天然气企业EHS管理要素审核表解读培训课件.ppt

1、EHS管理要素审核表解读目录第二部分 EHS管理要素审核表解读第一部分 EHS管理要素审核表修订思路EHS管理要素审核表修订思路EHS审核表20年EHS审核表变化 表单分类简化，聚焦重点表单分类制度执行版：适用A/B/C1类公司，侧重一线；体系建设版：适用新成立公司，推动建立体系；小型公司审核表：针对小型公司审核表：针对C2C2类公司，新编表单。类公司，新编表单。简化要素简化要素审核表聚焦重点，提高一线考核内容：制度执行版剔除观察项108项，抽取业务审核表审核内容34项，从从436436项调整到项调整到158158项项。强化高风险隐患整改细化高风险隐患整改要求，重点复核上年审核发现高风险隐患，

2、同类问题严格问责。兼顾审核班组安全建设情况 抽取业务审核表审核内容，避免重复审核 提高一线考核内容、兼顾班组安全建设 新编C2类小型公司表单目录第二部分 EHS管理要素审核表解读第一部分 EHS管理要素审核表修订思路EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素01：领导作用子要素评分说明011EHSQ承诺（13分）1.审核EHS管理部门：成员公司应结合燃气的EHS承诺，结合本公司的管理实际，建立本公司的EHS承诺，包含企业承诺、员工承诺两个层面。可以使用燃气EHS承诺，但不得低于燃气EHS承诺。检查企业EHS承诺，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。2.审核EHS管理部门：按照EHS

3、理念推广管理标准，利用多种形式、多种媒体公开和宣传EHS承诺。检查宣传方式，对EHS承诺的宣传采用了多种形式和多种媒体，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。3.审核各级人员：各级人员了解EHS承诺的主要内容。抽查2-3名各级人员了解公司EHS承诺的主要内容，全部了解的5分，其他情况由审核员判断得0-4分。012EHSQ投入（15分）1.审核EHS管理部门、财务管理部门：安全生产费用的提取满足国家和行业的提取标准，记入“专项储备”科目。检查财务安全生产费用“专项储备”计提明细，足额提取，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。2.审核EHS管理部门：根据安全投入需求，汇总编制

4、安全投入计划；对安全生产费用的提取和使用进行监督。检查安全投入计划、使用记录和监督记录，投入计划符合公司实际，能够按照计划投入，对安全生产费用的提取和使用进行了监督。完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。3.审核EHS管理部门：劳动防护用品配置符合集团配备标准。检查劳动防护用品配置情况，符合燃气集团配备标准，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。重点抽查各级人员对EHS承诺、“两高”管理要求等内容是否熟悉；安全生产费用的提取是否满足国家和行业的提取标准，是否专户存储同时记入“专项储备”科目（2015年安全管理部与财务部联合下发的关于做好安全生产费用提取和使用工作的通知）；劳

5、动防护用品配备是否达到集团配备标准，如检漏仪、空气呼吸器、阻燃服等。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素02：持续改进子要素评分说明持续改进1.审核EHS管理部门、相关责任部门：根据燃气总部年度EHS重点工作安排，对高压管线管理、综合体管理、公司EHS薄弱环节等重点工作制定提升计划。检查公司EHS重点工作提升计划，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。2.审核EHS管理部门、相关责任部门：提升计划有明确具体实施措施、费用、责任人、完成时间。检查提升计划及落实情况，符合实际，可操作性强，按照计划落实，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。3.审核项目责任部门：组织定期开

6、展提升计划评估，必要时进行适宜的调整。检查提升计划定期评估记录，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。重点关注：本要素重点关注区域公司是否根据总部重点工作计划，对高压管线、综合体、薄弱环节等制定提升计划，计划是否明确具体措施、费用、责任人、完成时限等，具有可操作性。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素03：组织机构子要素评分说明031机构设置（28分）1.审核EHS管理部门：各区域公司、各成员企业成立EHS委员会，统一领导EHS工作。检查区域公司、成员企业EHS委员会发布文件，人员构成符合集团制度文件要求，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。2.审核EHS管理部门：

