等,都可能影响国际进程都可能影响国际进程,因而也就可因而也就可能影响国家的国际行为。能影响国家的国际行为。第46页，共87页。如如,两国间经济、社会、文化活动的增减可两国间经济、社会、文化活动的增减可能会直接影响到这两国之间

35、的全面关系。能会直接影响到这两国之间的全面关系。欧洲国家间的频繁交往和大量的经济活动欧洲国家间的频繁交往和大量的经济活动提高了国家间的合作意识提高了国家间的合作意识,加深了它们之间加深了它们之间的相互依赖程度的相互依赖程度,促进欧洲一体化进程促进欧洲一体化进程,甚至甚至削弱了某些欧洲国家国民的主权意识。如削弱了某些欧洲国家国民的主权意识。如果忽视了国际进程对国家行为的影响果忽视了国际进程对国家行为的影响,而只而只从国际系统结构上找原因从国际系统结构上找原因,就无法解释非结就无法解释非结构因素导致的国家行为的变化。构因素导致的国家行为的变化。第47页，共87页。2、代表人物：、代表人物：罗伯特罗

36、伯特基欧汉（基欧汉（Robert Keohane,1941-)，哈佛大学的政治学，哈佛大学的政治学博士，曾执教于布兰代斯大学、哈佛大学等，现任杜克大学詹博士，曾执教于布兰代斯大学、哈佛大学等，现任杜克大学詹姆斯姆斯杜克讲席教授，美国政治学会主席。杜克讲席教授，美国政治学会主席。1977年，基欧汉和年，基欧汉和约瑟夫约瑟夫奈奈(Joseph Nye,1937-)出版的出版的权力与相互依赖权力与相互依赖-Power and Interdependence:World Politics in Transition,little brown,1977.可以说是自由主义重整旗鼓的宣可以说是自由主义重整旗

37、鼓的宣言，言，1984年奠定基欧汉学术地位的年奠定基欧汉学术地位的霸权之后：世界政治经济霸权之后：世界政治经济中的合作与纷争中的合作与纷争出版。出版。基欧汉认为世界政治的制度化将对各国政府的行为产生重大影基欧汉认为世界政治的制度化将对各国政府的行为产生重大影响，国家的决策和行为只有通过对合作和纷争模式的分析，才响，国家的决策和行为只有通过对合作和纷争模式的分析，才能准确地界定和评估，他将其称为新自由制度主义。能准确地界定和评估，他将其称为新自由制度主义。第48页，共87页。约瑟夫约瑟夫奈奈(Joseph Nye,1937-)，哈佛大学，哈佛大学政治学博士，现任哈佛大学肯尼迪政治学政治学博士，现

38、任哈佛大学肯尼迪政治学院院长，政治学教授，曾任美国国防部长院院长，政治学教授，曾任美国国防部长助理，提出的软实力理论风靡全球。助理，提出的软实力理论风靡全球。第49页，共87页。3、新自由主义的主要观点：、新自由主义的主要观点：第一，新自由主义承认国际社会处于无政府状态，但同时也认第一，新自由主义承认国际社会处于无政府状态，但同时也认为，这种结构性特征并不意味着世界的无秩序。相互依存是当为，这种结构性特征并不意味着世界的无秩序。相互依存是当代国际关系显著特点和本质特征。代国际关系显著特点和本质特征。第二，冲突是可以抑制的，国际合作、行为体之间的相互依存第二，冲突是可以抑制的，国际合作、行为体之

39、间的相互依存和建立国际制度都可以抑制冲突，降低战争的风险，加强国家和建立国际制度都可以抑制冲突，降低战争的风险，加强国家间的合作。间的合作。第三，国际社会行为体多元化，非国家行为体的作用明显加强第三，国际社会行为体多元化，非国家行为体的作用明显加强第四，国际制度和机制在整合、规范国际关系方面起着重要第四，国际制度和机制在整合、规范国际关系方面起着重要作用作用第50页，共87页。新自由主义视角下的中美关系：合作新自由主义认为冷战后的中美关系会长期合作。这主要是因为中美关系中的共同利益、经济相互依赖和国际制度的制约作用。第一，在反恐、防扩散、打击跨国犯罪、推动经济全球化和维护亚太地区稳定方面中美存

