专利权质押登记工作规程课件.pptx

1、专利实施许可合同备案专利实施许可合同备案实务介绍实务介绍第1页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部2主要内容主要内容（1）是什么？）是什么？（2）为什么？）为什么？（3）怎么办？）怎么办？（4）相关知识）相关知识第2页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部3一、什么是专利实施许可合同备案一、什么是专利实施许可合同备案第3页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部4一、什么是专利实施许可合同备案（一、什么是专利实施许可合同备案（1）专利实施许可合同备案是指专利行政管理部门或者受其委托的部门对当专利实施许可合同备案是指专利行政管理部门或者受其委托的部门对当事人已经缔结并生效

2、的专利实施许可合同加以留存，并对外公示的行为。事人已经缔结并生效的专利实施许可合同加以留存，并对外公示的行为。要点要点1：“专利行政管理部门专利行政管理部门”是国家知识产权局专利局，是国家知识产权局专利局，“受其委托的部门受其委托的部门”是是专利局代办处（目前为专利局代办处（目前为32家，西藏未设立，江苏和广东分别设有家，西藏未设立，江苏和广东分别设有2家代办处）家代办处）要点要点2：合同的生效日不一定是合同的签订日，以合同中明确约定的生效日为准。：合同的生效日不一定是合同的签订日，以合同中明确约定的生效日为准。要点要点3：对外公示的手段为：对外公示的手段为“专利公告专利公告”，同时在专利登记

3、簿上记载。，同时在专利登记簿上记载。第4页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部5一、什么是专利实施许可合同备案（一、什么是专利实施许可合同备案（2）专利实施许可的类型专利实施许可的类型1.独占实施许可独占实施许可2.排他实施许可排他实施许可3.普通实施许可普通实施许可其他许可其他许可权利类型权利类型许可类型许可类型诉权诉权免诉权免诉权独占许可独占许可许可人许可人？被许可人？被许可人？许可人许可人？被许可人？被许可人？排他许可排他许可许可人许可人？被许可人？被许可人？被许可人？被许可人？普通许可普通许可许可人许可人？被许可人？被许可人？被许可人？被许可人？第5页，共30页。2022-9

4、-18初审及流程管理部6一、什么是专利实施许可合同备案（一、什么是专利实施许可合同备案（3）专利实施许可的范围专利实施许可的范围序号序号许可范围类型许可范围类型关键点关键点1时间范围时间范围“许可期限许可期限”“许可专利的最长保护期许可专利的最长保护期”2地域范围地域范围“许可地域许可地域”专利权有限地域范围专利权有限地域范围3实施领域实施领域“许可领域许可领域”权利要求书保护范围内的所有领权利要求书保护范围内的所有领域域4实施种类实施种类“许可种类许可种类”专利权实施权利范围（例如：制专利权实施权利范围（例如：制造、使用、许诺销售、销售、进口）造、使用、许诺销售、销售、进口）第6页，共30页

5、。2022-9-18初审及流程管理部7一、什么是专利实施许可合同备案（一、什么是专利实施许可合同备案（4）专利实施许可的对价专利实施许可的对价序号序号支付类型支付类型注释注释1固定费用支付固定费用支付一次付清、分期付清一次付清、分期付清2入门费结合提成费入门费结合提成费一次性支付固定入门费用，以利润、销量、产一次性支付固定入门费用，以利润、销量、产量等为基础，按照设立比例提成量等为基础，按照设立比例提成3提成费提成费无入门费，仅以利润、销量、产量等为基础，无入门费，仅以利润、销量、产量等为基础，按照设立比例提成按照设立比例提成4免费免费等同于赠予等同于赠予5交叉许可交叉许可互惠互利、共同受益互

6、惠互利、共同受益第7页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部8一、什么是专利实施许可合同备案（一、什么是专利实施许可合同备案（5）-近年情况近年情况第8页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部9二、为什么办理专利许可合同备案二、为什么办理专利许可合同备案第9页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部10二、为什么办理专利许可合同备案（二、为什么办理专利许可合同备案（1）基本作用基本作用1专利运用信息公开专利运用信息公开法律效力法律效力2证据效力证据效力3对抗善意第三人对抗善意第三人4侵权赔偿数额参照标准侵权赔偿数额参照标准第10页，共30页。2022-9-18初审及流程管

7、理部11二、为什么办理专利许可合同备案（二、为什么办理专利许可合同备案（2）1.专利运用信息公开专利运用信息公开（专利法及其实施细则）（专利法及其实施细则）2.证据效力证据效力（专利法专利法第第57条规定；最高法条规定；最高法2001年年关于对诉前停止侵犯专利权关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定行为适用法律问题的若干规定第第4条第条第(2)项中要求）项中要求）专利许可人在申请诉前禁令时应提供专利实施许可合同在专利行政部门登记专利许可人在申请诉前禁令时应提供专利实施许可合同在专利行政部门登记备案的证明材料。备案的证明材料。第11页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部12