7、EHS 委员会应当设立主任、副主任、委员和办公室（秘书处）。主任应由公司主要负责人担任，副主任由分管 EHS 领导担任，委员由其他分管领导、工会领导、EHS 监督管理机构负责人、各部门或下属单位负责人、以及专职安全管理员代表担任。检查EHS委员会发布文件，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。3.审核主管部门：C1类及以上类别成员公司设置单独的EHS管理部门。检查公司组织架构，完全符合得3分，不符合得0分。4.审核主管部门：EHS管理部门专职EHS人员的数量应当按照公司规模情况进行配备（A类公司最低配备8人，B类公司最低配备5人，C1类公司最低配备3人，C2类公司最低配备2人）检查专

8、职EHS管理人员数量，完全符合得5分，不符合按照比例得分，最少扣0.5分。5.审核EHS管理部门：公司应当有注册安全工程师从事EHS管理工作，从业人员 300 人以上的，应当按照不少于EHS管理人员 15%的比例配备注册安全工程师。检查公司注册安全工程师持证情况，完全符合得5分，不符合得0分。6.审核EHS管理部门：C1 类以上公司EHS管理部门负责人必须取得国家注册安全工程师资格；C2 类公司须有EHS人员执有国家注册安全工程师资格。检查公司注册安全工程师持证情况，完全符合得5分，不符合得0分。7.审核EHS管理部门：有清晰的EHS架构图，由高级管理层、各级负责人、EHS管理部、基层管理组织

9、组成。检查EHS架构图，内容完整，与公司实际相符，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。8.审核EHS管理部门：制订区域公司、成员企业EHS委员会、EHS委员会办公室及各成员的职责范围。检查EHS委员会、EHS委员会办公室及各成员的职责范围，清楚、明确，与本单位业务及岗位结合紧密，与公司实际一致，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素03：组织机构子要素评分说明032组织职责（16分）1.审核各部门、各班组：各部门、各班组根据职能定位，明确组织职责，职责清楚、明确，与本单位业务及岗位结合紧密。抽查各部门、各班组EHS职责，完全符合得

10、3分，其他情况由审核员判断得0-2分。2.审核EHS管理部门：EHS会议召开频次、组织人员、参会人员、会议内容符合燃气EHS会议管理要求。检查EHS会议记录，召开频次和会议各项内容符合燃气集团要求，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。3.审核EHS管理部门：会议均有记录，EHS委员会会议等重要会议须形成会议纪要，并发给所有相关人员。检查会议记录和会议纪要，内容完整，会议纪要发放给相关人员，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。4.审核EHS管理部门：会议上形成的决议均制订了行动计划，明确了责任人和期限，并执行良好，有记录可查。检查会议记录和会议纪要，形成的决议均制订了行动

11、计划，内容完整且执行到位，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。n重点检查：机构设置是否满足法律法规、行业、集团的要求，专职EHS管理人员人数是否满足要求。n从业人员 300 人以上的，应当按照不少于EHS管理人员 15%的比例配备注册安全工程师。（专职EHS管理人员的15%）。nEHS会议召开频次、组织人员、参会人员、会议内容符合燃气EHS会议管理要求，见【20】华燃安通字第7号关于进一步规范EHS会议管理的通知。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素04：制度标准子要素评分说明041法规识别与评价（15分）1.审核EHS管理部门：在对EHS法律法规进行适用性确认后形成EHS法

12、律法规清单，收集原文，结合业务实际进行分类管理并登记建档，建立本单位的EHS法律法规库，涵盖环保、健康、安全、质量、法律法规的清单和法规文本，内容全面、完整。检查EHS法律法清单和法律法规库，结合业务实际分类管理，内容全面、完整，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。2.审核EHS管理部门：通过文件传递、网络发布等多种方式，将适用的EHS法律法规清单和原文传达到所属单位和部门，并组织培训学习。检查EHS法律法规清单和原文传达记录，检查培训学习记录，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分3.审核EHS管理部门：每年对适用的 EHS 法律法规执行情况进行合规性评价，以评估公司现有

