国家政治社会学教学教学课件.ppt

1、第四章第四章 国家国家n思考：思考：1 1、什么是国家？、什么是国家？2 2、那样的国家是我们所希望的？、那样的国家是我们所希望的？nhttp:/ 1、西方词源、西方词源n1.1 1.1 君主论君主论 1.1.1 1.1.1 问题问题 君主（统治者）应采用怎样的统治手段才能保住自己君主（统治者）应采用怎样的统治手段才能保住自己的政权？的政权？主要关注主要关注“新君主新君主”部分。部分。世袭君主由于人民习惯旧政权而比新君的统治困难少世袭君主由于人民习惯旧政权而比新君的统治困难少得多。得多。n1.1.2 主要贡献主要贡献 彻底将现实主义与理想主义分离。彻底将现实主义与理想主义分离。必须从人实际生活

2、开始，把目光降下来。必须从人实际生活开始，把目光降下来。政治生活不受制于道德。政治生活不受制于道德。一个君王应该将实用主义作为夺取和维持权力一个君王应该将实用主义作为夺取和维持权力的方针的方针 后人误看作他是后人误看作他是“帝王心术帝王心术”传统的现代传人。传统的现代传人。实际他提出了邪恶手段的一些限制：实际他提出了邪恶手段的一些限制：只有维持稳定和繁荣才是国家可以追求的正当只有维持稳定和繁荣才是国家可以追求的正当目标；目标；n1.2 1.2 论李维论李维 替共和国政体辩护。替共和国政体辩护。描述共和国应该如何成立、架构，也包括了描述共和国应该如何成立、架构，也包括了对权力的制衡与分立、政治权

3、力分立的好处、对权力的制衡与分立、政治权力分立的好处、以及共和国比君主国优秀之处。以及共和国比君主国优秀之处。当政体中的宪法分别维持一个君主、一个贵族、当政体中的宪法分别维持一个君主、一个贵族、以及人民的权力时，三者便会互相监督和制衡以及人民的权力时，三者便会互相监督和制衡彼此。彼此。2、中国词源、中国词源n汉语中的汉语中的“国家国家”一词，一词，“国国”的涵义类似于的涵义类似于欧洲观念中的欧洲观念中的“国家国家”。儒家文化強调。儒家文化強调“家家国同构国同构”；鸦片战争到五四运动期间的西学东；鸦片战争到五四运动期间的西学东渐时期，才用西方意义上的渐时期，才用西方意义上的“国家国家”一词。一词

4、。3、国家的起源、国家的起源n3.1 3.1 西方政治学界有两种思路西方政治学界有两种思路：1 1）对人类不同的政治社会形态进行比较，发）对人类不同的政治社会形态进行比较，发现相对于其他政治权力组织形式，现代国家的现相对于其他政治权力组织形式，现代国家的特殊性。特殊性。2 2）对西方国家发展轨迹进行历史观察与描述。）对西方国家发展轨迹进行历史观察与描述。n3.1.1 3.1.1 基于第一种思路的国家：基于第一种思路的国家：统治者及官员的专业化。统治者及官员的专业化。权力中心的集中化。权力中心的集中化。政治权力的制度化、非人格化、非家族化。政治权力的制度化、非人格化、非家族化。n3.1.2 3.

5、1.2 基于第二种思路的国家基于第二种思路的国家 国家是在市民社会中逐渐生长起来的，是为了国家是在市民社会中逐渐生长起来的，是为了满足社会发展的需要而被人创造出来的。满足社会发展的需要而被人创造出来的。历程：希腊城邦制国家历程：希腊城邦制国家罗马帝国罗马帝国现现代民族国家代民族国家 。n3.1.3 3.1.3 乔纳森乔纳森.哈斯哈斯史前的国家的演进史前的国家的演进 概括概括了两种国家起源的模式了两种国家起源的模式：冲突论冲突论，认为国家的产生源自于解决社会分层，认为国家的产生源自于解决社会分层制度中的内在冲突的需要。制度中的内在冲突的需要。融合融合论论，认为国家的出现是社会协作的需要。，认为国