8、二、为什么办理专利许可合同备案（二、为什么办理专利许可合同备案（3）3.侵权赔偿数额参照标准侵权赔偿数额参照标准（最高法（最高法关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干问题规定干问题规定第第21条规定）条规定）被侵权人的损失或者侵权人的获利难以确定的，有专利许可使用费可以参照的，人民法院可被侵权人的损失或者侵权人的获利难以确定的，有专利许可使用费可以参照的，人民法院可以参照该许可费的以参照该许可费的1-3倍来确定赔偿数额。倍来确定赔偿数额。4.对抗善意第三人对抗善意第三人（参照最高法（参照最高法关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题关于审理商标民事纠纷案件适

9、用法律若干问题解释解释第第19条规定）条规定）商标许可合同未经备案的，不影响合同的效力，但当事人另有约定的除外。商标商标许可合同未经备案的，不影响合同的效力，但当事人另有约定的除外。商标使用许可合同未在商标局备案的，不得对抗善意第三人。使用许可合同未在商标局备案的，不得对抗善意第三人。第12页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部13三、怎样办理专利实施许可合同备案手续三、怎样办理专利实施许可合同备案手续第13页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部14三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（1）1.许可方的主体资格许可方的主体资格 合法的全

10、体专利权人合法的全体专利权人 合法的部分专利权人（根据专利法合法的部分专利权人（根据专利法15条规定）条规定）获得授权的权利人获得授权的权利人2.许可备案申请的提出时机许可备案申请的提出时机根据根据专利法实施细则专利法实施细则第第14条第条第2款规定，专利权人与他人订立的专利实施许款规定，专利权人与他人订立的专利实施许可合同，应当自合同生效之日起可合同，应当自合同生效之日起3个月内向国务院专利行政部门备案。个月内向国务院专利行政部门备案。当事人逾期办理的，应当重新签订专利实施许可合同或者提交当事人双当事人逾期办理的，应当重新签订专利实施许可合同或者提交当事人双方签署的原专利实施许可合同有效性声

11、明。方签署的原专利实施许可合同有效性声明。第14页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部15三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（2）3.办理许可备案的部门办理许可备案的部门 专利实施许可合同双方涉及外国人、外国企业或外国其他组织（包括我国港澳台地区）专利实施许可合同双方涉及外国人、外国企业或外国其他组织（包括我国港澳台地区）的，当事人应当到国家知识产权局专利局进行备案，目前该项工作由初审部发文处负的，当事人应当到国家知识产权局专利局进行备案，目前该项工作由初审部发文处负责。责。专利实施许可合同双方皆为国内个人或单位的，当事人可到国家知识产权局专利

12、局设专利实施许可合同双方皆为国内个人或单位的，当事人可到国家知识产权局专利局设在地方的代办处办理；当事人也可到国家知识产权局专利局办理。在地方的代办处办理；当事人也可到国家知识产权局专利局办理。第15页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部16三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（3）4.备案请求文件的提交方式备案请求文件的提交方式 当事人可以通过面交和邮寄两种方式递交涉及专利实施许可合同备案的相关文件。当事人可以通过面交和邮寄两种方式递交涉及专利实施许可合同备案的相关文件。到国家知识产权局专利局办理：到国家知识产权局专利局办理：面交地址为：北京市

13、海淀区蓟门桥西土城路面交地址为：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产权局专利局号国家知识产权局专利局受理大厅受理大厅107房间。房间。寄交地址为：北京市海淀区蓟门桥西土城路寄交地址为：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产权局专利局初审及号国家知识产权局专利局初审及流程管理部代办业务管理处，邮编：流程管理部代办业务管理处，邮编：100088。当事人应在邮寄信封上注明。当事人应在邮寄信封上注明“合同备案合同备案”字样。字样。到专利局代办处办理：到专利局代办处办理：国家知识产权局专利局设在全国各地的代办处地址及联系方式，见国家知识产权局专利局设在全国各地的代办处地址及联系方式，见国家知识产权

14、局网站国家知识产权局网站http:/ 当事人办理专利实施许可合同备案手续的，应当提交以下文件，一式一份。当事人办理专利实施许可合同备案手续的，应当提交以下文件，一式一份。（1）许可人或者其委托的专利代理机构签字或者盖章的专利实施许可合同）许可人或者其委托的专利代理机构签字或者盖章的专利实施许可合同备案申请表。该申请表应当为标准表格备案申请表。该申请表应当为标准表格,申请表的内容应当打印（签章除申请表的内容应当打印（签章除外）。外）。（2）专利实施许可合同原件或者经公证机构公证的复印件。）专利实施许可合同原件或者经公证机构公证的复印件。（3）许可人与被许可人的合法身份证明。）许可人与被许可人的合