13、管理现状及绩效是否满足相关法律法规的要求。检查合规性评价记录，评价有针对性，符合公司实际，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。4.审核EHS管理部门：当新颁发法律法规或法律法规发生重大变化、Z府及上级部门新下发了法规性重要文件、产品或工艺发生重大变更、主要设备变化、新改扩建项目、出现 EHS 重大事故或事件时，重新开展合规性评价。检查相应的合规性评价记录，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。5.检查EHS管理部门：对合规性评价中fa现的不符合法律法规的事项，应逐条填写EHS 法律法规不符合项单，提出整改建议，落实整改责任部门和完成时间等，做到闭环管理。检查EHS 法律法

14、规不符合项单及落实情况，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素04：制度标准子要素评分说明042制度建设（14分）1.检查EHS管理部门：根据燃气控股 EHS 管理制度体系要求，组织制定符合本单位实际的EHS 管理制度体系。检查区域公司、成员企业EHS制度体系汇编，内容符合法规和集团要求，符合本单位实际，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。2.审核EHS管理部门、新发布制度相关部门：各单位负责人需要对发布至本单位并执行的 EHS 制度组织内部宣贯，特别是要传达到一线员工，做好宣贯记录，填写EHS 制度宣贯记录。检查宣贯记录，新发布

15、制度相关单位均进行了宣贯，记录完整，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。3.审核新修订制度相关岗位员工：相关人员了解新编或修订制度相关内容。抽查2-3名新发布制度的相关人员，了解新编或修订制度相关内容，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。4.审核EHS管理部门：在国家法律法规，上级单位要求，集团管理要求等发生变化，且影响EHS 制度实质内容时，应及时组织修编。检查制度修订记录，修订及时，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。n检查是否根据燃气EHS管理体系文件建立区域EHS管理体系；有没有根据集团指引及时更新相关制度；是否根据指引与公司实际进行了修订；新修订制

16、度是否及时组织宣贯培训，抽查2-3名新发布制度的相关人员，了解新编或修订制度相关内容。n制度修订记录要包含修订说明、审批记录。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素05：教育培训子要素评分说明051教育培训管理（23分）1.审核主管部门：制定年度EHS教育培训计划，包括时间、内容、形式、费用、培训方式以及参加人员，经主要负责人审批后发布实施。检查公司年度培训计划，符合公司实际，内容完整，经主要负责人审批后发布，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。2.审核主管部门：按照培训计划开展各项培训，做好培训记录，建立 EHS 教育培训档案，详细、准确记录培训考核情况，确保档案具有可追溯性

17、。EHS 培训档案内容应包括：培训计划、实施记录、考核记录、效果评估情况、重要岗位人员证件信息等。抽查EHS 教育培训档案，内容完整，具有可追溯性，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。3.审核主管部门：每年对本单位的EHS培训效果进行评估，编写评估报告，并根据评估结果优化培训工作。检查EHS培训效果评估报告，符合实际，内容有针对性，具有指导作用，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。4.审核各类员工：由专业版块抽查510名员工进行安全基础知识测试，员工能通过考试，评分成绩超过80分。完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。5.审核一线员工：由专业版块抽查3-5名一

18、线员工（重点抽查外包单位作业人员、临时聘用人员）现场测试，实际操作能力能满足岗位要求。完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。n教育培训学时是否符合要求；培训记录、考核记录、效果验证是否满足要求；n重点检查一线员工特别是外包单位作业人员和临时聘用人员，实操能力、岗位应知应会及培训记录。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素05：教育培训子要素评分说明052人员教育培训（30分）1.审核主管部门：公司主要负责人和EHS管理人员应取得Z府安全生产监督管理部门颁发的安全资格证书。检查主要负责人和EHS管理人员持证情况，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。2.审核主管部门：新员

19、工经级安全教育培训，考试合格后方可上岗作业，转岗员工、脱离工作岗位6个月以上的复工员工，应进行部门、班组级安全教育培训。抽查级EHS安全教育培训台账和档案，内容、记录完整，具有可追溯性，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。3.审核主管部门：特种作业人员、特种设备操作人员应按要求接受相关部门组织的专业性的安全技术培训，并取得资格证书。检查特种作业人员、特种设备操作人员持证情况，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。4.审核人员使用部门：对相关方作业人员和临时聘用人员进行入场前的EHS教育培训，确认其资质和能力符合作业要求，方可允许上岗作业。检查相关方作业人员和临时聘用人员入