6、家的出现是社会协作的需要。哈斯哈斯总结了国家产生的三种途径总结了国家产生的三种途径国家演进是在环境限制和频繁战争中进行国家演进是在环境限制和频繁战争中进行；国家演进是在大量基本生活资料要求输出和交换国家演进是在大量基本生活资料要求输出和交换的基础上进行的基础上进行；国家是在大规模水利灌溉工程中演进国家是在大规模水利灌溉工程中演进；n3.1.4 3.1.4 恩格斯的恩格斯的家庭、私有制与国家起源家庭、私有制与国家起源 国家是在国家是在原始社会原始社会晚期晚期私有制私有制产生之后才出现产生之后才出现的，之前只有以的，之前只有以血缘血缘关系为基础的关系为基础的四氏族公社四氏族公社。根据摩根的根据摩根

7、的古代社会古代社会氏族公社向国家的过氏族公社向国家的过渡有两种模式：直接从氏族社会中演化形成；渡有两种模式：直接从氏族社会中演化形成；从氏族社会解体后出现的从氏族社会解体后出现的酋邦酋邦中演化形成。中演化形成。n自然生成论自然生成论亚里斯多德，第一次系统探讨亚里斯多德，第一次系统探讨了国家起源，认为国家的生成来自人类的自然了国家起源，认为国家的生成来自人类的自然天性，是从家庭、村落自然发展起来的。天性，是从家庭、村落自然发展起来的。3.2 3.2 五学说观五学说观n君权神授论君权神授论主张君主的权力来源于神，认主张君主的权力来源于神，认为国家是根据神的意志建立，统治者的权威是为国家是根据神的意

8、志建立，统治者的权威是神授予的。神授予的。n社会契约论社会契约论主张国家是通过人民同统治者主张国家是通过人民同统治者之间相互鼎立契约而建立起来的。古希腊的伊之间相互鼎立契约而建立起来的。古希腊的伊壁鸠鲁最早提出该观点。然后再在壁鸠鲁最早提出该观点。然后再在1717、1818世纪世纪经斯宾诺莎、霍布斯、洛克、卢梭等系统阐述经斯宾诺莎、霍布斯、洛克、卢梭等系统阐述该学说。认为国家产生之前，人类社会处于美该学说。认为国家产生之前，人类社会处于美政府、每政治权力的自然状态，每个人都享有政府、每政治权力的自然状态，每个人都享有自然权利，由于自然状态的不方便、不安全的自然权利，由于自然状态的不方便、不安全

9、的缺陷，人们通过相互订立契约，让度自己的部缺陷，人们通过相互订立契约，让度自己的部分权力，由此产生政府的权力，组成了国家。分权力，由此产生政府的权力，组成了国家。n暴力征服论暴力征服论国家是通过暴力的掠夺和征服国家是通过暴力的掠夺和征服产生的。德国的杜林、奥地利的巩普洛维奇都产生的。德国的杜林、奥地利的巩普洛维奇都主张。认为国家是对外战争的结果。主张。认为国家是对外战争的结果。n社会分工论社会分工论古希腊的柏拉图最早把国家看古希腊的柏拉图最早把国家看作是分工的产物。现代的帕森斯、卢曼都把国作是分工的产物。现代的帕森斯、卢曼都把国家看作社会分工的结果，他们所讲的国家起源家看作社会分工的结果，他们

10、所讲的国家起源实际上只是现代国家的形成。实际上只是现代国家的形成。小结小结二、国家理论二、国家理论n1 1、政治哲学、政治哲学 对国家的界定主要分为亚里斯多德、康德的共对国家的界定主要分为亚里斯多德、康德的共同体说和霍布斯的契约论两大流派。同体说和霍布斯的契约论两大流派。1.1 1.1 契约论契约论 霍布斯则将国家称为霍布斯则将国家称为“利维坦利维坦”。认为国家是。认为国家是基于个人利益建立的，人们基于某种共同的利基于个人利益建立的，人们基于某种共同的利益而组成国家，并为实现个人利益而服务。人益而组成国家，并为实现个人利益而服务。人们通过订立契约的方式寻求和平，国家是们通过订立契约的方式寻求和

11、平，国家是“带带剑的契约剑的契约”，用以对违反契约的人进行处罚。，用以对违反契约的人进行处罚。n2 2、当代国家理论、当代国家理论 2.1 2.1 马克思主义马克思主义 共产党宣言共产党宣言”国家是替资产阶级管理一般国家是替资产阶级管理一般事物的执政机构事物的执政机构“家庭、私有制和国家的起源家庭、私有制和国家的起源：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。而为了使这些和的对立面而又无力摆脱这些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗

12、争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上驾的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在保持在秩序秩序的范围以内；的范围以内；这种从社会中产生但又这种从社会中产生但又居于社会之上居于社会之上并且日益同社会脱离的力量，就是国家。并且日益同社会脱离的力量，就是国家。2.2 2.2 多元论多元论 多元论学者罗伯特多元论学者罗伯特.达尔认为国家既不是一个达尔认为国家既不是一个争夺利益的竞技场，也不是某些利益集团的代争夺利益的竞技场，也不是某些利益集团的代表机构。权力在社会的架构里进行竞争，而国表机构。权力

13、在社会的架构里进行竞争，而国家政策则是周期性谈判所制造的结果。家政策则是周期性谈判所制造的结果。国家的行为是由多头政治和各种利益团体的国家的行为是由多头政治和各种利益团体的压力所产生的压力所产生的。2.3 制度主义制度主义 主张国家是具有自主性的。主张国家是具有自主性的。n君主政体之民族国家nhttp:/ http:/ 1.1 定义要素定义要素 永久的人口永久的人口民族性民族性 固定的领土固定的领土边界性边界性 有效的政府有效的政府 政权性政权性 与他国交往的能力与他国交往的能力主权性主权性1 1、主权国家、主权国家n1.2 国家主权：从君主主权到人民主权国家主权：从君主主权到人民主权 主权开

14、始仅指涉欧洲君主国的君主享有至高的主权开始仅指涉欧洲君主国的君主享有至高的权力，后被用为描述和界定国家内部和国家间权力，后被用为描述和界定国家内部和国家间的权力关系。的权力关系。1.2.1绝对主权绝对主权 布丹布丹国家论国家论的绝对主权有两层意义：第一，的绝对主权有两层意义：第一，为了成为主权者，统治者必须掌握所有且最高为了成为主权者，统治者必须掌握所有且最高的立法权力；第二，统治者行使权力不必向另的立法权力；第二，统治者行使权力不必向另一个权威或被统治者负责。一个权威或被统治者负责。布丹依然忠实于当时的自然法观念。布丹依然忠实于当时的自然法观念。霍布斯的霍布斯的利维坦利维坦 对霍布斯而言，自

15、然法是理性产生的规则。自对霍布斯而言，自然法是理性产生的规则。自然法不是任何形而上的概念或上帝的旨意，自然法不是任何形而上的概念或上帝的旨意，自然法是起源于每个人对自己的自我保存然法是起源于每个人对自己的自我保存。在自然状态（即战争状态）中的人们为了要拥在自然状态（即战争状态）中的人们为了要拥有和平与安全，于是彼此签约，形成社会，并有和平与安全，于是彼此签约，形成社会，并将他们所有的权力给予一个人或一些人，形成将他们所有的权力给予一个人或一些人，形成最高权力，也就是主权；所有人必须完全服从最高权力，也就是主权；所有人必须完全服从主权的命令，因为这样才能得到真正的和平与主权的命令，因为这样才能得

16、到真正的和平与安全。安全。正因为政治的根本基础在于同意，所以，国正因为政治的根本基础在于同意，所以，国家一旦形成，主权者尽管拥有绝对的权力，家一旦形成，主权者尽管拥有绝对的权力，但这种绝对权力并没有完全剥夺人的自然但这种绝对权力并没有完全剥夺人的自然权利，相反地，霍布斯赋予主权者以绝对权利，相反地，霍布斯赋予主权者以绝对权力，正是为了充分保证主权者能履行国权力，正是为了充分保证主权者能履行国家的基本职责家的基本职责为人民求安全。为人民求安全。1.2.2 人民主权人民主权 基本主张基本主张“所有合法政府的基础均来自于人为所有合法政府的基础均来自于人为的安排，而且人民的意志取代了神的旨意的安排，而