15、法身份证明。（4）由许可方、被许可方以及被委托人共同签章的委托书）由许可方、被许可方以及被委托人共同签章的委托书 原件和被委托人的身份证复印件。原件和被委托人的身份证复印件。（5）其它需要提供的材料。例如：以上文件是外文文本的，应当附中文译本一份，其它需要提供的材料。例如：以上文件是外文文本的，应当附中文译本一份，以中文译本为准。以中文译本为准。第17页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部18三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（5）6.备案申请表的填写要求备案申请表的填写要求（1）如果备案涉及的专利数量多于三件，当事人可参照申请表中专利号及专利

16、名称的采）如果备案涉及的专利数量多于三件，当事人可参照申请表中专利号及专利名称的采集表格，增设申请表附页。再将备案专利的相关信息填写在附页。集表格，增设申请表附页。再将备案专利的相关信息填写在附页。（2）专利项数及每项专利的名称、专利（申请）号、许可种类、专利许可范）专利项数及每项专利的名称、专利（申请）号、许可种类、专利许可范围、合同生效日期、合同终止日期、使用费及支付方式为专利实施许可合同围、合同生效日期、合同终止日期、使用费及支付方式为专利实施许可合同必须约定的内容，当事人依照合同填写相关信息。必须约定的内容，当事人依照合同填写相关信息。（3）专利许可范围指地域范围，一般填写为中国。）专

17、利许可范围指地域范围，一般填写为中国。（4）使用费应当以人民币或美元作为结算单位，以其他币种结算的须按照近期）使用费应当以人民币或美元作为结算单位，以其他币种结算的须按照近期外汇牌价将其折算成以人民币或美元为货币单位的数额。使用费为零的，支外汇牌价将其折算成以人民币或美元为货币单位的数额。使用费为零的，支付方式为无偿。付方式为无偿。（5）当事人没有委托专利代理机构办理手续代理机构名称不用填写。）当事人没有委托专利代理机构办理手续代理机构名称不用填写。（6）申请表须由许可方签章，许可方为外国人的可由代理机构签章。申请表须由许可方签章，许可方为外国人的可由代理机构签章。第18页，共30页。2022

18、-9-18初审及流程管理部19三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（6）7.备案申请的审批时限备案申请的审批时限 根据根据专利实施许可合同备案办法专利实施许可合同备案办法的规定：备案部门在收到符合规定的备案的规定：备案部门在收到符合规定的备案材料之日起材料之日起7个工作日内发出备案证明。个工作日内发出备案证明。如果当事人提交的备案申请文件存在缺陷，审批时限自当事人克服全部缺陷如果当事人提交的备案申请文件存在缺陷，审批时限自当事人克服全部缺陷之日起计算。之日起计算。第19页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部20三、怎样办理专利实施许可合同备案手续

19、（三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（7）8.常见的不予备案的情形常见的不予备案的情形a.许可人不是合法专利权人或专利申请人或者其他权利人；许可人不是合法专利权人或专利申请人或者其他权利人；b.共有专利权人违反法律规定或者约定订立专利实施许可合同的；共有专利权人违反法律规定或者约定订立专利实施许可合同的；c.同一专利实施许可合同重复申请备案的；同一专利实施许可合同重复申请备案的；d.与已经备案的专利实施许可合同冲突的；与已经备案的专利实施许可合同冲突的；e.专利权被质押的，但经质权人同意的除外；专利权被质押的，但经质权人同意的除外；f.实施许可的期限超过专利权有效期的；实施许可的期限超过专利

20、权有效期的；g.专利权已经终止或者被宣告无效的；专利权已经终止或者被宣告无效的；h.专利权处于年费缴纳滞纳期的；专利权处于年费缴纳滞纳期的；i.因专利权的归属发生纠纷或者人民法院裁定对专利权采取保全措施，专因专利权的归属发生纠纷或者人民法院裁定对专利权采取保全措施，专利权的有关程序被中止的。利权的有关程序被中止的。第20页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部21三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（8）9.许可备案的变更及注销手续许可备案的变更及注销手续 当事人应当提交以下文件，一式一份。当事人应当提交以下文件，一式一份。（1）专利实施许可合同备

21、案变更申请表或专利实施许可合同备案注销申请）专利实施许可合同备案变更申请表或专利实施许可合同备案注销申请表（标准表格，可在国家知识产权局网站下载）。表（标准表格，可在国家知识产权局网站下载）。（2）专利实施许可合同备案证明专利实施许可合同备案证明原件（两份）。原件（两份）。（3）委托书原件。委托书应当由许可方、被许可方以及被）委托书原件。委托书应当由许可方、被许可方以及被委托人共同签章。委托人共同签章。（4）被委托人身份证复印件。）被委托人身份证复印件。（5）合同变更或者解除、履行完毕的相关证明。）合同变更或者解除、履行完毕的相关证明。第21页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部22