20、场前的EHS教育培训记录，对关方作业人员和临时聘用人员资质和能力进行确认，符合要求，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。5.审核相关部门：外来参观人员、学习人员和相关方人员等应进行相关 EHS 教育培训或告知，参观人员进入生产现场应由专人带领，学习人员、相关方人员在作业现场应有人专门陪同指导。外来参观人员、学习人员及相关方人员的安全教育培训内容包括应遵守的安全生产规定、应急逃生路线及现场安全生产的注意事项等。检查外来参观人员、学习人员和相关方人员等EHS 教育培训或告知记录，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。6.审核主管部门：级安全教育培训学时（含再培训学时）符合员工

21、级EHS安全教育培训学时执行标准要求。抽查级安全教育培训记录和EHS教育培训档案，学时不低于相应要求，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。n重点检查：新员工经级安全教育培训，转岗员工、脱离工作岗位6个月以上的复工员工安全教育培训开展情况及培训学时满足员工级EHS安全教育培训学时执行标准；特种作业人员、特种设备操作人员取证与培训；相关方作业人员和临时聘用人员进行入场前的EHS教育培训。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素06：资质证照子要素评分说明资质证照1.审核主管部门：安全管理人员、特种作业人员、特种设备操作人员等按规定持证上岗。检查人员资质台账，人员按要求持证，证照在有效

22、期内。检查人员持证情况，未发生无证操作的行为，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。2.审核主管部门：建立人员资质证照台账，人员资质在有效期内。检查人员资质类证书台账、档案，与实际一致，证照都在有效期内，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。3.审核证照管理部门：建立特种设备证照台账，特种设备均办理了特种设备使用登记证，且在有效期内。抽查特种设备，证照齐全、合法、有效，与实际一致，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。n重点检查：特种作业人员、特种设备操作人员持证情况，证书和岗位匹配。n重点检查：特种设备是否均办理使用登记证，并在有效期内。EHS管理要素审核表解读

23、EHS审核工作要素07：目标和责任子要素评分说明071目标管理（20分）1.审核EHS管理部门：各企业制定年度EHS目标，各有关生产部门结合各自特点，制定量化的EHS目标。抽查各层级EHS目标，设置合理，完全符合得5分，其他情况，由审核员判断得0-4分。2.审核EHS管理部门：公司与高管，高管与部门、部门与班组、班组与员工逐级签订EHS目标责任书，层层分解EHS目标。检查本年度签订的EHS目标责任书，逐级签订，覆盖全员，EHS目标层层分解，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。3.审核EHS管理部门：定期对EHS目标完成情况进行阶段性总结、分析，对目标存在差异的，进行检讨，制订相关的

24、措施。检查阶段性EHS目标总结分析报告，内容完整有针对性，制订的措施执行到位，完全符合得5分，其他情况，由审核员判断得0-4分。4.审核EHS管理部门、绩效管理部门：EHS目标纳入业绩合同及EHS责任书中，对所辖范围各级组织和人员的EHS目标执行情况进行监督检查及考核,考核结果与各级组织、个人的绩效挂钩。检查EHS目标责任书的考核记录，抽查各级组织、个人的绩效考核记录，符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。重点关注：n区域公司安全三项重点工作情况纳入目标责任考核。n安全目标考核与绩效挂钩。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素07：目标和责任子要素评分说明072责任管理（18分）1.