17、且人民的意志取代了神的旨意”。第一、洛克第一、洛克论政府论政府 主张政府的权威只能建立在被统治者拥护的主张政府的权威只能建立在被统治者拥护的基础之上；基础之上；社会和国家存在的目的是为了保护包括财社会和国家存在的目的是为了保护包括财产权的个人权利。产权的个人权利。“人在社会中的自由只受根据国家的意志人在社会中的自由只受根据国家的意志而建立的立法权的限制而不受任何其他而建立的立法权的限制而不受任何其他立法权的限制。立法权的限制。”第二、卢梭的第二、卢梭的社会契约论社会契约论 尝试解答：怎样寻求一种组织型态，尝试解答：怎样寻求一种组织型态，一方面可以集合众力保障每个人的生一方面可以集合众力保障每个

18、人的生命财产，一方面又让每个人在与团体命财产，一方面又让每个人在与团体结合为一体时，服膺自己而不必受制结合为一体时，服膺自己而不必受制于他人？于他人？答案答案 ：每个人必须放弃他所有的权利给社会全体，而不每个人必须放弃他所有的权利给社会全体，而不是给任何其它个人。是给任何其它个人。社会全体意志集合且代表全体人民的意志就是社会全体意志集合且代表全体人民的意志就是共同意志，其代表社会的利益，没有任何共同意志，其代表社会的利益，没有任何事务可以合法的违反共同意志。事务可以合法的违反共同意志。由社会契约形成的国家成为一个大由社会契约形成的国家成为一个大我，一个道德性的团体，由于集合我，一个道德性的团体

19、，由于集合所有人的权利，所以有比个人大千百所有人的权利，所以有比个人大千百倍的力量保护所有个人。倍的力量保护所有个人。n2、民族国家或政治民族、民族国家或政治民族韦伯的韦伯的民族国家与经济政策民族国家与经济政策 ：“在民族统一完成以后德国充斥着在民族统一完成以后德国充斥着政治厌倦症政治厌倦症，新生代德国市民阶，新生代德国市民阶级尤其钟情于一种德国特有的级尤其钟情于一种德国特有的非历非历史史与与非政治非政治的精神。的精神。”落后民族的政治主导力量是否有足够的落后民族的政治主导力量是否有足够的政治远见和政治意志去塑造一种新的政政治远见和政治意志去塑造一种新的政治机制，以适应社会结构的巨大变动。治机

20、制，以适应社会结构的巨大变动。韦伯强调经济发达民族必然是一个政治民韦伯强调经济发达民族必然是一个政治民族，即它必然也必须发展一套相对发达族，即它必然也必须发展一套相对发达的政治过程和政治机制能使社会大众都的政治过程和政治机制能使社会大众都参与在本国政治之中。参与在本国政治之中。单一民族国家和多民族国家；单一民族国家和多民族国家；民族主义主张：民族为民族主义主张：民族为“国家存续之唯国家存续之唯一合法基础一合法基础”，以及，以及“各民族有自决各民族有自决建国之权建国之权”。民族国家民族国家：“它是统治的一系列制度它是统治的一系列制度模式，它对业已模式，它对业已划定边界的领土划定边界的领土实施实施

21、行政垄断，它的统治是靠法律以及对行政垄断，它的统治是靠法律以及对内部暴力工具的直接控制而加以维护内部暴力工具的直接控制而加以维护”（吉登斯（吉登斯民族国家与暴力民族国家与暴力）疆域与主权疆域与主权 吉登斯从宏观历史出发把社会转型分吉登斯从宏观历史出发把社会转型分为三个阶段：传统国家时代（阶级分为三个阶段：传统国家时代（阶级分化、行政力有限、化、行政力有限、城市意义的国家城市意义的国家）、）、绝对主义国家时代、民族国家。绝对主义国家时代、民族国家。现代民族国家出现的推动力在于行政力现代民族国家出现的推动力在于行政力量、公民权以及全球化，基础在于量、公民权以及全球化，基础在于配置配置性和权威性资源性和权威性资源的增长，工业化的增长，工业化-工业工业革命，不仅导致物质性资源的增长，而革命，不仅导致物质性资源的增长，而且还导致了工业主义作为一种行政力量且还导致了工业主义作为一种行政力量和个人行为取向以及权威性资源的增长。和个人行为取向以及权威性资源的增长。思考思考 中国在社会高度分化发展后，将以什么中国在社会高度分化发展后，将以什么样的政治机制和政治过程来达成社会整样的政治机制和政治过程来达成社会整合？合？