22、三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（9）9.许可备案的变更及注销手续（续）许可备案的变更及注销手续（续）专利实施许可合同备案变更及注销申请表的填写：专利实施许可合同备案变更及注销申请表的填写：a.合同备案号、代理人信息依据实际情况填写。合同备案号、代理人信息依据实际情况填写。b.备案变更的，对应变更项目在变更前及变更后栏中注明变更事项。备案注销备案变更的，对应变更项目在变更前及变更后栏中注明变更事项。备案注销的，在注销事由一栏注明的，在注销事由一栏注明“注销备案及相关事由注销备案及相关事由”。c.申请表须由许可方签章，许可方为外国人的可由专利代理机构签章

23、。申请表须由许可方签章，许可方为外国人的可由专利代理机构签章。第22页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部23三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（10）10.可变更的项目：可变更的项目：许可人名称许可人名称被许可人名称（仅限于更名）被许可人名称（仅限于更名）许可专利许可专利许可种类许可种类合同终止日（包括缩短或延长）合同终止日（包括缩短或延长）第23页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部24三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（11）11.备案公告内容备案公告内容根据根据专利实施许可合同备案办法专

24、利实施许可合同备案办法（第（第62号局令）公告如下内容：号局令）公告如下内容：类型类型具体公告项目具体公告项目专利信息专利信息专利号（申请号）、主分类号、申请日、专利号（申请号）、主分类号、申请日、授权公告日授权公告日备案信息备案信息许可人、被许可人、许可种类、许可期限、备案生效日期许可人、被许可人、许可种类、许可期限、备案生效日期变更信息变更信息变更项目、变更前内容、变更后内容变更项目、变更前内容、变更后内容注销信息注销信息注销日注销日撤销信息撤销信息撤销日撤销日第24页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部25三、怎样办理专利实施许可合同备案手续（三、怎样办理专利实施许可合同备案手

25、续（12）12.常见问题常见问题（1）许可方和被许可方是否必须共同委托一个经办人办理备案事宜？什么情况）许可方和被许可方是否必须共同委托一个经办人办理备案事宜？什么情况下需要委托专利代理机构？下需要委托专利代理机构？（2）未授权的专利申请是否可以办理许可备案手续？）未授权的专利申请是否可以办理许可备案手续？（3）外国局授权的专利是否可以在中国进行许可合同备案？）外国局授权的专利是否可以在中国进行许可合同备案？（4）办理专利实施许可合同备案是否需要缴纳官费？）办理专利实施许可合同备案是否需要缴纳官费？（5）已经办理独占许可备案的专利是否可以再次许可备案？）已经办理独占许可备案的专利是否可以再次许

26、可备案？第25页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部26四、相关知识四、相关知识第26页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部27四、相关知识（四、相关知识（1）相关法律及规定：相关法律及规定：合同法合同法、专利法专利法（第（第12条、条、15条）、条）、对外贸易法对外贸易法、最高法的司法解释：最高法的司法解释：2004年年11月月30日颁发的日颁发的关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题的解释（法释（法释200420号）；号）；最高法最高法2001年年关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定关于对诉前停止侵犯专利权行

27、为适用法律问题的若干规定第第4条条第第(2)项中要求项中要求 参照最高法参照最高法关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题解释关于审理商标民事纠纷案件适用法律若干问题解释第第19条规定条规定专利法实施细则专利法实施细则（第（第14条第条第2款）、款）、技术进出口管理条例技术进出口管理条例 高新技术企业评定办法高新技术企业评定办法第27页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部28四、相关知识（四、相关知识（2）区别其他的实施许可：区别其他的实施许可：专利许可专利许可 自愿许可自愿许可 非自愿许可非自愿许可 强制许可（A第6章）推广实施（A14）第28页，共30页。2022-9-18初审及

28、流程管理部29 专利权质押期间的许可和转让问题：专利权质押期间的许可和转让问题：出质人是否可以许可处于质押状态的专利？出质人是否可以许可处于质押状态的专利？未经质权人同意，不得许可或转让；未经质权人同意，不得许可或转让；经质权人同意进行许可的，出质人所得的许可费或转让费应当向经质权人同意进行许可的，出质人所得的许可费或转让费应当向质权人提前清偿债务或提存。质权人提前清偿债务或提存。先许可，在转让，受让人的权利如何保障？先许可，在转让，受让人的权利如何保障？尤其是存在在先的独占许可，专利权人就该专利进行转让，是否尤其是存在在先的独占许可，专利权人就该专利进行转让，是否需要有受让人的知情同意书。需要有受让人的知情同意书。四、相关知识（四、相关知识（3）第29页，共30页。2022-9-18初审及流程管理部30第30页，共30页。