25、审核EHS管理部门：制订公司领导、各部门级各类人员的岗位 EHS 责任清单，形成纵向到底、横向到边、人人有责的责任体系。抽查各类人员的岗位EHS责任清单，EHS责任清单与岗位职能匹配，遵循“谁主管，谁负责”、“管生产必须管EHS”的原则，形成纵向到底、横向到边、人人有责的责任体系，完全符合得5分，其他情况，由审核员判断得0-4分。2.审核各类人员：各岗位人员熟知自己的EHS责任。抽查3-5名各类人员熟悉自己岗位的EHS责任，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。3.审核EHS管理部门：每年组织签订EHS责任书，覆盖全员。检查业务部门各级人员签订的EHS责任书，指标合理，覆盖全员，符合

26、得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。4.审核EHS管理部门：公司与高管，高管与部门、部门与班组、班组与员工逐级签订EHS责任书。检查今年签订的EHS责任书，逐级签订，符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。n重点检查：岗位 EHS 责任清单、EHS责任书全员覆盖，符合岗位实际。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素08：文档管理子要素评分说明091来文处理与执行（10分）1.审核文档管理部门、EHS管理部门：抽查公司对总部下发的文件的执行情况，进行了流转、传达和落实。完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。2.审核各部门基层员工：抽查3-5名基层员工，了解燃气控股内部近几年

27、重要的事故通报内容、原因以及如何避免事故发生。完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。092报表报告（3分）1.审核报表报告责任部门：EHS报表报告报送及时，内容真实、准确。抽查各类EHS报表报告及信息平台填报数据，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。n重点检查总部安全管理部下发文件的执行情况和员工对通报事故的了解情况。EHS报表内容真实情况。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素09：危险源及隐患子要素评分说明091危险源管控（16分）1.审核EHS管理部门：公司成立危险源辨识与评价工作小组，制订危险源辨识与评价工作方案。查看危险源辨识与评价工作小组成立文件和危险源辨

28、识与评价工作方案，内容完整，职责明确，方案具有可操作性，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。2.审核EHS管理部门：危险源辨识全面、系统，符合行业特点。检查公司危险源辨识成果，危险源辨识涵盖公司所有业务部门，方法运行合理、全面，风险控制措施落实，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。3.审核EHS管理部门：依据危险源辨识编制危险源清单。定期对危险源清单进行更新，当EHS因素发生变化时，应重新进行危险源辨识。检查危险源清单，清单全面、符合公司实际得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。4.审核有关部门：告知从业人员岗位危险源及控制措施，了解岗位危险源，并了解如何预防事故的发

29、生。抽查3-5名员工熟知岗位危险源及控制措施，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。n重点检查：危险源辨识成果是否覆盖全部业务；风险控制措施是否执行到位；员工是否了解岗位危险源及控制措施。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素09：危险源及隐患子要素评分说明092重大危险源管理（13分）1.审核EHS管理部门：每个重大危险源均编制对应的管理方案。查看重大危险源管理方案及执行情况，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。2.审核EHS管理部门：查看重大危险源管理方案评估报告，重大危险源评估报告数据准确、内容完整、结论正确、措施可行，构成一级重大危险源的有资质单位出具的定量分

30、析报告。完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。3.审核EHS管理部门：对于新设立或者新构成的重大危险源，及时评估和上报。检查新设立或者新构成的重大危险源评估报告及上报记录，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。n重点检查：每个重大危险源均编制对应的管理档案；新设立或者新构成的重大危险源是否及时评估和上报。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素09：危险源及隐患子要素评分说明093隐患排查与治理（19分）1.审核EHS管理部门：按照燃气EHS 隐患管理标准对EHS隐患分级管理。检查EHS隐患管理记录，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。2.审核EHS管理部门：

31、制定高风险隐患治理方案，包含整改措施，负责人及完成目标时限等，经责任领导审批后实施。检查高风险隐患治理方案，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。3.审核EHS管理部门：对隐患治理情况评估验收，留存记录。检查隐患整改记录，整改完的隐患进行了验收，有验收责任人签字，抽查隐患整改情况与实际一致。符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。4.审核EHS管理部门：抽查高风险隐患（上轮安全专项审核发现的高风险隐患须分版块逐一复核）的现场整改情况，高风险隐患整改彻底，未重复出现，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。（每发现一起高风险隐患整改不彻底，额外扣除相应版块5%）5.审核隐患