40、在许多共同利益，共同利益减少了中美冲突的可能性。第二，在经济方面，中美开始形成结构性相互依赖关系，这种关系使得中美很难发生大规模的军事冲突。中国对美国的出口产业、美国在华投资和对华贸易企业都成为各自国内经济的支柱之一。第三，国际制度对中美关系起了有效的制约作用。国际制度具有缓解两国矛盾的作用。比如当中美遇到经贸摩擦问题时，可以通过世贸组织的争端解决机制来和平解决两国的矛盾。第51页，共87页。经济、社会与生态经济、社会与生态问题上的合作问题上的合作国家利益、安全国家利益、安全主要动机国家行为体与非国国家行为体与非国家行为体家行为体单位（民族国家）单位（民族国家）主要角色全球社会复合相互全球社会

41、复合相互依存依存结构无政府状态结构无政府状态国际体系1.新现实主义与新自由主义的区别新现实主义与新自由主义的区别新自由主义新现实主义第52页，共87页。4、对新现实主义与新自由主义的评价：对新现实主义与新自由主义的评价：在传统现实主义与自由主义根基上生长出来，反映了国际社会在传统现实主义与自由主义根基上生长出来，反映了国际社会的发展变化的发展变化 为研究和观察国际问题提供了新的方法和视角。为研究和观察国际问题提供了新的方法和视角。为美国等西方国家制定对外战略产生了重大影响。为美国等西方国家制定对外战略产生了重大影响。提供了新的提供了新的思维方法和手段。（国际政治经济学、合作论、霸权稳定论、思维

42、方法和手段。（国际政治经济学、合作论、霸权稳定论、国际机制论等）国际机制论等）新自由主义的不足：忽视了相互依赖背后的权力。如，不能新自由主义的不足：忽视了相互依赖背后的权力。如，不能解释为什么欧洲一体化的停滞。解释为什么欧洲一体化的停滞。新现实主义的不足：国家的国际行为往往受到国际系统的制新现实主义的不足：国家的国际行为往往受到国际系统的制约和国内政治的制约这两方面因素的影响。在许多情况下约和国内政治的制约这两方面因素的影响。在许多情况下,仅仅仅一方面的影响很难使人对一国的国际行为有一个较全面较仅一方面的影响很难使人对一国的国际行为有一个较全面较客观的了解客观的了解。第53页，共87页。以后冷

43、战时期的美国对华政策为例以后冷战时期的美国对华政策为例,苏联的解体使世界格局发生了重大变化苏联的解体使世界格局发生了重大变化,国际系统的两极结构不复存在国际系统的两极结构不复存在,美国与中美国与中国之间的战略关系无疑会被削弱。这当国之间的战略关系无疑会被削弱。这当然是国际系统结构对国家的国际行为产然是国际系统结构对国家的国际行为产生的影响。生的影响。第54页，共87页。从另一方面来说从另一方面来说,美国的对华政策也受到美国的对华政策也受到美国国内政治的极大影响。美国国内政治美国国内政治的极大影响。美国国内政治和经济的发展、美国国会对政府的制约作和经济的发展、美国国会对政府的制约作用、舆论界在美

44、国对外决策过程中的分量用、舆论界在美国对外决策过程中的分量等等等等,都在一定程度上影响着美国对华政策都在一定程度上影响着美国对华政策的制定。王缉思的制定。王缉思：“要判断今后美国对华要判断今后美国对华政策的走向政策的走向,越来越离不开对美国国内政治越来越离不开对美国国内政治制度、政治气候的变化以及外交决策的基制度、政治气候的变化以及外交决策的基本分析。本分析。”第55页，共87页。要比较准确的了解和预测国家的国际行为要比较准确的了解和预测国家的国际行为,国际环境和国内环境两个方面的制约作用国际环境和国内环境两个方面的制约作用都应当在研究范畴之内都应当在研究范畴之内,宏观和微观层次上宏观和微观层