32、责任部门：基层单位发现 EHS 隐患后，应及时处理并记录备案，处理不了的，立即向上级报告。查看隐患台账及上报记录，隐患上报及时完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。n重点检查：高风险隐患（上轮安全专项审核发现的高风险隐患须分版块逐一复核）整改完成情况，上轮安全专项审核发现的高风险隐患未完成的相应版块进行额外扣分。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素10：相关方管理子要素评分说明101相关方管控（30分）1.审核相关方使用部门：开展相关方准入与EHS资质审查，符合相关方安全管理制度（试行)规定。检查相关方准入与EHS资质审查记录，内容完整，与实际一致，完全符合得5分，其他情况由审

33、核员判断得0-4分。2.审核相关方使用部门：对相关方签订合同的同时签订EHS管理协议。抽查相关方EHS管理协议，协议经双方法人代表或其授权人签字，盖上有效印章，与合同具有同等法律效力，内容符合燃气相关方安全管理制度（试行）要求。完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。3.审核相关方使用部门：对相关方作业人员进行资格审查，对于法律法规有明确要求的岗位从业人员，需满足从业要求。对于法律法规无资质要求的岗位从业人员，需满足劳动法等法规，关于年龄、性别、身体条件、知识技能等的要求。检查相关方作业人员资格审查记录及相关方作业人员信息，资格审查内容完整，与实际一致。完全符合得5分，其他情况由审核员

34、判断得0-4分。4.审核相关方使用部门：建立外包业务过程监督管理机制，明确外包单位作业要求，对外包单位具体管理环节、具体业务进行监督检查。检查外包业务过程监督管理机制，内容完整，符合公司实际，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。5.审核相关方使用部门：入场培训，资格审查、过程监督、考核评价各环节记录规范完整。检查相关方入场培训，资格审查、过程监督、考核评价各环节记录，规范完整，符合燃气相关方安全管理制度（试行）要求。完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。6.审核相关方使用部门：每年对相关方进行考核评价，考核评价结果得到运用。检查考核评价记录与结果运用记录，完全符合得5分，

35、其他情况由审核员判断得0-4分。n按照燃气EHS管理体系文件相关方安全管理制度（试行），对相关方管理的资格审查、主体责任、过程监督、考核评价等制度相关规定；作业人员满足岗位作业要求。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素10：相关方管理子要素评分说明102名单管理（6分）1.审核EHS管理部门：根据组织的相关方分类建立管理名录及档案，档案包括相关方的资质证照、人员、设备设施、管理体系的备案信息以及对相关方的管控记录。检查相关方名录及档案，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。2.审核EHS管理部门：根据相关方评价结果，将相关方列为合格管理名录或加入黑名单管理。检查合格相关方及黑名

36、单，相关方的确定依据充分，符合燃气相关方安全管理制度（试行）要求，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。n按照相关方安全管理制度（试行）要求对相关方进行审查评价，将不合格相关方列入“黑名单”，“黑名单”内的相关方3年内不得在燃气范围内承接业务EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素11：作业环境与许可高危作业是指在现有的技术条件下，人们还不能完全控制自然力量和某些物质属性，以极其谨慎的态度来对待，但仍然有很大可能造成人们的生命健康及财产损害的危险性作业。高危作业主要有动火作业、有（受）限空间作业、高处作业、吊装作业、临时用电作业、断路作业、动土作业、封道作业、盲板抽堵作业、接触危险

37、化学品作业、脚手架作业、bao破作业等。子要素评分说明111作业空间（10分）1.审核EHS管理部门：每年至少委托具备资质的职业卫生技术服务机构对其存在职业病危害因素的工作场所进行一次全面检测，根据检测结果采取相应的控制措施，现场职业危害防护措施得到有效执行。检查职业危害检测报告，符合公司实际，覆盖所有存在职业危害因素的场所，按照检测报告采取了控制措施。完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。2.审核EHS管理部门、人力资源管理部门：根据职业病防治法规定，用人单位与劳动者订立劳动合同（含聘用合同）时，应当将工作过程中可能产生的职业病危害及其后果、职业病防护措施和待遇等如实告知劳动者，并

38、在劳动合同中写明。检查相关岗位人员劳动合同，包含相关内容，若无相关内容应履行告知义务，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。112卫生条件（10分）1.审核主管部门：安排接触职业危害员工接受岗前、岗中、转岗、离岗等职业健康体检，体检结果告知员工。检查员工职业健康体检报告，按照燃气职业健康体检标准开展了职业健康体检，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。2.审核EHS管理部门：建立完整的职业健康管理档案，由职业健康管理部门定期汇总本单位职业健康管理信息。单位职业健康监护管理档案包括：职业健康监护委托书；职业健康检查结果报告和评价报告；职业病报告卡；用人单位对职业病患者、患有职

39、业禁忌症者和已出现职业相关健康损害劳动者的处理和安置记录；用人单位在职业健康监护中提供的其他资料和职业健康检查机构记录整理的相关资料；卫生行政部门要求的其他资料。检查职业健康管理档案，内容完整，与实际一致，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素11：作业环境与许可子要素评分说明113措施管理（25分）1.审核作业许可证申请部门：公司对高危作业许可证进行了分级审批，审批层级清晰、合理。检查作业许可管理制度是否审批层级清晰、合理；抽查已办理的高危作业许可证，按照制度进行了分级审批（审批人员因故不能审批的，需有授权手续，授权手续：可是电hua授权记

40、录表或纸质授权书）。完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。2.审核作业许可证申请部门：制定高危作业方案，包括作业内容、人员资格、工具、环境、危险源辨识及预防措施、应急措施、个人防护等内容。抽查已办理的作业许可证作业方案，内容完整，有针对性，符合实际，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。3.审核EHS管理部门：公司定期对高危作业人员、作业许可审批人员、现场安全监护人员进行培训，并进行内部认可。检查：培训记录、内部认可记录，抽查2-3名人员熟悉职责和高危作业管控要点等内容，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。4.审核作业许可证申请部门：建立工作许可管理台账，已经签

41、发的作业许可证，审批程序、基本信息、人员资质、执行前安全检查、测试数据、作业过程记录等，内容完整，符合制度要求。抽查已办理的作业许可证，内容完整，符合制度要求，与实际一致，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。5.审核作业许可证申请部门：抽选高危作业现场（1至2个），查看作业现场环境、人员（资质、监护）、现场安全管控措施、应急措施等是否符合相关规定。检查高危作业现场（工程高危作业施工现场可从工程管理系统定位。如检查期间无高危作业，在确保安全的条件下，由员工进行现场简单模拟或现场提问关键管控要点），完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。n危险作业管理作为重点工作，要认真检查危

42、险作业审批、作业方案、作业现场管理等是否符合要求；n危险作业管理制度不健全，未涵盖主要危险作业或许可审批流程混乱/工作许可相关制度的执行存在问题，如危险作业未办理作业许可证、作业许可审批不严格、在执行前未逐项检查安全措施情况、未按规定进行气体测试等。额外扣除版块分数5%n常见问题：未开展职业健康检测、体检；职业健康管理档案内容不全；已出现职业相关健康损害劳动者未处理。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素12：员工行为子要素评分说明121遵章守纪（18分）1.审核EHS管理部门：现场未发现“三违”行为，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。122共同管理（18分）1.审核EHS管

43、理部门：建立全员参与EHS工作机制，鼓励员工参与EHS工作，如风险管控、隐患排查、安全建议征集等活动，及时上报安全隐患，提出建议措施。完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素13：变更管理子要素评分说明场站变更1.审核场站主管部门：如有变更需求，场站负责人应提出变更申请，由相关部门审核、报分管/主管负责人审批。检查变更申请和审批记录，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。2.审核场站主管部门：场站变更前，应进行风险评估，制定风险控制措施，并征询原设计公司或相关设计单位意见。检查变更风险评估与控制措施，风险评估全面，控制措施有效，完全符

44、合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。3.审核场站主管部门：应指派专人进行现场检查和监护，确保现场风险控制措施落实到位。检查现场的风险控制措施落实记录，各项控制措施落实到位，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。4.审核场站主管部门：场站变更过程中应识别所有受影响的文档、程序和人员，并在变更实施前、实施中、实施后及时更新所需文档和程序。检查变更相关的文档已更新，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。n关注场站变更申请，风险评估、现场检查情况EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素14：预警和应急管理子要素评分说明预警与应急管理1.审核EHS管理部门：组织应建立包括综合