45、次上的分析都应当得到重视。的分析都应当得到重视。第56页，共87页。五、建构主义学派（Constructivism）1、背景、背景 两极对抗的冷战时代于两极对抗的冷战时代于20世纪世纪90年代初结束，国际政年代初结束，国际政治体系的单位和结构都发生了或者正在发生着重大的变化。治体系的单位和结构都发生了或者正在发生着重大的变化。如何解释冷战的结束和冷战后的变化？后冷战时代呼唤新如何解释冷战的结束和冷战后的变化？后冷战时代呼唤新的理论思维。的理论思维。西方国际关系理论新学派和新理论不断出现，西方国际关系理论新学派和新理论不断出现，对国际关系主流理论（新现实主义和新自由主义）对国际关系主流理论（新现

46、实主义和新自由主义）提出了挑战，因而称之为批判理论。建构主义就是提出了挑战，因而称之为批判理论。建构主义就是其中最有影响的学派之一其中最有影响的学派之一。第57页，共87页。2、代表人物、代表人物 亚力山大亚力山大温特（温特（Alexander Wendt,1958)是建构主义是建构主义的核心人物，的核心人物，1958年生于西德，在明尼苏达大学获博年生于西德，在明尼苏达大学获博士学位，曾任教芝加哥大学，先任教俄亥俄和州大学。士学位，曾任教芝加哥大学，先任教俄亥俄和州大学。他和另外几名学者一起在很短的时间里建立建构主义这他和另外几名学者一起在很短的时间里建立建构主义这个学派，其代表作个学派，其代

47、表作国际政治的社会理论国际政治的社会理论Social Thoery of International Politics,1999第58页，共87页。3、主要内容、主要内容 建构主义批评新现实主义的理性原则，主张用社会学视建构主义批评新现实主义的理性原则，主张用社会学视角看待世界政治，认为事实乃是同时社会建构而存在的，角看待世界政治，认为事实乃是同时社会建构而存在的，因而被称为建构主义。因而被称为建构主义。注重国际关系中所存在的社会规范结构，而不是经济注重国际关系中所存在的社会规范结构，而不是经济物质结构；强调机制、规范和认同在国家行为和国家物质结构；强调机制、规范和认同在国家行为和国家利益形成

48、过程中所具有的重要作用；指明国际体系最利益形成过程中所具有的重要作用；指明国际体系最根本的结构就是共有的知识和文化，即行为体共同具根本的结构就是共有的知识和文化，即行为体共同具有的理解和期望。有的理解和期望。第59页，共87页。4、核心命题、核心命题第一，世界政治体系包括物质结构和社会结构两个方面。物第一，世界政治体系包括物质结构和社会结构两个方面。物质结构是行为体实力分配及相对位置；社会结构则指行为体质结构是行为体实力分配及相对位置；社会结构则指行为体占支配地位的信仰、规范、观念和认识等文化因素。占支配地位的信仰、规范、观念和认识等文化因素。第二，认同是利益的基础，认同构成利益和行为。决定和

49、改变国第二，认同是利益的基础，认同构成利益和行为。决定和改变国家行为和利益的不是体系的物质结构，而是在国际政治互动过程家行为和利益的不是体系的物质结构，而是在国际政治互动过程中不断产生的社会结构中不断产生的社会结构第三，世界政治行为体和结构之间存在着相互构成关系。社会第三，世界政治行为体和结构之间存在着相互构成关系。社会结构不仅确定单个行为体的含义、认同及活动模式。同时社会结构不仅确定单个行为体的含义、认同及活动模式。同时社会结构又是行为体实践的结果，行为体的互动产生了共有的观念，结构又是行为体实践的结果，行为体的互动产生了共有的观念，共有观念建构行为体的身份和利益。共有观念建构行为体的身份和

50、利益。第60页，共87页。5 5、对建构主义的基本评价对建构主义的基本评价 学术意义：将哲学和社会学引入国际关系研究领域质学术意义：将哲学和社会学引入国际关系研究领域质疑主流学派的理性主义分析，从社会学的角度认识国疑主流学派的理性主义分析，从社会学的角度认识国际社会，从哲学本体论的角度出发，解答际社会，从哲学本体论的角度出发，解答“我是谁？我是谁？”“它是谁它是谁”的问题的问题，强调国际关系的社会性，人的，强调国际关系的社会性，人的社会性、能动性和实践性对国际关系的影响。社会性、能动性和实践性对国际关系的影响。局限性：局限于社会学的角度，视野狭窄文化和共有知局限性：局限于社会学的角度，视野狭窄