45、应急预案、专项应急预案和现场处置方案的预案体系。检查应急预案体系，符合生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则要求，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。2.审核EHS管理部门：预案程序包括：接警、警情判断（响应级别）、应急启动、救援行动、事态控制、应急恢复、应急结束（关闭）。检查应急预案，程序完整，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。3.审核EHS管理部门：成立紧急应变管理小组，小组各成员有明确的任务和职责，小组组长以上应有同等资质的人员临时接替。检查应急预案，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。4.审核EHS管理部门：建立在紧急情况下要联络的人员及外协机构

46、名单及联系方式。检查应急预案，有情况下要联络的人员及外协机构名单及联系方式，联系方式真实有效，完全符合得3分，其他情况由审核员判断得0-2分。5.审核应急管理小组成员：紧急应急管理小组成员和应急值班人员，接受过相关培训。检查相关培训记录，抽查2-3名应急管理小组成员和应急值班人员，现场询问熟悉本岗位应急管理职责、应急程序、应急处置措施。完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。6.审核EHS管理部门：预案覆盖主要潜在紧急情况(如火灾、baozha、严重泄漏等)。检查应急预案体系，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。7.审核EHS管理部门：应急预案编制应注重系统性和可操作性，做

47、到与相关部门和单位应急预案相衔接，并将预案报送至所在地县级以上人民Z府负有安全生产监督管理职责的部门备案。检查应急预案及备案回执，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。8.审核应急预案使用单位：有存放于公司范围内所有应急设备设施及存放地点清单（含应急物资、应急装备、应急工器具等），应急物资配备到位，账物相符，应急物资状态良好，能够满足公司应急救援需要。检查应急设备设施清单，现场抽查核查，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。9.审核EHS管理部门：办公场所和场站应急照明、疏散标志、消防器材、消防系统等设置符合要求，并定期开展检查、测试。现场检查消防设置情况，完全符合得5分，

48、其他情况由审核员判断得0-4分。EHS管理要素审核表解读EHS审核工作要素14：预警和应急管理子要素评分说明预警与应急管理10.审核EHS管理部门：根据生产安全事故应急条例要求，至少每半年开展一次生产安全事故应急救援预案演练，并将演练情况报送至所在地县级以上人民Z府负有安全生产监督管理职责的部门。检查演练记录，内容完整，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。11.审核EHS管理部门：每年至少执行一次公司级的应急预案演练(含演练方案)，每三年至少连同Z府有关部门进行一次演练。检查应急演练记录，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。12.审核EHS管理部门：每年定期开展一次办公

49、场所消防应急演练。检查应急演练记录，完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。13.审核业务部门：一类班组至少每季度开展现场处置方案演练。现场抽查班组进行现场处置方案演练，一线人员按照方案规定妥善处置，完全符合得10分，其他情况由审核员判断得0-9分。14.审核EHS管理部门：演练后应对演练过程和效果进行评价，确认演练中存在的问题和缺陷，是否需要调整等内容。检查演练记录和评价记录，综合应急预案、专项预案演练设置观察员，对演练过程进行详细审核，演练后认真分析评价，发现问题及时整改优化，完全符合得10分，其他情况由审核员判断得0-9分。15.审核EHS管理部门：应至少每三年对预案进行一次评估

50、修订；当有生产安全应急条例规定需要更新的情况，预案及时更新。检查应急预案评估修订记录，预案更新及时，符合公司实际。完全符合得5分，其他情况由审核员判断得0-4分。n至少每半年开展一次生产安全事故应急救援预案演练，并将演练情况报送至所在地县级以上人民Z府负有安全生产监督管理职责的部门。出自20年4月1日发布的生产安全事故应急条例。n重点检查一线人员是否具备应急处置能力，现场抽查一线人员能够按照现场处置方案妥善处置EHS管理要素审核表解读EHS审核工作子要素评分说明1.审核设备使用部门：设备在运行阶段要分类、分级管理，并设专人负责，编制设备安全操作规程，结合设备设施分级分类情况，编制设备维护保养计